Een goed personeelsdossier | 0 - Jos van Calsteren
Transcript of Een goed personeelsdossier | 0 - Jos van Calsteren
Een goed personeelsdossier | 1
Eerste druk: | augustus 2014
Ontwerp en opmaak: | The People Company Woensdrecht
Tekstbewerking: | Jos van Calsteren
Uitgever: | Jos van Calsteren, The People Company Woensdrecht
© 2014 Jos van Calsteren / The People Company Woensdrecht
Behoudens uitzondering door de wet gesteld, mag zonder schriftelijke toestemming van de
rechthebbende(n) op het auteursrecht, c.q. de uitgever van deze uitgave door de rechthebbende(n)
gemachtigd namens hem (hen) op te treden, niets uit deze uitgave worden verveelvoudigd en/of
openbaar worden gemaakt doormiddel van druk, fotokopie, microfilm of anderszins hetgeen ook van
toepassing is op de gehele of gedeeltelijke bewerking.
De uitgever is met uitsluiting van ieder ander gerechtigd de door derden verschuldigde vergoedingen
voor kopiëren, als bedoeld in art. 17 lid 2. Auteurswet 1912 en in het KB van 20 juni 1974 (Stb. 351)
ex artikel 16b., te innen en/of daartoe in en buiten rechte op te treden.
Een goed personeelsdossier | 3
Inhoudsopgave
Inleiding ...................................................................................................... 4
Doelen van het personeelsdossier ................................................................... 5
Een personeelsdossier heeft meerdere doelen: .............................................. 5
Personeelsdossier op papier of elektronisch? .................................................... 6
Het papieren personeelsdossier ...................................................................... 6
Wat moet er in het papieren personeelsdossier? ............................................ 6
Voorblad personeelsdossier. ........................................................................ 7
Het elektronische personeelsdossier ................................................................ 8
Wat moet er in het elektronische personeelsdossier? ...................................... 8
Bestandsformaat. ....................................................................................... 8
Omgaan met personeelsdossiers ..................................................................... 8
Hoe lang moet je stukken bewaren? ............................................................. 8
Waar moeten papieren personeelsdossiers bewaard worden? .......................... 9
Scheiding personeelszaken en salarisadministratie. ........................................ 9
Hoe moeten elektronische personeelsdossiers opgeslagen worden? .................. 9
Documenten uit het personeelsdossier halen. ............................................... 10
Bijlage: voorbeeld van een Voorblad Personeelsdossier .................................... 11
Een goed personeelsdossier | 4
Inleiding
Het personeelsdossier is de basis van uw personeelsadministratie, daarmee
vertel ik u waarschijnlijk niets nieuws. Het personeelsdossier is op een
aantal punten afwijkend van andere dossiers zoals projectdossiers en
financiële dossiers en verdient daarom een eigen handleiding.
In de praktijk van het MKB blijkt er niet altijd even efficiënt en correct
omgesprongen te worden met personeelsdossiers. Logisch, meestal is het
de oprichter van het bedrijf die bij het aannemen van zijn eerste werknemer
zou moeten beginnen met het eerste personeelsdossier. En meestal zijn
oprichters van groeiende bedrijven vooral goed in hun vak, en dat is
meestal niet administratie of archivering. Overigens geldt dat vaak ook voor
personeelsmedewerkers. Die zijn liever met mensen bezig dan met papier.
Toch is het goed bijhouden van personeelsdossiers een absolute noodzaak.
Als naslagwerk voor de medewerker, voor personeelszaken en voor de
leidinggevenden. Maar zeker ook indien de gang naar de rechter gemaakt
moet worden, en dat hoeft heus niet alleen voor een ontslag te zijn. Een
goed personeelsdossier voorkomt discussies met uw personeel, beperkt uw
risico’s en vermijdt “verborgen personeelskosten”. Om maar niet te spreken
van naheffingen van de belastingdienst of loonsancties van het UWV.
In dit E-book vindt u een praktische handleiding voor uw personeelsdossiers
waar u zeker uw voordeel mee kunt doen. Voor vragen en suggesties kunt u
zich uiteraard tot mij richten: [email protected] of 06-50598271.
Om uw actuele praktische kennis op personeelsgebied up-to-date te houden
kunt u regelmatig mijn website www.josvancalsteren.nl bezoeken, en, als u
dat niet al heeft gedaan, uzelf abonneren op mijn maandelijkse nieuwsbrief.
Veel succes!
Ossendrecht, augustus 2014
Jos van Calsteren
NB. Ik gebruik in mijn teksten omwille van de leesbaarheid alleen de mannelijke
persoonsvorm. Maar daar bedoel ik natuurlijk ook vrouwen mee.
Een goed personeelsdossier | 5
Doelen van het personeelsdossier
Een personeelsdossier heeft meerdere doelen:
Het is een naslagwerk voor personeelszaken: “wat hadden we hier nu
precies over afgesproken bij zijn aanname”, “hoe is de
salarisprogressie van deze medewerker tot nu toe geweest”, “wat zijn
nu precies zijn pensioenaanspraken” enz.
Het is een naslagwerk voor de leidinggevende en de directie: “is hij
hier nooit eerder op aangesproken”, “hoe heeft mijn voorganger hem
beoordeeld op dit punt”.
Soms ook wil de accountant of de belastingdienst in het
personeelsdossier kijken, bijvoorbeeld naar de kopie van het
identiteitsbewijs. Bij langdurige ziekte moet u misschien aan het UWV
aantonen dat u aan alle vereisten van de Wet Poortwachter heeft
voldaan.
Een zeer belangrijk maar soms vergeten doel van het
personeelsdossier is dat het de belangrijkste bron van informatie is bij
rechtszaken tegen de werknemer. Daar wil je natuurlijk niet teveel bij
stil staan op het moment dat je iemand aanneemt, maar het is toch
nodig daar meteen al rekening mee te houden. Achteraf een dossier
opbouwen kost enorm veel extra tijd, is bijna nooit volledig en
daardoor vaak eenzijdig. Overigens zijn er meer rechtszaken tegen
werknemers dan alleen ontslagzaken, denk bijv. ook aan door een
werknemer veroorzaakte schade, loonvorderingen of
pensioenaanspraken.
Een goed personeelsdossier | 6
Personeelsdossier op papier of elektronisch?
Veel bedrijven hebben tegenwoordig voor elke
medewerker twee personeelsdossiers: één op
papier en één elektronisch. Als u goede
faciliteiten heeft voor het scannen van
documenten is een elektronisch dossier erg
handig, zeker als meerdere mensen er inzage in
moeten hebben. Ik behandel ze hieronder beide.
Het papieren personeelsdossier
Wat moet er in het papieren personeelsdossier?
een kopie van een identiteitsbewijs waaruit de nationaliteit van de
werknemer blijkt. Dus geen rijbewijs. U moet de kopie zelf maken
vanaf het origineel en op de kopie schrijven: “Door mij persoonlijk
gekopieerd vanaf het origineel op datum….” gevolgd door uw naam en
handtekening. U wordt overigens geacht de echtheid van een
identiteitsbewijs aan de hand van de echtheidskenmerken te kunnen
controleren, zie deze link.
de sollicitatiebrief, het CV, kopieën van diploma’s van de belangrijkste
opleidingen (liefst door u zelf gemaakt vanaf het origineel) en de
gespreksverslagen van de sollicitatiegesprekken. Reden: liegen tijdens
sollicitatie of valse diploma’s laten zien kan reden voor ontslag zijn,
maar dan moet u dat wel aan kunnen tonen.
de aanstellingsbrief, ook wel bevestiging dienstverband genoemd. In
een goede tekenprocedure voor de arbeidsovereenkomst met nieuw
aangenomen personeel heeft deze brief een belangrijke plaats. In een
volgend e-book meer hierover.
de getekende arbeidsovereenkomst.
alle eerdere getekende arbeidsovereenkomsten (o.a. vanwege
eventuele pensioenaanspraken)
alle correspondentie met betrekking tot de pensioenregeling, zeker
wijzigingen daarin. Communiceer wijzigingen in de pensioenregeling
dus niet alleen mondeling of per email maar altijd (ook) per gewone
brief.
Een goed personeelsdossier | 7
alle andere overeenkomsten met de werknemer. Bijvoorbeeld over
auto van de zaak, een variabele beloning of bonusregeling, eigen
aansprakelijkheid voor veroorzaakte schade enz. Alleen de laatste en
de voorlaatste versie van deze overeenkomsten bewaren is genoeg.
het door de werknemer getekende functieprofiel of functie-
beschrijving. Het is handig om in de arbeidsovereenkomst alleen de
functienaam te vermelden, en de functie goed te omschrijven in een
apart functieprofiel. Dit functieprofiel wordt dan elk jaar geüpdate of
in elk geval bekrachtigd. Zodoende ligt altijd vast welke taken de
werknemer in elk geval behoort te doen en wat zijn bevoegdheden en
verantwoordelijkheden zijn.
door de werknemer “voor gezien” getekende originele formulieren van
beoordelings- en functioneringsgesprekken.
Als de leidinggevende gedurende het jaar aantekeningen maakt
specifiek over een medewerker die hij/zij voor de beoordeling gebruikt
(aanbevolen!), dan ook een kopie daarvan.
Gespreksverslagen van correctiegesprekken, waarschuwings-
gesprekken enz. En uiteraard de na een waarschuwingsgesprek
aangetekend verstuurde waarschuwingsbrief, met het door de
werknemer getekende ontvangstbewijs (zgn. HVO: Handtekening Voor
Ontvangst). Zo hoeft u bij disfunctioneren geen “dossieropbouw” te
gaan doen, het dossier is er dan altijd.
Voorblad personeelsdossier.
Het is handig om als eerste pagina van het personeelsdossier een
voorblad/inhoudsopgave op te nemen waarop de vaste onderdelen van het
dossier vermeld zijn. Hierop dan bij elk onderdeel de datum noteren van het
document wat in het dossier gedaan wordt. Voor functieprofielen en
beoordelingsformulieren dus ruimte houden voor veel datums! Achterin dit
E-book treft u een voorbeeld van een Voorblad personeelsdossier aan.
Een goed personeelsdossier | 8
Het elektronische personeelsdossier
Wat moet er in het elektronische
personeelsdossier?
Heeft u de mogelijkheid van elektronische
personeelsdossiers, dan is het simpel: sla gewoon
alles wat met een medewerker te maken heeft erin
op. Dus correspondentie (emails!),
gespreksverslagen, declaraties, salarismutaties,
salarisstroken en alles wat hierboven genoemd is bij het papieren dossier.
Bestandsformaat.
Gebruik voor de documenten in het elektronische personeelsdossier een
bestandsformaat dat over vele jaren ook nog steeds geopend kan worden,
bijv. PDF. Voor uw email, database, tekstverwerking of spreadsheet
gebruikt u over 5 of 10 jaar misschien wel hele andere software dan u nu
doet en dan is het maar de vraag of die nieuwe software uw oude
documenten nog kan openen. De laatste jaren speelde dit vooral bij email.
Omgaan met personeelsdossiers
Hoe lang moet je stukken bewaren?
In tegenstelling tot andere dossiers waar vaak een bewaartermijn van 5 of 7
jaar voor geldt, is het verstandig om personeelsdossiers te bewaren tot
minimaal een jaar na het overlijden van de medewerker. Dat is niet
wettelijk vastgelegd, maar voor het eigen bedrijfsbelang. Het zal niet de
eerste keer zijn dat de erfgenamen van een overleden medewerker
aanspraak proberen te maken op vermeende pensioenrechten.
Een goed personeelsdossier | 9
Waar moeten papieren
personeelsdossiers bewaard worden?
Op één centrale plaats in het bedrijf. Meestal
is dat op de personeelsafdeling of bij de
directie. Personeelsdossiers horen in een
afgesloten kast in een kamer die buiten
kantooruren ook op slot gaat. Zorg dat ook de
schoonmakers er niet bij kunnen!
Leidinggevenden hebben vaak kopieën van sommige documenten (bijv.
beoordelingen) die ook in het personeelsdossier zitten. Zie erop toe dat ook
deze goed in een kast achter slot zitten.
U bent er wettelijk (Wet op de Privacy) verantwoordelijk voor dat de privacy
van de werknemer deugdelijk gewaarborgd wordt.
Scheiding personeelszaken en salarisadministratie.
Wat grotere bedrijven laten hun salarisadministratie vaak niet door de
afdeling Personeelszaken doen maar door de afdeling Administratie of
Boekhouding. Daar is zeker iets voor te zeggen, de aard van het werk past
er beter en men heeft er meer kennis van belastingen e.d. Ook vanuit
oogpunt van functiescheiding heeft een scheiding tussen het initiëren en het
uitvoeren van betalingen de voorkeur. In dat geval is het handig of nodig
om salarisdossiers apart te houden van personeelsdossiers. Zorg dan wel
dat uw personeelsmedewerker(s) gemakkelijk toegang hebben tot de
salarisdossiers. Omgekeerd is meestal minder nodig.
Hoe moeten elektronische personeelsdossiers opgeslagen worden?
Zorg dat de toegang tot de elektronische personeelsdossiers goed
afgeschermd is, het gaat immers om vertrouwelijke informatie. Denk daarbij
ook aan uw ICT-personeel, vaak vergt het extra maatregelen om zaken voor
hen af te schermen. De beste optie is vaak om de bestanden te versleutelen
(“encrypten”) en de ontsleutelcode (vaak in de vorm van een zgn. token)
alleen aan de personeelsmedewerkers te geven. Is er maar één
personeelsmedewerker dan heeft meestal de directeur ook de
ontsleutelcode. In HR-informatiesystemen is vrijwel altijd de mogelijkheid
van een elektronisch personeelsdossier aanwezig. Maar voordat u dat gaat
gebruiken is het goed met uw leverancier te bespreken hoe de beveiliging
geregeld is en wie van zijn medewerkers er bij kunnen.
Een goed personeelsdossier | 10
Documenten uit het personeelsdossier halen.
Haal nooit zomaar documenten voor langere tijd uit het dossier. Doe er dan
in elk geval een A4-tje voor in de plaats met daarop wie op welke datum
welk document heeft meegenomen, en noteer de datum waarop de
betreffende persoon het document terug zal brengen in uw agenda. Ook als
dat de directeur is. Een kopie van het document maken werkt ook, maar
vraag ook dan de kopie op een afgesproken datum terug en vernietig deze.
Ga bij elektronische personeelsdossiers geen bestanden mailen o.i.d. maar
maak zelf een afdruk en behandel deze als de papieren kopie (terugvragen
dus!). Elk document in een personeelsdossier is immers per definitie
vertrouwelijk.
Een goed personeelsdossier | 11
Bijlage: voorbeeld van een Voorblad Personeelsdossier
Personeelsdossier van <naam medewerker>VERTROUWELIJK!
Documentnaam Datum van
document
Documentnaam Datum van
document
Gewaarmerkte kopie van
identiteitsbewijs
Curriculum vitae
Sollicitatiebrief Verslag eerste
sollicitatiegesprek
Verslag tweede
sollicitatiegesprek
Verslag arbeidsvoor-
waardengesprek
Aanstellingsbrief (getekend
door medewerker)
Pensioenreglement
(getekend voor ontvangst)
Kopie van diploma Kopie van diploma
Kopie van diploma Kopie van diploma
Arbeidsovereenkomst Arbeidsovereenkomst
Arbeidsovereenkomst Arbeidsovereenkomst
Arbeidsovereenkomst Arbeidsovereenkomst
Arbeidsovereenkomst Arbeidsovereenkomst
Overeenkomst auto van de
zaak (incl. leaseovereenk.)
Overeenkomst auto van de
zaak (incl. leaseovereenk.)
Overeenkomst variabele
beloning
Overeenkomst variabele
beloning
Studieovereenkomst Studieovereenkomst
Studieovereenkomst Studieovereenkomst
Verslag correctiegesprek Verslag correctiegesprek
Verslag
waarschuwingsgesprek
Verslag
waarschuwingsgesprek
Brief waarschuwings-
gesprek met HVO
Brief waarschuwings-
gesprek met HVO
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend functieprofiel Getekend functieprofiel
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend functieprofiel Getekend functieprofiel
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend functieprofiel Getekend functieprofiel
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
beoordelingsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend formulier
functioneringsgesprek
Getekend functieprofiel Getekend functieprofiel
Datums met potlood invullen!