Due Diligence en

Zorgplicht

Justice in a globalised economy:Een uitdaging voor de advocaat

NJCM / ASF - AZG / Nauta DutilhAmsterdam 27 januari 2010

Jan van de Venis Jan@JustLaw.nlAdvocaat JustLaw

Voorzitter NJCM DOEM en Stand Up For Your Rights

Justice in a Globalised Economy

• Economische welvaart = welzijn / geluk?

• Crisis: krediet, voedsel, energie, water, klimaat, etc. juist erger door interconnectedness.

• Bewijs dat MVO werkt op grote en kleine schaal. Prof. Naomi Ellemers: 'Moraliteit bedrijf, niet winst, belangrijk voor werknemer.'

Justice in a Globalised Economy• Recht loopt achter bij economische realiteit

• Prof. David Korten: Economy could be used for the benefit of all. We are changing the laws so that these stop favoring the self-serving and deeply destructive Wall Street-led global economySkip GDP. Focus on health, well-being, happiness

• VP Rouvoet vandaag: "BNP voor welvaart niet ideaal. Duurzaamheid en rentmeesterschap zouden meer moeten worden verdisconteerd in de economische parameters. Evenals sociale rechtvaardigheid en solidariteit met de allerarmsten in de wereld die de prijs betalen voor de westerse consumptie."

Prof. John Ruggie’s Rapport

• UN SG Special Representative on the issue of human rights and transnational corporations and other business enterprises

• Rapport “Protect, Respect and Remedy: a Framework for Business and Human Rights” (7 april 2008)

• State Duty to Protect; Corporate Responsibillity to Respect; Right to Remedy

Corporate Responsibility to Respect

How do companies know that they respect human rights?

Do they have systems in place enabling them to support the claim with any degree of confidence? Most do not.

What is required is due diligence – a process whereby companies not only ensure compliance with national laws but also manage the risk of human rights harm with a view to avoiding it.” (25)

Inhoud

1. Achtergrond term ‘Due Diligence’

2. DD in de ondernemings(recht)praktijk

3. Ruggie – toelichting DD en proactief beleid

4. Omvang HR DD onderzoek, hoe, wanneer?

5. Link met andere (HRIA en MVO) instrumenten

6. Afronding

Wie gaat het aan?

• Corporate praktijk• Wie gaat DD uitvoeren?

– Advocaten / bankiers– Mensenrechtenjuristen– Consultancy bureaus / NGO’s– Accountantantskantoren

Achtergrond ‘Due Diligence’

• US – verkoop effecten• Verweer tegen juridische claims van kopers, m.n.

inz. misleidende beweringen (winstgevendheid)• “Ik heb mijn best gedaan, DD onderzoek gedaan,

huiswerk gedaan”• Alle issues staan in prospectus

Definitie DD

“the diligence (care) reasonably expected from, and ordinarily exercised by, a person who seeks to satisfy a legal requirement or discharge an obligation.”

Black’s Law Dictionary, 8th edition (2006) (Voetnoot bij par. 25 Ruggie’s Report)

DD – Private Transacties

• Fusies & joint ventures • Acquisitie DD • Desinvestering (verkoop business)• Financieringen• Exploratie / exploitatie contract• Turn key / infrastructurele projecten• Intern (fiscaal / jaarverslag)

Hoe?

• Feitelijk onderzoek inzake business van een bedrijf en factoren die resultaten kunnen beïnvloeden (info uitwisseling)

• Desk research – interviews – documenten (jaarrekening, contracten, vergunningen, procedures, rapporten) – huidige en toekomstige wet- en regelgeving

Omvang van HR DD

Ruggie: Fact-based reasoning process (57) 3 typen factoren meenemen:

1. Landen context

2. Invloed en effect

3. Schendingen (medeplichtigheid) derden

HR DD – 1. Landen context

• Bewustzijn van locale mensenrechten issues

• Conflictgebieden / fragiele staten grote risico’s dus proactief mensenrechtenbeleid nodig (48)

‘No rocket science’

HR DD – 2. Invloed en effect

• Relatie bedrijfsactiviteiten en Human Rights• Standaard DD proces:- Beleid – mensenrechten policy- Invloed / effect – proactief onderzoek (HRIA)- Integratie / Leiderschap – training- Tracking performance – updates onderzoek +

richtlijnen, klachtenprocedures

HR DD – 3. Samenwerken met derden

• Overheid, agenten, toeleveranciers, distributeur

• Analyseer track records derden (waarmee bedrijf zaken doet of wil gaan doen)

Geweld, corruptie, etc.

Voorbeeld HR DD

• Desk research – land – regels – gebrek aan naleving – EZ/BuZa sites – Transparency International – andere sites

• Belangenorganisaties – NGO’s • Locale advocaten / experts• Wetten,gedragscodes – GC,OESO• Netwerken – client (ICC, BLIHR)

HR DD Tools en link met MVO Tools

• HR Compliance Assessment (Danish Institute for Human Rights, companies (w.o.Shell), NGOs (w.o. Aim for Human Rights)

• Global Compact: Human Rights Translated – A Business Reference Guide (Monash University, Australia)

• Business Leaders Initiative on Human Rights(Policy Report and Guidance)

• GRI Reporting (HR indicators)

HR DD Tools en link met MVO Tools

• OESO Richtlijnen – klachten – NCP• Company Codes of Conduct / Mission Statements• Voluntary Principles on Security and Human

Rights• Extracting Industries Transparency Initiative• Contractuele verplichtingen (lening ovk / supply

ovk)

Conclusies

• DD en mensenrechten: in ontwikkeling• Ruggie ontwikkelt nu concrete handvatten• Bestaande HRIA instrumenten: bruikbaar• Verband duurzaamheidsverslaggeving en

mensenrechtenbeleid • Fragiele staten/conflictgebieden: proactief

mensenrechtenbeleid of wegblijven