中華民國一○○年四月三十日刊印

中華民國九十九年年報

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2010ANNUAL REPORT

國票金融控股股份有限公司

地址：104台北市南京東路二段 167號 4樓之 1(B區)、10樓 電話：(02) 2515-4567(代表號) 網址：http://www.waterland-fin.com.tw

國際票券金融股份有限公司

地址：104台北市南京東路二段 167號 9、10、11樓 電話：(02) 2518-1688(代表號) 網址：http://www.ibfc.com.tw

國票綜合證券股份有限公司

地址：105台北市南京東路五段 188號 15樓 電話：(02)2528-8988 (代表號) 網址：http://www.wls.com.tw

國票創業投資股份有限公司

地址：105台北市南京東路五段 188號 5樓之 5 電話：(02)2528-8077 (代表號) 網址：http://www.waterland-vc.com.tw

發言人

姓名：蔡佳晋 職稱：副總經理 電話：(02)2515-4567 電子郵件信箱：service@waterland-fin.com.tw

代理發言人

姓名：侯文楚 職稱：財務處經理 電話：(02)2515-4567 電子郵件信箱：service@waterland-fin.com.tw

辦理股票過戶機構

名稱：國票綜合證券股份有限公司股務代理部 地址：106台北市大安區信義路四段 199巷 3號地下一樓之 1 電話：(02)2701-1918 網址：http://www.wls.com.tw

最近年度財務報告簽證會計師

姓名：黎昌州、黃金澤 事務所名稱：資誠聯合會計師事務所 地址：110台北市基隆路一段 333號 27樓 電話：(02)2729-6666 網址：http://www.pwc.com/tw/

信用評等機構

機構名稱：英商惠譽國際信用評等股份有限公司台灣分公司(Fitch Ratings Limited, Taiwan Branch) 地址：105台北市敦化北路 205號 13樓 1306室 電話：(02)8175-7600 網址：http://www.fitchratings.com.tw

海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無

99 年年報 ANNUAL REPORT 2010

壹、致股東報告書

一、九十九年度營業結果 ....................................................................................................................... 1 二、一ＯＯ年度營業計畫概要 ............................................................................................................... 2 三、未來公司發展策略 ........................................................................................................................... 2 四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響................................................................ 3 五、信用評等結果及日期 ....................................................................................................................... 3

貳、公司簡介

一、設立日期 ........................................................................................................................................... 4 二、公司沿革 ........................................................................................................................................... 4

參、公司治理報告

一、組織系統 ........................................................................................................................................... 5 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 ................................ 7 三、公司治理運作情形 ......................................................................................................................... 19 四、會計師公費資訊 ............................................................................................................................. 44 五、更換會計師資訊 ............................................................................................................................. 45 六、董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所

屬事務所或其關係企業者資訊 ..................................................................................................... 45 七、九十九年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及依金融控股公司法第十六

條第五項規定應申報股權者，其股權移轉及股權質押變動情形.............................................. 46 八、持股比例占前十名股東，其相互間之關係資料.......................................................................... 47 九、本公司及子公司、本公司之董事、監察人、經理人及本公司直接或間接控制之事業對

同一轉投資事業之持股數 ............................................................................................................. 48

肆、募資情形

一、股份及股利 ..................................................................................................................................... 49 二、公司債、特別股、海外存託憑證、員工認股權憑證.................................................................. 53 三、併購或受讓其他金融機構 ............................................................................................................. 53 四、資金運用計畫執行情形 ................................................................................................................. 53

伍、營運概況

一、業務內容 ......................................................................................................................................... 54 二、跨業及共同行銷效益 ..................................................................................................................... 60 三、市場及業務概況 ............................................................................................................................. 60

目 錄CONTENTS

四、從業員工 ........................................................................................................................................... 62 五、企業責任及道德行為 ....................................................................................................................... 66 六、資訊設備 ........................................................................................................................................... 66 七、勞資關係 ........................................................................................................................................... 67 八、重要契約 ........................................................................................................................................... 68

陸、財務概況

一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ........................................................................................... 70 二、最近五年度財務分析 ....................................................................................................................... 73 三、九十九年度財務報告之監察人查核報告 ....................................................................................... 76 四、九十九年度母子公司合併財務報表 ............................................................................................... 79 五、本公司及關係企業九十九年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，對

本公司財務狀況之影響 ................................................................................................................... 79

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險管理事項

一、財務狀況 ........................................................................................................................................... 80 二、經營結果 ........................................................................................................................................... 81 三、現金流量 ........................................................................................................................................... 81 四、九十九年度重大資本支出對財務業務之影響................................................................................ 82 五、九十九年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫 ............ 82 六、風險管理事項 ................................................................................................................................... 83 七、危機處理應變機制 ........................................................................................................................... 97 八、其他重要事項 ................................................................................................................................... 98

捌、特別記載事項

一、關係企業相關資料 ........................................................................................................................... 99 二、九十九年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形...................................................... 103 三、九十九年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形 .................................. 103 四、其他必要補充說明事項 ................................................................................................................. 103 五、九十九年度及截至年報刊印日止，發生證券交易法第三十六條第二項第二款所定對股

東權益或證券價格有重大影響之事項 ......................................................................................... 103

附件、九十九年度母子公司合併財務報表 ................................................................................................... 104

致股東報告書

ANNUAL REPORT 2010 1

壹、致股東報告書

一、九十九年度營業結果

(一)國內外金融環境

回顧 99 年國際景氣，歐美等先進國家實施一系列振興經濟配套措施，並搭配適度的貨幣政策，全球經濟已明顯擺脫 97 年金融危機及流動性緊縮的陰霾，逐漸步入復甦。國內經濟受惠於全球經濟回溫，國內投資與出口大幅提升，企業獲利普遍增長，民間投資及消費亦呈現良性成長，成為

去年國內經濟成長率達 10.82％的重要關鍵。 金融情勢方面，鑒於經濟表現良好、預期物價漲幅擴大且資產價格居高不下，中央銀行三度

升息共 1.5 碼，銀行獲利普遍轉佳，股票市場多頭趨勢不變，加權指數震盪走高。匯率方面則因國際資金流入，新臺幣呈升值走勢。

為改善臺灣產業結構體質，提升國家競爭力，未來政府將加速推動六大新興產業、四大新興

智慧型產業，以及十項重點服務業之發展。尤其是兩岸經濟合作架構協議(ECFA)今年正式生效，其帶來的經濟效益將逐漸發酵，不論是出口產業、民間投資、甚至股市資金效益，都可能帶來長

線效益。此外，陸客來台觀光人數增加、自由行即將上路等措施，對臺灣經濟的拉升效果，仍值

得期待。

(二)公司組織變化情形

過去一年本公司及各子公司組織架構無重大變動。惟國票證券為擴展香港地區業務，除原有

國票證券(香港)(股)公司之外，復於 99 年 12 月設立國票證券(亞洲)有限公司，本年 1 月增加投資華頓證券投資信託(股)公司 80%股權，持股成為 100%，正式跨足財富管理業務，逐漸構建完整之證券事業體系。

(三)營業計畫及經營策略實施成果

隨著國內景氣逐漸復甦，企業資金需求轉強，國際票券致力授信業務之推廣，同時嚴格控管

授信風險，提升資產品質，99 年度逾放比率僅 0.27%，遠低於全體市場之平均數 0.61%，覆蓋率則高達 671%，遠高於市場平均數 158%，且資本適足率維持在高水準之 14.58%；加以利率成本尚能維持低檔，票、債券利差收益穩定，股權及可轉債投資方面亦適時掌握佈局時機，再度創造優

異的獲利水準，99 年度稅後盈餘 21.47 億元，每股稅後盈餘達 1.19 元。 國票證券則因兩岸經貿政策日趨開放、ECFA 簽訂、國際熱錢湧入、新台幣強力升值等因素，

帶動台股上漲 784.39 點，經紀業務市佔率提升至 2.42%，創下歷年新高。 國票創投 99 年度投資產業以半導體、光電及生技的比重較高，除受惠於今年股市維持相對高

檔之外，近年積極佈局之興櫃市場的策略亦出現成效。99 年底長期股權投資金額為 3 億 9,973 萬元，全年度稅後盈餘 4,694 萬元。

(四)預算執行情形、 財務收支及獲利能力分析

99 年度本公司採權益法認列之投資收益 23 億 5,656 萬元，稅後淨利 21 億 9,539 萬元，每股稅後盈餘 0.97 元，淨值報酬率 8.72%。

國際票券淨收益 30 億 7,706 萬元，營業費用 5 億 7,151 萬元，稅後淨利 21 億 4,716 萬元，每股稅後盈餘 1.19 元，淨值報酬率 8.98%。

國票證券收入 33 億 4,759 萬元，支出 26 億 9,675 萬元，稅後淨利 4 億 7,955 萬元，每股稅後盈餘 0.58 元，淨值報酬率 5.19%。

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 2

國票創投收入 1 億 526 萬元，支出 5,004 萬元，稅後淨利 4,694 萬元，每股稅後盈餘 0.94 元，

淨值報酬率 8.80%。

(五)研究發展狀況

1.因應金融環境變遷並配合業務需要，持續評估發展金融相關業務。 2.整合集團平台行銷資源，提高企業能見度，提升法人交易比重及市場佔有率。 3.因應長遠發展需要，協商爭取主管機關開放票券公司承作新種業務。 4.完成資訊系統民國百年驗證，並開發各項新業務系統及風險管理系統。 5.配合 IFRS 之實施，積極從事相關教育訓練及導入規劃。

二、一ＯＯ年度營業計畫概要

(一)經營政策與方針

1.整合金控集團資源，督促子公司提升經營效益，創造穩定之投資報酬。 2.加強建構完整之投資與風險管理制度，提高投資管理品質，降低經營風險。 3.持續推動客戶信用分級，實施利率差別報價，落實風險與利潤對稱原則。 4.分散營收來源，擺脫景氣循環對債券業務之衝擊，進而提升整體營運績效。 5.強化集團整合綜效，持續提升投信、投顧、期貨等事業之獲利貢獻度及競爭力。 6.強化公司治理機制，提高資訊透明度。

(二)預期營業目標及其依據

依據整體政經金融情勢發展及子公司營運狀況，本公司將持續加強對投資事業之經營管理，

提升各子公司獲利貢獻，並評估發展其他金融事業之可行性。預計 100 年營業目標為：國際票券保證商業本票 5,449 億元、承銷商業本票 1 兆 227 億元、買賣各類票券 5 兆 3,750 億元、買賣各類債券 2 兆 947 億元；國票證券經紀業務量受託買賣成交量 1 兆 9,541 億元、融資平均餘額 110 億元、融券平均餘額 20 億元；國票創投 100 年新增投資金額為 3 至 3.6 億元。

三、未來公司發展策略

本公司將整合集團資源，提升管理效能，擴大營運規模，並尋求合適併購標的，逐步建構完整

金融版圖，擴展業務範疇及獲利來源。 國際票券將持續強化固定收益商品核心業務，深耕、維繫及開發目標客戶群，創造差異化服務

價值。制定合理授信訂價策略，兼顧信用風險及應有授信利差，及配合主管機關規劃開放新種業務，

持續研究開發，以強化競爭能力。 國票證券將持續強化公司治理精神，落實各項業務計畫，整合投信、投顧子公司研究資源，積

極從事新種業務開拓獲利來源，並視市場變化推出結構型新金融商品，增加公司獲利來源及滿足客

戶多元化投資理財需求；在兩岸三地業務方面，擬跨足大陸市場，強化大中華區業務，以擴大區域

業務範疇。 國票創投專注投資於具前景之各項產業，以獲得投資報酬並積極爭取各種方式的投資機會。

致股東報告書

ANNUAL REPORT 2010 3

四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響 兩岸金融監理合作瞭解備忘錄(MOU)及 ECFA 生效後，台灣金融業者在大陸市場上相對其他外

資具有發展利基，國內金融業者紛紛加快登陸腳步，競相擴展兩岸業務領域，但在大陸之臺資金融

機構仍面臨包括法規及政治等許多限制，金融業將面臨全新的市場與挑戰。 在法規環境方面，政府建構與國際接軌之資訊公開制度，推動採用國際準則，以提升我國資本

市場評比，降低國內企業海外籌資成本，並研修兩岸金融往來法規以期契合業界實際需求。另政府

也針對不動產授信祭出多項管制，以期穩定房地產市場，對金融業亦有相當程度之影響。 展望 100 年，新興市場持續高成長且大量資金湧入，造成通貨膨脹與資產泡沫化問題，先進國

家失業率仍高，歐洲主權債信疑慮尚存，再加上日本海嘯後重創及核災危機，使全球經濟尚無法完

全回復穩健成長軌道。惟美國經濟回升力道持續加溫，加上中國大陸、印度等新興經濟體經濟成長

維持高檔，全球景氣復甦指日可待，環球透視(Global Insight)預測今年全球經濟成長率 3.7％。行政院主計處則預測國內 100 年經濟成長率 4.92%，CPI 年增率 2%，顯示經濟穩定復甦，通膨溫和。

面對瞬息萬變的金融環境，本公司將秉持一貫穩健經營之原則，以利基型商品為核心業務，並

積極拓展新種業務，創造多元性獲利，同時兼顧資產品質；透過金控公司版圖的穩健擴張，提升營

運規模，期望成為投資銀行領域專業且富效率之金融服務集團，為股東創造長期穩定的投資收益。

五、信用評等結果及日期

公司別 本公司 國際票券 國票證券 評等日期 99 年 10 月 27 日 99 年 10 月 27 日 99 年 10 月 27 日 國內長期評等 A(twn) A+(twn) A(twn) 國內短期評等 F1(twn) F1(twn) F1(twn) 國際長期外幣評等 BBB- BBB BBB- 國際短期外幣評等 F3 F3 F3 長期評等展望 穩定 穩定 穩定

董事長：

總經理：

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 4

貳、公司簡介

一、設立日期：民國 91 年 3 月 26 日

二、公司沿革： 本公司係由國際票券金融股份有限公司、協和證券股份有限公司及大東綜合證券股份有限公司

於 91 年 3 月 26 日共同以百分之百股份轉換方式設立，並於同日股票掛牌上市。 為擴大資本市場之佔有率與經營規模、降低營運成本、提升經營效率及競爭力，二家證券子公

司於 91 年 10 月 18 日與國票聯合證券股份有限公司進行合併，以國票聯合證券股份有限公司為存續公司，並更名為國票綜合證券股份有限公司。

為擴大企業金融業務範疇，提供新創企業所需資金，本公司於 93 年 7 月轉投資 5 億元成立國票創業投資股份有限公司，成為本公司第三家子公司。

94 年 6 月 29 日本公司股東常會選舉第二屆董事及監察人，同年 7 月 20 日董事會選任欣立投資股份有限公司(現更名耐斯資融股份有限公司)為董事長，並指派代表人劉維琪先生行使職務。

本公司為改善子公司經營體質，於 95 年 6 月 9 日辦理國票綜合證券股份有限公司減資1,869,210,700 元，減資後實收資本額 8,270,789,300 元。

本公司於 96 年 10 月 23 日及 97 年 1 月 4 日透過標購取得國票綜合證券股份有限公司股票 1,893萬 7,178 股及 2 萬 4,469 股，對該公司之持股比率增為 34.01%，與國際票券金融股份有限公司合計之持股比率增為 58.02%。

本公司法人董事合作金庫商業銀行股份有限公司及兆豐國際商業銀行股份有限公司於 96 年 12月 6 日於臺灣證券交易所拍賣轉讓持股超過選任時持股之二分之一，依公司法 197 條規定解任董事職務。

97 年 6 月 27 日本公司股東常會選舉第三屆董事及監察人，同年 7 月 10 日董事會選任洪門事業股份有限公司為董事長，並指派代表人洪三雄先生行使職務。

子公司國票綜合證券股份有限公司透過轉投資「英屬維京群島商國票證券控股股份有限公司」，

於 97 年 10 月 13 日設立「國票證券(香港)股份有限公司」。 子公司國票綜合證券股份有限公司為擴展經紀業務規模，於 97 年 12 月 15 日股東臨時會通過受

讓長城證券公司六個營業據點之固定資產設備及營業權益。 子公司國票綜合證券股份有限公司 98年 12月 25日董事會通過購買華頓證券投資信託股份有限

公司 20%股權，於 99 年 2 月 10 日完成交割。100 年 1 月 10 日臨時董事會通過購買華頓證券投資信託股份有限公司其餘 80%股權，於 100 年 1 月 24 日完成交割，交割後國票綜合證券股份有限公司持有華頓證券投資信託股份有限公司 100%股權。

子公司國票綜合證券股份有限公司透過轉投資「英屬維京群島商國票證券控股股份有限公司」，

於 99 年 12 月 21 日設立「國票證券(亞洲)有限公司」。

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 5

參、公司治理報告

一、組織系統

(一)組織結構

(二)各主要部門職掌

經營發展委員會 為對投資事業及經營管理需要設立，作為董事會之幕僚單位，主要職掌本公司資本與財務、投

資策略與範圍、子公司之發展與營運目標、共同行銷策略規劃等事項。 秘書處 處理董事會會務及文書事項，協助董事長處理公司相關業務。

行政處 職掌本公司組織、人事、股務、公關、秘書、總務等行政管理業務，及子公司人力資源、共用

設備等事項。 企劃處 職掌本公司經營方針、投資規劃、子公司股權管理、共同行銷、專案等事項擬議及執行。

風險控管處 職掌本公司及子公司之市場風險、信用風險、流動性風險、作業風險、利害關係人交易、防火

牆機制等之監控及相關事項。 財務處 職掌本公司資本結構規劃與建議、資金來源及運用規劃之擬議與執行、會計制度之擬訂及年度

預算與決算之編製、財務企劃、分析、管理與稅務處理、各項費用之核銷及帳務綜理及相關事

項。 資訊處 職掌本公司資訊業務之規劃、設計、維護及執行、本公司及子公司資訊系統發展方向之規劃與

整合、資訊系統架構之整合、資訊安全控管及維護、其他資訊管理相關專案之規劃、協調與執

行及相關事項。 稽核處 職掌本公司稽核業務之擬議、執行、管理及追蹤考核等事項及遵守法令主管制度之查核事項。

基準日：100 年 4 月 30 日

股東會

經營發展委員會

各功能性委員會

總經理

副總經理 總稽核 主任秘書

行

政

處

董事會 董事長

財

務

處

資

訊

處

企

劃

處

風險控管處

稽

核

處

秘

書

處

監察人

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 6

(三)組織關係圖

基準日：100 年 4 月 30 日

國票綜合證券(股)公司

持股比例：國票金融控股(股)公司 34.01% 國際票券金融(股)公司 24.01%

持有股份：國票金融控股(股)公司 281,309,141 股 國際票券金融(股)公司 198,551,047 股

實際投資金額：國票金融控股(股)公司 2,506,939 仟元國際票券金融(股)公司 2,414,859 仟元

國票創業投資(股)公司

持股比例：100% 持有股份：50,000,000 股 實際投資金額：500,000 仟元

國票期貨(股)公司

持股比例：99.88% 持有股份：59,930,244 股 實際投資金額：586,831 仟元

國票證券投資顧問(股)公司

持股比例：100% 持有股份：9,000,000 股 實際投資金額：90,000 仟元

國票金融控股(股)公司

國際票券金融(股)公司

持股比例：100% 持有股份：1,809,000,000 股 實際投資金額：21,249,131 仟元

國票證券(香港)(股)公司

持股比例：100% 持有股份：60,000,000 股 實際投資金額：HKD58,000 仟元

華頓證券投資信託(股)公司

持股比例：100% 持有股份：30,150,000 股 實際投資金額：728,625 仟元

國票證券(亞洲)有限公司(註)

持股比例：100% 持有股份：100,000,000 股 預定投資金額：HKD100,000 仟元

Waterland Securities (BVI) Co., Ltd.

持股比例：100% 持有股份：7,515,000 股 實際投資金額：USD7,515 仟元

註：國票證券(亞洲)有限公司於 99 年 12 月 21 日設立，國票證券增資 Waterland Securities (BVI) Co., Ltd.港幣 1 億元，再轉投資國票證券(亞洲)有限公司，截至年報刊印日止，國票證券尚未匯出資金。

Paradigm Asset & Wealth Management Corp.

持股比例：100% 持有股份：50,000 股 實際投資金額：USD500 仟元

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 7

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)董事及監察人

1.董事及監察人基本資料 100 年 4 月 26 日 單位：股

選任時持有股份 現在持有股份 法人代表人、配偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名義持有股份

具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事

或監察人 職稱 姓名

第 三 屆董 監 事

選(就)任日期

任期

初次選 任日期

(註 1) 股數

持股 比率 (%)

(註 11)

股數 持股 比率(%)

(註 12)

股數 持股

比率

(%) 股數

持股

比率

(%)

主要經(學)歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱 姓名 關係

董事長

洪門事業

(股)公司 代表人：

洪三雄

97.06.27 (97.07.01)

(註2)

3 年 94.06.29 9,848,100 0.46 13,936,646 0.60 4,808,447 0.20 - -

台灣大學法律系 台灣金聯資產管理

(股)公司董事長 台灣金融資產服務

(股)公司董事長 中華航空(股)公司董事 中華民國對外貿易

發展協會董事 中國鋼鐵(股)公司獨立董事 台南區中小企業銀

行董事、常務董事

國際票券金融(股)公司董事長 董事 陳陽光

二等 姻親

董事

姮興開發

(股)公司 代表人：

丁予嘉

97.06.27 3 年 94.06.29 11,356,000 0.53 20,413,766 0.87 - - - -

美國印地安那大學經濟研究所博士 富邦金控首席經濟

學家 富邦證券投資顧問

(股)公司董事長 富邦證券投資信託

(股)公司總經理 國際證券投資信託

(股)公司總經理 花旗證券副總裁暨

首席經濟學家 麥肯錫公司大中國區經理暨研究部主

管 國立台灣科技大學企管研究所副教授

國票綜合證券(股)公司董事長 國票期貨(股)公司董事長 英屬維京群島商國

票證券控股(股)公司董事 GigaMedia Limited獨立董事 盈正豫順電子(股)公司獨立董事

無 無 無

董事

姮興開發

(股)公司 代表人：陳陽光

97.06.27 3 年 94.06.29 11,356,000 0.53 20,413,766 0.87 1,500,000 0.06 - -

台灣大學經濟系 台灣玉山科技協會

秘書長

山益投資顧問(股)公司董事長 拓墣科技(股)公司董事長 拓墣科技顧問(股)公司董事長 凱鉅投資開發(股)公司監察人 國票綜合證券(股)公司董事 山益投資開發(股)公司董事 健和興端子(股)公司監察人 凱歐投資(股)公司監察人 拓墣投資(股)公司董事長

董事 洪三雄 二等 姻親

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 8

選任時持有股份 現在持有股份 法人代表人、配

偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名

義持有股份

具配偶或二親等以內

關係之其他主管、董事

或監察人 職稱 姓名

第 三 屆

董 監 事

選(就)任日期

任

期

初次選 任日期

(註 1) 股數

持股 比率 (%)

(註 11)

股數 持股 比率(%)

(註 12)

股數 持股

比率

(%) 股數

持股

比率

(%)

主要經(學)歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱 姓名 關係

董事

姮興開發

(股)公司 代表人：紀乃榮

97.06.27 (99.02.11改派) (註3)

3 年 94.06.29 11,356,000 0.53 20,413,766 0.87 5,409,787 0.23 - - 東海大學社會系

凱鉅投資開發(股)公司董事長 國際票券金融(股)公司董事 國票創業投資(股)公司董事 山益投資開發(股)公司董事 綠興科技(股)公司董事 健和興端子(股)公司董事 瑞益投資(股)公司監察人

無 無 無

董事

耐斯資融

(股)公司 代表人：

林合民

97.06.27 (99.05.10)

(註4)

3 年 94.06.29 61,337,700 2.84 66,320,197 2.84 - - - -

台灣大學法律研究

所碩士 理運世界法律事務

所所長

大成台灣律師事務

所執行長 無 無 無

董事

資通國際

開發(股)公司 代表人：

魏憶龍

97.06.27 (97.07.01)

(註5)

3 年 94.06.29 1,020,000 0.05 1,102,854 0.05 - - - -

武漢大學法學博士 台灣大學法學碩士 理運世界法律事務

所主持律師 國際票券金融(股)公司董事 中華保護智慧財產

權協會會長 太平洋證券(股)公司董事 台北市議會市議員

國票綜合證券(股)公司董事 大成台灣律師事務

所主任

無 無 無

董事

華康國際資產管理

有限公司 代表人：蔡慧倫

97.06.27 (97.07.01)

(註6)

3 年 97.06.27 150,000 0.01 162,184 0.006 500,000 0.02 - -

文化大學法律系財經法律組 博通社諮詢顧問(股)公司行政處長

國票綜合證券(股)公司董事 耐斯資融(股)公司董事長 通寶資產管理(股)公司董事 通寶國際投資(股)公司董事 同濟堂醫藥生技

(股)公司董事 世界資融(股)公司監察人 博通社諮詢顧問

(股)公司董事長 美星國際開發(股)公司董事 匯孚投資開發(股)公司董事 東台灣知本溫泉世界(股)公司董事 耐斯投資開發(股)公司監察人 台灣愛保諾生技(股)公司董事 綠地球綠色食研(股)公司董事 越冠企業(股)公司董事 唐潤國際開發(股)公司董事長

無 無 無

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 9

選任時持有股份 現在持有股份 法人代表人、配

偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名

義持有股份

具配偶或二親等以內

關係之其他主管、董事

或監察人 職稱 姓名

第 三 屆

董 監 事

選(就)任日期

任

期

初次選 任日期

(註 1) 股數

持股 比率 (%)

(註 11)

股數 持股 比率(%)

(註 12)

股數 持股

比率

(%) 股數

持股

比率

(%)

主要經(學)歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱 姓名 關係

東台灣資源開發(股)公司董事 台灣愛鮮家健康生技(股)公司董事 七陽實業(股)公司董事 雲乳食品科技(股)公司董事 耐斯國際開發(股)公司董事長 華基國際開發有限

公司董事長 唐麗文化媒體(股)公司董事 台灣苗農乳品發展

(股)公司董事 全球綠色食品(股)公司監察人 華康國際資產管理

有限公司董事長 華洲生物科技(股)公司監察人

董事

東元國際

投資(股)公司 代表人：

葉文中

97.06.27 (97.10.08改派) (註7)

3 年 94.06.29 9,200,200 0.43 8,447,537 0.36 - - - -

美國波士頓大學企

管系 東元電機(股)公司財務處長

安柏電機(股)公司監察人 安達康科技(股)公司監察人 安台國際投資(股)公司監察人 東台科技(股)公司監察人 東光創投(股)公司監察人 遠通電收(股)公司監察人 東安投資(股)公司監察人 東安資產開發管理

(股)公司監察人 東友科技(股)公司監察人

無 無 無

獨立 董事 楊鴻基 97.06.27

3 年 97.06.27 - - - - - - - -

美國佛羅里達州立大學法律博士 東吳大學法學院法

學教授

無 無 無 無

獨立 董事 李壯源 97.06.27

3 年 97.6.27 - - - - 113,690 0.004 - -

台灣大學法律系 中華航空(股)公司董事 日泉機械工業(股)公司董事長 新光紡織(股)公司執行副總經理 新光實業(股)公司執行副總經理、營業

部經理兼台北廠長

日高工程實業(股)公司董事 華肝基因(股)公司監察人 大葉國際投資(股)公司董事 本盟光電(股)公司董事 中華生物科技(股)公司董事長 華經資訊企業(股)公司董事長、總經理

無 無 無

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 10

選任時持有股份 現在持有股份 法人代表人、配

偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名

義持有股份

具配偶或二親等以內

關係之其他主管、董事

或監察人 職稱 姓名

第 三 屆

董 監 事

選(就)任日期

任

期

初次選 任日期

(註 1) 股數

持股 比率 (%)

(註 11)

股數 持股 比率(%)

(註 12)

股數 持股

比率

(%) 股數

持股

比率

(%)

主要經(學)歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱 姓名 關係

獨立 董事 吳永乾 97.06.27

3 年 94.6.29 - - - - - - - -

美國華盛頓大學法

學博士 世新大學法學教授兼終身教育學院院

長 國票金融控股(股)公司獨立監察人 中央投資(股)公司監察人

國際票券金融(股)公司獨立董事 台灣網耐文化科技

(股)公司董事 中央投資(股)公司董事 中華電視(股)公司監察人 欣裕台(股)公司董事

無 無 無

監察人

山悅實業

(股)公司 代表人:曾美紅

97.06.27 (98.07.07改派) (註8)

3 年 97.6.27 667,640 0.03 1,208,425 0.05 - - - -

英國倫敦大學海商

法研究 台灣大學法學系學士 華南產物保險(股)公司副總經理 中國航聯產物保險

(股)公司經理

山悅實業(股)公司董事長 國票證券投資顧問

(股)公司監察人 美邦風險管理顧問

有限公司董事長

無 無 無

監察人

耐斯投資

開發(股)公司 代表人:王子鏘

97.06.27 (97.07.01)

(註9)

3 年 97.6.27 38,395,860 1.78 41,514,777 1.78 648 - - -

台灣大學商學研究

所碩士 國際證券投資顧問

(股)公司總經理 大華證券投資顧問

(股)公司總經理 大華證券(股)公司經理、總稽核 勤業會計師事務所

聯合執業會計師

保全聯合會計師事

務所執業會計師 愛之味(股)公司監察人

無 無 無

監察人

華基國際

開發有限公司 代表人：

詹亢戎

97.06.27 (97.07.01)

(註10)

3 年 97.6.27 150,000 0.01 162,184 0.006 - - - -

台灣大學法律系 執業律師 國票金融控股(股)公司行政處副理 寶華商業銀行(股)公司秘書處襄理 中央再保險(股)公司財務科兼辦法務

國際票券金融(股)公司監察人 國票期貨(股)公司監察人 台蒙商務(股)公司監察人

無 無 無

註 1:初次選任日期係首次擔任本公司董事或監察人之時間。 註 2:法人董事洪門事業(股)公司於 97.07.01 派任洪三雄先生為法人董事代表人，經 97.07.10 第三屆董事會第一次會議選任洪門事業(股)公司為本公司董事長，

其指派代表人洪三雄先生行使董事長職務。 註 3:法人董事姮興開發(股)公司於 99.02.11 改派紀乃榮先生為代表人。 註 4:法人董事耐斯資融(股)公司於 99.05.10 改派林合民先生為代表人。 註 5:法人董事資通國際開發(股)公司於 97.07.01 派任魏憶龍先生為法人董事代表人。 註 6:法人董事華康國際資產管理有限公司於 97.07.01 派任蔡慧倫小姐為法人董事代表人。 註 7:法人董事東元國際投資(股)公司於 97.10.08 改派葉文中先生為代表人。 註 8:法人監察人山悅實業(股)公司於 98.07.07 改派曾美紅女士為代表人。 註 9:法人監察人耐斯投資開發(股)公司於 97.07.01 派任王子鏘先生為法人監察人代表人。 註 10:法人監察人華基國際開發有限公司於 97.07.01 派任詹亢戎先生為法人監察人代表人。 註 11:選任時持股比率係以 97.06.27 本公司選舉董監事時股本 2,162,280,119 股核算之。 註 12:現在持股比率係以 99 年底股本 2,333,449,302 股核算之。 註 13:董事及監察人屬法人股東者，其大股東請參見下表 2.法人董事及監察人之主要股東。

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 11

2.法人董事及監察人之主要股東 99 年 12 月 31 日

法人董事及監察人名稱 法人股東之主要股東(註 1) 洪門事業股份有限公司 洪三雄(67.12%)、洪紹凡(27.84%)、洪門事業(股)公司(5.00%)(註 2) 姮興開發股份有限公司 賴粵興(60.4%)、賴偉琨(15.8%)、賴偉文(12%)、賴偉中(11.8%) 耐斯資融股份有限公司 世界資融(股)公司(51.24%)、寶通國際投資(股)公司(34.16%)、亞橘投資(股)公司(14.6%) 資通國際開發股份有限公司 越冠企業(股)公司(80%)、寶通國際投資(股)公司(20%) 華康國際資產管理有限公司 世界資融(股)公司(100%) 東元國際投資股份有限公司 東元電機(股)公司(100%) 山悅實業股份有限公司 王薇 50％、吳慕恒 50％ 耐斯投資開發股份有限公司 耐斯資融(股)公司(93.33%)、和園育樂(股)公司(6.67%) 華基國際開發有限公司 世界資融(股)公司(100%) 註 1：主要股東係指持股比例占前十名者；法人董事及監察人之主要股東為法人者，其主要股東參見下表 3.。 註 2：係庫藏股。 資料來源：本公司各法人董事、監察人提供。

3.法人董事及監察人主要股東為法人者，其主要股東

99 年 12 月 31 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東(註 1)

洪門事業股份有限公司 洪三雄(67.12%)、洪紹凡(27.84%)、洪門事業(股)公司(5.00%)(註 2)

世界資融股份有限公司 台灣新日化(股)公司(35.21%)、台灣第一生化科技(股)公司(35.21%)、唐麗文化媒體(股)公司(28.17%)、台灣苗農乳品發展(股)公司(1.41%)

寶通國際投資股份有限公司 越冠企業(股)公司(49.88%)、台灣苗農乳品發展(股)公司(26.83%)、博通社諮詢顧問(股)公司(23.29%)

亞橘投資股份有限公司 遊戲橘子數位科技(股)公司(100%)

越冠企業股份有限公司 聯統開發(股)公司(23.94%)、博通社諮詢顧問(股)公司(18.81%)、劍湖山世界(股)公司(18.52%)、耐斯企業(股)公司(18.20%)、國寶投資開發(股)公司(11.80%)、松田崗休閒育樂(股)公司(8.73%)

東元電機股份有限公司

中華郵政(股)公司(2.40%)、公務人員退休撫卹基金管理委員會(1.70%)、東光投資(股)公司(1.66%)、株式會社安川電機(1.62%)、渣打託管 iShares MSCI 新興市場指數基金投資專戶(1.33%)、富邦產物保險(股)公司(1.30%)、光元實業(股)公司(1.21％)、黃博治(1.19%)、摩根大通銀行託管 ABP 退休基金投資專戶(1.10%)、東安投資(股)公司(1.07%)

耐斯資融股份有限公司 世界資融(股)公司(51.24%)、寶通國際投資(股)公司(34.16%)、亞橘投資(股)公司(14.60%)

和園育樂股份有限公司 陳紀勳(14.00%)、陳志岳(14.00%)、陳冠傑(14.00%)、張志恒 (7.5%)、陳冠豪(7.5%)、陳冠華(7%)、張志毓(7%)、陳志展(5%)、陳冠舟(5%)、陳冠如(5%)、陳志倫(5%)、陳冠翰(4.5%)、陳志鴻(4.5%)

註 1：主要股東係指持股比例占前十名者。 註 2：係庫藏股。 資料來源：本公司各法人董事、監察人提供。

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 12

4.董事及監察人之專業知識及獨立性情形 99 年 12 月 31 日

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形(註)

條件

姓名

商 務 、 法

務、財務、

會計或公司

業務所須相

關科系之公

私立大專院

校講師以上

法官、檢察

官、律師、會

計師或其他

與公司業務

所需之國家

考試及格領

有證書之專

門職業及技

術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

洪三雄 0 陳陽光 0 丁予嘉 2 紀乃榮 0 林合民 0 魏憶龍 0 蔡慧倫 0 葉文中 0 楊鴻基 0 李壯源 0 吳永乾 1 曾美紅 0 王子鏘 0 詹亢戎 0

註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，於各條件代號下方空格中打“”表示。 1.非為公司或其關係企業之受僱人。 2.非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。

3.非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。

4.非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 5.非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。

6.非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)、經理人或持股百分之五以上股東。 7.非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事(理事)、監察人(監事)、經理及其配偶。

8.未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 9.未有公司法第 30 條各款情事之一。 10.未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 13

(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管

100 年 4 月 26 日

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名

義持有股份 具配偶或二親等以

內關係之經理人 職稱 (註 1) 姓名

選(就)任日期

股數 持股

比率

(%) 股數

持股 比率 (%)

股數 持股

比率

(%)

主要經(學)歷 目前兼任 其他公司 之職務 職稱 姓名 關係

總經理 劉邦義 96.06.27 2,325,503 0.1 655,675 0.03 - -

台灣大學經濟系、文化

大學經濟研究所碩士 國際票券金融(股)公司總經理 台灣票券金融(股)公司總經理

國際票券金

融(股)公司董事

無 無 無

副總經理 蔡佳晋 98.06.01 1,021,395 0.04 - - - -

政治大學經營管理學

程金融組碩士 大中票券金融(股)公司資深副總經理

國際票券金

融(股)公司董事、副總

經理

無 無 無

副總經理 陳冠舟 95.07.19 497,290 0.02 - - - - 英國倫敦政經學院碩士 寶華商業銀行(股)公司常務董事

無 無 無 無

總稽核 陳正勳 97.09.23 224,475 0.01 - - - - 政治大學銀行系 台產資產管理(股)公司總經理

無 無 無 無

主任秘書 陳學彥 97.07.23 1,224,726 0.05 - - - - 台灣大學法律系 國票證券投資顧問(股)公司董事長

無 無 無 無

資訊處協理 卓兆傑 98.10.01 275,750 0.01 - - - - 逢甲大學交通管理學系 國票綜合證券(股)公司資訊部協理

無 無 無 無

財務處經理 侯文楚 98.09.01 268,995 0.01 - - - - 東吳大學會計系 中央產物保險(股)公司會計部經理及總稽核

國際票券金

融(股)公司管理部經理 華頓證券投

資信託(股)公司監察人

無 無 無

企劃處經理 李文利 99.03.01 275,148 0.01 3,843 0.00 - - 政治大學企業管理系 國際票券金融(股)公司業務部、管理部

無 無 無 無

風險控管處

資深副理 黃朝泰 99.03.01 128,000 0.00 - - - -

台灣大學工商管理系、

會計研究所碩士 福華大飯店(股)公司財務部副理 統一綜合證券(股)公司經理

無 無 無 無

行政處代理

經理 張育綺 100.04.01 164,175 0.00 - - - -

台灣大學法律系、美國

伊利諾大學企管碩士 寶華銀行董事長特別助

理 勤業國際財務顧問公司

經理

無 無 無 無

註：1.包括總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料，以及凡職位相當於總經理、副總經理或協理者，不論職稱，亦均予以揭露。

2.以上人員均未於查核會計師事務所任職。

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 14

(三)九十九年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金

1.董事之酬金 (1)個別揭露姓名及酬金方式

99 年 12 月 31 日 單位：新台幣仟元

董事酬金 兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 退職退休金

(B) 盈餘分配之

酬勞(C)(註 3) 業務執行費

用(D)(註 4)

A、B、C 及 D等四項總額

占稅後純益

之比例(註 5)

薪資、獎金

及特支費

等(E)(註 6)

退職退休

金(F) 盈餘分配員工紅利(G)

(註 7)

員工認股

權憑證得

認購股數

(H)(註 8)

A、B、C、D、E、F 及 G 等七項總額占

稅後純益之

比例(註 5)

本公司 合併報表

內所有 公司

職

稱 姓名

本

公

司

合併報

表內所

有公司

本

公

司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本

公

司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司 現金紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

董

事

耐斯資融

(股)公司 代表人：

劉維琪

- 7,674 - - - - 70 494 0.00% 0.37% - - - - - - - - - - 0.00% 0.37% 無

董

事

耐斯資融

(股)公司 代表人：

林合民

(註 1)

- - - - 1,976 1,976 130 130 0.10% 0.10% - - - - - - - - - - 0.10% 0.10% 無

董

事

資通國際

開發(股)公司 代表人：

魏憶龍

- - - - 1,976 2,424 200 400 0.10% 0.13% - - - - - - - - - - 0.10% 0.13% 無

董

事

姮興開發

(股)公司 代表人：

陳陽光

- - - - 1,976 2,424 290 460 0.10% 0.13% - - - - - - - - - - 0.10% 0.13% 無

董

事

姮興開發

(股)公司 代表人：

丁予嘉

- 4,431 - - 1,976 2,871 210 1,667 0.10% 0.41% - - - - - - - - - - 0.10% 0.41% 無

董

事

姮興開發

(股)公司 代表人：

紀乃榮

(註 2)

- - - - 1,976 1,976 180 430 0.10% 0.11% - - - - - - - - - - 0.10% 0.11% 無

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 15

(2)彙總配合級距揭露姓名方式 99 年 12 月 31 日

單位：新台幣仟元

董事酬金 兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 退職退休金(B)

盈餘分配之

酬勞(C)(註 3)

業務執行

費用(D) (註 4)

A、B、C 及D 等四項總額占稅後純

益之比例 (註 5)

薪資、獎

金及特支

費等(E) (註 6)

退 職 退

休金(F) 盈餘分配員工紅利(G)

(註 7)

員工認股

權憑證得

認購股數

(H)(註 8)

A、B、C、D、E、F 及 G 等七項總額占

稅後純益之

比例(註 5)

本公司 合併報表內所有公司

職稱 姓名

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本 公 司

合併

報表

內所

有公

司

本

公

司

合併

報表

內所

有公

司

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

本 公 司

合 併

報 表

內 所

有 公

司

本 公 司

合 併

報 表

內 所

有 公

司

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

董事 洪門事業(股)公司 代表人：洪三雄

董事 姮興開發(股)公司 代表人：蕭永聰

董事 東元國際投資(股)公司 代表人：葉文中

董事 華康國際資產管

理有限公司 代表人：蔡慧倫

獨立

董事 楊鴻基

獨立

董事 李壯源

獨立

董事 吳永乾

13,991 14,591 - - 13,832 14,280 2,055 3,355 1.36% 1.47% - 6,647 - - - - 1,386 - - - 1.36% 1.83% 無

酬金級距表

董事姓名(註 9) 前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 給付本公司各個董事酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 低於 2,000,000 元 蕭永聰 蕭永聰 蕭永聰 -

2,000,000 元(含)～5,000,000 元(不含) 葉文中、蔡慧倫、楊鴻基、李壯源、吳永乾

葉文中、蔡慧倫、楊鴻基、李壯源、吳永乾

葉文中、蔡慧倫、楊鴻基、李壯源、吳永乾

葉文中、蔡慧倫、楊鴻基、李壯源、吳永乾

5,000,000 元(含)～10,000,000 元(不含) - - - 蕭永聰 10,000,000 元(含)～15,000,000 元(不含) - - - - 15,000,000 元(含)～30,000,000 元(不含) 洪三雄 洪三雄 洪三雄 洪三雄 30,000,000 元(含)～50,000,000 元(不含) - - - - 50,000,000 元(含)～100,000,000 元(不含) - - - - 100,000,000 元以上 - - - - 總計 7 人 7 人 7 人 7 人 註 1：耐斯資融(股)公司於 99.05.10 改派林合民為代表人。 註 2：姮興開發(股)公司於 99.02.11 改派紀乃榮為代表人。 註 3：本公司 99 年度擬配發董監酬勞 29,638 仟元，法人董事所領取部分平均分配至代表人。 註 4：係 99 年度之車馬費、出席費、提供汽車之租金成本等。 註 5：本公司 99 年度稅後淨利 2,195,392 仟元。 註 6：係 99 年度董事兼任員工之薪資、職務加給、各種獎金、津貼、提供汽車之租金成本等。 註 7：本公司 99 年度擬配發員工紅利 11,302 仟元。董事兼任總經理及副總經理者，其盈餘分配之員工紅利揭露於下表 3.總經理及

副總經理之酬金。 註 8：本公司及合併報表內所有公司 99 年度均未發行員工認股權憑證。 註 9：係指給付各個董事酬金於各級距之姓名，法人董事所領取部分平均分配至指派代表人後再予以區分各級距人數。 註 10：提供董事洪三雄車輛租金為 936 仟元，另給付其司機報酬為 738 仟元，未計入酬金。

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 16

2.監察人之酬金 (1)個別揭露姓名及酬金方式

99 年 12 月 31 日 單位：新台幣仟元

監察人酬金

報酬(A) 退職退休金

(B) 盈餘分配之酬

勞(C)(註 1) 業務執行費

用(D)(註 2)

A、B、C 及 D等四項總額占

稅後純益之比

例(註 3) 職稱 姓名 本 公 司

合併報

表內所

有公司

本

公

司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

有無領取

來自子公

司以外轉

投資事業

酬金

監察人 耐斯投資開發(股)公司代表人：王子鏘 - - - - 1,976 1,976 240 240 0.10% 0.10%

無

(2)彙總配合級距揭露姓名方式

99 年 12 月 31 日 單位：新台幣仟元

監察人酬金

報酬(A) 退職退休金

(B) 盈餘分配之酬

勞(C)(註 1) 業務執行費

用(D)(註 2)

A、B、C 及 D等四項總額占

稅後純益之比

例(註 3) 職稱 姓名 本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

有無領取

來自子公

司以外轉

投資事業

酬金

監察人 山悅實業(股)公司 代表人：曾美紅

監察人 華基國際開發有限公司 代表人：詹亢戎

- - - - 3,952 3,952 480 820 0.20% 0.22% 無

酬金級距表

監察人姓名 前四項酬金總額(A+B+C+ D) 給付本公司各個監察人酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 低於 2,000,000 元 - - 2,000,000 元(含)～5,000,000 元(不含) 曾美紅、詹亢戎 曾美紅、詹亢戎 5,000,000 元(含)～10,000,000 元(不含) - - 10,000,000 元(含)～15,000,000 元(不含) - - 15,000,000 元(含)～30,000,000 元(不含) - - 30,000,000 元(含)～50,000,000 元(不含) - - 50,000,000 元(含)～100,000,000 元(不含) - - 100,000,000 元以上 - - 總計 2 人 2 人 註 1：本公司 99 年度擬配發董監酬勞 29,638 仟元，法人監察人所領取部分平均分配至代表人。 註 2：係 99 年度之車馬費及出席費。 註 3：本公司 99 年度稅後淨利 2,195,392 仟元。

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 17

3.總經理及副總經理之酬金 99 年 12 月 31 日

單位：新台幣仟元

薪資(A) 退職退休

金(B)

獎金及特支

費等等(C) (註 1)

盈餘分配之員工紅利 金額(D)(註 2)

A、B、C 及 D等四項總額

占稅後純益

之比例 (註 3)

取得員工

認股權憑

證數額 (註 4)

本公司 合併報表內

所有公司

職稱 名姓

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司 現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

本 公 司

合併報

表內所

有公司

本 公 司

合併報

表內所

有公司

所有

轉投

資事

業

總經理 劉邦義 副總經理 蔡佳晋 副總經理 陳冠舟 總稽核 陳正勳 主任秘書 陳學彥

11,648 14,515 - - 8,664 13,013 4,187 - 5,083 - 1.12% 1.49% - - 188

酬金級距表

總經理及副總經理姓名 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距

本公司 所有轉投資事業 低於 2,000,000 元 蔡佳晋 - 2,000,000 元(含)～5,000,000 元(不含) 陳冠舟 陳冠舟 5,000,000 元(含)～10,000,000 元(不含) 劉邦義、陳正勳、陳學彥 劉邦義、蔡佳晋、陳正勳、陳學彥 10,000,000 元(含)～15,000,000 元(不含) - - 15,000,000 元(含)～30,000,000 元(不含) - - 30,000,000 元(含)～50,000,000 元(不含) - - 50,000,000 元(含)～100,000,000 元(不含) - - 100,000,000 元以上 - - 總計 5 人 5 人 註 1：係包括各項獎金、津貼、提供汽車之租金成本等，提供總經理劉邦義 99 年度車輛租金為 544 仟元，另給付其司機報酬為

1,045 仟元，未計入酬金。 註 2：本公司 99 年度擬配發員工紅利 11,302 仟元。 註 3：本公司 99 年度稅後淨利 2,195,392 仟元。 註 4：本公司及合併報表內所有公司 99 年度均未發行員工認股權憑證。

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 18

4.配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 99 年 12 月 31 日

單位：新台幣仟元

職稱 姓名 股票紅利金額

(註 2) 現金紅利金額

(註 2) 總計

總額占稅後純益之比例 (註 3)

總經理 劉邦義 副總經理 蔡佳晋 副總經理 陳冠舟 總稽核 陳正勳 主任秘書 陳學彥 協理 卓兆傑 經理 林振甫

(註 4) 經理 侯文楚

經理人 (註 1)

經理 李文利

- 5,544 5,544 0.25%

係填列最近年度盈餘分配股東會前經董事會通過擬議配發經理人之員工紅利金額(含股票紅利及現金紅利)，若無法預估者則按去年實際配發金額比例計算今年擬議配發金額。稅後純益係指最近年度之稅後純益。 註 1：經理人之適用範圍如下：

(1)總經理及相當等級者。 (2)副總經理及相當等級等。 (3)協理及相當等級者。 (4)財務部門主管。 (5)會計部門主管。 (6)其他有為公司管理事務及簽名權利之人。

註 2：本公司 99 年度擬配發員工紅利 11,302 仟元。 註 3：本公司 99 年度稅後淨利 2,195,392 仟元。 註 4：經理林振甫 99.12.31 辭任本公司經理職務。

(四)本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理、副總經理

酬金總額占稅後純益比例之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程

序及與經營績效之關聯性

1.酬金總額占稅後純益比例之分析 單位：新台幣仟元

98 年度 99 年度 增減比例 年度

本公司 合併報表內

所有公司 本公司

合併報表內

所有公司 本公司

合併報表內

所有公司 酬金總額 60,151 99,655 71,985 107,215 19.67% 7.59% 稅後純益 2,629,695 2,195,392 -16.52% 酬金總額佔稅後純益比例 2.29% 3.79% 3.28% 4.88% 43.23% 28.76%

本公司及合併報表內所有公司 99 年度支付董事、監察人、總經理、副總經理酬金總額佔稅後純益比例分別較 98 年度增加，主要係因本公司及子公司 98 年度獲利較 97 年度虧損情況大幅改善，99 年增提 98 年度績效獎金。

2.給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性 本公司董監事報酬依公司章程規定，除董監事酬勞金外，授權董事會參照金融控股公司業

之情形議定之。董監事酬勞金依公司章程規定，董監事酬勞金於提存法定盈餘公積及特別盈餘

公積後之盈餘百分之二內，由董事會擬議，提經股東會議定。另董監事出席董事會依業界慣例

酌支出席費及車馬費。

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 19

本公司給付總經理、副總經理之薪資及獎金分別依「員工薪資及待遇支給辦法」及「員工

獎金核發辦法」規定辦理，其中獎金數額按上年度預算達成情形提撥；員工紅利依公司章程規

定，於提存法定盈餘公積及特別盈餘公積後之盈餘千分之一以上百分之二以內由董事會擬議，

提經股東會議定。

三、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形

1.董事出席情形 99 年度董事會共開會 10 次(Ａ)，董事出席情形如下：

職稱 姓名 實際出席 次數(Ｂ)

委託出席 次數

實際出席率

(%)(Ｂ/Ａ) 備註

董事長 洪門事業股份有限公司代表人洪三雄 10 0 100 - 董事 姮興開發股份有限公司代表人陳陽光 10 0 100 - 董事 姮興開發股份有限公司代表人丁予嘉 9 1 90 - 董事 姮興開發股份有限公司代表人紀乃榮 8 2 80 -

耐斯資融股份有限公司代表人劉維琪 2 0 董事

耐斯資融股份有限公司代表人林合民 6 0 80

法人董事於 99.5.10改派林合民先生為

代表人

董事 資通國際開發股份有限公司代表人魏憶龍 8 0 80 - 董事 華康國際資產管理有限公司代表人蔡慧倫 8 0 80 - 董事 東元國際投資股份有限公司代表人葉文中 1 0 10 - 獨立董事 楊鴻基 8 2 80 - 獨立董事 李壯源 10 0 100 - 獨立董事 吳永乾 9 1 90 -

2.其他應記載事項

(1)證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意

見之處理：

董事會日期及期別 99 年 4 月 19 日第三屆董事會第六次臨時會議

議案內容 本公司擬以現金購買大都會國際人壽保險股份有限公司全部股份之方式，轉投資大都會國際人

壽保險股份有限公司案，謹提請 核議。

所有獨立董事意見

楊鴻基獨立董事意見略如下： 1.金融市場之三大領域為銀行、保險及證券，在台灣十四家金控中，唯獨國票金控三缺其二，購併大都會將為國票金控提供流動資金平台，有利金控業務之推展。

2.依據中華信評之信用評等，大都會名列台灣十幾家壽險業之前五名，信評為 AA-比南山人壽高，本人認為大都會之體質屬優等，值得併購。

3.部分評估報告指出併購大都會後會有若干年虧損乃基於較保守之投報率估算，如投報率提高則不致於連續發生虧損。

李壯源獨立董事意見略如下： 1.繼 ECFA 及 MOU 簽訂之後，金融產業將有結構性之大轉變。以現狀之客觀條件，若籌設一家銀行或保險公司加入金控營運陣容談何容易。應善加把握本次併購大都會人壽之絕佳

機會。然任何併購客體都有一定程度之風險，衡諸各項經審慎評估並委託專業公司審查之

報告，本席認為應大力支持經營團隊力爭競爭優勢。 2.大都會人壽本身是一個聲譽良好的保險公司，因外資經營方式主要透過銀行體系銷售為主，未來如以國票證券及國際票券現有據點，可開發國內業務員及保經代系統來拓展業

務，加強全國各處在地化之金融服務，對金控旗下各子公司業務均有互補功能。亦可大幅

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 20

度降低營運成本創造更多新的金融產品，以大幅提高公司獲利能力並分散營運風險。 吳永乾獨立董事意見略如下：

1.本案買賣價格所憑據之部分估值及意見書，無論是程序面或實質面均有重大瑕疵，買賣價格之合理性頗有問題。

2.本案大都會既有資產之投資風險，包括美元匯率貶值對國外投資資產(占 32％)可能造成之虧損，以及利率上升對全數為公債或公司債之投資部位可能造成之風險，幾乎已確定發

生；又依部分評估報告指出，購併後若干年內大都會之稅後淨利均為虧損。此等事實嚴重

影響本公司廣大股東之權益，惟經營團隊迄未據實對外說明。 3.本案如購併成功，未來無論是因營運虧損、開發新業務、調整投資組合、美元匯率貶值、利率上升、或國際會計準則 IFRS4 之適用，均將造成為數十億、甚至數百億之增資需求，本公司是否有因應之財務能力，疑慮甚大。特別是多位法人股東已經表明：不贊成為本購

併案辦理增資。 公司對獨立董事陳

述意見之處理 獨立董事對投資大都會人壽案所提意見，會中由參與本投資案之相關外部顧問及專案小組加以

說明。

董事會日期及期別 99 年 5 月 11 日第三屆董事會第七次臨時會議 議案內容 審查本公司九十九年股東常會受理股東提案事項討論案

所有獨立董事意見

楊鴻基獨立董事意見略如下： 有關股東向本公司提案建請股東常會決議解任三名法人董事及解任二名法人監察人，並提案

建請股東常會決議敦促本公司董事會辦理現金增資發行新股等三個股東提案，本人站在獨立

董事之立場，認該三個提案均為提案股東依法行使之提案權。該等提案如獲股東常會決議通

過，將可強化董事會之運作，改善公司之財務結構及拓展公司之業務。 李壯源獨立董事意見略如下： 股東提案「解任三名法人董事」之理由主要為：該三名董事於本屆董事會擬議決現金增資案

時惡意缺席杯葛，以致董事會無法決議，致損及股東權益，且有違主管機關要求本公司改善

財務結構之旨意，董事應出席董事會，以善盡公司負責人應忠實執行業務並盡善良管理人之

注意義務，此為公司法第 23 條所明定。尤其在主管機關已數次責令公司改善財務結構之情況下，董事對於「增資議案」尤應出席表達意見，詎料上述三名董事集體缺席,實已罔顧公司治理及股東權益。另依本席自費委任之律師所出具之法律意見，本次股東相關提案要件符合

公司法第 172 條之ㄧ規範。 吳永乾獨立董事意見略如下： 股東提案立法精神本是對沒有機會參與公司決策經營的股東表達意見積極參與決策經營的

設計，保障平時無發言機會無代表性之股東，本次股東提案股東皆非小股東，且已於上次股

東會改選支持所提名董監事參與公司經營決策，在此情況下再以股東提案方式解任不同意見

的董監事，乃是製造一言堂的現象，不應該發生在公開發行公司，此種壓制意見之作法有違

公司治理之和諧。就股東提增資案之實質面，提案之意旨：「全體董事應於董事會中依公司

法第 156 條第 2 項、第 266 條第 2 項等相關規定決議辦理現金增資發行新股，以改善公司財務結構並為全體股東權益」公然侵犯董事會之職權。另有關解任三名法人董事兩名監察人之

提案，除形式上之缺陷外，實質內容方面股東提案所述亦非實際狀況。 公司對獨立董事陳

述意見之處理 獨立董事就審查九十九年股東常會受理股東提案事項之意見，會中提供律師事務所出具之法律

意見書詳加說明。

董事會日期及期別 99 年 5 月 11 日第三屆董事會第七次臨時會議

議案內容 臨時動議：李壯源獨立董事提案請於股東常會議程中增列支持本公司以美金 1.125 億元併購大都會國際人壽保險股份有限公司，並同意董事會以舉債或其他方式籌措併購案所需之資金。

獨立董事意見 吳永乾獨立董事就李壯源獨立董事所提臨時動議之提案，因時間匆促無法表示同意本案。

公司對獨立董事陳

述意見之處理

決議：贊成董事六席(洪門事業股份有限公司代表人洪三雄、姮興開發股份有限公司代表人丁予嘉、姮興開發股份有限公司代表人陳陽光、姮興開發股份有限公司代表人紀乃榮(姮興開發股份有限公司代表人陳陽光代)、獨立董事楊鴻基、獨立董事李壯源)、反對董事四席(耐斯資融股份有限公司代表人林合民、資通國際開發股份有限公司代表人魏憶龍、華康國際資產管理有

限公司代表人蔡慧倫、獨立董事吳永乾)，本案照案通過。

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 21

(2)董事對利害關係議案迴避之執行情形：

董事姓名 董事會屆次 議案內容 應利益迴避原因 參與表決情形 洪三雄 第三屆董事會第

十三次會議 為本公司洪董事長三雄及子公

司國際票券劉前董事長維琪 98年度績效酬勞金事宜，謹提請 核議。

報酬案當事人 本案洪董事長三雄進行利益迴避，並指定丁董事長予嘉代理主

席，經代理主席徵詢其餘出席董事

無異議照案通過。 紀乃榮 第三屆董事會第

九次臨時會議 指派本公司子公司國票創業投

資股份有限公司董事、監察人

之代表人案，謹提請 核議。

董事代表人 紀董事乃榮迴避本案，經主席徵詢全體出席董事無異議，照案通過。

李壯源 第三屆董事會第十次臨時會議

本(一百)年度股東常會改選第四屆董事，謹提名李壯源先

生、雷倩女士、鄧家駒先生為

獨立董事候選人，謹提請 核議。

獨立董事本人 1.李獨立董事壯源進行迴避，未參與表決。

2.經主席徵詢全體出席董事，除林合民、蔡慧倫、魏憶龍等三名董

事表示反對之外，其餘出席董事

無異議，照案通過。

(3)當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估：

a.為強化董事會治理制度，本公司已訂定董事會議事規則以茲遵循，另就各董監事執行業務機密及對外資訊揭露之保密與注意義務，增訂董事會議事規則第十八條董事之注意義務與

責任加以規範。為不斷提升資訊透明度，除於公開資訊觀測站提供重要訊息，及於年報及

公司網站揭露董事會重要決議等相關訊息外，並於 99 年 10 月訂定「資訊揭露作業辦法」，明訂本公司資訊處理與揭露機制，適用對象包括董事及監察人。

b.本公司致力於提升公司治理之成效，章程明定獨立董事之席次、資格條件及選任方式，並依據上市上櫃公司治理實務守則之規定，為全體董監事安排參訓涵蓋公司治理之財務、業

務及法律等進修課程。

c.本公司考量董監事及重要職員於行使權利、履行義務之衡平，有效降低董監事、重要職員及公司所承擔之風險，為董監事及重要職員購買「董監事及重要職員專業責任保險」。

(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形

1.審計委員會運作情形 本公司未設置審計委員會。

2.監察人參與董事會運作情形 99 年度董事會共開會 10 次(Ａ)，監察人列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次數

(Ｂ) 實際列席率(%)

(Ｂ/Ａ) 備註

監察人 山悅實業股份有限公司代表人曾美紅 10 100 - 監察人 耐斯投資開發股份有限公司代表人王子鏘 10 100 - 監察人 華基國際開發有限公司代表人詹亢戎 10 100 -

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 22

3.其他應記載事項 (1)監察人之組成及職責

a.監察人與公司員工及股東之溝通情形:本公司之監察人均列席董事會，每年股東會監察人亦出席參加，監察人並得於必要時要求公司各主管或員工就其所經管業務提出說明，股東可

透過本公司網站表達意見，溝通管道暢通。

b.監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形:本公司之內部稽核報告及缺失改善情形均函送監察人備查，如有疑問並直接進行溝通說明。另子公司稽核業務辦理情形亦定期提報董

事會報告，監察人亦列席董事會知悉相關報告內容。本公司每年安排「監察人與會計師溝

通會議」兩次，就財務報告事項進行溝通。另每遇當次有依證券交易法第 36 條提報財務報告討論案之董事會會議時，監察人與會計師均列席參加。

(2)監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理：

董事會日期及期別 議案內容 董事會決議結果 公司對監察人陳述意見之處理 99 年 4 月 19 日第三屆董事會第六次臨

時會議

本公司擬以現金購買大

都會國際人壽保險股份

有限公司全部股份之方

式，轉投資大都會國際

人壽保險股份有限公司

案，謹提請 核議。

贊成董事六席、反對董事四席，本案照

案通過。 監察人對本公司擬以現金購買

大都會人壽全部股份之投資案

所提意見，會中由參與本投資案

評估之相關專業顧問加以說明。

99 年 5 月 11 日第三屆董事會第七次臨

時會議

審查本公司九十九年股

東常會受理股東提案事

項，謹提請 核議。

贊成董事六席(洪門事業股份有限公司代表人洪三雄、姮興開發股份有限公司

代表人丁予嘉、姮興開發股份有限公司

代表人陳陽光、姮興開發股份有限公司

代表人紀乃榮(姮興開發股份有限公司代表人陳陽光代)、獨立董事楊鴻基、獨立董事李壯源)、反對董事四席(耐斯資融股份有限公司代表人林合民、資通

國際開發股份有限公司代表人魏憶

龍、華康國際資產管理有限公司代表人

蔡慧倫、獨立董事吳永乾)，本案照案通過。

監察人對議案之意見，會中由經

理部門、法律顧問加以說明。

99 年 6 月 23 日第三屆董事會第八次臨

時會議

擬具本公司王監察人子

鏘所提購買大都會國際

人壽保險股份有限公司

全部股份訂價議價相關

問題之書面報告，謹提

請 核議。

1.檢附董監事對本案之不同意見，併同提案之書面報告回覆王監察人。

2.董監事之意見中若可及時修正者，授權經理部門予以補充修正。

3.報告送出後，請相關部門邀請監察人就報告內容詳細核對，若需進一步澄

清或說明，再請王監察人撥冗指導。

監察人對議案之意見，會中由法

律顧問加以說明，並決議授權經

理部門就董監事所提意見予以

補充修正書面報告。

99 年 7 月 16 日第三屆董事會第九次臨

時會議

擬具「董監事對投資大

都會國際人壽保險股份

有限公司所提意見之說

明」及修正後之「投資

大都會國際人壽保險股

份有限公司相關疑義之

分析報告」，謹提請 核議。

1.對董事及監察人所提意見，請於正式報告送出前補齊說明並附於報告中。

2.報告或說明中若有資料或數字錯誤之處應進行修正。

3.其餘經主席徵詢全體出席董事無異議照案通過。

監察人對議案之意見，決議由經

理部門於正式報告送出前補齊

說明並附於報告中。

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 23

擬具「董監事對董事會

回覆王監察人之書面報

告所提意見之說明」，謹

提請 核議。

1.對董事及監察人所提意見，請於正式報告送出前補齊說明並附於報告中。

2.報告或說明中若有資料或數字錯誤之處應進行修正。

3.其餘經主席徵詢全體出席董事無異議照案通過。

監察人對議案之意見，決議由經

理部門於正式報告送出前補齊

說明並附於報告中。

100 年 3 月 23 日第三屆董事會第十八

次會議

本公司 99 年度決算表冊，謹提請 核議。

經主席徵詢全體出席董事無異議，照案

通過。 監察人就公司支付大都會投資

案評估費用應再予審酌修正財

務報表之意見，會中由經理部門

及會前召開之會計師與監察人

溝通會議分別加以說明。

(三)依金融控股公司治理實務守則規定揭露之項目

1.公司治理之架構及規則 本公司已訂定公司治理相關規章，如「股東會議事規則」、「董事會議事規則」、「董事及監

察人選舉辦法」、「取得或處分資產處理程序」等，依照公司法及相關法令之規定召集股東會及

董事會，對於應經由股東會及董事會決議之事項，按議事規則執行，並定期將公司財務、業務

透過公開資訊觀測站之資訊系統及本公司網站，提供訊息予股東。

本公司定期規劃本公司及子公司整體經營策略、風險管理政策與指導準則，設立獨立之風

險管理部門，對子公司辦理綜合之風險評估，實施必要之控管機制。本公司已建立遵守法令主

管制度，指派人員擔任遵守法令主管，並於組織規程明訂各單位職掌，明確劃分人員、資產及

財務之管理權責，同時與各子公司簽訂揭露客戶資料保密協定，確保客戶資料之隱私權。

2.公司股權結構及股東權益

(1)股權結構：(參閱第 49~50 頁)

(2)股東權益：

本公司依照公司法及相關法令之規定召集股東會，並制訂議事規則，董事會擬訂股東會

議案，並給予股東適當之發言機會。本公司已建立發言人及代理發言人制度，統一對外發布

訊息，並定期將公司財務、業務、內部人持股情形，於公開資訊觀測站及本公司網站提供訊

息予股東，同時依公司法規定，公告受理持股百分之一以上股東之股東會提案相關事宜，以

加強確保股東權益。

3.董事會之結構及獨立性

(1)董事會之結構：(參閱第 7~10 頁)

(2)董事之獨立性：(參閱第 12 頁)

4.董事會及經理人之職責

(1)董事會職責：

董事會應向股東會負責，依法律、公司章程之規定或股東會決議行使職權。董事應忠實

執行業務及盡善良管理人之注意義務。依本公司章程規定，董事會之職權如下：

①公司章程之擬議。

②公司組織規程之審定。

③業務計劃之審定。

99年年報 ANNUAL REPORT 2010

國票金融控股股份有限公司 24

④資本增減之擬議。

⑤盈餘分配及虧損彌補之擬議。

⑥預算及決算之審定。

⑦公司債發行之議定。

⑧重要契約之審定。

⑨取得或處分重要資產之議定。

⑩重要職員之任免。

⑪子公司董事及監察人之指派。

⑫其他重要業務事項之議定。

⑬其他依照法令規定及股東會賦與之職權。

(2)經理人職責：

依公司章程之規定、股東會及董事會之決議以及契約授權範圍內，為公司管理事務。部

門經理人員應列席董事會，報告目前公司業務概況及答覆董事提問事項，以協助董事瞭解公

司現況，作出適當決策。

5.監察人之組成、職責及獨立性

(1)監察人之組成：(參閱第 10 頁)

(2)監察人之職責：

監察人列席董事會陳述意見，監督本公司業務之執行及董事、經理人之盡職情況，並得

調查本公司業務及財務狀況，查核本公司董事會編造之表冊。依本公司章程規定，監察人之

職權如下：

①年度決算報告之審查。

②監察公司業務及財務狀況，必要時得向董事會陳述意見。

③其他依法得以監察之職權。

(3)監察人之獨立性：(參閱第 12 頁)

6.董事、監察人之進修情形

本公司目前按月上傳台灣證券交易所「公開資訊觀測站」公布董事及監察人進修情形：

進修日期 職稱 姓名

就任 日期

起 迄 主辦單位 課程名稱

進修

時數

進修是

否符合

規定 (註)

96/12/04 96/12/04 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 公司治理機制下董事會及監

察人之職能與權責 3 是

97/06/30 97/06/30 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 上市(櫃)之公司財務報告常見問題與相關法律責任 3

是

98/11/19 98/11/19 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 從非常規交易看企業資產掏

空案例 3 是

99/08/04 99/08/04 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 上市公司負責人座談會-防止內線交易 3

是

法人董事

代表人 洪三雄 97/07/01

100/03/24 100/03/24 中華民國證券商業同業

公會 公司治理之推動與落實 3 是

公司治理報告

ANNUAL REPORT 2010 25

進修日期 職稱 姓名

就任 日期

起 迄 主辦單位 課程名稱

進修

時數

進修是

否符合

規定 (註)

95/11/23 95/11/23 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 企業籌資與股東權益 3 是

96/12/07 96/12/07 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 內線交易與董事監察人之利

益關係及案例說明 3 是

97/11/06 97/11/06 行政院金融監督管理委

員會 第五屆台北公司治理論壇 6 是

98/09/04 98/09/04 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 董事自人利益與公司利益衝

突虞慮與迴避表決 3 是

法人董事

代表人 陳陽光 97/06/27

99/12/09 99/12/09 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 兩岸企業併購之發展與機會 3 是

97/10/04 97/10/04 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 上市(櫃)之公司財務報告常見問題與相關法律責任 3

是

98/09/25 98/09/25 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 企業犯罪與董監責任 3 是

法人董事

代表人 丁予嘉 97/06/27

99/03/16 99/03/16 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 兩岸企業併購之發展與機會 3 是

97/09/30 97/09/30 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 公司治理與公司經營風險、

董監事責任保險 3 是

97/10/01 97/10/01 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 董監事及大股東之股權及稅

務規劃實務 3 是

98/10/23 98/10/23 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 新型態內線交易之防制與避

免 3 是

法人董事

代表人 蔡慧倫 97/07/01

99/10/22 99/10/22 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會

企業進行減資、私募財稅操

作暨董監事及大股東股權與

租稅規劃實務 6 是

96/11/13 96/11/13 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 企業併購與公司治理董事責

任 3 是

96/11/15 96/11/15 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 上市(櫃)之公司財務報告常見問題與相關法律責任 3

是

96/12/06 96/12/06 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 董監事與經理人之權責與分

工 3 是

97/09/30 97/09/30 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 公司治理與公司經營風險、

董監事責任保險 3 是

97/10/01 97/10/01 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 董監事及大股東之股權及稅

務規劃實務 3 是

98/09/25 98/09/25 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 企業犯罪與董監責任 3 是

98/11/11 98/11/11 臺灣期貨交易所 期貨商公司治理及內部控制

制度宣導說明會 3 是

法人董事

代表人 魏憶龍 97/07/01

99/06/24 99/06/24 中華民國證券商業同業

公會 企業應關心之最新稅務法令

介紹 3 是

95/11/20 95/11/20 財團法人中華民國證券

暨期貨市場發展基金會 董監事因應新公報之審閱財

報要點 3 是