Compliance in de energiesector Dwangbuis versus Flexibiliteit Jan Cuppen Manager Compliance Essent...

Compliance in de energiesectorDwangbuis versus Flexibiliteit

Jan CuppenManager ComplianceEssent NV

Compliance - The Corporate Meltdown? Utrecht - 7 juni 2007

07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 2

Onderwerpen:

• Het bedrijf Essent

• Ontwikkelingen in de energiesector

• Liberalisering en compliance: vrijheid of dwang?

• Parallellen met financiële wereld

• Compliance bij Essent: van model naar dagelijkse praktijk

• Afronding


Het bedrijf Essent (1)

• Essent: een in Nederland geworteld energiebedrijf; Nederland thuismarkt en groeimarkten in Duitsland en België

• Aandeelhouders: provincies en gemeenten:



• Aantal klanten: Elektriciteit: 2,2 miljoen klanten (incl. 805.000 Groene stroom) Gas: 1,8 miljoen klanten Warmte: 56.000 klanten

• Energieketen:



Producten: 1. leveren van elektriciteit, gas en warmte en additionele producten en

diensten (bijv. onderhoud van CV- en warmwatertapapparatuur)2. milieudiensten, zoals het verwerken van afval

Omzet en winst:Kerncijfers groep (in miljoenen euro’s) 2006 2005Netto-omzet 6.442 5.890Brutomarge 2.975 2.584Resultaat vóór rente en belastingen (EBIT) 968 812

Ambitie: Behoren tot top-5 van Noordwest Europa

Beoogde (eerste) stap: Fusie met NUON


Ontwikkelingen in de energiesector (1)

• Van 'gebonden-ongereguleerd' naar 'ongebonden-gereguleerd'

• Energie was 'monopolie'-product: 'gebonden-ongereguleerd'

• EU: einde aan energie als 'uitgesloten sector', liberalisering dringend gewenst

• Liberalisering in drie stappen: 1-1-1999: grote industriële klanten vrij en ook het product 'Groene stroom'

(voor alle klanten);

1-1-2002: ook middelgrote zakelijke klanten vrij;

1-7-2004: markt van elektriciteit en gas volledig vrij voor alle klanten.


Ontwikkelingen in de energiesector (2)

• Liberalisering = concurrentie: bestaande energiebedrijven en toetreders (vooral internetbedrijven).

• Vrije markt een feit: 'ongebonden-gereguleerd': (Beleids-)regulering eerlijke concurrentie:

Ministerie van Economische Zaken Toezicht en uitvoeringsregels:

Directie Toezicht Energie (DTe), onderdeel van de Nederlandse Mededingingsautoriteit (NMa)

• Maar nog méér toezichthouders: NEa en AFM; en vanaf 2010 ook DNB


Liberalisering en compliance: vrijheid of dwang?

• Liberalisering: strengere eisen aan naleving van wet- en regelgeving

• Faillissement EnergyXS bewustwording neemt toe

• Liberalisering was ook: introductie van energie(groot)handel in commodities en commodity-derivaten compliance-eisen

• Artikel 5 Bedrijfscode Essent: "Wij handelen integer. Wij stimuleren integer gedrag om daarmee het vertrouwen in Essent te vergroten."


Compliance-parallellen met andere sectoren

• Ontstaan van besef dat 'compliance' een thema is: Financiële wereld: affaires Farmaceutische en voedingsindustrie: veiligheidsvragen Energiesector: EnergyXS-faillissement

• Compliance draagt bij aan borgen van vertrouwen in de betreffende sector

• Groeiende rol voor compliance: Toenemende wet- en regelgeving Scherper 'zeilen aan de wind' en Grotere bewustwording

• Leren van 'best practices' leidt tot een zelfde compliance-'taal'


… om het in een plaatje te zeggen:

Compliance Services

FinancialsCorporate

Non-financials

Essent Niet-gereguleerd


Compliance bij Essent: model en toepassing

Uitgangspunten:In kaart brengen van best practices en lessons learned elders

Strategie: Wat willen we bij Essent 'neerzetten' in termen van:

Visie en missie Cultuur Operationeel model Inrichting

Operationalisering: … …


Compliance verantwoordelijkheden: model

Waarden en normen


Risico-benadering als uitgangspunt


Risico-benadering als uitgangspunt, omdat…

het de business helpt awareness te creëren of vergroten, ter voorkoming van:

1. Beschadiging van Essent’s reputatie2. Juridische of regulatory sancties3. Financieel verlies of zelfs4. Het verlies van de license to operate.

Hoofddoel: Het bewaken van de integriteit van Essent, haar activiteiten énhaar medewerkers


'Principles-based' of 'rules-based'?

• Geen eenduidige typering mogelijk binnen energiesector

• Sommige onderdelen van de energiesector worden (nog) erg rules-based benaderd: Netwerk-bedrijf verwachting: blijvend Retail-bedrijf verwachting: licht afnemend

• Andere sectoren zijn (al) wel meer principles-based (of beter: risks-based) georiënteerd: Energiehandel verwachting: verder toenemend

• Toenemend belang van riskmanagement introductie van ERM volgens COSO-model


Een vooruitblik…

‘Toenemend Europees perspectief'• Voortdurende ontwikkelingen in de energiesector, reguleringsgolf blijft

Maatschappelijke discussie• Afnemende energievoorraden • Klimaatverandering en • Alternatieve energiebronnen (voorbeeld: emissiehandel)

Productontwikkeling• Energieproducten met financiële kenmerken

Nieuw level playing field• Sectoren groeien meer naar elkaar toe; financiële sector kijkt zeker ook

belangstellend naar energie.


Afronding: wat is nieuw?

• Overgang van oude, gezamenlijk afgesproken spelregels naar nieuwe, door 'derden' opgelegde regels

• Er bleven spelregels, ze zijn alleen anders

• Grootste uitdaging is eerder de nieuwe mindset óver de regels dan de regels zelf

• Naleving van regels was en is onderdeel van de dagelijkse praktijk; was het ooit anders?


Vragen / discussie

Compliance in de energiesector Dwangbuis versus Flexibiliteit Jan Cuppen Manager Compliance Essent...

Documents

Transcript of Compliance in de energiesector Dwangbuis versus Flexibiliteit Jan Cuppen Manager Compliance Essent...