Eggens Instituut

Module 1: overzicht, samenhang en handhaving Registeropleiding Financieel Recht

Certified Specialist Financial Law (CSFL®)

Registeropleiding Financieel Recht

Certified Specialist Financial Law (CSFL®)

Module 1: overzicht, samenhang en handhaving

MODULE 1 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 3

De module Financieel Recht: overzicht, samenhang en handhaving is een postacademische module verzorgd door de Universiteit van Amsterdam/ het Eggens Insti-tuut en het NIBE-SVV en inhoudelijk geadviseerd door een door NIBE-SVV samengestelde Adviesraad Finan-cieel Recht. Voor meer informatie over de adviesraad wordt naar de brochure Financieel recht verwezen.

Organisatiecoördinator/ kerndocent - dr. Rob Schotsmancoördinator/prudentiële modules - mr. dr. Bart Jooseninitiator - prof. dr. Edgar du Perron

De opleiding wordt ondersteund door het Eggens Instituut voor juridisch postacademisch onderwijs.

De module is een onderdeel van de Registeroplei-ding Financieel Recht. Het behalen van de module levert een vrijstelling op als de persoon in kwestie de gehele Registeropleiding te zijner tijd wil volgen.

De module wordt behaald als de deelnemer de Voor- of huiswerkopdrachten van deze module heeft ingeleverd en voor de uitwerking het cijfer 6 of hoger heeft behaald.

De module kan echter ook afzonderlijk gevolgd worden door deelnemers die weliswaar geen registertitel ambiëren maar wel te maken hebben of

krijgen met financiële (toezicht)wet- en regel geving. Deze deelnemers voeren bijvoorbeeld in hun organi-satie de nieuwe regels in, willen die regels uitwerken of interpreteren en/of daarover adviseren. Zij willen ook graag good practices uitwisselen en leren van de ervaringen van anderen.

Deze module brengt• kennis van en inzicht in de primaire bronnen van

het financieel recht;• inzicht in de samenhang tussen de verschillende

primaire bronnen van het financieel recht;• voor de Wet op het financieel toezicht (Wft) in

het bijzonder en voor elke andere financiële wet in formele zin in het algemeen: hoofdlijnen, waar staat wat, systematiek, strekking, uitgangspunten en betekenis van de normen/ regels voor de desbetreffende financiële onderneming;

• een overzicht van (nieuwe) financiële wet- en regelgeving en wetgevingsontwikkelingen die van belang is voor de financiële onderneming waar de deelnemer aan deze module werkzaam is of betrokken als advocaat/ adviseur/toezichthouder/ beleidsmedewerker;

• inzicht in de relatie tussen enerzijds Europees financieel recht en anderzijds Nederlands financieel recht;

• inzicht in de wijze waarop invulling kan worden gegeven aan de professie van financieel recht

specialist binnen een financiële onderneming, advocatenkantoor, advieskantoor, accountants-organisatie, toezichthouder of ministerie;

• kennis van en inzicht in toezicht, handhaving en rechtsbescherming.

DoelgroepJuristen, productmanagers, productontwikkelaars, advocaten, adviseurs, projectleiders invoering nieuwe wetgeving, toezichthouders, compliance officers, rechters, gespecialiseerde accountants en beleidsmede-werkers. Hiermee is de module geschikt voor personen werkzaam bij banken, verzekeringsmaatschappijen, financieringsondernemingen, beleggingsonderne-mingen, toezichthouders, ministerie van Financiën, rechtbank, brancheorganisaties, erkenningsregelingen, Geschilleninstanties, rechtshulpverleners, consultancy-organisaties, compliance organisaties.

ToelatingKandidaat-deelnemers worden onderworpen aan een selectie voordat toelating tot de opleiding wordt bevestigd. Daardoor wordt homogeniteit in het niveau van de deelnemerspopulatie bevorderd.

Kandidaten worden geselecteerd met een afge-ronde WO opleiding en met vier jaar relevante werkervaring en/of aantoonbare basiskennis van het financieel recht.

Programma module 1 (2 bijeenkomsten)

Bijeenkomst 1 28 oktober 2013:Voorstelrondje en verwachtingen Dr. R.J. Schotsman (NIBESVV)

Primaire bronnen van het financieel recht Dr. R.J. Schotsman- Overzicht: internationale regelingen, wetten in

formele zin, besluiten, toezichthouderregelingen, beleid van de toezichthouders, besluiten van de toezichthouders, rechtspraak van overheidsrech-ters, zelfregulering, uitspraken Geschilleninstantie KiFID

- Bespreking V-opdracht 1.1

Wetten in formele zin, Wft kader en Wft deel 1 Dr. R.J. Schotsman- Hoofdlijnen, waar staat wat, systematiek, strek-

king, uitgangspunten en betekenis van de normen/ regels voor de desbetreffende financiële onderne-ming

- Maken en bespreken T-opdracht 1.1: Hoe vind ik mijn weg in de Wft?

Europees financieel recht en de relatie tot het Nederlands financieel recht Mr. dr. B. Joosen (CMS Derks Star Busmann)- Systematiek; (uitvoerings)richtlijn, verordeningen,

MODULE 1 - Registeropleiding Financieel Recht | pagina 5

Europese BankenUnie, totaal versus minimum har-monisatie, Europese toezichthouders, implementa-tie Europese regelgeving; dynamisch verwijzen

- Maken en bespreken T-opdracht 1.2: Hoe vind ik mijn weg in het Europees recht?

Wetgevingsontwikkelingen Dr. R.J. Schotsman/ Mr. dr. B. Joosen- Belangrijkste tendensen- Bespreking V-opdracht 1.2

Bijeenkomst 2 25 november 2013De professie van financieel recht specialist Mr. G. Kramer WUB Bank- De financieel recht specialist binnen

de financiële onderneming- Inrichting sleutelfuncties- Ethiek- Beoordeling en beloning- Bespreking V-opdracht 2.1

Toezicht, handhaving en rechtsbescherming Mr. dr. R. Stijnen Rechtbank Rotterdam- Visie op toezicht- Positie toezichthouder- Handhavingsinstrumenten- Rechtsbescherming- Bespreking V-opdracht 2.2

VormDe Module bestaat uit 2 bijeenkomsten van elk een halve dag (13.00 – 17.00 uur), een Handleiding en naslagwerk.

HuiswerkVoorafgaand aan iedere bijeenkomst maakt de deelnemer V(oor)-opdrachten die tijdens de bijeen-komst worden besproken. De uitwerking van deze opdrachten kan deze volledig toesnijden op zijn eigen praktijk of werksituatie. Daarnaast zijn er zo-genaamde T(ijdens) opdrachten. Dit zijn opdrachten die tijdens iedere bijeenkomst na het bespreken van een V-opdracht uitgereikt, gemaakt en nabesproken worden. Het gaat bij het maken van een T-opdracht om verdieping en verbinding met een volgende V-opdracht.

De V-opdrachten die iedere deelnemer maakt (vier in totaal) vormen een belangrijk onderdeel van de module. In iedere V-opdracht geven de deelnemers zo concreet mogelijk (gericht op hun eigen werk-situatie) invulling aan het oplossen van een of meer financieel recht vraagstukken.

De opzet van de Module is dus dat de deelnemer eerst naar zijn eigen werksituatie kijkt. Door zijn financieel recht vraagstukken te behandelen met de aangereikte toelichting en het commentaar van de

docent, is het de bedoeling dat de deelnemer tot nieuwe inzichten komt die hij in zijn eigen praktijk direct kan toepassen. Bij het maken en nabespreken van de V- of praktijkopdrachten gaat het niet alleen om het oplossen van de vraagstukken maar ook om reflectie: samenhang zien, het bredere kader en ook de verdieping, mogelijke uitwerking van principle based normen, trends en wetgevingsontwikkelin-gen.

Voor deelnemers bestaat ook de mogelijkheid de V-opdrachten te maken aan de hand van een casus die speciaal voor deze module wordt ontwikkeld en vooraf wordt uitgereikt.

De deelnemer maakt de V-opdrachten met behulp van een Handleiding waarin hij ook de casus aantreft.

De Handleiding bestaat uit:- V-opdrachten; - Casus; en- Toelichtingen mede op basis waarvan de

V-opdrachten kunnen worden gemaakt

Certificaat en voorwaardenDe deelnemer ontvangt een certificaat als hij de Voor- of huiswerkopdrachten heeft ingeleverd en voor de uitwerking het cijfer 6 of hoger heeft behaald.

Studieduur24 uur (8 contacturen (2 bijeenkomsten x 4 uur) + 16 uur (4 uur per opdracht) voor het maken van het huiswerk).

Beoordeling huiswerkopdrachtenHet huiswerk wordt door de docent beoordeeld. De docent geeft de beoordeling aan de deelnemer op de dag waarop de desbetreffende bijeenkomst wordt gehouden direct na afloop van de bijeen-komst.De uitwerkingen van de deelnemers van de huis-werkopdrachten worden niet klassikaal besproken maar wel individueel teruggekoppeld. De ver-trouwelijkheid van de uitwerkingen staat immers voorop. Wel zal tijdens de bijeenkomst de docent de opdracht bespreken in de zin dat hij geanonimi-seerd en gezien de uitwerkingen de vraagstukken waar deelnemers tegen aanlopen zal behandelen.

Aantal deelnemers, prijs en PO-puntenMaximaal 20 deelnemers.Moduleprijs EUR 1.200,- (incl. beoordeling en feedback op het gemaakte huiswerk)De moduleprijs is steeds inclusief cursusmateriaal, lunch en consumpties.8PO-punten