Post on 10-Sep-2018
i
Het handhavingsbeleid van de douane toegepast
in de sector van de strategische goederen
30 mei 2017
Liesbet Fransen
Kristof Vranckaert
1AA Douane & Accijnzen
Agenda
2AA Douane & Accijnzen
1. Organigram AAD&A
2. Handhavingsstrategie
3. Handhavingsbeleid strategische goederen
4. Nationaal Forum
5. Way forward: Single Window
Agenda
3AA Douane & Accijnzen
1. Organigram AAD&A
2. Handhavingsstrategie
3. Handhavingsbeleid strategische goederen
4. Nationaal Forum
5. Way forward: Single Window
Diensten van de Administrateur-
generaal
WetgevingAlgemeen Beleid
Informatie-management
Finances Operations(TCV)
Marketing&
Facilitation
Risicoanalyse&
Datamining
Geschillen & Administra-
tieve beroepen
Opsporing(O&O)
Secretariaat
Juridische dienst
Regie Nationale en
Internationale samenwerking
Gegevens-beheer
Werk-methodes Werk-methodes(1e & 2e lijn/ audit &
vergunningen)
Marketing, Economische
Ondersteuning & Productportfolio
High level analysis
& RD
Werk-methodes
Werk-methodes
DouaneApplicatie-beheer
Algemene controle en organisatie
Technische expertise &
operationele ondersteuning
Public relations & communicatie
DataminingInvordering Douanefraude
Accijnzen
Nationaal Forum
Automati-sering Activabeheer VergunningenOpleidingSEDA
GeschillenAccijnsfraude
Tarief - Labo
HelpdeskSafety
& Security Administra-tieve beroepen
Fraude Gemeen recht
Niet-fiscaal
rs
Controleregie (CRC)
OperatorenOperationele
ondersteuning
Dienst van de RCD
Toezicht & Bewaking
RegiekamerControles (1e en 2e
lijn)Audits &
VergunningensCBR’s
CRC(Antwerpen, Brussel,
Bierset en Zaventem)Geschillen
Client Management & Communication
Team voor aangifte opvolging
(TAO) & Hulpkantoren
Regi
Operationele Coördinatie –
Organisatiebeheer
Administrateur -generaalAudit / Inspectie
Algemene zaken
Crisiscel/ terrorisme
SUPPORT WHAT ? HOW ?
EXECUTION
Regionaal Centrum
Directeur (RCD)
Regionale Opsporings-
teamsRegionaal
Opsporings-team
Strategische cel
Takenpakket – Algemeen Beleid
5
Dienst ALGEMEEN BELEID
Liesbet FRANSEN
Strategische Cel
Beleidsbepaling
Beleidsevaluatie en -opvolging
Beleidsinnovatie
Regie nationale en internationale samenwerking
Nationaal Forum
Nationale samenwerking
Internationale bilaterale samenwerking
Internationale en Europese organisaties
Douane-attachés
Secretariaat
Agenda
6AA Douane & Accijnzen
1. Organigram AAD&A
2. Handhavingsstrategie
3. Handhavingsbeleid strategische goederen
4. Nationaal Forum
5. Way forward: Single Window
Handhavingsstrategie
7AA Douane & Accijnzen
Doelstelling:
Bepalen en bewaken van het strategisch evenwicht tussen de controlerende en opsporingsgerichte taken van de AADA enerzijds en de
compliance-bevorderende, faciliterende rol anderzijds.
Toezicht
Transacties
Bedrijven
Criminaliteit
Kernfuncties
Faciliteren
Innen
Beschermen
opsporen
controle
Handhavingscommunicatie
Dienstverlening
Interne samenwerking
Interne samenwerking
Gericht aansturen van de toezichtactiviteiten waarbij de focus ligt op:• Alle goederen en goederenbewegingen binnen havens en luchthavens
staan permanent onder douanetoezicht;• We houden toezicht in het binnenland, voornamelijk gericht op het
tegengaan van accijnsfraude;• Professionalisering van het risicobeheer dat als basis dient voor het
gericht aansturen van toezichtactiviteiten.
AADA ontwikkelt jaarlijks een Handhavingsplan betreffende compliance en controle waarbij de focus voor het handhavingsregime transacties ligt op:• Professionalisering van het risicobeheer
dat als basis dient voor het gericht aansturen van de controles van alle aangiften;
• We voeren steekproefcontroles uit waarbij de nadruk wordt gelegd op ongekende operatoren;
• We verzekeren een level playing field voor alle operatoren.
AADA ontwikkelt jaarlijks een Handhavingsplan betreffende compliance en controle waarbij de focus voor het handhavingsregime bedrijven ligt op:• Professionaliseren van haar risicobeheer, als
basis voor het gericht aansturen van tweedelijnscontroles;
• Investeren in het promoten en implementeren van faciliteringsactiviteiten naar gekende, bonafide klanten toe.
• Zelfregulering
AADA ontwikkelt jaarlijks een Handhavingsplan op het gebied van opsporingen waarbij de focus voor het handhavingsregime criminaliteit ligt op: • Tegengaan van de fiscale en niet-
fiscale fraude;• Bestrijden van de georganiseerde
criminaliteit;• Gebruik van een opsporingspolitiek die
outcome gericht is teneinde de focus te leggen op vervolgingswaardige zaken.
Strategische doelstellingen EuropaExterne samenwerking:
• Customs to customs• Customs to Business• Customs to other
public services
Capaciteit: means have tofollow the needs
Toezicht
Transacties
Bedrijven
Criminaliteit
Gericht aansturen van de toezichtactiviteiten waarbij de focus ligt op:• Alle goederen en goederenbewegingen binnen havens en luchthavens
staan permanent onder douanetoezicht;• We houden toezicht in het binnenland, voornamelijk gericht op het
tegengaan van accijnsfraude;• Professionalisering van het risicobeheer dat als basis dient voor het
gericht aansturen van toezichtactiviteiten.
AADA ontwikkelt jaarlijks een Handhavingsplan betreffende compliance en controle waarbij de focus voor het handhavingsregime transacties ligt op:• Professionalisering van het risicobeheer
dat als basis dient voor het gericht aansturen van de controles van alle aangiften;
• We voeren steekproefcontroles uit waarbij de nadruk wordt gelegd op ongekende operatoren;
• We verzekeren een level playing field voor alle operatoren.
AADA ontwikkelt jaarlijks een Handhavingsplan betreffende compliance en controle waarbij de focus voor het handhavingsregime bedrijven ligt op:• Professionaliseren van haar risicobeheer, als
basis voor het gericht aansturen van tweedelijnscontroles;
• Investeren in het promoten en implementeren van faciliteringsactiviteiten naar gekende, bonafide klanten toe.
• Zelfregulering
AADA ontwikkelt jaarlijks een Handhavingsplan op het gebied van opsporingen waarbij de focus voor het handhavingsregime criminaliteit ligt op: • Tegengaan van de fiscale en niet-
fiscale fraude;• Bestrijden van de georganiseerde
criminaliteit;• Gebruik van een opsporingspolitiek die
outcome gericht is teneinde de focus te leggen op vervolgingswaardige zaken. Strategische goederen
Agenda
10AA Douane & Accijnzen
1. Organigram AAD&A
2. Handhavingsstrategie
3. Handhavingsbeleid strategische goederen
4. Nationaal Forum
5. Way forward: Single Window
Handhavingsbeleid strategische goederen
11AA Douane & Accijnzen
Wetgevende basis
1. Wapens: Gemeenschappelijk standpunt 2008/944; “The Common List of Military Equipment – update 2017”; VO 258/2012 ( civiele vuurwapens ); Richtlijn 91/477- update 2008/51 en RL 2009/43
2. Precursoren voor explosieven: VO 98/2013
3. Dual-use: VO 428/2009 (gewijzigd met VO 1969/2016 ) + Correlatietabel;
4. Embargo’s: wapens en interne repressie; dual use en gelieerde goederen; andere goederen ( o.a. DPRK, Iran, Syrië, Rusland, … )
-> diverse VO, uitvoeringsVO en Besluiten gebaseerd op VN-resoluties en eigen sanctiebepalingen;
5. Foltertuigen: VO 1236/2005 ( gewijzigd met VO 2016/2134 ) en uitvoeringsVO1352/2011;
Omzetting via nationale en regionale wetgeving en uitvoeringsbepalingen door FOD Economie en Gewesten.
Controles AADA vloeien voort uit de wettelijke verplichtingen
Handhavingsbeleid strategische goederen
12AA Douane & Accijnzen
Bevoegde instanties:
1. Vlaams Gewest, Dienst Strategische Goederen
2. Waals Gewest, SPW DGO6 Direction Licences Armes
3. Brussels Hoofdstedelijk Gewest, Cel Vergunningen
4. Inlichtingen
5. FOD Economie, Algemene Directie Economische Analyses en Internationale Economie, Dienst Vergunningen
6. AAD&A
Handhavingsbeleid strategische goederen
13AA Douane & Accijnzen
Historiek: Situatie vóór 01/08/2014
Catch-all naar Iran, Noord-Korea, Syrië, Pakistan en Maleisië:
Enorm veel selecties voor douanecontroles bij export;
Geen toepassing van risicobeheer;
Vergunning afleverende diensten (regionale overheden) overstelpt met aanvragen;
Commerciële gevolgen.
Vanaf 01/08/2014: Sanctiemaatregelen Rusland
Handhavingsbeleid strategische goederen
14AA Douane & Accijnzen
Actieplan:
Opgesteld in overleg met de bevoegde instanties
Bestaat uit verschillende onderdelen:
Stap 1: goederen-gebonden aanpak
Toepassing van risicobeheer + analyse wetgeving voor de aansturing van de aangifte-gebonden controles voor uitvoer naar de geviseerde landen (Iran, Noord-Korea, Pakistan, Maleisië en Syrië)
Toepassing van risicobeheer + analyse wetgeving voor de aansturing van de aangifte-gebonden controles voor uitvoer naar Rusland
Handhavingsbeleid strategische goederen
15AA Douane & Accijnzen
Actieplan:
Stap 2: Operatorgebonden aanpak
Verminderde selecties mogelijk voor AEO niet-dienstverleners op basis van diepgaande studie door AAD&A op vlak van uitvoer van strategische goederen in samenwerking van vergunning-afleverende dienst
AEO-ICP
Handhavingsbeleid strategische goederen
16AA Douane & Accijnzen
AEO niet-dienstverlener?
AEO = Authorized Economic Operator
= operatoren die compliant en betrouwbaar zijn
Europees certificaat geldig in 28 Lidstaten
Geldig in landen met Mutual Recognition Agreement
= VS, China en Japan
Op basis van een audit door de AAD&A (uitgevoerd door sCBR)
Niet-dienstverlener = producent (importeur/exporteur)
Handhavingsbeleid strategische goederen
17AA Douane & Accijnzen
Verminderde selecties mogelijk voor AEO niet-dienstverleners
AAD&A kan een individuele en tailormade verfijning en vermindering van de selecties toekennen op basis van:
Conclusies en resultaten die volgen uit een aanvullend onderzoek in kader van AEO
Productclassificatie en informatie wordt aangeleverd door de operator (technische kennis in verband met de goederen, interne procedures, certificaten van binnenlandse of buitenlandse instanties…)
Productclassificatie wordt geverifieerd door Gewesten
Analyse van de reeds uitgevoerde controles
…
Agenda
18AA Douane & Accijnzen
1. Organigram AAD&A
2. Handhavingsstrategie
3. Handhavingsbeleid strategische goederen
4. Nationaal Forum
5. Way forward: Single Window
Nationaal Forum
19AA Douane & Accijnzen
Nationaal Forum
=
Het overlegplatform van de Algemene
Administratie van de Douane en Accijnzen en
de privésector
Diensten van de Administrateur-
generaal
WetgevingAlgemeen Beleid
Informatie-management
Finances Operations(TCV)
Marketing&
Facilitation
Risicoanalyse&
Datamining
Geschillen & Administra-
tieve beroepen
Opsporing(O&O)
Secretariaat
Juridische dienst
Regie Nationale en
Internationale samenwerking
Gegevens-beheer
Werk-methodes Werk-methodes(1e & 2e lijn/ audit &
vergunningen)
Marketing, Economische
Ondersteuning & Productportfolio
High level analysis
& RD
Werk-methodes
Werk-methodes
DouaneApplicatie-beheer
Algemene controle en organisatie
Technische expertise &
operationele ondersteuning
Public relations & communicatie
DataminingInvordering Douanefraude
Accijnzen
Nationaal Forum
Automati-sering Activabeheer VergunningenOpleidingSEDA
GeschillenAccijnsfraude
Tarief - Labo
HelpdeskSafety
& Security Administra-tieve beroepen
Fraude Gemeen recht
Niet-fiscaal
rs
Controleregie (CRC)
OperatorenOperationele
ondersteuning
Dienst van de RCD
Toezicht & Bewaking
RegiekamerControles (1e en 2e
lijn)Audits &
VergunningensCBR’s
CRC(Antwerpen, Brussel,
Bierset en Zaventem)Geschillen
Client Management & Communication
Team voor aangifte opvolging
(TAO) & Hulpkantoren
Regi
Operationele Coördinatie –
Organisatiebeheer
Administrateur -generaalAudit / Inspectie
Algemene zaken
Crisiscel/ terrorisme
SUPPORT WHAT ? HOW ?
EXECUTION
Regionaal Centrum
Directeur (RCD)
Regionale Opsporings-
teamsRegionaal
Opsporings-team
Strategische cel
Nationaal Forum
21AA Douane & Accijnzen
Organigram
Strategisch comité
Algemene vergadering
Stuurgroep
Regionale werkgroepen
Nationaal thematische werkgroepen
Secretariaat
Nationaal Forum
22AA Douane & Accijnzen
8 Nationaal thematische werkgroepen:
Algemene bepalingen
Binnenbrengen van goederen
Bijzondere regelingen
Goederen die de Gemeenschap verlaten
Accijnzen
Communicatie
ICT
Controleprocessen
Nationaal Forum
23AA Douane & Accijnzen
7 regionale werkgroepen:
Antwerpen
Gent
Hasselt
Leuven
Brussel
Bergen
Luik
Agenda
24AA Douane & Accijnzen
1. Organigram AAD&A
2. Handhavingsstrategie
3. Handhavingsbeleid strategische goederen
4. Nationaal Forum
5. Way forward: Single Window
Way Forward: Single Window
25AA Douane & Accijnzen
Waarom een Single window:
• Gecoördineerd grensbeheer Afstemming activiteiten ≠ overheidsdiensten
Controles, risicoanalyses, databeheersing,…
Terugdringing wachttijden/kosten private sector
Efficiëntere/effectievere dienstverlening overheid
• Only once principe Burgers/bedrijven hoeven slechts één maal te communiceren naar de
overheid
Uitwisseling aangeleverde data tussen ≠ overheden taak overheid
Way Forward: Single Window
26AA Douane & Accijnzen
• Single Window = Eén maal ingeven van de gegevens inzake grensoverschrijdend
goederenvervoer via uniek portaal
Uitwisseling tss ≠ overheidsdiensten
• AADA neemt lead Wettelijke verplichting dat goederen via douane passeren
Expertise, kennis, ervaring met risicomanagement
Draagt financiële verantwoordelijkheid
Way Forward: Single Window
27AA Douane & Accijnzen
• Partner overheidsdiensten• VVVL
• VO
• FAVV
• FANC
• SPW
• BIRB (2014 geregionaliseerd)
• Overleg• Ad hoc comité GGB 04/09/2012
• Stuurgroep SW 28/10/2013
Way Forward: Single Window
28AA Douane & Accijnzen
• Pilootprojecten1. NSW
• Studie CGI 18/06/2015
• In eerste instantie met FVVVL m.b.t CITES-certificaten
• Stand van zaken: actualiseren processen
2. GUI
• Link tussen gegevens vergunningen met PLDA
• via webservices
• Stand van zaken: besprekingen met partner(s)
30AA Douane & Accijnzen
Bedankt voor de aandacht!
Vragen???