Compliance Management vanuit NTA8120

Groningen, Q2 2016

Ferry van der Starre

Sessie Q2 2016

Compliance: kijken met je doppen of kijken met je doppen erop!

Even voorstellen:

Ferry van der Starre

Technical Compliance Manager bij GTS

Verantwoordelijk voor procesbeheersing op NTA8000, NTA8620 en mijnbouw management

Bemoei me verder met alles waar ik een mening over heb!

Organisatie asset management GTS

LA

C. Hut

LAPM. Kellner

LANB.J. Hoevers

LASB. Vogelaar

LAJW. Jellema

LABL. Pronk

LAE

A. Julius

Safety GTSK. Hoving

Prognoses

Modellen

Duurzaamheid

Netwerk HTL

Gaskwaliteit

Netwerk RTL

Systeem-ontwikkeling

Juridische aspecten assetmanagement(o.a. grondzaken en vergunningen)

Strategie / Beleid

Riskmanagement

Kwaliteitsmanagement

Asset informatie management

Technical Compliancemanagement

SLA beheer

GNIP

Inhoud

Gasunie/GTS/Operations

Aanpak knelpunten BRZO inspecties

Aanpak knelpunten NTA8120 inrichting

Vragen

11

22

33

44

55 66 77 88

Infrastructuur (GTS)

Infrastructuur

Aanpak knelpunten BRZO inspecties

De knelpunten (2013):

Relatief veel herhalingen van bevindingen op de verschillende locaties

Geen uniforme aanpak van bevindingen op de verschillende locaties

Onvoldoende aantoonbare opvolging of sturing op acties

Onvoldoende eigenaarschap beheerders door onduidelijke rolverdeling

Sensoring / Nalevingsdocumenten

Compliance Juridisch kader Operations (CJKO)

CJKO aspecten die aangepakt zijn;

Opzet door brede en gedragen werkgroep

Bewustwording van installatie beheerders

Overlegstructuren met de installatie beheerders

Voorbereidingssessies BRZO inspectie

Uniforme presentatie aan bevoegd gezag status VBS elementen

Beheerder heeft de leiding tijdens BRZO inspectie

Close-out inspectie formaliseren

Reactiebrief op BRZO rapportage

Bewaking acties op BRZO bevindingen

Bewaken communicatie middels centrale postbus

Aanpak knelpunten NTA8120 inrichting;

Naar aanleiding van verschillende incidenten hebben belanghebbenden vanuit de elektriciteits- en gasindustrie veiligheid-, kwaliteit- en capaciteitsmanagement voor netbeheerders uitgewerkt in een Nederlands technische afspraak (NTA) Assetmanagement (NTA 8120).

Wens ACM, professioneel en transparant assetmanagement systeem voor een netbeheerder.

De NTA 8120 wordt beschouwd als een overkoepelende norm. Onderdelen van het assetmanagement systeem zijn nader ingevuld middels de NTA 8000 (buisleidingen; BevB) en de NTA 8620 (voorkomen zware ongevallen; BRZO).

Hoofdstructuur Assetmanagement proces(huis)

Asset management

Uitvoeren beheer en onderhoud

Kwaliteit en veiligheidsmanagement(incl. risicomanagement) Capaciteitsmanagement

Project- en portfolio-management(asset management plannen)

Nieuwbouw gastransport infrastructuur

Onderhoudsmanagement

Beleid(technisch, economisch en juridisch)

Asset management: ondersteunende

processen• Juridisch kader• Informatie

management• Technical

compliance• Standaardisatie• Performance

rapportage• Contract

management (SLA)

• Zorgsysteem NTA 8120/8000/8620

• Overige support

Beschrijving van de processen t.b.v. Juridisch kader Juridisch kader:

Wat is het en hoe ga je om met wet- en regelgeving betrekking hebbend op het aanleggen, hebben, bedrijven én opruimenvan het gastransportnet met toebehoren (de assets)

Sensoring: beoordelen van ontwikkelingen van regelgeving op dit gebied en (laten)

vertalen naar de praktijk, Conform proces sensoring

Nalevingsdocumenten: juridisch advies bij opstellen hiervan leveren juridische expertise serviceproviders middels proces CJKO bij het

beheer van dit document

Beschrijving van de Technical Compliance processen

Technical Compliance: het aantoonbaar voldoen aan eisen gesteld in de NTA normen en interface met Wet en regelgeving waaronder de Bevb

Rol Technisch Compliance Management opgenomen in de directieverklaring GTS (AM_1-01)

Beheersing Technical Compliance Management

Compliance Management (ISO19600)

Beheersing Technical Compliance Management

Technical Compliance Management

Inrichten (generiek) beheersproces m.b.t. de normen (NTA8620 en NTA8000)

Beheer management Normen

Register voorbeeldNorm: NTA8000 À priori belang. Ontbreekt! Kleur: JaNo: Relevantie: Artikel: Omschrijving: Risico: ‐toelichting. Referentie: Maatregel: Afdoende?: Check: Verbetermaatregel Restrisico: Compliant?

1 I 4.1 Algemene zorg mens  & milieu ‐ ‐ ‐ ‐

2 N 4.1.1 Doel  RMS C Aanwezigheid beleid is  basis  voor LTO. PIMS_1‐01 Jaarli jkse beoordeling in Directie beoordeling; Is  niet aanwezig!

Niet aanwezig; Nee

Ja Directie beoordeling uitvoeren. L NC‐Maj

3 N 4.1.2 Aanw. Exploitant MRolverdeling en eigenaarschap kritisch ivm effectief beheer. Gevolg evt aanwijzing ILT.

PIMS_1‐01 Niet aantoonbaar aanwezig; beleidsverklaring verwijst naar Gasunie Nee Ja Aanwijzing / Rollen vastleggen L NC‐Min

4 N 4.1.3 Omvang RMS H Maatwerk kritisch voor risicobeheersing PIMS_1‐01 4a) VGM systeem dekt buisleidingen onvoldoende 

af (ISO 14001‐Par.4.1) Nee Ja L NC‐Maj

PIMS_1‐01 4b) Toepassingsgebied OK in beleidsverklaring  Ja Ja ‐ L C

5 N 4.1.4.1 Levenscyclus H PIMS_3‐01 PIMS 3‐01 niet overtuigend. Nee Ja Moet worden gedocumenteerd; echte verhaal  opschri jven. L NC‐Min

VGM_3.3‐21 Voldoet Ja Ja L C

VGM_4.3‐26‐1 Voldoet Ja Ja L C

Proceshuis proces commissioning en proces  beheer en onderhoud, proces  nieuwbouw

Ja Ja L C

6 N 4.1.4.2 Andere organisaties  en/of ondernemingen C kritisch voor de drukbeheersing GCA's met RNB's Nee NC‐Min

POS met tracebeheerders Nee NC‐Min

werkvergunningen met aannemers Nee NC‐Min

PIMS_4‐01 Nee toets  procedure op specificiteit NC‐Maj

!

AIM issuelijst

Registerwet‐ en

regelgeving

Knelpunten

ComplianceregisterNTA8120GTS, O en P

Technical Compliancemanagement

Compliance registerNTA8000/Bevb

NTA8620

RisicoManagement

AMrisicoregister

Veiligheidsmanagement

Veiligheidsrisicoregister

Knelpunten

Kwaliteitsmanagement

VerbeterRegisterGTS

Beheerregister

Veiligheids issues

Kwaliteitsdata

Standaardisatie &normalisatie

Portfolioregister

AansturingOperations

(LAE)

Datakwaliteitsnormen

Informationmanagement

Operationeledata

Datarapportage

Processen buiten LA

Beleid en strategieregister

Beleid en strategie

One‐pagers

Kwaliteit

Compliance

Risico

Veiligheid

Standaardisatie & normalisatie

Sensoring

Lifecycle management

Information management

Beleid en strategie

Knelpuntenregister

Knelpunten

OperationeelVerbeterPanelOperationele

VeiligheidsRisico’s

Risico analysesop ontwerp

Knelpunten

Juridisch kaderAM(LAJ)

KLOP

Bedrijfsmiddelenregister

Beh. LAB (KM)Beh. LAB (KM)

Beh. V

Beh. LAB (KM) Beh. LA (VM) Beh. LAB (RM)Beh. OB

Eig. LABBeh. OSx

Beh. LAB (AIM)

Beh. OE

GTS‐en

GTS‐en

Beh. LAB (MSN)

Overzicht LA processen en registers

BS_AMB ‐ AM beleid AM_2‐03 Asset Informatiemanagment

AM_2‐04 Techn.Compliance management

AM_2‐06 Kwaliteitsmanagement

AM_2‐05 VeiligheidsManagement

AM_2‐02 RisicoManagement AM

BS_AMSN Standaardisatieen normalisatiebeleid??

SLA overleg

??

Beh. LAB (RM)

Beh. LAB (RM)

Beh. LAB (AIM)

AIM expert overlegVeiligheid Verbeter Panel Risico Expert PanelTCM overlegComp. Team

Versie 29‐10‐15

Compliance register = Normindex + compliance beoordeling

Top level document

Overlegorgaan

Hoofdstructuur (domeinen) Assetmanagement GTS Compliance processen

Uitvoeren beheer en onderhoud

Technical Compliance Management (TCM)

Projectmanagement Juridisch (OPO/W)

Nieuwbouw gastransport infrastructuur

Juridisch Kader (LAJ Beleid)

Com

plia

nce

mm

anag

emen

t G

TS:

Wet en regelgevin

g

Asset Management

Normen

RO-bewakingVergunningen

(milieu)

Standaardisatie

Beheer nalevingsaspecten

Sensoring

Groningen, 14 juni 2015 Scherm_54

Belangrijke onderwerpen Compliance Management Focus en bewustwording binnen de organisatie

Compliance management versus Kwaliteitsmanagement

Koppelen processen aan normelementen en aan wet- en regelgeving

Beheer Normindexen en complianceregistraties

Monitoren uitvoering normeisen en compliance resultaten

Overlegstructuren

Rapportages

Audits en onderzoeken

Opzetten Compliance bouwwerk

Communiceer je resultaten (wat levert het op)

Een persoonlijke mening;

(Technical) Compliance management brengt, mits goed uitgevoerd en ondersteund, focus aan op eisen en richtlijnen in een door operationeel werk afgeleide organisatie!

?