Bijeenkomst over technische compliance.

8/15/2019 Bijeenkomst over technische compliance.

1/4

TECHNISCH COMPLIANCEMANAGEMENT

EINDE MIDDAG BIJEENKOMST

Dit is een verslag van de derde bijeenkomst rond het onderwerp technische compliance, die

door Stork Asset Management Consultancy op 19 Mei in samenspraak met KINT en NVDO is

georganiseerd. In deze bijeenkomst is door vier sprekers op het onderwerp ingegaan, ieder vanuit

het eigen perspectief namelijk Arno Eleveld van Twence, Ferry van der Starre van de Gasunie,

Jeanette Ozinga van Ozinga Advocaten en Geert Henk Wijnants van Stork Asset Management

Consultancy.

www.stork.com/asset-management-consultancy


2/4


TECHNISCH COMPLIANCE MANAGEMENT

Arno Eleveld

Arno gaf aan hoe compliance manage-ment op basis van ISO 19.6000 een

middel klein bedrijf van 220 medewer-kers heeft geholpen om de interne pro-cessen duidelijker af te stemmen op deeisen zoals die door de toezichthouders

worden gesteld. Dat is in dit verband de provincie Over-ijssel waar een convenant mee is opgesteld wat binnenNederland op dit moment een unieke constructie is.

Groot voordeel van de huidige werkwijze is dat daar waarin het verleden soms met meerdere toezichthoudersrekening gehouden moesten worden er nu met eenveel geringere toezichtslast volstaan kan worden terwijltegelijkertijd het overzicht over de van toepassing zijnderegelgeving centraal is vastgelegd en wordt beheerd.

Men wordt ook zelf in staat gesteld om afwijkingen dieworden geconstateerd te corrigeren nadat deze zijn ge-meld zonder dat daar direct een sanctie tegenover staat.Het proactieve beleid heeft dus geleid tot een explicietereinvulling van zelfcorrectie en een waarneembaar vertrou-wen in het eigen herstelvermogen als gevolg van de

aanwezige compliance structuur.

Ook is men nu in de organisatie beter bekend met debenodigde werkprocessen waardoor er bij functieveran-dering minder problemen optreden. Men heeft hier eenaparte systematiek voor ontwikkeld die is ingebed in hetkwaliteitsmanagementsysteem.

De ontwikkelde transparante en traceerbare werkwijzeheeft geleid tot het door de eigenaren van Twence, teweten een viertiental gemeentes en een aantal overige

partijen, gewenste resultaat.

Ferry van der Starre

Ferry van de Starre vertelde hoeGasunie Transport Services (GTS) naar

aanleiding van de door de AutoriteitConsument en Markt gestelde eiseneen certificeringstraject op basis van deNTA 8120 is opgestart en ontwikkeld.

Op basis van deze norm is Gasunie Transport Services nugecertificeerd zoals meerdere beheerders van infrastruc-tuur voor elektriciteitsnetwerken (hoogspanningsleidin-gen) en gastransport pijpleidingen.

In tegenstelling tot Arno heeft Ferry een specifiekefunctie die volledig is gericht op het compliance manage-ment.

Ferry omschrijft als een belangrijk element in zijn rol omde organisatie betrokken te houden bij het compliancemanagement, omdat dit toch duidelijk afwijkt van hetdagdagelijkse normale operationele beheer. Met name deexpliciete rapportages worden daarbij soms als “bureau-cratisch/administratief’ ervaren.

Ook voor GTS is gebleken dat het expliciet vastleggen

van werkprocessen veel duidelijkheid en structuur in deorganisatie brengt waarmee voorkomen wordt dat nieturgente en toch belangrijke zaken tussen de wal en schipterecht kunnen komen.

Door de gestructureerde aanpak is voor de autoriteit dietoeziet op een effectief en efficiënt beheer zeker gestelddat de juiste activiteiten met het benodigde niveau enintensiteit zijn ingericht.



3/4



Jeanette Ozinga

Jeanette Ozinga ging in op het Juri-disch kader rond compliance manage-

ment. Zij had daarbij een aantal aan-bevelingen voor de aanwezigen zoalshet er op toe zien dat bij wijzigingenin de vergunning daar geen normen

in terecht komen die vervolgens een Trojaans paard aanvereisten met zich mee gaan brengen. Het credo daarbijis; hoe transparanter en directer hoe beter.

Ook liet zij aan de hand van een aantal cases zien dathet voor de rechter niet van belang is hoe het op pa-pier staat maar dat het grootste belang is hoe het in depraktijk werkt. Dit betekent dus dat diegene die hoger inde organisatie zitten er niet mee weg komen om takenlager in de organisatie te delegeren op het moment datdaar ongewenste zaken uit voortvloeien die ze haddenkunnen weten en waar ze zelf wel degelijk invloed op uithadden kunnen oefenen.

Jeannette ging ook nog in op de verschillende vormenvan handhavingsmaatregelen die naast mekaar toege-past kunnen worden bijvoorbeeld bestuursrechtelijke en

of strafrechtelijke maatregelen. Ook maakte zij er ook opattent dat ook al is een boete niet opgelegd deze geregis-treerd kan zijn waardoor bij herhaling er toch sprake kanzijn van een zogenaamde recidive. Er dient dan ook naeen jaar verzocht te worden tot intrekking van de dwang-som teneinde zeker te zijn dat de lei weer leeg is.

Tenslotte ging zij nog in op de zogenaamde complianceparadox, waarmee gesuggereerd wordt dat hoe opener je bent je ook kwetsbaarder wordt. De praktijk heeft latenzien dat vertrouwen essentieel is en dat daarvoor een be-

paalde mate van openheid noodzakelijk is. Een casus alsVolkswagen heeft duidelijk gemaakt wat de consequentiekan zijn van een gebrek aan vertrouwen wat in de tijdontstaat.

Geert Henk Wijnants

Als laatste ging Geert Henk Wijnants inop het compliance ABC wat Stork Asset

Management Consultancy heeft ont-wikkeld. De visie die zij daar voor heeftontwikkeld heeft zij getoetst bij partijenals Deltalinqs, DCMR, VNCI, Itanks en

ook een verzekeraar als HDI-Gerling, hetgeen heeft gere-sulteerd in een samenstelsel van maatregelen teneindeaantoonbaar aan de gestelde eisen te kunnen voldoen.

Één zo`n maatregel is het inrichten van een complianceregister wat in de presentaties van zowel Ferry als vanArno ook al aan de orde was geweest. Een ander aspectis het opsplitsen van de specifieke eisen zoals die vanuitvergunning of vanuit een norm gesteld kunnen wordenmet betrekking tot (a) ontwerp (b) onderhoud en (c)beheer. Dit heet het “Compliance ABC”.

Aan de hand van een tweetal voorbeelden werd geïl-lustreerd hoe dit in de praktijk werkt. Een saillante casuswerd gegeven aan de hand van de concept PGS 29 diemomenteel in bewerking is en waar in een bepalingmaar liefst 4 verwijzingen naar verschillende achterlig-

gende normen verwerkt waren die betrekking hebben oprespectievelijk A B en C. Hoe je dan aantoonbaar aan dezeeisen zou kunnen voldoen wordt dan natuurlijk wel heelerg lastig, waar Jeanette in haar presentatie in feite ook alvoor had gewaarschuwd.

Een andere factor waar Geert Henk op wees was dat sinds januari 2016 wettelijke dwingend opgelegde normen vrijbeschikbaar dienen te zijn volgens het Kabinetsbesluit. Inde praktijk kunnen we zien dat bijvoorbeeld vanuit eenPGS -29 die via vergunningen ook als eis wordt opgelegd,

er sprake is van tal van normen die niet openbaar be-schikbaar zijn waar vanuit die richtlijn dan naar verwezenwordt zónder dat directe expliciete tekst is overgenomen.Met andere woorden: transparantie is dan nog ver tezoeken.



4/4



Afsluiting Hierna werd in de zaal en met de presentatoren nog indiscussie gegaan over een aantal vragen, waarbij de vraag

“hoe zeker kan ik zijn dat ik 100% compliant ben” ook hierweer naar voren kwam.

Na afronding van de sessies werd met de aanwezigenonder het genot van een hapje en een drankje nognagepraat over hun eigen ervaringen met het onderwerpalsmede indrukken die men had gekregen naar aanlei-ding van de presentaties en de reacties die daarop zijngegeven.

Event Beoordeling

Meer informatie?

Geert Henk Wijnants

Principal ConsultantMob.: +31 (0) 613357246Email: [email protected]

Stork Asset Management Consultancy

Van Deventerlaan 121, 3528 AG Utrecht


Bijeenkomst over technische compliance.

Documents

Transcript of Bijeenkomst over technische compliance.