Vragenlijst onderzoek - Compliance in de zorg - KPMG · PDF fileBeleggen integrale compliance...

Click here to load reader

  • date post

    11-Jun-2018
  • Category

    Documents

  • view

    212
  • download

    0

Embed Size (px)

Transcript of Vragenlijst onderzoek - Compliance in de zorg - KPMG · PDF fileBeleggen integrale compliance...

  • Vragenlijst onderzoek

    Februari 2016

    Compliance in de zorgKPMG, VCZ en Erasmus

    2016 KPMG Advisory N.V.

    1. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) TELT HET ZIEKENHUIS? 2. IN WAT VOOR TYPE ZIEKENHUIS BENT U WERKZAAM?

    3. HOE KAN UW HUIDIGE FUNCTIE ALS BESTE WORDEN AANGEDUID?

    251-500 501-1000 2001-5000 7500+1001-2000 5001-7500

    1 1

    34 4

    14 Algemeen

    Topklinisch

    SAZ

    UMC

    Categoraal

    Nevenlocatie

    13

    9

    3

    2

    0

    0

    CEO

    Hoofd bedrijfsinformatie

    Interne auditor (IAD)

    Compliance officer

    Legal officer

    Security officer

    Kwaliteitsmanager

    Secretaris RvB

    3,7%

    3,7%3,7%

    18,5%

    7,4%

    14,8%

    33,3%

    14,8%

  • 4. WELKE 5 THEMAS BRENGEN OP DIT MOMENT HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?

    5. WELKE 5 THEMAS BRENGEN IN DE TOEKOMST HET HOOGSTE COMPLIANCE RISICO MET ZICH MEE?

    6. OP WELKE MANIER PROBEERT U DE UITVOERBAARHEID VAN NIEUWE REGELGEVING TE BENVLOEDEN?

    7. MET WELKE EXTERNE TOEZICHTHOUDERS HEEFT U DIRECT CONTACT OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?

    INFORMATIEVEILIGHEID

    23,5% 20,5%

    CONTRACTEN11,3% 10,2%

    VEILIGHEID & MILIEU7,8% 9,4%

    KWALITEIT & VEILIGHEID

    22,6% 20,5%

    RECHTMATIGHEID13,9% 15,7%

    34,3%VIA BRANCHEORGANISATIE (KOEPEL)

    28,6%DIALOOG MET TOEZICHTHOUDERS

    12,9%VIA MEDIA

    11,4%VIA PROFESSIONEEL NETWERK

    7,1%VIA COLLEGAS IN ANDERE ZIEKENHUIZEN

    4,3%DIALOOG MET ZORGVERZEKERAARS

    1,4%DIALOOG MET KWALITEITSINSTITUUT

    Inspectie Gezondheidszorg

    Zorgverzekeraars

    Nederlandse Zorgautoriteit

    College Bescherming Persoonsgegevens

    Autoriteit Consument & Markt

    Zorginstituut Nederland

    Nederlandse Voedsel- & Warenautoriteit

    Belastingdienst

    23,8%

    23,8%

    19,8%

    9,9%

    7,9%

    7,9%

    5%

    2%

    2016 KPMG Advisory N.V.

  • 2016 KPMG Advisory N.V.

    8. HEEFT UW ZIEKENHUIS EEN CHIEF COMPLIANCE OFFICER (CCO)?

    11. VANAF WELK JAAR IS ER SPRAKE VAN EEN COMPLIANCE FUNCTIE IN DE DOOR U AANGEGEVEN VORM?

    12. WELKE GEBEURTENIS LAG TEN GRONDSLAG AAN HET EXPLICIET AANDACHT BESTEDEN AAN COMPLIANCE?

    13. HOEVEEL MEDEWERKERS (FTE) ZIJN ER BETROKKEN BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE?

    9. WELKE AFDELING GEEFT UITVOERING AAN HET COMPLIANCE PROGRAMMA?

    10. IS DE FUNCTIE VAN COMPLIANCE MANAGER EEN STANDALONE FUNCTIE OF OMVAT DEZE FUNCTIE MEERDERE TAKEN?

    23NEE

    23MEERDERE TAKEN

    STANDALONE FUNCTIE

    4JA

    4

    Kwaliteit & Veiligheid

    Financin & Controle

    Juridische Zaken

    Interne Audit Dienst

    Compliance

    Secretaris RvB

    Personeelszaken

    Medische Staf

    Risicomanagement

    Beveiliging

    27,1%

    22,0%

    10,2%

    8,5%

    6,8%

    6,8%

    6,8%

    5,1%

    3,4%

    3,4%

    2006

    1

    2 2 23

    45

    8

    2008 2009 2010 2011 2012

    1

    1

    10

    4

    6

    4

    2

    3-5 6-10 11-25 26-100 100+

    2013 2015

    2,4%CLAIMS

    7,1%GEPUBLICEERDE RISICOS

    11,9%IMAGO- OF REPUTATIESCHADE

    11,9%TOEZICHT DOOR EXTERNE TOEZICHTHOUDER

    14,3%TOEZICHT DOOR INTERNE TOEZICHTHOUDER

    52,4%BESLUIT VAN DE RVB

  • 2016 KPMG Advisory N.V.

    14. IS HET AANTAL MEDEWERKERS (FTE), DAT BETROKKEN IS BIJ HET UITOEFENEN VAN DE COMPLIANCE FUNCTIE, IN HET AFGELOPEN JAAR GESTEGEN?

    18. IS ER EEN AFSTEMMINGSORGAAN VOOR FUNCTIES MET VERANTWOORDELIJKHEID OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?

    17. WIE ZIJN GESPREKSPARTNER VOOR DE PERSOON MET MEESTE VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

    15. AAN WIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

    16. MET WELKE FREQUENTIE RAPPORTEERT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

    15NEE

    21NEE

    12JA

    6JA

    Raad van Bestuur

    Raad van toezicht

    Audit comit

    Compliance comit

    CFO

    65,9%

    17,1%

    12,2%

    2,4%

    2,4%

    wekelijks maande-lijks

    per kwartaal

    per half jaar

    jaarlijks ad hoc

    4

    910

    1 1

    2

    14,6%MEDISCHE STAF

    12,6%EXTERNE TOEZICHTHOUDERS

    11,7ZIEKENHUISCOMMISSIES

    10,7%ZORGVERZEKERAARS

    10,7%ZORGPROFESSIONALS

    8,7%RAAD VAN TOEZICHT

    4,9%MEDEWERKERS

    1,9%BRANCHEORGANISATIES

    24,3%RAAD VAN BESTUUR

  • 19. WELKE AFDELINGEN ZIJN BETROKKEN BIJ HET AFSTEMMINGSORGAAN?

    22. ZIJN DE TAKEN EN VERANTWOORDELIJKHEDEN VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE IN EEN FUNCTIEOMSCHRIJVING OF SOORTGELIJK DOCUMENT VASTGELEGD?

    23. WELKE VORM VAN PERSOONLIJKE BESCHERMING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE BIJ EVENTUELE ESCALATIES (OP BIJVOORBEELD DIRECTIENIVEAU)?

    20. WAT IS DE ACHTERGROND VAN DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

    21. HOEVEEL JAAR ERVARING HEEFT DE PERSOON MET VERANTWOORDELIJKHEID OMTRENT COMPLIANCE?

    FINANCIEEL

    38,2%SOCIAAL

    8,8%JURIDISCH

    20,6%OPERATIONEEL

    8,8%MEDISCH

    17,6%TECHNISCH

    5,9%

    4

    7 7

    4

    2

    3

    0-2 3-5 6-10 11-15 16-20 20+

    Kwaliteit & Veiligheid

    Compliance

    Interne Audit Dienst

    Beveiliging

    Risicomanagement

    Medische Staf

    Juridische Zaken

    Personeelszaken

    Financin & Controle

    Beleid

    Informatiedienst

    Audit comit

    Medisch specialist

    13,8%

    13,8%

    10,3%

    10,3%

    10,3%

    10,3%

    6,9%

    6,9%

    3,4%

    3,4%

    3,4%

    3,4%

    3,4%

    17NEE

    10JA

    33,3% VERTROUWENSPERSOON

    27,8% TOEGANG TOT RAAD VAN TOEZICHT

    11,1% TOEZICHTHOUDEND ORGAAN

    8,3% KLACHTENCOMMISSIE

    8,3% VEILIG MELDEN SYSTEEM

    5,6% CONTRACT

    2,8% VAKBOND

    2,8% ONDERNEMERSRAAD

    2016 KPMG Advisory N.V.

  • RISICOANALYSE

    SCREENING PERSONEEL

    DATA-ANALYSE

    MONITOREN VAN GEDRAG

    AUDITING

    PROCES CONTROL

    CODES

    BENCHMARKING

    VEILIGHEIDSRONDES

    NORMEN EN STANDAARDEN

    COMMUNICATIE & TRAINING14,9%

    14,3%

    13%

    12,3%

    11%

    9,7%

    7,1%

    6,5%

    5,8%

    4,8%

    0,6%

    24. WELKE INSTRUMENTEN PAST U TOE VOOR DE INVULLING VAN UW HUIDIGE COMPLIANCE PROGRAMMA?

    25. HOE BEOORDEELT U DE VOLWASSENHEID VAN HET COMPLIANCE MANAGEMENT IN UW ZIEKENHUIS?

    BASIS FUNCTIONEEL GENTEGREERD GENTERNALISEERD

    GOVERANCE & BELEID Incidenten managen Nemen van controle In control zijn Proactief beleid

    7 12 7 1BEHEERSMAATREGELEN Regels zijn vastgesteld Regels zijn

    gemplementeerdLink naar gewenst gedrag is gelegd

    Managen van gewenst gedrag

    5 10 12 0CULTUUR & GEDRAG Ad hoc overleg Bewustzijn

    van risicosBewustzijn van cultuur

    Naleefcultuur

    1 22 3 1MONITOREN & RAPPORTAGE Monitoren van

    incidentenMonitoren o.b.v.

    risicoanalyseContinue feedback Continu leerproces

    5 19 2 1

    2016 KPMG Advisory N.V.

  • 26. HOE KENSCHETST U DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN IN UW ZIEKENHUIS?

    27. WORDT IN DE RAPPORTAGE AAN DE RVB AANDACHT BESTEED AAN DE BALANS TUSSEN REGELS EN VERTROUWEN?

    28. WAT ZOU EEN BELANGRIJKE VERBETERSTAP OF ONTWIKKELING ZIJN OP HET GEBIED VAN COMPLIANCE?

    MINIMUM (1)

    MENSEN ZIJN ANONIEM MENSEN KENNEN ELKAAR

    HIRARCHISCHE GEDRAGSREGELS GEZAMENLIJKE LEEFREGELS

    STUREN DOOR PLANNING & CONTROL STUREN OP VERANTWOORDELIJKHEID

    REGELS ZIJN GESLOTEN REGELS ZIJN OPEN

    MANAGEMENT BEPAALT HOE MEDEWERKERS BEPALEN HOE

    FOUTEN DRIJVEN REGULERINGSPROCES FOUTEN DRIJVEN VERBETERPROCES

    RAPPORTEREN VAN LIJSTJES DELEN VAN DILEMMAS

    BEWAREN VAN VREDE DUIDELIJK SANCTIEBELEID

    LEIDENDE ORGANISATIE LERENDE ORGANISATIE

    MAXIMUM (7)GEMIDDELD

    5,30

    4,22

    4,15

    3,89

    3,96

    4,93

    4,11

    3,81

    4,44

    18NEE

    9JA

    Opzet van het onderzoekHet onderzoek van VCZ, KPMG en Erasmus Universiteit bestond uit gesprekken met vijf compliance deskundigen, acht externe toezichthouders en tien ziekenhuis compliance managers. Er werden vijfentachtig ziekenhuizen aangeschreven met het verzoek een vragenlijst in te vullen. Zevenentwintig (32%) ziekenhuizen deden dit, zestien (19%) lieten weten dat ze andere onderwerpen meer prioriteit wilden geven, de overige (49%) reageerden niet.

    ContactWilt u meer weten over het onderzoek naar Compliance in de zorg, ga naar kpmg.com/nl/softcontrolszorg of neem contact op met Jaap Wijnker: wijnker.jaap@kpmg.nl of 06-51291715.

    Formaliseren taken en verantwoordelijkheden compliance functie

    Beleggen integrale compliance functie

    Creren cultuur van vertrouwen

    Integratie risicomanagement

    Versterken risicobewustzijn

    Verbeteren governance

    Implementeren software

    Proactieve houding aannemen

    Betrekken medisch specialisten

    23%

    23%

    21%

    12%

    7%

    5%

    5%

    2%

    2%

    2016 KPMG Advisory N.V.