WTA-VGC-Compliance“Hoe de beheersbaarheid te

managen?”

Jan WietsmaFull Finance Consultants

Een jaar na de WTA• Vergunningverstrekking OOB-kantoren:

– 13 kantoren krijgen een OOB-vergunning– 4 kantoren vooralsnog niet

• Vergunningaanvraag niet OOB-kantoren– Ruim 50 kantoren hebben de vergunningaanvraag ingetrokken

– “Voornemen tot afwijzing” al aan diverse kantoren bekendgemaakt

Een jaar na de WTA

• Is de AFM tevreden?• Tekortkomingen geconstateerd in:

– Opdrachtgerichte kwaliteitsbeoordeling– Risicoanalyse– Klant- en opdrachtacceptatie– Bij zijn met de actualiteit – De rol van de complianceofficer

10 maanden na de VGC

• Drie op tien accountants heeft de VGC gelezen voordat zij op cursus ging.

• Veel accountants weten de VGC in concrete situaties niet toe te passen…

• En hoe doet u dat?

Een strategische aanpak is gewenst

Compliance staat niet op zichzelf!

• Compliance vraagt om aandacht voor:– Strategie– Processen– HRM– Cultuur– Klant– Derden– Toezichthouders– Wet en regelgeving – Maatschappelijk verantwoord ondernemen– Integriteit

Verbeterprojecten(a, b, c, d)

12

Huidige situatie

Toekomst

(3-5 jaar)

Organisatie & mgt. informatie

1

3Personeel

a

8Personeel

a

Personeel &

ICT

Ontwikkelin

gen

9

Processen &procedures

2Processen &procedures

7

ICT

Marketingb

c Kwaliteit

d

ICT

bMarketing

c Kwaliteit

d

Organisatie & mgt. informatie

6

Interne & ExterneOntwikkelingen

4

Strategie

5

Verbeterprojecten processen11

Verbeterprojecten organisatie & mgt. informatie

10

De

12-stappen

aanpak

Methode Full Finance

financier(s)

financier(s)

personeel

personeel

concurrenten

concurrenten

WTAWTArendementrendement

wet- en regelgeving

wet- en regelgeving

compliancecompliance economische groei

economische groei

cliëntencliënten

XBRLXBRL

ICTICT

klantgerichtheidklantgerichtheid

efficiency

efficiencyoutsourcingoutsourcing

Kijk naar de ontwikkelingen

Strategie en beleid

• Kijk naar de ontwikkelingen!• Welke keuzes maakt u?

– Ontwikkelingen in beroep– Ontwikkelingen op economisch vlak– Ontwikkelingen in maatschappij– Ontwikkelingen op HRM gebied– Uw persoonlijke ontwikkeling

Stem de strategie af op uw klant

ProductaanbodProductaanbod

Mat

e va

n s

pec

ialis

atie

Mat

e va

n s

pec

ialis

atie

HOOG

LAAGFINANCIËLE

HUISARTS

ADMINISTRATIE-KANTOOR PUR SANG

CONTROLE-

KANTOOR

ADVIES-KANTOOR

SMAL BREED

Besturende en Besturende en ondersteunendondersteunend

ee processenprocessen

PrimairePrimaire processenprocessen

RELATIEBEHEER

WORKFLOW

ELEKTRONISCH DOSSIER

On-lineOn-linesamenwerkensamenwerken

Financiële

Administratie

advisering advisering

Fiscale aangiften

advisering

Salaris-administratie

advisering

Personeels-administratie

advisering

Overige

activiteiten

advisering advisering

ControlerenJaarstukken

&controle dossier

Samenstellen

Jaarstukken

On-linefinanciële

administratie

On-linejaarstukken

On-linesalaris-

administratie

On-linepersoneels-

administratie

On-lineberichten &documenten

On-linefiscale

aangiften

On-lineoverige

activiteiten

Internefinanciële

administratieInterne

communicatie

Internesalaris-

administratie

Internepersoneels-

administratie

System-beheer / helpdesk

Planning Opdracht-beheer

Urenregistratie Declareren &factureren

Aangifte-management

Implementeer compliance in uw processen

Train uw medewerkers

Traditioneel

Bewaak de bedrijfscultuur

Denk daarbij ook aan:

• Interne gedragscodes• Handboeken en procedures (vermijd complexiteit)

• Klachtenregelingen• Klokkenluidersregelingen

Maar ook:

• Personeelsfeestjes:

Klant…• Klantregistratie en beoordeling

– WID/MOT– WTA– NVAK

• Klantpolitiek• Klantenaandacht

– Klantenpanels– Cliënttevredenheidsonderzoeken

• Databasemarketing

De borging van uw omgang met de sociale gemeenschap.

Er zijn er meer dan u denkt

Houd een ‘open mind’ naar de toezichthouder

Volg wet- en regelgeving

Samenvattend

Het gaat om het totaal