Vragenlijst onderzoek

Februari 2016

Compliance in de zorgKPMG, VCZ en Erasmus

© 2016 KPMG Advisory N.V.

1. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) TELT HET ZIEKENHUIS? 2. IN WAT VOOR TYPE ZIEKENHUIS BENT U WERKZAAM?

3. HOE KAN UW HUIDIGE FUNCTIE ALS BESTE WORDEN AANGEDUID?

251-500 501-1000 2001-5000 7500+1001-2000 5001-7500

1 1

34 4

14 Algemeen

Topklinisch

SAZ

UMC

Categoraal

Nevenlocatie

13

9

3

2

0

0

CEO

Hoofd bedrijfsinformatie

Interne auditor (IAD)

Compliance officer

Legal officer

Security officer

Kwaliteitsmanager

Secretaris RvB

3,7%

3,7%3,7%

18,5%

7,4%

14,8%

33,3%

14,8%

4. WELKE 5 THEMA’S BRENGEN OP DIT MOMENT HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?

5. WELKE 5 THEMA’S BRENGEN IN DE TOEKOMST HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?

6. OP WELKE MANIER PROBEERT U DE UITVOERBAARHEID VAN NIEUWE REGELGEVING TE BEÏNVLOEDEN?

7. MET WELKE EXTERNE TOEZICHTHOUDERS HEEFT U DIRECT CONTACT OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?

INFORMATIEVEILIGHEID

23,5% 20,5%

CONTRACTEN11,3% 10,2%

VEILIGHEID & MILIEU7,8% 9,4%

KWALITEIT & VEILIGHEID

22,6% 20,5%

RECHTMATIGHEID13,9% 15,7%

34,3%VIA BRANCHEORGANISATIE (KOEPEL)

28,6%DIALOOG MET TOEZICHTHOUDERS

12,9%VIA MEDIA

11,4%VIA PROFESSIONEEL NETWERK

7,1%VIA COLLEGA’S IN ANDERE ZIEKENHUIZEN

4,3%DIALOOG MET ZORGVERZEKERAARS

1,4%DIALOOG MET KWALITEITSINSTITUUT

Inspectie Gezondheidszorg

Zorgverzekeraars

Nederlandse Zorgautoriteit

College Bescherming Persoonsgegevens

Autoriteit Consument & Markt

Zorginstituut Nederland

Nederlandse Voedsel- & Warenautoriteit

Belastingdienst

23,8%

23,8%

19,8%

9,9%

7,9%

7,9%

5%

2%

© 2016 KPMG Advisory N.V.

© 2016 KPMG Advisory N.V.

8. HEEFT UW ZIEKENHUIS EEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER (CCO)?

11. VANAF WELK JAAR IS ER SPRAKE VAN EEN COMPLIANCE FUNCTIE IN DE DOOR U AANGEGEVEN VORM?

12. WELKE GEBEURTENIS LAG TEN GRONDSLAG AAN HET EXPLICIET AANDACHT BESTEDEN AAN COMPLIANCE?

13. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) ZIJN ER BETROKKEN BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE?

9. WELKE AFDELING GEEFT UITVOERING AAN HET COMPLIANCE PROGRAMMA?

10. IS DE FUNCTIE VAN COMPLIANCE MANAGER EEN STANDALONE FUNCTIE OF OMVAT DEZE FUNCTIE MEERDERE TAKEN?

23NEE

23MEERDERE TAKEN

STANDALONE FUNCTIE

4JA

4

Kwaliteit & Veiligheid

Financiën & Controle

Juridische Zaken

Interne Audit Dienst

Compliance

Secretaris RvB

Personeelszaken

Medische Staf

Risicomanagement

Beveiliging

27,1%

22,0%

10,2%

8,5%

6,8%

6,8%

6,8%

5,1%

3,4%

3,4%

2006

1

2 2 23

45

8

2008 2009 2010 2011 2012

1

1

10

4

6

4

2

3-5 6-10 11-25 26-100 100+

2013 2015

2,4%CLAIMS

7,1%GEPUBLICEERDE RISICO’S

11,9%IMAGO- OF REPUTATIESCHADE

11,9%TOEZICHT DOOR EXTERNE TOEZICHTHOUDER

14,3%TOEZICHT DOOR INTERNE TOEZICHTHOUDER

52,4%BESLUIT VAN DE RVB

© 2016 KPMG Advisory N.V.

14. IS HET AANTAL MEDEWERKERS (FTE), DAT BETROKKEN IS BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE, IN HET AFGELOPEN JAAR GESTEGEN?

18. IS ER EEN AFSTEMMINGSORGAAN VOOR FUNCTIES MET VERANTWOORDELIJKHEID OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?

17. WIE ZIJN GESPREKSPARTNER VOOR DE PERSOON MET MEESTE VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

15. AAN WIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

16. MET WELKE FREQUENTIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

15NEE

21NEE

12JA

6JA

Raad van Bestuur

Raad van toezicht

Audit comité

Compliance comité

CFO

65,9%

17,1%

12,2%

2,4%

2,4%

wekelijks maande-lijks

per kwartaal

per half jaar

jaarlijks ad hoc

4

910

1 1

2

14,6%MEDISCHE STAF

12,6%EXTERNE TOEZICHTHOUDERS

11,7ZIEKENHUISCOMMISSIES

10,7%ZORGVERZEKERAARS

10,7%ZORGPROFESSIONALS

8,7%RAAD VAN TOEZICHT

4,9%MEDEWERKERS

1,9%BRANCHEORGANISATIES

24,3%RAAD VAN BESTUUR

19. WELKE AFDELINGEN ZIJN BETROKKEN BIJ HET AFSTEMMINGSORGAAN?

22. ZIJN DE TAKEN EN VERANTWOORDELIJKHEDEN VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE IN EEN FUNCTIEOMSCHRIJVING OF SOORTGELIJK DOCUMENT VASTGELEGD?

23. WELKE VORM VAN PERSOONLIJKE BESCHERMING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE BIJ EVENTUELE ESCALATIES (OP BIJVOORBEELD DIRECTIENIVEAU)?

20. WAT IS DE ACHTERGROND VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

21. HOEVEEL JAAR ERVARING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

FINANCIEEL

38,2%SOCIAAL

8,8%JURIDISCH

20,6%OPERATIONEEL

8,8%MEDISCH

17,6%TECHNISCH

5,9%

4

7 7

4

2

3

0-2 3-5 6-10 11-15 16-20 20+

Kwaliteit & Veiligheid

Compliance

Interne Audit Dienst

Beveiliging

Risicomanagement

Medische Staf

Juridische Zaken

Personeelszaken

Financiën & Controle

Beleid

Informatiedienst

Audit comité

Medisch specialist

13,8%

13,8%

10,3%

10,3%

10,3%

10,3%

6,9%

6,9%

3,4%

3,4%

3,4%

3,4%

3,4%

17NEE

10JA

33,3% VERTROUWENSPERSOON

27,8% TOEGANG TOT RAAD VAN TOEZICHT

11,1% TOEZICHTHOUDEND ORGAAN

8,3% KLACHTENCOMMISSIE

8,3% VEILIG MELDEN SYSTEEM

5,6% CONTRACT

2,8% VAKBOND

2,8% ONDERNEMERSRAAD

© 2016 KPMG Advisory N.V.

RISICOANALYSE

SCREENING PERSONEEL

DATA-ANALYSE

MONITOREN VAN GEDRAG

AUDITING

PROCES CONTROL

CODES

BENCHMARKING

VEILIGHEIDSRONDES

NORMEN EN STANDAARDEN

COMMUNICATIE & TRAINING14,9%

14,3%

13%

12,3%

11%

9,7%

7,1%

6,5%

5,8%

4,8%

0,6%

24. WELKE INSTRUMENTEN PAST U TOE VOOR DE INVULLING VAN UW HUIDIGE COMPLIANCE PROGRAMMA?

25. HOE BEOORDEELT U DE VOLWASSENHEID VAN HET COMPLIANCE MANAGEMENT IN UW ZIEKENHUIS?

BASIS FUNCTIONEEL GEÏNTEGREERD GEÏNTERNALISEERD

GOVERANCE & BELEID Incidenten managen Nemen van controle In control zijn Proactief beleid

7 12 7 1BEHEERSMAATREGELEN Regels zijn vastgesteld Regels zijn

geïmplementeerdLink naar gewenst gedrag is gelegd

Managen van gewenst gedrag

5 10 12 0CULTUUR & GEDRAG Ad hoc overleg Bewustzijn

van risico’sBewustzijn van cultuur

Naleefcultuur

1 22 3 1MONITOREN & RAPPORTAGE Monitoren van

incidentenMonitoren o.b.v.

risicoanalyseContinue feedback Continu leerproces

5 19 2 1

© 2016 KPMG Advisory N.V.

26. HOE KENSCHETST U DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN IN UW ZIEKENHUIS?

27. WORDT IN DE RAPPORTAGE AAN DE RVB AANDACHT BESTEED AAN DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN?

28. WAT ZOU EEN BELANGRIJKE VERBETERSTAP OF ONTWIKKELING ZIJN OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?

MINIMUM (1)

MENSEN ZIJN ANONIEM MENSEN KENNEN ELKAAR

HIËRARCHISCHE GEDRAGSREGELS GEZAMENLIJKE LEEFREGELS

STUREN DOOR PLANNING & CONTROL STUREN OP VERANTWOORDELIJKHEID

REGELS ZIJN GESLOTEN REGELS ZIJN OPEN

MANAGEMENT BEPAALT HOE MEDEWERKERS BEPALEN HOE

FOUTEN DRIJVEN REGULERINGSPROCES FOUTEN DRIJVEN VERBETERPROCES

RAPPORTEREN VAN LIJSTJES DELEN VAN DILEMMA’S

BEWAREN VAN VREDE DUIDELIJK SANCTIEBELEID

LEIDENDE ORGANISATIE LERENDE ORGANISATIE

MAXIMUM (7)GEMIDDELD

5,30

4,22

4,15

3,89

3,96

4,93

4,11

3,81

4,44

18NEE

9JA

Opzet van het onderzoekHet onderzoek van VCZ, KPMG en Erasmus Universiteit bestond uit gesprekken met vijf compliance deskundigen, acht externe toezichthouders en tien ziekenhuis compliance managers. Er werden vijfentachtig ziekenhuizen aangeschreven met het verzoek een vragenlijst in te vullen. Zevenentwintig (32%) ziekenhuizen deden dit, zestien (19%) lieten weten dat ze andere onderwerpen meer prioriteit wilden geven, de overige (49%) reageerden niet.

ContactWilt u meer weten over het onderzoek naar Compliance in de zorg, ga naar kpmg.com/nl/softcontrolszorg of neem contact op met Jaap Wijnker: wijnker.jaap@kpmg.nl of 06-51291715.

Formaliseren taken en verantwoordelijkheden compliance functie

Beleggen integrale compliance functie

Creëren cultuur van vertrouwen

Integratie risicomanagement

Versterken risicobewustzijn

Verbeteren governance

Implementeren software

Proactieve houding aannemen

Betrekken medisch specialisten

23%

23%

21%

12%

7%

5%

5%

2%

2%

© 2016 KPMG Advisory N.V.