CéNG HßA X• HéI CHñ NGHÜA VIÖT NAMvimeco.com/upload/Du thao dieu le chuan2.pdf · §iÒu...

§iÒu lÖ C«ng ty cæ phÇn c¬ giíi, l¾p m¸y vµ x©y dùng - Vimeco

Th¸ng 10 n¨m 2007

1

môc lôc

tt §Çu môc Tõ trang

1 Çc c¨n cø Ph¸p luËt 2 2 Ch−¬ng më ®Çu: lÞch sö h×nh thµnh vµ ph¸t triÓn 3 3 Ch−¬ng I: §Þnh nghÜa, thuËt ng÷ trong ®iÒu lÖ 4 4 Ch−¬ng Ii: th«ng tin ph¸p lÝ 6 5 Ch−¬ng Iii: ph¹m vi kinh doanh (Tõ §iÒu 1 ®Õn §iÒu 2) 7 6 Ch−¬ng Iv: vèn ®iÒu lÖ, cæ phÇn (Tõ §iÒu 3 ®Õn §iÒu 4) 8 7 Ch−¬ng v: c¬ cÊu tæ chøc 10 8 Ch−¬ng vi: tr¸ch nhiÖm vµ quyÒn h¹n cña cæ ®«ng

(Tõ §iÒu 5 ®Õn §iÒu 9) 10

9 Ch−¬ng vii: tr¸ch nhiÖm vµ quyÒn h¹n cña ®¹i héi ®ång cæ ®«ng (Tõ §iÒu 10 ®Õn §iÒu 16)

13

10 Ch−¬ngvIii: héi ®ång qu¶n trÞ (Tõ §iÒu 17 ®Õn §iÒu 21) 21 11 Ch−¬ng Ix: tæng gi¸m ®èc (§iÒu 22) 28 12 Ch−¬ng x: ban kiÓm so¸t (Tõ §iÒu 23 ®Õn §iÒu 29) 29 13 Ch−¬ng xi: çc tæ chøc x∙ héi (§iÒu 30) 33 14 Ch−¬ng xii: tr¸ch nhiÖm ng−êi qu¶n lÝ doanh nghiÖp

(§iÒu 31) 33

15 Ch−¬ng xIii: b¶o mËt, l−u tr÷ hå s¬ (§iÒu 32) 33 16 Ch−¬ng xiv: cæ tøc (§iÒu 33) 34 17 Ch−¬ng xv: tµi chÝnh (§iÒu 34) 35 18 Ch−¬ng xvi: chÕ ®é b¸o ço vµ th«ng tin (§iÒu 35) 35 19 Ch−¬ng xvii: con dÊu (§iÒu 36) 37 20 Ch−¬ng xviii: gi¶i thÓ c«ng ty (Tõ §iÒu 37 ®Õn §iÒu 38) 38 21 Ch−¬ng xix: gi¶i quyÕt tranh chÊp (§iÒu 39) 39 22 Ch−¬ng xx: söa ®æi ®iÒu lÖ (§iÒu 40) 39 23 Ch−¬ng xxi: ®iÒu kho¶n thi hµnh (§iÒu 41) 40


CéNG HßA X∙ HéI CHñ NGHÜA VIÖT NAM

§éc lËp - Tù do - H¹nh phóc

§IÒU LÖ Tæ CHøC Vμ HO¹T §éNG

CñA C¤NG TY Cæ PHÇN c¬ giíi, l¾p m¸y vµ x©y dùng

C¨n cø vµo:

- LuËt Doanh nghiÖp sè 60/2005/QH11 ®−îc Quèc héi n−íc Céng Hßa X· Héi Chñ

NghÜa ViÖt Nam phª chuÈn ngµy 29 th¸ng 11 n¨m 2005;

- LuËt Chøng kho¸n sè 70/2006/QH11 ®−îc Quèc héi n−íc Céng Hßa X· Héi Chñ

NghÜa ViÖt Nam phª chuÈn ngµy 29 th¸ng 6 n¨m 2006;

- NghÞ ®Þnh sè 187/2004/N§-CP ngµy 16/11/2004 cña ChÝnh phñ vÒ viÖc chuyÓn

C«ng ty Nhµ n−íc thµnh C«ng ty cæ phÇn;

- Th«ng t− 126/2004/TT-BTC ngµy 24/12/2004 cña Bé Tµi chÝnh h−íng dÉn thùc

hiÖn NghÞ ®Þnh 187/2004/N§-CP ngµy 16/11/2004;

- QuyÕt ®Þnh sè 15/2007/Q§-BTC ngµy 19/03/2007 cña Bé Tµi chÝnh vÒ viÖc ban

hµnh §iÒu lÖ mÉu ¸p dông cho çc C«ng ty niªm yÕt trªn Së giao dÞch chøng

kho¸n/Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n.

§iÒu lÖ lµ c¬ së ph¸p lÝ cao nhÊt thÓ hiÖn quyÒn lîi, nghÜa vô, çch øng xö cña mäi

thµnh viªn khi ®· tù nguyÖn trë thµnh Cæ ®«ng cña C«ng ty cæ phÇn c¬ giíi, l¾p m¸y

vµ x©y dùng - VIMECO.

Chóng t«i, toµn thÓ cæ ®«ng cña C«ng ty cæ phÇn c¬ giíi, l¾p m¸y vµ x©y dùng -

VIMECO hoµn toµn nhÊt trÝ vµ cam kÕt thùc hiÖn nghiªm tóc çc néi dung cña B¶n

§iÒu lÖ nµy cho ®Õn khi §¹i héi ®ång Cæ ®«ng cã qui ®Þnh kh¸c.

Th¸ng 10 n¨m 2007

2


Th¸ng 10 n¨m 2007

3

ch−¬ng Më §ÇU

lÞch sö h×nh thµnh vµ ph¸t triÓn

- C¤NG TY Cæ PHÇN c¬ giíi, l¾p m¸y vµ x©y dùng - VIMECO lµ C«ng ty §¹i chóng ho¹t

®éng theo LuËt Doanh nghiÖp cña n−íc Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt nam, cã t− c¸ch ph¸p nh©n,

cã con dÊu riªng theo qui ®Þnh cña Ph¸p luËt hiÖn hµnh.

- C«ng ty ®−îc thµnh lËp ngµy 24/3/1997 theo QuyÕt ®Þnh sè: 179/BXD-TCL§ do Bé tr−ëng Bé

x©y dùng kÝ.

- Ngµy 14/7/2000, ®−îc xÕp h¹ng lµ Doanh nghiÖp h¹ng I theo QuyÕt ®Þnh sè: 967/Q§-BXD

do Bé tr−ëng Bé x©y dùng kÝ.

- Ngµy 01/01/2003, C«ng ty chuyÓn sang ho¹t ®éng theo m« h×nh C«ng ty cæ phÇn.

- Ngµy 11/12/2006, lÇn ®Çu tiªn, cæ phiÕu cña C«ng ty ®−îc niªm yÕt trªn sµn giao dÞch chøng

kho¸n Hµ néi.

- Lµ ®¬n vÞ thµnh viªn cña Tæng C«ng ty cæ phÇn xuÊt nhËp khÈu vµ x©y dùng ViÖt nam

(VINACONEX).

môc ®Ých theo ®uæi

- Con ng−êi lµ nh©n tè quyÕt ®Þnh cho sù thµnh b¹i cña C«ng ty, lµ nguån tµi s¶n v« gi̧

cÇn quan t©m nu«i d−ìng vµ ph¸t triÓn.

- Víi ph−¬ng ch©m “NghÜ cïng b¹n, lµm cho b¹n”, Vimeco hy väng lµ ng−êi b¹n

ch©n thµnh vµ ®¸ng tin cËy.

“Ch÷ tÝn” vÒ chÊt l−îng, tiÕn ®é vµ gi ̧thµnh lµ môc tiªu cao nhÊt mµ C«ng ty muèn dµnh

cho B¹n.

Nguyªn t¾c chØ ®¹o

- M« h×nh qu¶n lý tËp trung tõ C«ng ty ®Õn tõng c«ng tr−êng sÏ ®¶m b¶o quyÒn lîi cho

Ng−êi lao ®éng, lµ nÒn t¶ng gi÷ v÷ng vµ n©ng cao uy tÝn, th−¬ng hiÖu C«ng ty.

- Ch¨m lo x©y dùng c¬ së vËt chÊt cho C«ng ty lµ nguån ®éng lùc ®Ó C«ng ty ph¸t triÓn æn

®Þnh bÒn v÷ng.

- TÝnh hßa ®ång tËp thÓ, tÝnh kû luËt cao, sù nghiªm tóc vµ tinh thÇn d¸m chÞu tr¸ch

nhiÖm c¸ nh©n lµ ®ßi hái tuyÖt ®èi ë mçi thµnh viªn.


Th¸ng 10 n¨m 2007

4

Ch−¬ng I

§ÞNH NGHÜA, THUËT NG÷ TRONG §IÒU LÖ

1. "LuËt Doanh nghiÖp" ®−îc hiÓu lµ LuËt Doanh nghiÖp ®−îc Quèc héi n−íc Céng hoµ x·

héi chñ nghÜa ViÖt Nam kho¸ XI, kú häp thø 8 th«ng qua ngµy 29 th¸ng 11 n¨m 2005;

2. “Ngµy thµnh lËp” lµ ngµy C«ng ty ®−îc cÊp GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh lÇn ®Çu

tiªn;

3. "Vèn ®iÒu lÖ" lµ vèn (b»ng tµi s¶n hoÆc b»ng tiÒn) do c¸c Cæ ®«ng ®ãng gãp;

4. "Cæ ®«ng" lµ thÓ nh©n hoÆc ph¸p nh©n hîp ph¸p cã tham gia gãp vèn cæ phÇn trong

C«ng ty;

“Cæ ®«ng” ®−îc hiÓu lµ b¶n th©n cæ ®«ng hoÆc lµ ng−êi ®−îc ñy quyÒn hîp ph¸p;

5. “Cæ ®«ng hiÖn h÷u” lµ Cæ ®«ng cã tªn trong Danh s¸ch Cæ ®«ng t¹i thêi ®iÓm chèt

danh s¸ch Cæ ®«ng.

Danh s¸ch chèt Cæ ®«ng do Trung t©m l−u kÝ chøng kho¸n lËp vµ c«ng bè c«ng khai khi cã

v¨n b¶n x¸c ®Þnh ngµy chèt danh s¸ch Cæ ®«ng cña Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty;

6. “Cæ ®«ng s¸ng lËp” lµ Cæ ®«ng tham gia thµnh lËp vµ th«ng qua B¶n §iÒu lÖ ®Çu tiªn

cña C«ng ty;

7. “Cæ ®«ng lín” lµ Cæ ®«ng së h÷u sè cæ phÇn chiÕm tØ lÖ ≥5% tæng sè cæ phÇn ph¸t hµnh.

8. “Cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt” ®−îc hiÓu lµ toµn bé sè cæ phÇn phæ th«ng (kh«ng

bao gåm Cæ phÇn −u ®·i cæ tøc vµ Cæ phÇn −u ®·i hoµn l¹i);

Ng−êi së h÷u “Cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt” cã quyÒn tham gia biÓu quyÕt mäi vÊn

®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

9. “Cæ phÇn ph¸t hµnh” lµ tæng sè cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt mµ C«ng ty ®· ph¸t

hµnh t¹i thêi ®iÓm chèt danh s¸ch Cæ ®«ng.

10. “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp” lµ Chñ tÞch Héi ®ång thµnh viªn, thµnh viªn Héi

®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban Tæng Gi¸m ®èc, thµnh viªn Ban kiÓm so¸t, Gi¸m ®èc tµi

chÝnh, KÕ to¸n tr−ëng C«ng ty.


Th¸ng 10 n¨m 2007

5

11. "Ng−êi cã liªn quan" lµ nh÷ng ç nh©n hoÆc ®¹i diÖn ph¸p nh©n cã quyÒn lîi trùc tiÕp

hoÆc gi¸n tiÕp cã thÓ lµm ¶nh h−ëng ®Õn hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh cña C«ng ty nh−:

a) Lµ “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp”;

b) Lµ vî, chång, cha mÑ ®Î, cha mÑ nu«i, con ®Î, con nu«i, anh, chÞ, em ruét cña

“Ng−êi qu¶n lý Doanh nghiÖp”.

c) Lµ Cæ ®«ng lín trong C«ng ty;

12. “Tæng gi¸ trÞ tµi s¶n C«ng ty ®ang së h÷u” ®−îc hiÓu lµ tæng gi¸ trÞ tµi s¶n do Cæ

®«ng gãp vèn cæ phÇn (b»ng tµi s¶n, b»ng tiÒn, b»ng çc chøng quyÒn hîp ph¸p kh¸c ®−îc

§¹i héi ®ång cæ ®«ng chÊp thuËn) cïng çc kho¶n lîi nhuËn hîp ph¸p (C«ng ty ®ang qu¶n

lÝ) mµ Cæ ®«ng cã quyÒn ®−îc h−ëng.

Tæng gi¸ trÞ tµi s¶n nµy ®−îc c¨n cø theo Gi¸ trÞ Sæ s¸ch ®· ®−îc §¬n vÞ kiÓm to¸n hîp

lÖ thÈm ®Þnh vµ chÊp thuËn t¹i thêi ®iÓm gÇn nhÊt.

13. “§¬n vÞ kiÓm to¸n hîp lÖ” ®−îc hiÓu lµ §¬n vÞ kiÓm to¸n ®éc lËp ®−îc Uû ban

chøng kho¸n Nhµ n−íc chÊp thuËn trong viÖc thÈm ®Þnh B¸o ço tµi chÝnh C«ng ty;

14. “Ng−êi biÕt th«ng tin néi bé”:

- “Ng−êi cã liªn quan”;

- C«ng ty chøng kho¸n;

- C«ng ty qu¶n lÝ quÜ ®Çu t−;

- Çc §èi t¸c ®ang hîp t¸c kinh doanh víi C«ng ty;

15. Tõ C«ng ty hoÆc C«ng ty cæ phÇn VIMECO hoÆc VIMECO thÓ hiÖn trong B¶n

§iÒu lÖ nµy ®−îc hiÓu lµ tªn viÕt t¾t cña C«ng ty cæ phÇn c¬ giíi, l¾p m¸y vµ x©y dùng;

16. “§Þa bµn kinh doanh” ®−îc hiÓu lµ trªn l·nh thæ ViÖt Nam vµ ë n−íc ngoµi;

17. "ViÖt Nam" ®−îc hiÓu lµ n−íc Céng hßa X· héi Chñ nghÜa ViÖt Nam;

18. Çc tõ ng÷ hoÆc thuËt ng÷ kh¸c ®Òu thèng nhÊt víi çc ®Þnh ng÷ trong LuËt Doanh

nghiÖp, LuËt chøng kho¸n.


CH¦¥NG II

th«ng tin ph¸p lÝ

1.Tªn C«ng ty:

- Tªn tiÕng ViÖt: C¤NG TY Cæ PHÇN c¬ giíi, l¾p m¸y vμ x©y dùng

- Tªn tiÕng Anh: machinery erection & construction Joint-Stock Company

- Tªn viÕt t¾t: VIMECO

2. L« g« cña C«ng ty:

3. Trô së ®¨ng ký cña C«ng ty:

- §Þa chØ: toµ nhµ VIMECO, L« E9, §−êng Ph¹m Hïng, Ph−êng Trung Hoµ, QuËn CÇu GiÊy, Hµ Néi.

- §iÖn tho¹i : (84.4) 7.848.204/7.848.207

- Fax : (84.4) 7.848.202

www.vimeco.com - Website :

4. Cæ ®«ng s¸ng lËp C«ng ty :

§¹i diÖn phÇn vèn Nhµ n−íc (Tæng C«ng ty cæ phÇn VINACONEX) :

- ¤ng Phan vò Anh.

§¹i diÖn çc thÓ nh©n kh¸c :

- ¤ng Tr−¬ng quang NghÜa.

- ¤ng TrÇn viÖt Th¾ng.

5. §¹i diÖn theo ph¸p luËt cña C«ng ty lµ Tæng Gi¸m ®èc C«ng ty.

6. C«ng ty cã thÓ thµnh lËp chi nh¸nh vµ v¨n phßng ®¹i diÖn t¹i §Þa bµn kinh doanh

theo çc qui ®Þnh hiÖn hµnh cña Ph¸p luËt ®Ó thùc hiÖn çc môc tiªu kinh doanh phï hîp

víi NghÞ quyÕt cña Héi ®ång qu¶n trÞ.

7. Thêi gian ho¹t ®éng cña C«ng ty lµ vÜnh viÔn kÓ tõ ngµy chÝnh thøc thµnh lËp cho

®Õn khi §¹i héi ®ång Cæ ®«ng cã qui ®Þnh kh¸c.

Th¸ng 10 n¨m 2007

6


Th¸ng 10 n¨m 2007

7

CH¦¥NG III

PH¹M VI KINH DOANH CñA C¤NG TY

§iÒu 1: Ngµnh nghÒ kinh doanh:

- T− vÊn: Tæng thÇu gi¸m s¸t; lËp vµ qu¶n lý dù ¸n; kh¶o s¸t ®Þa chÊt, ®Þa chÊt thñy

v¨n; ®o ®¹c c«ng tr×nh; thÝ nghiÖm, kiÓm ®Þnh chÊt l−îng c«ng tr×nh; t− vÊn ®Êu thÇu; t−

vÊn chuyÓn giao thiÕt bÞ c«ng nghÖ míi, thiÕt bÞ tù ®éng hãa;

- Kinh doanh bÊt ®éng s¶n; kinh doanh, cho thuª v¨n phßng, kh¸ch s¹n, nhµ chung

c−. Qu¶n lý, duy tu vµ khai th¸c çc c«ng tr×nh h¹ tÇng kü thuËt, khu ®« thÞ, chung c−, v¨n

phßng;

- Thi c«ng x©y l¾p: san nÒn, xö lý nÒn ®Êt yÕu; thi c«ng h¹ tÇng kü thuËt çc khu ®«

thÞ, khu c«ng nghiÖp, çc c«ng tr×nh cÊp tho¸t n−íc, xö lý n−íc th¶i; ®−êng d©y vµ tr¹m

®iÖn cã cÊp ®iÖn ¸p tíi 220 KV; thi c«ng çc hÖ thèng phßng ch¸y, ch÷a ch¸y; x©y dùng

çc c«ng tr×nh d©n dông, c«ng tr×nh c«ng nghiÖp, giao th«ng (®−êng bé, s©n bay, c¶ng, cÇu

çc cÊp), c«ng tr×nh b−u ®iÖn, çc c«ng tr×nh thñy lîi – thñy ®iÖn, ®ª kÌ, ®Ëp;

- S¶n xuÊt, kinh doanh, xuÊt nhËp khÈu: vËt liÖu x©y dùng (çt, ®¸, sái, g¹ch ngãi,

xi m¨ng, kÝnh, tÊm lîp, nhùa ®−êng vµ çc vËt liÖu kh¸c dïng trong x©y dùng vµ trang trÝ

néi, ngo¹i thÊt), kÕt cÊu bª t«ng ®óc s½n, bª t«ng th−¬ng phÈm, vËt t−, m¸y mãc thiÕt bÞ,

d©y chuyÒn c«ng nghÖ, ph−¬ng tiÖn vËn t¶i, nguyªn vËt liÖu s¶n xuÊt; hµng thñ c«ng mü

nghÖ, çc s¶n phÈm tõ gç (tù nhiªn vµ nh©n t¹o), hµng n«ng, l©m s¶n, hµng tiªu dïng;

- Gia c«ng, l¾p ®Æt, b¶o d−ìng, söa ch÷a thiÕt bÞ, kÕt cÊu thÐp phôc vô cho çc c«ng

tr×nh d©n dông, c«ng nghiÖp, ®−êng d©y vµ tr¹m;

- B¶o d−ìng, söa ch÷a, l¾p ®Æt, cho thuª çc d©y chuyÒn c«ng nghÖ, xe m¸y thiÕt bÞ;

- Kinh doanh dÞch vô vËn chuyÓn vµ giao nhËn hµng hãa;

- Kinh doanh, ®µo t¹o nghÒ vµ t− vÊn giíi thiÖu viÖc lµm trong n−íc çc nghÒ: c¬

khÝ, söa ch÷a thiÕt bÞ, x©y dùng; ®iÖn d©n dông – c«ng nghiÖp, thiÕt bÞ ®iÒu hßa, th«ng giã,

thang m¸y; hÖ thèng ®iÖn nhÑ; may, thªu, thñ c«ng mü nghÖ, çc nghÒ nÊu ¨n, th− ký, lÔ

t©n; ®µo t¹o ngo¹i ng÷, gi¸o dôc ®Þnh h−íng cho lao ®éng ®i lµm viÖc ë n−íc ngoµi; gi¸o

dôc mÇm non.


Th¸ng 10 n¨m 2007

8

§iÒu 2: Ph¹m vi kinh doanh:

2.1 C«ng ty kinh doanh çc ngµnh nghÒ ®−îc ghi trong GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký

kinh doanh.

2.2 C«ng ty cã thÓ kinh doanh çc ngµnh nghÒ mµ Ph¸p luËt kh«ng cÊm, ®−îc Héi ®ång

qu¶n trÞ phª chuÈn vµ thùc hiÖn ®óng çc thñ tôc theo qui ®Þnh cña Ph¸p luËt.

CH¦¥NG IV

Vèn ®iÒu lÖ, cæ phÇn

§iÒu 3: Vèn ®iÒu lÖ

3.1 Vèn ®iÒu lÖ khi thµnh lËp : 10.000.000.000 VND (M−êi tû §ång ch½n).

Mçi cæ phÇn cã mÖnh gi¸ lµ: 10.000 VND (M−êi ngµn §ång/cæ phÇn).

3.2 Khi thÊy cÇn thiÕt, chØ cã §¹i héi ®ång cæ ®«ng míi cã quyÒn quyÕt ®Þnh t¨ng -

gi¶m vèn §iÒu lÖ C«ng ty (sè vèn, thêi ®iÓm t¨ng vèn, h×nh thøc huy ®éng vèn,....).

§iÒu 4: Cæ phÇn, tr¸i phiÕu, chøng quyÒn kh¸c:

4.1 TÊt c¶ çc cæ phÇn cña C«ng ty vµo ngµy th«ng qua §iÒu lÖ nµy ®Òu lµ cæ phÇn phæ

th«ng.

4.2 C«ng ty cã thÓ ph¸t hµnh nhiÒu h×nh thøc cæ phÇn, çc lo¹i tr¸i phiÕu, tr¸i phiÕu

chuyÓn ®æi, çc lo¹i chøng quyÒn ®Æt mua kh¸c theo QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng,

phï hîp víi quy ®Þnh cña Ph¸p luËt chøng kho¸n.

4.3 Cæ phÇn dù kiÕn ph¸t hµnh ®−îc −u tiªn chµo b¸n cho cæ ®«ng hiÖn h÷u theo tû lÖ

t−¬ng øng víi tû lÖ së h÷u cæ phÇn phæ th«ng mµ hä n¾m gi÷ t¹i thêi ®iÓm C«ng ty ph¸t

hµnh thªm cæ phÇn (trõ tr−êng hîp §¹i héi ®ång cæ ®«ng quy ®Þnh kh¸c).

C«ng ty ph¶i th«ng b¸o viÖc chµo b¸n (sè cæ phÇn, gi¸ b¸n, çc thñ tôc ®¨ng kÝ mua,...)

tr−íc thêi ®iÓm b¸n cæ phÇn kh«ng Ýt h¬n hai m−¬i ngµy lµm viÖc, ®Ó cæ ®«ng ®Æt mua.

4.4 Cæ phÇn −u ®·i cæ tøc vµ Cæ phÇn −u ®·i hoµn l¹i kh«ng cã çc quyÒn sau:

- Kh«ng ®−îc dù häp §¹i héi ®ång cæ ®«ng;

- Kh«ng ®−îc biÓu quyÕt mäi vÊn ®Ò thuéc C«ng ty;


Th¸ng 10 n¨m 2007

9

- Kh«ng cã quyÒn ®Ò cö ng−êi vµo Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t;

4.5 Xö lÝ cæ phÇn kh«ng ®−îc mua hÕt:

- HÕt thêi h¹n ®¨ng kÝ, sè cæ phÇn ph¸t hµnh kh«ng ®−îc ®¨ng kÝ mua hÕt sÏ do Héi

®ång qu¶n trÞ qu¶n lý.

- Cæ ®«ng ®· ®¨ng kÝ mua cæ phÇn nh−ng kh«ng thanh to¸n ®óng, ®ñ theo thêi h¹n qui

®Þnh trong th«ng b¸o th× ®−îc coi lµ ®· tù nguyÖn tõ chèi quyÒn mua sè cæ phÇn mµ m×nh

ch−a nép tiÒn ®óng h¹n.

- Héi ®ång qu¶n trÞ sÏ quyÕt ®Þnh ph©n phèi sè cæ phÇn trªn theo çch thøc phï hîp

nh−ng kh«ng ®−îc thuËn lîi h¬n so víi ®iÒu kiÖn chµo b¸n cho çc Cæ ®«ng hiÖn h÷u.

4.6 C«ng ty cã thÓ mua cæ phÇn cña chÝnh m×nh lµm cæ phiÕu quü vµ chµo b¸n theo

nh÷ng çch thøc phï hîp víi LuËt ®Þnh.

4.7 Cæ phiÕu ®· ®−îc ph¸t hµnh ph¶i ®−îc l−u ký t¹i Trung t©m l−u ký chøng kho¸n

tr−íc khi thùc hiÖn giao dÞch.

4.8 Chøng chØ cæ phiÕu:

4.8.1 Chøng chØ cæ phiÕu chØ tån t¹i trong tr−êng hîp cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh mµ cæ ®«ng

ch−a thùc hiÖn viÖc l−u ký.

4.8.2 Chøng chØ cæ phiÕu chØ cã gi¸ trÞ ®Ó nhËn cæ tøc, kh«ng cã gi¸ trÞ khi chuyÓn

nh−îng.

4.8.3 Chøng chØ cæ phiÕu ph¶i ®−îc lËp theo mÉu cña Trung t©m l−u ký chøng kho¸n, cã

dÊu vµ ch÷ ký cña Ng−êi ®¹i diÖn ph¸p luËt C«ng ty.

4.9 ChuyÓn nh−îng cæ phÇn:

4.9.1 Cæ ®«ng ®−îc tù do chuyÓn nh−îng cæ phÇn do m×nh së h÷u.

4.9.2 ChØ nh÷ng cæ phÇn ®· ®−îc l−u kÝ t¹i Trung t©m l−u kÝ chøng kho¸n míi ®−îc

phÐp chuyÓn nh−îng.

4.9.3 Mäi giao dÞch mua b¸n, chuyÓn nh−îng bÊt k× lo¹i cæ phÇn nµo ®Òu ph¶i ®−îc

thùc hiÖn t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n.


CH¦¥NG V

C¬ cÊu tæ chøc

Ban kiÓm so¸t

§¹i héi ®ång cæ ®«ng

Héi ®ång qu¶n trÞ

çc phßng ban, ®¬n vÞ trùc thuéc Çc dù ¸n, c«ng ty con

ban Tæng gi¸m ®èc

CH¦¥NG VI

tr¸ch nhiÖm vµ quyÒn h¹n Cæ ®«ng

§iÒu 5: QuyÒn h¹n cña Cæ ®«ng

5.1 Cæ ®«ng lµ ng−êi Chñ së h÷u C«ng ty.

5.2 Cæ ®«ng cã ®Çy ®ñ quyÒn vµ nghÜa vô t−¬ng øng víi tØ lÖ sè cæ phÇn hä ®ang n¾m gi÷.

5.3 Çc quyÒn cña Cæ ®«ng:

a. Tham gia ®ãng gãp ý kiÕn trùc tiÕp hoÆc gi¸n tiÕp (b»ng çch göi v¨n b¶n, Fax,

Email,...) hoÆc th«ng qua ®¹i diÖn ñy quyÒn hîp lÖ cña m×nh.

b. NhËn cæ tøc theo çc qui ®Þnh t¹i kho¶n 33.1 thuéc §iÒu 33 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

c. Tù do chuyÓn nh−îng cæ phÇn cña m×nh theo ®óng LuËt ®Þnh;

Cæ ®«ng kh«ng ®−îc rót vèn ®· gãp b»ng cæ phÇn ra khái C«ng ty d−íi bÊt cø h×nh thøc nµo;

d. §−îc −u tiªn mua cæ phÇn ph¸t hµnh t−¬ng øng víi tû lÖ cæ phÇn ®ang n¾m gi÷;

e. KiÓm tra çc th«ng tin liªn quan ®Õn çc cæ ®«ng trong danh s¸ch dù häp §¹i héi

®ång cæ ®«ng vµ yªu cÇu söa ®æi çc th«ng tin kh«ng chÝnh x¸c;

f. Xem xÐt, tra cøu, trÝch lôc hoÆc sao chôp §iÒu lÖ c«ng ty, sæ biªn b¶n häp §¹i héi

Th¸ng 10 n¨m 2007

10


Th¸ng 10 n¨m 2007

11

®ång cæ ®«ng vµ çc nghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng;

g. Tr−êng hîp C«ng ty gi¶i thÓ, ®−îc nhËn phÇn tµi s¶n cßn l¹i t−¬ng øng víi tØ lÖ cæ

phÇn m×nh ®ang n¾m gi÷ theo qui ®Þnh t¹i kho¶n 38.7 thuéc §iÒu 38 trong B¶n §iÒu lÖ

nµy;

h. Çc quyÒn kh¸c theo quy ®Þnh cña Ph¸p luËt.

5.4 Cæ ®«ng ®−îc trùc tiÕp tham dù häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng khi Cæ ®«ng ®ã ®¹i diÖn cho

sè cæ phÇn chiÕm tØ lÖ ≥ 0.25% tæng sè cæ phÇn ph¸t hµnh t¹i thêi ®iÓm chèt danh s¸ch Cæ ®«ng.

5.5 Cæ ®«ng lín lµ Cæ ®«ng ®¹i diÖn cho sè cæ phÇn chiÕm tØ lÖ ≥ 5% tæng sè cæ phÇn

ph¸t hµnh t¹i thêi ®iÓm chèt danh s¸ch Cæ ®«ng. Cæ ®«ng lín cã quyÒn:

- §Ò cö thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ vµ thµnh viªn Ban kiÓm so¸t.

- Tù øng cö tham gia vµo thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc vµo Ban kiÓm so¸t.

- Yªu cÇu Héi ®ång qu¶n trÞ triÖu tËp häp Héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

bÊt th−êng víi ®iÒu kiÖn ®−îc nªu t¹i kho¶n 14.2 thuéc §iÒu 14 cña B¶n §iÒu lÖ nµy.

- Yªu cÇu Ban kiÓm so¸t tiÕn hµnh kiÓm tra c«ng t¸c ®iÒu hµnh qu¶n lÝ C«ng ty khi thÊy

cÇn thiÕt;

- KiÕn nghÞ bæ xung néi dung th¶o luËn, biÓu quyÕt t¹i §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

§iÒu 6: Tr¸ch nhiÖm cña Cæ ®«ng

6.1 Tu©n thñ nghiªm tóc çc qui ®Þnh ®· ®−îc nªu trong §iÒu lÖ nµy.

6.2 T«n träng vµ chÊp hµnh mäi QuyÕt ®Þnh, NghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

còng nh− cña Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty.

6.3 Cung cÊp chÝnh x¸c çc th«ng tin ç nh©n vµ chÞu tr¸ch nhiÖm tr−íc Ph¸p luËt vÒ sù

chÝnh x¸c cña th«ng tin nµy. Cæ ®«ng cã tr¸ch nhiÖm th«ng b¸o ngay cho Héi ®ång qu¶n trÞ

b»ng th− b¶o ®¶m mäi sù thay ®æi vÒ çc th«ng tin trªn.

6.4 ChÞu tr¸ch nhiÖm ç nh©n khi nh©n danh C«ng ty d−íi mäi h×nh thøc nh»m môc

®Ých:

6.4.1 Lîi dông ®Ó vi ph¹m Ph¸p luËt;

6.4.2 Nh»m t− lîi ç nh©n.

6.4.3 Phôc vô cho quyÒn lîi Tæ chøc hay ç nh©n kh¸c (ngoµi C«ng ty) g©y ¶nh h−ëng

trùc tiÕp hay gi¸n tiÕp ®Õn hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh cña C«ng ty.


Th¸ng 10 n¨m 2007

12

6.4.4 Cæ ®«ng cã tr¸ch nhiÖm th−êng xuyªn theo dâi mäi th«ng tin liªn quan tíi

Cæ ®«ng ®−îc ®¨ng t¶i trªn Website C«ng ty www.vimeco.com. §©y lµ nguån

th«ng tin nhanh, chÝnh thèng vµ hîp ph¸p cña C«ng ty.

6.4.5 Cæ ®«ng lín: ph¶i cã tr¸ch nhiÖm Th«ng b¸o kÞp thêi mäi sù thay ®æi th«ng tin

cña Cæ ®«ng hoÆc khi Cæ ®«ng trë thµnh Cæ ®«ng lín theo çc Qui ®Þnh ®−îc nªu t¹i kho¶n

35.3.3 thuéc §iÒu 35 trong b¶n §iÒu lÖ nµy;

Çc th«ng tin cÇn cã: Tªn, tuæi, ®Þa chØ, Quèc tÞch, nghÒ nghiÖp, sè Cæ phÇn së h÷u vµ

§¹i diÖn së h÷u hîp lÖ, tØ lÖ % trªn tæng sè Cæ phÇn ph¸t hµnh; thêi ®iÓm së h÷u sè cæ

phÇn trªn;

§iÒu 7: Ph−¬ng thøc thùc hiÖn quyÒn Cæ ®«ng

7.1 H×nh thøc trùc tiÕp;

7.2 H×nh thøc gi¸n tiÕp: b»ng v¨n b¶n, Fax, Email,….

7.3 Uû quyÒn cho ng−êi §¹i diÖn hîp ph¸p.

7.4 Dï Cæ ®«ng thùc hiÖn quyÒn cña m×nh theo ph−¬ng thøc nµo, mäi ý kiÕn, kiÕn nghÞ

cña Cæ ®«ng ®Òu ®−îc xem xÐt mét çch c«ng b»ng, d©n chñ víi môc tiªu cao nhÊt lµ v×

quyÒn lîi cña çc Cæ ®«ng, v× sù ph¸t triÓn æn ®Þnh cña C«ng ty vµ tu©n thñ ®óng Ph¸p luËt

hiÖn hµnh.

§iÒu 8: TÝnh ph¸p lÝ khi thùc hiÖn quyÒn cña Cæ ®«ng:

8.1 Cæ ®«ng, §¹i diÖn Cæ ®«ng ph¶i xuÊt tr×nh çc chøng cø chøng minh tÝnh ph¸p lÝ ç

nh©n khi thùc hiÖn quyÒn cña Cæ ®«ng:

8.1.1 Mét trong sè çc giÊy tê sau:

- Chøng minh th− nh©n d©n.

- Hé chiÕu.

8.1.2 X¸c nhËn cña Trung t©m l−u kÝ chøng kho¸n chøng nhËn sè l−îng vµ thêi ®iÓm së

h÷u cæ phÇn cña Cæ ®«ng.

8.1.3 GiÊy uû quyÒn hîp lÖ lµ §¹i diÖn hîp ph¸p sè cæ phÇn ®ã (nÕu lµ Ng−êi ®−îc uû quyÒn):

- GiÊy uû quyÒn ph¶i ghi râ: hä tªn, ®Þa chØ, ch÷ kÝ (ng−êi uû quyÒn vµ ng−êi ®−îc uû

quyÒn), sè cæ phÇn ®−îc uû quyÒn, néi dung uû quyÒn, thêi hiÖu uû quyÒn, çc h¹n chÕ

kh¸c (nÕu cã).


Th¸ng 10 n¨m 2007

13

- NÕu lµ Ph¸p nh©n: ph¶i cã dÊu vµ ch÷ kÝ Ng−êi ®¹i diÖn Ph¸p luËt cña Ph¸p nh©n ®ã.

8.2 Mäi ®Ò xuÊt, kiÕn nghÞ ®Òu ph¶i ®−îc lµm b»ng v¨n b¶n cã nªu râ hä tªn, ®Þa chØ

th−êng tró, ®iÖn tho¹i vµ Email liªn l¹c, sè cæ phÇn §¹i diÖn së h÷u, lÝ do vµ néi dung kiÕn

nghÞ cïng çc giÊy tê cÇn thiÕt kh¸c ®· ®−îc nªu t¹i kho¶n 8.1 thuéc §iÒu 8 cña B¶n §iÒu

lÖ nµy.

§iÒu 9: Cæ ®«ng kh«ng ®−îc tham gia bá phiÕu trong çc tr−êng hîp sau:

9.1 Cæ ®«ng lµ ®èi t−îng ®−îc nªu trong kho¶n 18.17 thuéc §iÒu 18 trong B¶n §iÒu lÖ

nµy;

9.2 Khi biÓu quyÕt viÖc cho phÐp chuyÓn nh−îng cæ phÇn cña chÝnh Cæ ®«ng mµ Cæ

®«ng ®ã thuéc §èi t−îng lµ “Ng−êi cã liªn quan”.

CH¦¥NG VIi

tr¸ch nhiÖm vµ quyÒn h¹n cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

§iÒu 10: §¹i héi ®ång cæ ®«ng

10.1 §¹i héi ®ång Cæ ®«ng lµ c¬ quan quyÒn lùc cao nhÊt C«ng ty.

10.2 Mäi néi dung ®−îc nªu trong ch−¬ng tr×nh nghÞ sù ®Òu ph¶i ®−îc th¶o luËn vµ tiÕn

hµnh biÓu quyÕt t¹i cuéc häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng.

ChØ cã §¹i héi ®ång Cæ ®«ng míi cã quyÒn thay ®æi ch−¬ng tr×nh häp theo Th«ng b¸o

mêi häp.

10.3 Thêi gian, ®Þa ®iÓm, néi dung triÖu tËp §¹i héi ®ång cæ ®«ng sÏ do Ng−êi TriÖu

tËp hîp lÖ quyÕt ®Þnh c¨n cø theo NghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng gÇn nhÊt vµ nh÷ng

vÊn ®Ò ph¸t sinh trong n¨m Tµi chÝnh.

10.4 Çc chi phÝ phôc vô trùc tiÕp cho viÖc tæ chøc häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng sÏ do

C«ng ty chi tr¶ trªn c¬ së cã chøng tõ hîp lÖ (kh«ng bao gåm: chi phÝ ¨n ë, ®i l¹i còng nh−

chi tiªu riªng kh¸c cña Cæ ®«ng).

§iÒu 11: Tr¸ch nhiÖm vµ QuyÒn h¹n cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

Th¶o luËn vµ biÓu quyÕt th«ng qua:

11.1 B¸o ço tµi chÝnh n¨m (®· ®−îc kiÓm to¸n);

11.2 B¸o ço cña Ban kiÓm so¸t;


Th¸ng 10 n¨m 2007

14

11.3 B¸o ço cña Héi ®ång qu¶n trÞ;

11.4 ChiÕn l−îc ®Çu t− ph¸t triÓn trung vµ dµi h¹n;

11.5 Møc cæ tøc hµng n¨m;

11.6 T¨ng - gi¶m Vèn §iÒu lÖ, chµo b¸n Cæ phÇn, Tr¸i phiÕu còng nh− çc Chøng

quyÒn kh¸c: sè l−îng, thêi ®iÓm, ph−¬ng thøc ph¸t hµnh, gi¸ chµo b¸n,...

11.7 §iÒu chØnh çc néi dung trong B¶n §iÒu lÖ C«ng ty;

11.8 QuyÕt ®Þnh mua – b¸n tµi s¶n, chia t¸ch, hîp nhÊt C«ng ty cã gi¸ trÞ tµi s¶n t−¬ng

®−¬ng ≥ 50% tæng gi¸ trÞ tµi s¶n C«ng ty ®ang së h÷u (c¨n cø theo gi¸ trÞ Sæ s¸ch ®·

®−îc kiÓm to¸n t¹i thêi ®iÓm gÇn nhÊt).

11.9 Çc QuyÕt ®Þnh cã liªn quan ®Õn viÖc gi¶i thÓ, ph©n chia tµi s¶n sau khi gi¶i thÓ

C«ng ty;

11.10 Mua l¹i cæ phÇn cña chÝnh C«ng ty lµm Cæ phiÕu quü trong tr−êng hîp sè Cæ

phÇn giao dÞch ≥ 10% tæng sè cæ phÇn ph¸t hµnh.

11.11 Sè l−îng thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban kiÓm so¸t;

11.12 BÇu, b·i miÔn, thay thÕ thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban kiÓm so¸t;

11.13 Ph−¬ng thøc tr¶ thï lao cho çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban

kiÓm so¸t theo ®Ò xuÊt cña Héi ®ång qu¶n trÞ;

11.14 Gi¸m s¸t, xö lÝ çc vi ph¹m cña Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban kiÓm so¸t;

11.15 QuyÕt ®Þnh kiªm nhiÖm hoÆc kh«ng kiªm nhiÖm chøc danh Chñ tÞch Héi ®ång

qu¶n trÞ vµ chøc danh Tæng Gi¸m ®èc.

11.16 Cã quyÒn thu håi mäi kho¶n lîi nhuËn thu ®−îc tõ viÖc giao dÞch mua – b¸n råi

b¸n – mua Chøng kho¸n C«ng ty mµ thêi gian thùc hiÖn giao dÞch ®ã n»m trong thêi h¹n

≤ 6 th¸ng ®èi víi çc ®èi t−îng lµ “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp”, “Cæ ®«ng lín” cña

C«ng ty;

§iÒu 12: Ph−¬ng thøc th«ng tin

12.1 §¨ng B¶n Ço b¹ch theo qui ®Þnh cña Uû ban chøng kho¸n Nhµ n−íc;

12.2 §¨ng th«ng b¸o trªn çc ph−¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng theo LuËt ®Þnh;

12.3 §−a th«ng tin lªn Website cña C«ng ty;

12.4 Göi th«ng tin ®Õn Trung t©m l−u kÝ chøng kho¸n;


Th¸ng 10 n¨m 2007

15

12.5 Cã thÓ th«ng qua çc h×nh thøc kh¸c nh−:

- Th− ®¶m b¶o ®Õn tËn ®Þa chØ cña Cæ ®«ng.

- Qua ®−êng Fax;

- Qua Email;

Trong tr−êng hîp nµy, C«ng ty kh«ng chÞu tr¸ch nhiÖm khi th«ng tin Cæ ®«ng cã thay

®æi nh−ng Cæ ®«ng kh«ng thùc hiÖn th«ng b¸o söa ®æi theo qui ®Þnh t¹i kho¶n 6.3 thuéc

§iÒu 6 cña B¶n §iÒu lÖ nµy hoÆc kh«ng cã ng−êi nhËn hîp ph¸p.

§iÒu 13: Tr×nh tù vµ thñ tôc tiÕn hµnh §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

13.1 C«ng t¸c chuÈn bÞ:

13.1.1 Th«ng tin vÒ môc ®Ých, néi dung, thêi gian, ®Þa ®iÓm häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

do Ng−êi tæ chøc häp hîp lÖ chuÈn bÞ vµ thùc hiÖn göi th«ng tin th«ng b¸o tíi çc Cæ ®«ng

nh− ®· ®−îc qui ®Þnh t¹i §iÒu 12 cña B¶n §iÒu lÖ nµy;

Th«ng tin nµy ph¶i ®−îc th«ng b¸o tr−íc ngµy dù kiÕn tæ chøc häp §¹i héi ®ång Cæ

®«ng Ýt nhÊt lµ 30 ngµy;

13.1.2 Cæ ®«ng qui ®Þnh t¹i kho¶n 5.5 thuéc §iÒu 5 cña B¶n §iÒu lÖ nµy cã quyÒn kiÕn

nghÞ bæ xung néi dung th¶o luËn, biÓu quyÕt t¹i §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

KiÕn nghÞ ph¶i ®−îc göi tíi Ng−êi tæ chøc häp tr−íc ngµy häp Ýt nhÊt lµ 20 ngµy;

13.1.3 Ng−êi tæ chøc triÖu tËp häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng chØ cã quyÒn tõ chèi çc kiÕn

nghÞ nªu t¹i kho¶n 14.2 thuéc §iÒu 14 cña B¶n ®iÒu lÖ nµy khi cã lÝ do chÝnh ®¸ng nh−:

13.1.3.1 Kh«ng ®óng thêi h¹n qui ®Þnh;

13.1.3.2 Néi dung kh«ng râ rµng hoÆc néi dung kh«ng thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi

®ång Cæ ®«ng;

13.1.3.3 Cæ ®«ng kh«ng thuéc kho¶n 5.5 thuéc §iÒu 5 cña B¶n §iÒu lÖ nµy;

Ng−êi triÖu tËp häp ph¶i cã tr¸ch nhiÖm tr¶ lêi b»ng v¨n b¶n vÒ nh÷ng néi dung ®−îc

chÊp thuËn, nh÷ng néi dung kh«ng ®−îc chÊp thuËn cïng lÝ do cña nã;

V¨n b¶n tr¶ lêi ph¶i ®−îc göi tíi ng−êi kiÕn nghÞ tr−íc ngµy häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

Ýt nhÊt lµ 5 ngµy;

13.1.4 Phèi hîp víi Trung t©m l−u kÝ chøng kho¸n chèt danh s¸ch Cæ ®«ng.

Lªn danh s¸ch nh÷ng Cæ ®«ng cã quyÒn dù häp theo Qui ®Þnh t¹i kho¶n 5.4 thuéc §iÒu


Th¸ng 10 n¨m 2007

16

5 cña B¶n §iÒu lÖ nµy;

13.1.5 Cæ ®«ng ph¶i göi th«ng tin ®¨ng kÝ dù häp th«ng qua ph−¬ng thøc phï hîp ®−îc

nªu t¹i §iÒu 7 cña B¶n ®iÒu lÖ nµy;

§¨ng kÝ dù häp ph¶i nªu râ: hä tªn cæ ®«ng, ®Þa chØ th−êng tró, ®iÖn tho¹i liªn hÖ, sè vµ

lo¹i cæ phÇn së h÷u, sè vµ lo¹i cæ phÇn ®¹i diÖn (®−îc uû quyÒn), tæng sè cæ phÇn ®¨ng kÝ

dù häp.

§¨ng kÝ dù häp ph¶i ®−îc göi ®Õn Ng−êi triÖu tËp häp tr−íc ngµy häp Ýt nhÊt lµ 15 ngµy

®Ó Ban tæ chøc chñ ®éng nh»m ®¶m b¶o cho cuéc häp thµnh c«ng;

13.1.6 §óng ngµy häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng, mäi Cæ ®«ng ph¶i ®Õn dù ®óng giê theo

th«ng b¸o ®Ó lµm mäi thñ tôc ph¸p lÝ dù häp;

13.1.7 Cæ ®«ng ®−îc lµm thñ tôc dù häp khi:

- Cæ ®«ng ph¶i tr×nh çc chøng cø chøng minh tÝnh ph¸p lÝ cña m×nh nh− qui ®Þnh t¹i

§iÒu 8 vµ kho¶n 5.4 thuéc §iÒu 5 cña B¶n §iÒu lÖ nµy;

- Cæ ®«ng kh«ng uèng r−îu tr−íc khi vµo häp;

- Cæ ®«ng kh«ng bÞ h¹n chÕ hoÆc mÊt n¨ng lùc hµnh vi d©n sù;

13.1.8 Ban tæ chøc sÏ kiÓm tra tÝnh hîp lÖ, cËp nhËt th«ng tin Cæ ®«ng vµo m¸y tÝnh vµ

trao cho Cæ ®«ng (dù häp hîp lÖ) thÎ BiÓu quyÕt, çc tµi liÖu vÒ ch−¬ng tr×nh, néi dung häp,

Néi qui vµ Qui chÕ §¹i héi, Qui chÕ biÓu quyÕt, Qui chÕ bÇu cö,...

13.1.9 ThÎ biÓu quyÕt tèi thiÓu ph¶i cã çc th«ng tin sau:

- M· sè Cæ ®«ng (do Ban tæ chøc qui ®Þnh);

- Hä tªn Cæ ®«ng;

- Sè Cæ phÇn së h÷u;

- Sè Cæ phÇn §¹i diÖn (®−îc uû quyÒn hîp lÖ);

- Tæng sè cæ phÇn ®−îc quyÒn biÓu quyÕt hîp lÖ;

13.1.10 Trong suèt qu¸ tr×nh §¹i héi ®ång Cæ ®«ng, Cæ ®«ng ph¶i ngåi ®óng sè ghÕ qui

®Þnh cña Ban tæ chøc ®Ó viÖc thèng kª phiÕu biÓu quyÕt tiÕn hµnh nhanh chãng, chÝnh x¸c;

13.1.11 §¹i héi ®ång Cæ ®«ng chØ ®−îc tiÕn hµnh khi sè Cæ ®«ng dù häp ®¹i diÖn cho

sè Cæ phÇn chiÕm tØ lÖ ≥ 65% tæng sè Cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt. Trõ tr−êng hîp

®−îc nªu t¹i kho¶n 14.3.4 thuéc §iÒu 14 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;


Th¸ng 10 n¨m 2007

17

13.1.12 BÇu cö theo ph−¬ng thøc bÇu dån phiÕu: mçi Cæ ®«ng cã tæng sè phiÕu biÓu

quyÕt t−¬ng øng víi sè cæ phÇn ®−îc quyÒn biÓu quyÕt nh©n víi sè øng cö viªn (®−îc chÊp

thuËn).

13.2 Häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng:

13.2.1 Tr×nh tù çc thñ tôc chÝnh:

- B¸o ço kiÓm tra t− çch §¹i biÓu dù häp;

- Chµo cê, khai m¹c §¹i héi;

- Giíi thiÖu §¹i biÓu;

- Giíi thiÖu vµ th«ng qua danh s¸ch ®oµn Chñ tÞch, th− kÝ §¹i héi;

- Th«ng qua ch−¬ng tr×nh §¹i héi;

- Th«ng qua Qui chÕ §¹i héi;

- Nghe çc B¸o ço theo néi dung §¹i héi;

- Th«ng qua Qui chÕ biÓu quyÕt;

- Giíi thiÖu vµ th«ng qua danh s¸ch Ban kiÓm phiÕu biÓu quyÕt;

- §¹i héi th¶o luËn vµ biÓu quyÕt çc néi dung. Ban kiÓm phiÕu biÓu quyÕt lµm viÖc;

- Th«ng b¸o thay ®æi nh©n sù;

- Th«ng qua çc qui ®Þnh øng cö, ®Ò cö;

- Giíi thiÖu, th«ng qua danh s¸ch ®Ò cö, øng cö;

- Giíi thiÖu vµ th«ng qua danh s¸ch Ban kiÓm phiÕu bÇu cö vµ Cæ ®«ng gi¸m s¸t bÇu cö;

- Th«ng qua Qui chÕ bÇu cö;

- BÇu cö vµ kiÓm phiÕu;

- B¸o ço kÕt qu¶ biÓu quyÕt çc néi dung ®· th¶o luËn trong §¹i héi;

- C«ng bè kÕt qu¶ kiÓm phiÕu. Nh©n sù míi ra m¾t §¹i héi;

- BiÓu quyÕt th«ng qua Biªn b¶n §¹i héi; NghÞ quyÕt §¹i héi;

- BÕ m¹c §¹i héi.

13.2.2 BiÓu quyÕt:

Çc QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng chØ ®−îc th«ng qua khi ®−îc sù chÊp thuËn

cña §¹i diÖn cho sè cæ phÇn chiÕm tØ lÖ ≥ 75% tæng sè cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt trùc

tiÕp dù häp t¹i §¹i héi ®ång Cæ ®«ng.


Th¸ng 10 n¨m 2007

18

13.3 Tr−êng hîp bÊt kh¶ kh¸ng:

13.3.1 Mäi Cæ ®«ng dù häp ph¶i thùc hiÖn nghiªm tóc mäi Néi qui, Qui chÕ khi dù häp.

NÕu cè t×nh vi ph¹m, Ng−êi triÖu tËp häp hîp lÖ cã thÓ: kiÓm tra, trôc xuÊt hoÆc dïng çc

biÖn ph¸p an ninh cÇn thiÕt nh»m ®¶m b¶o an toµn cho çc Cæ ®«ng kh¸c ®Ó cuéc häp ®−îc

tiÕn hµnh ®óng LuËt ®Þnh.

13.3.2 Chñ to¹ cuéc häp cã quyÒn ho·n cuéc häp khi thÊy: kh«ng ®ñ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu

®Ó cuéc häp tiÕn hµnh b×nh th−êng; kh«ng kiÓm so¸t ®−îc t×nh h×nh an ninh, trËt tù;

13.3.3 Thêi gian ho·n tèi ®a kh«ng qu¸ 3 ngµy kÓ tõ ngµy dù ®Þnh khai m¹c §¹i héi;

§iÒu 14: TÝnh Ph¸p lÝ viÖc triÖu tËp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

14.1 §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn:

14.1.1 §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn ®−îc tæ chøc mçi n¨m mét lÇn khi kÕt thóc

n¨m tµi chÝnh ( sau khi B¸o ço tµi chÝnh ®· ®−îc §¬n vÞ kiÓm to¸n hîp lÖ kiÓm tra vµ chÊp

thuËn). Nh−ng kh«ng ®−îc chËm h¬n bèn th¸ng kÓ tõ ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh.

14.1.2 §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn do Héi ®ång qu¶n trÞ triÖu tËp nh»m th«ng

qua çc ChØ tiªu Tµi chÝnh, çc chiÕn l−îc ®Çu t− ph¸t triÓn trung vµ dµi h¹n còng nh− çc

vÊn ®Ò quan träng kh¸c c¨n cø theo Tr¸ch nhiÖm vµ quyÒn h¹n §¹i héi ®ång cæ ®«ng ®·

®−îc nªu t¹i §iÒu 11 cña B¶n §iÒu lÖ nµy.

14.1.3 §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn kh«ng ®−îc tæ chøc d−íi h×nh thøc lÊy ý kiÕn

b»ng v¨n b¶n;

14.2 §¹i héi ®ång Cæ ®«ng bÊt th−êng

§¹i héi ®ång Cæ ®«ng bÊt th−êng ph¶i ®−îc tæ chøc khi:

14.2.1 B¶ng c©n ®èi kÕ to¸n cho thÊy Vèn §iÒu lÖ bÞ th©m hôt tíi 50%.

14.2.2 Sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ kh«ng ®ñ so víi qui ®Þnh (theo NghÞ quyÕt §¹i

héi ®ång Cæ ®«ng gÇn nhÊt) trong thêi gian liªn tôc ≥ 60 ngµy.

14.2.3 Cã ®ñ chøng cø chøng minh r»ng Héi ®ång qu¶n trÞ ®· vi ph¹m nghiªm träng

quyÒn lîi hîp ph¸p cña Cæ ®«ng, v−ît thÈm quyÒn ®· ®−îc qui ®Þnh trong §iÒu lÖ nµy.

14.2.4 NhiÖm k× cña Héi ®ång qu¶n trÞ ®· v−ît qu¸ s¸u th¸ng mµ ch−a ®−îc tiÕn hµnh

bÇu l¹i theo qui ®Þnh.

14.2.5 CÇn gi¶i quyÕt gÊp nh÷ng vÊn ®Ò ph¸t sinh thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång


Th¸ng 10 n¨m 2007

19

Cæ ®«ng mµ kh«ng thÓ chê ®Õn thêi ®iÓm häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn ®−îc.

14.2.6 Khi Cæ ®«ng ®−îc qui ®Þnh t¹i kho¶n 5.5 thuéc §iÒu 5 cña B¶n §iÒu lÖ nµy cã

v¨n b¶n hîp lÖ nªu râ lÝ do, môc ®Ých cÇn triÖu tËp häp.

14.3 Ng−êi triÖu tËp häp hîp lÖ:

14.3.1 Héi ®ång qu¶n trÞ (§¹i diÖn lµ Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ) lµ ng−êi cã tr¸ch

nhiÖm ®Çu tiªn trong viÖc triÖu tËp häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn còng nh− §¹i

héi ®ång Cæ ®«ng bÊt th−êng cña C«ng ty;

14.3.2 Trong tr−êng hîp Héi ®ång qu¶n trÞ kh«ng triÖu tËp häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

theo c¸c Qui ®Þnh t¹i kho¶n 14.1 vµ 14.2 thuéc §iÒu 14 trong B¶n §iÒu lÖ nµy (mµ kh«ng

cã lÝ do chÝnh ®¸ng b»ng v¨n b¶n). Ban kiÓm so¸t (§¹i diÖn lµ Tr−ëng ban kiÓm so¸t) cã

tr¸ch nhiÖm thay thÕ Héi ®ång qu¶n trÞ triÖu tËp häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng trong thêi h¹n

30 ngµy tiÕp theo (kÓ tõ ngµy v¨n b¶n kiÕn nghÞ triÖu tËp häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng ®−îc

yªu cÇu mét c¸ch hîp lÖ, ®óng Ph¸p luËt).

14.3.3 Tr−êng hîp Ban kiÓm so¸t còng kh«ng triÖu tËp häp theo kho¶n 14.3.2 thuéc

§iÒu 14 cña B¶n §iÒu lÖ nµy. Cæ ®«ng ®−îc nªu t¹i kho¶n 5.5 thuéc §iÒu 5 cña B¶n §iÒu

lÖ nµy cã quyÒn thay thÕ Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t triÖu tËp häp §¹i héi ®ång Cæ

®«ng trong thêi h¹n 30 ngµy tiÕp theo.

Trong tr−êng hîp nµy, §¹i héi ®ång Cæ ®«ng nhÊt thiÕt ph¶i mêi vµ ph¶i cã sù

chøng kiÕn cña §¹i diÖn c¬ quan cÊp giÊy ®¨ng kÝ kinh doanh dù häp nh»m gi¸m s¸t

qu¸ tr×nh triÖu tËp còng nh− tiÕn hµnh §¹i héi theo ®óng LuËt ®Þnh.

14.3.4 Sau ba m−¬i phót kÓ tõ thêi ®iÓm Ên ®Þnh khai m¹c §¹i héi, sè §¹i biÓu dù häp

kh«ng ®ñ ®iÒu kiÖn ®· nªu t¹i kho¶n 13.1.11 thuéc §iÒu 13 cña B¶n §iÒu lÖ nµy, §¹i héi

triÖu tËp lÇn 2 sÏ ®−îc Ên ®Þnh triÖu tËp l¹i trong vßng ba m−¬i ngµy tiÕp theo.

14.3.5 §¹i héi triÖu tËp lÇn 2 chØ ®−îc tiÕn hµnh khi sè cæ ®«ng dù häp §¹i diÖn cho

sè Cæ phÇn chiÕm tØ lÖ ≥ 51% tæng sè cæ phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt;

Mäi quyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®Òu ®−îc coi lµ hîp lÖ.

Mäi Cæ ®«ng khi tõ chèi quyÒn dù häp hîp ph¸p cña m×nh sÏ ®−îc hiÓu lµ ph¶i

t«n träng vµ tu©n thñ mäi quyÕt ®Þnh cña §¹i héi.

14.3.6 Sau ba m−¬i phót kÓ tõ thêi ®iÓm Ên ®Þnh khai m¹c §¹i héi, sè §¹i biÓu dù häp


Th¸ng 10 n¨m 2007

20

kh«ng ®ñ ®iÒu kiÖn ®· nªu t¹i kho¶n 14.3.5 thuéc §iÒu 14 cña B¶n §iÒu lÖ nµy, viÖc triÖu

tËp §¹i héi lµ kh«ng cÇn thiÕt vµ sÏ ®−îc huû bá.

14.4 Ng−êi triÖu tËp hîp lÖ sÏ lµ Chñ to¹ cuéc häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng.

Khi Ng−êi triÖu tËp v¾ng mÆt (cã hoÆc kh«ng cã lÝ do chÝnh ®¸ng), §¹i héi ®ång Cæ

®«ng sÏ bÇu Ng−êi kh¸c thay thÕ lµm Chñ täa. Chñ täa cuéc häp ph¶i lµ thµnh viªn Héi

®ång qu¶n trÞ, Tr−ëng Ban kiÓm so¸t, hoÆc lµ Cæ ®«ng lín trong C«ng ty.

§iÒu 15: §¹i diÖn ®−îc uû quyÒn:

15.1 §¹i diÖn ®−îc uû quyÒn nép ®ñ giÊy tê hîp lÖ chøng minh tÝnh ph¸p lÝ cña m×nh

®−îc nªu t¹i §iÒu 8 trong B¶n §iÒu lÖ nµy tr−íc khi vµo häp;

15.2 PhiÕu biÓu quyÕt cña Ng−êi ®−îc uû quyÒn trong ph¹m vi ®−îc uû quyÒn vÉn cã

hiÖu lùc khi Chñ to¹ cuéc häp nhËn ®−îc mét trong c¸c Th«ng b¸o t¹i thêi ®iÓm th«ng b¸o

chØ tr−íc giê khai m¹c cuéc häp ≤ 48 giê:

15.2.1 Ng−êi uû quyÒn ®· chÕt, bÞ h¹n chÕ hoÆc bÞ mÊt n¨ng lùc hµnh vi d©n sù;

15.2.2 Ng−êi uû quyÒn quyÕt ®Þnh huû bá mét phÇn hay toµn bé viÖc uû quyÒn;

§iÒu 16: H×nh thøc lÊy phiÕu xin ý kiÕn:

16.1 Héi ®ång qu¶n trÞ cã quyÒn lÊy ý kiÕn Cæ ®«ng b»ng v¨n b¶n;

16.2 Héi ®ång qu¶n trÞ ph¶i cã QuyÕt ®Þnh thµnh lËp Bé phËn lÊy ý kiÕn Cæ ®«ng; ThÓ

hiÖn râ tªn tuæi, chøc n¨ng, nhiÖm vô tõng thµnh viªn;

Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ trùc tiÕp hoÆc ph©n cho mét thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ

trùc tiÕp phô tr¸ch Bé phËn lÊy ý kiÕn Cæ ®«ng;

16.2 PhiÕu xin ý kiÕn ph¶i thÓ hiÖn ®−îc c¸c th«ng tin träng yÕu:

- LÝ do vµ môc ®Ých xin ý kiÕn;

- Nh÷ng vÊn ®Ò cÇn xin ý kiÕn, kÌm theo ®ã ph¶i cã ®ñ tµi liÖu ®−îc ph©n tÝch râ rµng,

cô thÓ nh»m chøng minh ®−îc sù cÇn thiÕt cho ph−¬ng ¸n xin ý kiÕn;

- Thêi h¹n tr¶ lêi;

16.3 PhiÕu tr¶ lêi ph¶i cã ch÷ kÝ vµ ghi râ hä tªn Cæ ®«ng; thêi gian göi tr¶ giÊy cho ý kiÕn;

16.4 PhiÕu tr¶ lêi ph¶i ®Ó trong phong b× d¸n kÝn, chØ ®−îc më ®Ó thèng kª ý kiÕn ph¶n

håi khi cã sù chøng kiÕn cña Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Bé phËn lÊy ý kiÕn Cæ ®«ng vµ

thµnh viªn Ban kiÓm so¸t;


Th¸ng 10 n¨m 2007

21

16.5 Biªn b¶n tæng hîp çc ý kiÕn ph¶n håi ®−îc ®äc l¹i, kiÓm tra (nÕu thÊy cÇn thiÕt)

vµ ®−îc kÝ x¸c nhËn cña mäi thµnh viªn cã mÆt;

Toµn bé Hå s¬ gåm biªn b¶n tæng hîp, çc b¶n gèc ý kiÕn Cæ ®«ng ®Òu sÏ ®−îc l−u gi÷

theo qui ®Þnh nh− ®èi víi çc Biªn b¶n, NghÞ quyÕt §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

16.6 Cæ ®«ng kh«ng cã ý kiÕn ph¶n håi hoÆc ý kiÕn ph¶n håi göi vÒ kh«ng ®óng h¹n sÏ

®−îc hiÓu lµ Cæ ®«ng ®ã ®· uû quyÒn mäi quyÕt ®Þnh cho Héi ®ång qu¶n trÞ.

Sè ý kiÕn nµy sÏ ®−îc céng tØ lÖ vµo phÝa cã ý kiÕn ®a sè;

16.7 Ph−¬ng ¸n lùa chän ph¶i lµ ®¹i diÖn cho sè cæ phÇn chiÕm tØ lÖ ≥ 75% tæng sè cæ

phÇn cã quyÒn biÓu quyÕt th«ng qua;

16.8 B¶n sao Biªn b¶n tæng hîp ý kiÕn vµ ph−¬ng ¸n lùa chän sÏ ®−îc göi tíi Cæ ®«ng

theo çc ph−¬ng thøc hîp lÝ ®−îc nªu t¹i §iÒu 12 thuéc B¶n §iÒu lÖ nµy kh«ng chËm h¬n

ba ngµy sau khi QuyÕt ®Þnh ®−îc Héi ®ång qu¶n trÞ th«ng qua;

16.9 KÓ tõ ngµy cã Th«ng b¸o vÒ QuyÕt ®Þnh lùa chän ph−¬ng ¸n cña Héi ®ång qu¶n

trÞ, çc Cæ ®«ng cã ý kiÕn kh¸c ph¶i cã v¨n b¶n göi vÒ Bé phËn lÊy ý kiÕn Cæ ®«ng kh«ng

muén h¬n 5 ngµy;

Héi ®ång qu¶n trÞ cã tr¸ch nhiÖm xem xÐt vµ gi¶i tr×nh ®Ó Cæ ®«ng ®−îc râ vÒ quyÕt

®Þnh cña m×nh hoÆc ®iÒu chØnh (nÕu cÇn thiÕt) trong thêi h¹n 5 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn ®−îc

kiÕn nghÞ;

CH¦¥NG VIiI

héi ®ång qu¶n trÞ

§iÒu 17: NhiÖm k× vµ quyÒn h¹n Héi ®ång qu¶n trÞ

17.1 NhiÖm k×:

17.1.1 Héi ®ång qu¶n trÞ cã tr¸ch nhiÖm thay mÆt Cæ ®«ng gi¸m s¸t, chØ ®¹o Ban Tæng

Gi¸m ®èc thùc hiÖn ®óng çc qui ®Þnh Ph¸p luËt, çc NghÞ quyÕt, QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi

®ång Cæ ®«ng;

Héi ®ång qu¶n trÞ cã quyÒn quyÕt ®Þnh cao nhÊt gi÷a hai k× §¹i héi ®ång Cæ ®«ng

th−êng niªn;

Toµn quyÒn nh©n danh C«ng ty QuyÕt ®Þnh mäi vÊn ®Ò liªn quan ®Õn quyÒn lîi cña


Th¸ng 10 n¨m 2007

22

C«ng ty trõ nh÷ng vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

17.1.2 NhiÖm k× cña Héi ®ång qu¶n trÞ kh«ng qu¸ 5 n¨m theo çc k× häp §¹i héi ®ång

Cæ ®«ng th−êng niªn;

Héi ®ång qu¶n trÞ míi ph¶i ®−îc bÇu l¹i kh«ng muén h¬n 6 th¸ng tÝnh tõ thêi ®iÓm kÕt

thóc nhiÖm k× cò;

17.1.3 Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ ®−îc bÇu l¹i víi sè nhiÖm k× kh«ng h¹n chÕ;

17.1.4 Sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ cã tõ 3 ®Õn 11 thµnh viªn, §¹i héi ®ång Cæ

®«ng sÏ quyÕt ®Þnh cô thÓ tuú thêi ®iÓm vµ nhu cÇu thùc tÕ.

17.1.5 Tr−êng hîp sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ kh«ng ®ñ so víi quyÕt ®Þnh cña §¹i

héi ®ång Cæ ®«ng gÇn nhÊt trong thêi h¹n liªn tôc ≥ 60 ngµy hoÆc thµnh viªn Héi ®ång

qu¶n trÞ kh«ng tham dù çc cuéc häp Héi ®ång qu¶n trÞ (b»ng çch trùc tiÕp hay uû quyÒn

hîp lÖ) trong thêi gian liªn tôc ≥ 6 th¸ng th× §¹i ®éi ®ång Cæ ®«ng ph¶i tæ chøc bÇu bæ

xung ngay.

NhiÖm k× cña thµnh viªn theo nhiÖm k× Héi ®ång qu¶n trÞ;

17.1.6 Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ sÏ kh«ng cßn t− çch lµ thµnh viªn Héi ®ång qu¶n

trÞ khi:

- Cã QuyÕt ®Þnh b·i nhiÖm, miÔn nhiÖm, çch chøc cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng;

- Cã §¬n xin tõ chøc vµ ®−îc sù chÊp thuËn cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

§iÒu 18: Tr¸ch nhiÖm vµ QuyÒn h¹n Héi ®ång qu¶n trÞ

18.1 Tu©n thñ ®óng Ph¸p luËt vµ §iÒu lÖ C«ng ty; Thùc hiÖn nghiªm tóc çc QuyÕt

®Þnh, NghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

18.2 Cã tr¸ch nhiÖm B¸o ço ®Çy ®ñ, trung thùc, kÞp thêi, ®Ò xuÊt çc ph−¬ng ¸n ®Ó §¹i

héi ®ång Cæ ®«ng xem xÐt quyÕt ®Þnh;

18.3 §−îc chñ ®éng vµ tù chÞu tr¸ch nhiÖm khi quyÕt ®Þnh mäi vÊn ®Ò liªn quan tíi

c«ng viÖc kinh doanh cña C«ng ty mµ nh÷ng vÊn ®Ò ®ã kh«ng thuéc thÈm quyÒn cña §¹i

héi ®ång Cæ ®«ng ®· ®−îc qui ®Þnh t¹i §iÒu 11 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

18.4 QuyÕt ®Þnh bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm, çch chøc, møc thï lao cho çc thµnh viªn Ban

Tæng Gi¸m ®èc (Tæng gi¸m ®èc, çc Phã Tæng Gi¸m ®èc, KÕ to¸n tr−ëng), mét sè chøc

danh qu¶n lÝ cao cÊp kh¸c nh−: §¹i diÖn vèn cña C«ng ty t¹i çc C«ng ty cæ phÇn; Gi¸m


Th¸ng 10 n¨m 2007

23

®èc çc §¬n vÞ thµnh viªn, Gi¸m ®èc tµi chÝnh, Gi¸m ®èc nh©n sù, Gi¸m ®èc th«ng tin,...

(khi Héi ®ång qu¶n trÞ thÊy cÇn thiÕt);

18.5 QuyÕt ®Þnh mua – b¸n tµi s¶n, chia t¸ch, hîp nhÊt, gãp vèn, mua Cæ phÇn vµo

C«ng ty kh¸c cã gi¸ trÞ tµi s¶n t−¬ng ®−¬ng < 50% tæng gi¸ trÞ tµi s¶n C«ng ty ®ang së h÷u

(c¨n cø theo gi¸ trÞ Sæ s¸ch ®· ®−îc kiÓm to¸n t¹i thêi ®iÓm gÇn nhÊt).

Qu¶n lÝ, gi¸m s¸t hiÖu qu¶ mäi nguån vèn trong C«ng ty;

18.6 QuyÕt ®Þnh mua l¹i cæ phÇn cña chÝnh C«ng ty lµm Cæ phiÕu quü trong tr−êng hîp

sè Cæ phÇn giao dÞch < 10% tæng sè cæ phÇn ph¸t hµnh;

18.7 QuyÕt ®Þnh vµ gi¸m s¸t viÖc sö dông çc Quü trong C«ng ty, ph−¬ng ¸n tr¶ l−¬ng,

tr¶ thï lao, tiÒn hoa hång cho çn bé nh©n viªn trong C«ng ty, cho §èi t¸c bªn ngoµi ®· cã

sù hîp t¸c lµm t¨ng hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh cña C«ng ty theo ®Ò xuÊt cña Tæng Gi¸m

®èc;

18.8 Gi¸m s¸t, xö lÝ çc vi ph¹m trong c«ng t¸c ®iÒu hµnh qu¶n lÝ cña Ban Tæng Gi¸m ®èc;

Cã quyÒn trùc tiÕp yªu cÇu çc Bé phËn, mäi Ç nh©n trong C«ng ty B¸o ço chi tiÕt çc

néi dung liªn quan ®Õn C«ng ty;

18.9 QuyÕt ®Þnh C¬ cÊu bé m¸y qu¶n lÝ C«ng ty theo ®Ò xuÊt cña Tæng Gi¸m ®èc;

18.10 QuyÕt ®Þnh viÖc thµnh lËp C«ng ty con, Chi nh¸nh, V¨n phßng ®¹i diÖn;

18.11 ChÞu tr¸ch nhiÖm triÖu tËp häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn, §¹i héi ®ång

Cæ ®«ng bÊt th−êng theo Qui ®Þnh t¹i §iÒu 14 trong B¶n ®iÒu lÖ nµy;

18.12 ChÞu tr¸ch nhiÖm tæ chøc triÓn khai häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng theo ®óng tr×nh tù,

thñ tôc ®−îc nªu t¹i §iÒu 13 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

18.13 Sau khi cã NghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng vÒ viÖc chÊp thuËn kÕt qu¶ bÇu

çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, trong vßng 7 ngµy, Héi ®ång qu¶n trÞ ph¶i tæ chøc häp

phiªn ®Çu tiªn vµ tiÕn hµnh bÇu Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ;

18.14 T¹o ®iÒu kiÖn tèi ®a cho Ban kiÓm so¸t thùc hiÖn nhiÖm vô gi¸m s¸t cña m×nh;

Xem xÐt mäi kiÕn nghÞ cña Ban kiÓm so¸t; ChØ ®¹o kÞp thêi Ban Tæng Gi¸m ®èc ®−a ra

çc gi¶i ph¸p kh¾c phôc nÕu kiÕn nghÞ lµ hîp lÝ.

Cã tr¸ch nhiÖm gi¶i tr×nh víi Ban kiÓm so¸t nÕu kiÕn nghÞ ®ã lµ ch−a phï hîp;

18.15 Cã tr¸ch nhiÖm göi ®Õn Ban kiÓm so¸t ®Ó thÈm ®Þnh chËm nhÊt lµ 30 ngµy tr−íc


Th¸ng 10 n¨m 2007

24

ngµy khai m¹c §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn:

- B¸o ço vÒ t×nh h×nh kinh doanh cña C«ng ty;

- B¸o ço tµi chÝnh;

- B¸o ço ®¸nh gi¸ c«ng t¸c qu¶n lÝ, ®iÒu hµnh C«ng ty;

- KÕt qu¶ thÈm ®Þnh cña §¬n vÞ kiÓm to¸n hîp lÖ;

18.16 Lùa chän mét §¬n vÞ kiÓm to¸n hîp lÖ thÈm ®Þnh B¸o ço tµi chÝnh cña C«ng ty

tr−íc khi ®¨ng Ço b¹ch vµ nép B¸o ço ®· ®−îc kiÓm to¸n chÊp thuËn cho çc C¬ quan

h÷u quan theo LuËt ®Þnh;

18.17 Hîp ®ång giao dÞch gi÷a C«ng ty (hoÆc Chi Nh¸nh C«ng ty) víi çc §èi t−îng lµ

“Ng−êi cã liªn quan”;

18.18 Héi ®ång qu¶n trÞ ®−îc quyÒn thanh to¸n mäi chi phÝ ®i l¹i, ¨n, ë, tiÕp kh¸ch vµ

çc kho¶n chi hîp lÝ kh¸c khi thõa hµnh nhiÖm vô cña C«ng ty;

§iÒu 19: Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ

19.1 Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ ®−îc Héi ®ång qu¶n trÞ bÇu trong sè çc thµnh viªn Héi

®ång qu¶n trÞ ®· ®−îc §¹i héi ®ång Cæ ®«ng gÇn nhÊt chÊp thuËn;

19.2 Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ lµ Ng−êi chÞu tr¸ch nhiÖm trùc tiÕp tr−íc Cæ ®«ng

trong viÖc chØ ®¹o, ph©n c«ng çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ thùc hiÖn ®óng çc qui ®Þnh

®−îc nªu t¹i §iÒu 17 vµ §iÒu 18 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

19.3 Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ cã tr¸ch nhiÖm thay mÆt Héi ®ång qu¶n trÞ triÖu tËp vµ

Chñ tọa çc phiªn häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng, çc phiªn häp Héi ®ång qu¶n trÞ c¨n cø theo

nhu cÇu c«ng viÖc hoÆc theo ®Ò nghÞ hîp lÖ ®−îc qui ®Þnh trong B¶n ®iÒu lÖ nµy;

19.4 Nh©n danh C«ng ty trong çc ho¹t ®éng ®èi ngo¹i. thiÕt lËp vµ duy tr× mèi quan hÖ

víi Cæ ®«ng;

19.5 Kh«ng b¾t buéc tham dù ®Çy ®ñ çc buæi giao ban ®iÒu hµnh cña C«ng ty nh−ng

ph¶i th−êng xuyªn n¾m b¾t çc th«ng tin th«ng qua çc buæi héi ý víi çc ç nh©n trong

Ban Tæng Gi¸m ®èc còng nh− çc thµnh viªn kh¸c trong C«ng ty;

§iÒu 20: Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ

20.1 Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ do §¹i héi ®ång Cæ ®«ng bÇu;

20.2 Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ thùc hiÖn nhiÖm vô vµ quyÒn h¹n theo sù ph©n c«ng


Th¸ng 10 n¨m 2007

25

cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ ®−îc qui ®Þnh t¹i kho¶n 19.2 thuéc §iÒu 19 trong B¶n ®iÒu lÖ

nµy. ChÞu tr¸ch nhiÖm ç nh©n ®èi víi mäi quyÕt ®Þnh thuéc thÈm quyÒn ®−îc giao ;

20.3 Mäi thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ ®Òu cã quyÒn ®Ò nghÞ Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ

triÖu tËp häp Héi ®ång qu¶n trÞ khi thÊy cã nh÷ng vÊn ®Ò ph¸t sinh cã thÓ lµm ¶nh h−ëng

®Õn hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh cña C«ng ty;

Cã quyÒn b¶o l−u ý kiÕn riªng cña m×nh;

20.4 Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ cã thÓ chuyªn tr¸ch hoÆc kiªm nhiÖm;

§iÒu 21: Häp Héi ®ång qu¶n trÞ

21.1 Phiªn häp th−êng k× sÏ ®−îc tæ chøc mçi QuÝ mét lÇn.

Ngoµi ra, c¨n cø vµo yªu cÇu c«ng viÖc, Héi ®ång qu¶n trÞ sÏ quyÕt ®Þnh cô thÓ thêi

gian, ®Þa ®iÓm, néi dung vµ çc thµnh phÇn dù çc phiªn häp bÊt th−êng cña Héi ®ång

qu¶n trÞ;

21.2 Thµnh phÇn dù häp: ngoµi çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ cã thÓ bao gåm thµnh

viªn Ban kiÓm so¸t vµ çc thµnh phÇn kh¸c theo QuyÕt ®Þnh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ;

Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ ph¶i tham dù ®Çy ®ñ çc cuéc häp cña Héi ®ång qu¶n trÞ;

21.3 Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ ph¶i triÖu tËp häp Héi ®ång qu¶n trÞ khi cã:

- §Ò nghÞ cña Tæng Gi¸m ®èc;

- §Ò nghÞ cña Tr−ëng ban kiÓm so¸t;

- §Ò nghÞ cña Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ;

- §Ò nghÞ cña Cæ ®«ng lín ®−îc nªu t¹i kho¶n 5.5 thuéc §iÒu 5 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

- Yªu cÇu cña çc C¬ quan chøc n¨ng Nhµ n−íc;

21.4 Trong tr−êng hîp Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ kh«ng triÖu tËp häp khi cã çc ®Ò

nghÞ ®−îc nªu t¹i kho¶n 21.3 thuéc §iÒu 21 trong B¶n §iÒu lÖ nµy mµ kh«ng cã lÝ do chÝnh

®¸ng, ng−êi kiÕn nghÞ cã quyÒn ¸p dông kho¶n 14.3 thuéc §iÒu 14 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

21.5 Th«ng b¸o häp Héi ®ång qu¶n trÞ ph¶i ®−îc göi ®Õn tõng thµnh viªn dù häp tr−íc

ngµy häp Ýt nhÊt 5 ngµy.

21.6 Trong th«ng b¸o ph¶i nªu râ:

- Thêi gian häp;

- §Þa ®iÓm häp;


Th¸ng 10 n¨m 2007

26

- Thµnh phÇn häp;

- Môc ®Ých vµ néi dung th¶o luËn xin ý kiÕn cïng çc tµi liÖu liªn quan.

21.6 Cuéc häp chØ ®−îc tiÕn hµnh khi cã qu¸ b¸n sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ dù

häp (bao gåm c¶ thµnh viªn v¾ng mÆt nh−ng cã giÊy uû quyÒn hîp lÖ);

21.7 Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ chØ ®−îc phÐp uû quyÒn cho mét thµnh viªn Héi

®ång qu¶n trÞ kh¸c khi ph¶i v¾ng mÆt v× lÝ do nµo ®ã. Vµ ph¶i th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho

Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ tr−íc ngµy häp Ýt nhÊt 2 ngµy vÒ lÝ do v¾ng mÆt vµ néi dung

giíi h¹n uû quyÒn cña m×nh;

GiÊy uû quyÒn ph¶i hîp lÖ theo qui ®Þnh t¹i kho¶n 8.1.3 thuéc §iÒu 8 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

21.8 BiÓu quyÕt:

21.8.1 Mçi thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ mét phiÕu biÓu quyÕt cã gi¸ trÞ ngang nhau;

QuyÕt ®Þnh cña Héi ®ång qu¶n trÞ ®−îc th«ng qua theo sù chÊp thuËn cña ®a sè thµnh

viªn dù häp.

Tr−êng hîp sè phiÕu ngang nhau, QuyÕt ®Þnh cuèi cïng thuéc vÒ phÝa cã ý kiÕn cña

Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ;

Thµnh viªn v¾ng mÆt mµ kh«ng cã giÊy uû quyÒn hîp lÖ ®−îc coi lµ PhiÕu tr¾ng vµ ®−îc

hiÓu r»ng sÏ chÊp thuËn mäi quyÕt ®Þnh cña cuéc häp.

21.8.2 Çc thµnh viªn dù häp kh«ng ph¶i lµ thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ cã quyÒn

tham gia ý kiÕn ®ãng gãp nh−ng kh«ng cã quyÒn biÓu quyÕt.

21.8.3 Biªn b¶n cuéc häp:

- Biªn b¶n ph¶i ghi râ: thêi gian, ®Þa ®iÓm, thµnh phÇn mêi häp, thµnh phÇn v¾ng mÆt, lÝ

do v¾ng mÆt, sù uû quyÒn (nÕu cã);

- TÝnh hîp lÖ cña buæi häp;

- Môc ®Ých vµ néi dung häp;

- Tãm t¾t çc ý kiÕn th¶o luËn;

- KÕt qu¶ biÓu quyÕt;

- QuyÕt ®Þnh th«ng qua;

- Ch÷ kÝ, ghi râ hä tªn thµnh phÇn tham gia biÓu quyÕt vµ cña th− kÝ cuéc häp;

21.8.4 Th«ng b¸o mêi häp Héi ®ång qu¶n trÞ nhÊt thiÕt ph¶i göi cho Tr−ëng Ban kiÓm


Th¸ng 10 n¨m 2007

27

so¸t cho dï thµnh phÇn dù kiÕn häp cã thÓ kh«ng bao gåm thµnh viªn Ban kiÓm so¸t;

Biªn b¶n hoÆc NghÞ quyÕt cuéc häp sÏ ®−îc sao, göi cho toµn bé çc thµnh viªn dù häp,

Tr−ëng ban kiÓm so¸t vµ ®−îc xem lµ b»ng chøng x¸c thùc ®Ó thi hµnh;

21.8.5 Biªn b¶n ®−îc l−u tr÷ theo qui ®Þnh t¹i kho¶n 32.2 thuéc §iÒu 32 trong B¶n §iÒu

lÖ nµy;

21.9 Çc h×nh thøc häp vµ th«ng qua QuyÕt ®Þnh cña Héi ®ång qu¶n trÞ:

- H×nh thøc trùc tiÕp;

- Th«ng qua cÇu truyÒn h×nh cña m¹ng Internet;

- B»ng phiÕu xin ý kiÕn;

21.10 Ban th− kÝ:

21.10.1 Héi ®ång qu¶n trÞ cã mét Ban th− kÝ gióp viÖc cho Héi ®ång qu¶n trÞ;

21.10.2 Ban th− kÝ cã thÓ ®éc lËp hoÆc giao cho mét Phßng chøc n¨ng kiªm nhiÖm nÕu

Héi ®ång qu¶n trÞ thÊy ®ã lµ phï hîp;

21.10.3 Ban th− kÝ cã nhiÖm vô gióp Héi ®ång qu¶n trÞ:

- LËp kÕ ho¹ch c«ng t¸c, ch−¬ng tr×nh lµm viÖc theo yªu cÇu cña Chñ tÞch Héi ®ång

qu¶n trÞ;

- Dù th¶o, kiÓm tra, kiÕn nghÞ néi dung, h×nh thøc, tÝnh ph¸p lÝ çc v¨n b¶n cña Héi

®ång qu¶n trÞ tr−íc khi ban hµnh;

- TiÕp nhËn, kiÓm tra, tæng hîp, ®¸nh gi¸ s¬ bé tÝnh chÝnh x¸c, hîp lÖ çc th«ng tin ®Õn

vµ ®i liªn quan tíi Héi ®ång qu¶n trÞ;

- TruyÒn ®¹t ®Çy ®ñ, chÝnh x¸c, kÞp thêi çc ý kiÕn chØ ®¹o cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n

trÞ ®Õn çc Bé phËn, Ç nh©n liªn quan khi ®−îc Chñ tÞch giao;

- ChuÈn bÞ ch−¬ng tr×nh häp, ch−¬ng tr×nh lµm viÖc cña Héi ®ång qu¶n trÞ. Th«ng b¸o

cho çc thµnh viªn dù häp: thêi gian, ®Þa ®iÓm, thµnh phÇn, néi dung lµm viÖc;

ChuÈn bÞ c«ng t¸c hËu cÇn ®¶m b¶o cuéc häp, buæi lµm viÖc tiÕn hµnh thuËn lîi;

- Th− kÝ çc cuéc häp, buæi lµm viÖc Héi ®ång qu¶n trÞ;

- L−u tr÷, b¶o mËt Hå s¬, tµi liÖu liªn quan tíi çc ho¹t ®éng cña Héi ®ång qu¶n trÞ;

- Cung cÊp Hå s¬, tµi liÖu phôc vô c«ng t¸c qu¶n lÝ, ®iÒu hµnh s¶n xuÊt kinh doanh cho

çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc çc Bé phËn, Ç nh©n liªn quan theo sù chØ ®¹o cña


Th¸ng 10 n¨m 2007

28

Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ;

- Çc nhiÖm vô, chøc n¨ng kh¸c khi Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ giao;

CH¦¥NG ix

tæng gi¸m ®èc

§iÒu 22: NhiÖm k× vµ quyÒn h¹n Tæng gi¸m ®èc

22.1 NhiÖm k×:

22.1.1 Tæng Gi¸m ®èc do Héi ®ång qu¶n trÞ bæ nhiÖm.

NhiÖm k× cña Tæng Gi¸m ®èc kh«ng qu¸ 5 n¨m;

22.1.2 Tæng Gi¸m ®èc cã thÓ ®−îc bæ nhiÖm l¹i víi nhiÖm k× kh«ng h¹n chÕ;

22.1.3 Tæng gi¸m ®èc kh«ng nhÊt thiÕt ph¶i lµ Cæ ®«ng trong C«ng ty;

22.2 QuyÒn h¹n vµ tr¸ch nhiÖm:

22.2.1 Tu©n thñ nghiªm tóc çc qui ®Þnh cña Ph¸p luËt, §iÒu lÖ C«ng ty;

22.2.2 ChÞu tr¸ch nhiÖm tr−íc Ph¸p luËt vµ Héi ®ång qu¶n trÞ vÒ tÝnh ®óng ®¾n çc

QuyÕt ®Þnh cña m×nh khi thùc hiÖn quyÒn vµ nghÜa vô ®−îc giao;

22.2.3 ChÞu tr¸ch nhiÖm kÞp thêi th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho thµnh viªn Héi ®ång qu¶n

trÞ, Tr−ëng ban kiÓm so¸t çc chñ tr−¬ng, QuyÕt ®Þnh cña m×nh trong viÖc triÓn khai çc

NghÞ quyÕt, QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng, cña Héi ®ång qu¶n trÞ;

ChÞu tr¸ch nhiÖm tr−íc Héi ®ång qu¶n trÞ tÝnh trung thùc, tÝnh chÝnh x¸c, kÞp thêi çc

th«ng tin ®−îc ®Ò cËp trong B¸o ço göi Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t;

22.2.4 §−îc toµn quyÒn chñ ®éng ®iÒu hµnh, qu¶n lÝ Bé m¸y gióp viÖc C«ng ty nh»m

thùc hiÖn ®óng çc môc tiªu mµ §¹i héi ®ång Cæ ®«ng vµ Héi ®ång qu¶n trÞ ®· th«ng qua;

22.2.5 Lµ Ng−êi ®¹i diÖn theo Ph¸p luËt thay mÆt C«ng ty kÝ kÕt vµ chØ ®¹o thùc hiÖn

nghiªm tóc çc néi dung ®· cam kÕt trong Hîp ®ång kinh tÕ, Hîp ®ång liªn danh, liªn kÕt,

Hîp ®ång lao ®éng, ....

22.2.6 §−îc quyÒn bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm, çch chøc, møc thï lao cho çc chøc danh

kh¸c (kh«ng thuéc çc ®èi t−îng ®−îc nªu t¹i kho¶n 18.4 thuéc §iÒu 18 trong B¶n §iÒu lÖ

nµy) sau khi ®· tham kh¶o ý kiÕn cña Héi ®ång qu¶n trÞ;

22.2.7 TuyÓn dông lao ®éng theo nhu cÇu s¶n xuÊt kinh doanh;


Th¸ng 10 n¨m 2007

29

22.2.8 §Ò xuÊt ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ QuyÕt ®Þnh:

- C¬ cÊu bé m¸y ®iÒu hµnh;

- Bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm, çch chøc, møc thï lao cho Çn bé qu¶n lÝ thuéc Ban Tæng

Gi¸m ®èc (gåm çc Phã Tæng Gi¸m ®èc, KÕ to¸n tr−ëng) còng nh− çc Chøc danh qu¶n lÝ

cao cÊp kh¸c nh− ®−îc nªu t¹i kho¶n 18.4 thuéc §iÒu 18 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

22.2.9 Tr×nh Héi ®ång qu¶n trÞ phª chuÈn KÕ ho¹ch s¶n xuÊt kinh doanh, KÕ ho¹ch tµi

chÝnh hµng n¨m còng nh− çc B¸o ço kÕt thóc n¨m tµi chÝnh;

22.2.10 §Ò xuÊt víi Héi ®ång qu¶n trÞ çc biÖn ph¸p nh»m n©ng cao hiÖu qu¶ qu¶n lÝ

kinh doanh cña C«ng ty;

CH¦¥NG x

ban kiÓm so¸t

®iÒu 23: NhiÖm k×

23.1 Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t do §¹i héi ®ång Cæ ®«ng bÇu ra;

23.2 NhiÖm k× cña Ban kiÓm so¸t kh«ng qu¸ 5 n¨m;

23.3 Ban kiÓm so¸t cã tõ 3 ®Õn 5 thµnh viªn (nÕu §¹i héi ®ång Cæ §«ng kh«ng cã qui

®Þnh kh¸c);

23.4 Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t ®−îc bÇu l¹i víi sè nhiÖm k× kh«ng h¹n chÕ;

23.5 Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t ph¶i tiÕn hµnh häp vµ bÇu ra Tr−ëng ban kiÓm so¸t

kh«ng chËm h¬n 7 ngµy sau ngµy ®−îc §¹i héi ®ång Cæ ®«ng phª chuÈn;

23.6 Tr−êng hîp sè thµnh viªn Ban kiÓm so¸t kh«ng cßn ®ñ so víi QuyÕt ®Þnh cña §¹i

héi ®ång Cæ ®«ng gÇn nhÊt trong thêi gian liªn tôc ≥ 60 ngµy hoÆc thµnh viªn ®ã kh«ng

tham dù çc cuéc häp Ban kiÓm so¸t trong thêi h¹n liªn tôc ≥ 6 th¸ng th× §¹i héi ®ång Cæ

®«ng ph¶i tæ chøc bÇu bæ xung ngay;

NhiÖm k× thµnh viªn Ban kiÓm so¸t theo nhiÖm k× cña Ban kiÓm so¸t;

23.7 Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t sÏ kh«ng cßn t− çch lµ thµnh viªn Ban kiÓm so¸t khi:

- Cã QuyÕt ®Þnh b·i nhiÖm, miÔn nhiÖm, çch chøc cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

- Cã §¬n xin tõ chøc vµ ®−îc sù chÊp thuËn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng;

®iÒu 24: Tiªu chuÈn thµnh viªn Ban kiÓm so¸t


Th¸ng 10 n¨m 2007

30

24.1 Trong Ban kiÓm so¸t ph¶i cã Ýt nhÊt mét thµnh viªn lµ chuyªn gia trong lÜnh vùc

Tµi chÝnh KÕ to¸n vµ thµnh viªn ®ã kh«ng ®ang ®¶m nhiÖm mét trong çc chøc vô sau:

- Lµ nh©n viªn ®ang c«ng t¸c trong bé phËn Tµi chÝnh - KÕ to¸n C«ng ty;

- Lµ nh©n viªn hoÆc lµ thµnh viªn thuéc C«ng ty kiÓm to¸n ®éc lËp ®ang lµm nhiÖm vô

kiÓm to¸n çc B¸o ço tµi chÝnh cña C«ng ty;

24.2 Tõ 21 tuæi trë lªn, cã ®ñ n¨ng lùc hµnh vi d©n sù, kh«ng thuéc ®èi t−îng bÞ cÊm

thµnh lËp vµ qu¶n lÝ Doanh nghiÖp;

24,3 Kh«ng thuéc ®èi t−îng lµ “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp”;

®iÒu 25: Tr¸ch nhiÖm vµ QuyÒn h¹n

25.1 Ban kiÓm so¸t cã nhiÖm vô thay mÆt §¹i héi ®ång Cæ ®«ng gi¸m s¸t, ®¸nh gi¸

c«ng t¸c ®iÒu hµnh, qu¶n lÝ cña Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban Tæng Gi¸m ®èc theo ®óng çc qui

®Þnh trong §iÒu lÖ C«ng ty, çc NghÞ quyÕt, QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

25.2 Cã quyÒn yªu cÇu Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Tæng Gi¸m ®èc cung cÊp mäi Hå s¬ vµ

th«ng tin cÇn thiÕt liªn quan ®Õn c«ng t¸c ®iÒu hµnh qu¶n lÝ C«ng ty;

Mäi Th«ng b¸o, B¸o ço, PhiÕu xin ý kiÕn ®Òu ph¶i ®−îc göi ®Õn Ban kiÓm so¸t cïng

thêi ®iÓm göi ®Õn çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban Tæng Gi¸m ®èc;

Th«ng tin ph¶i trung thùc, chÝnh x¸c vµ kÞp thêi theo yªu cÇu;

25.3 KiÓm tra, thÈm ®Þnh tÝnh trung thùc, chÝnh x¸c, hîp lÝ vµ sù cÈn träng tõ çc sè liÖu

trong B¸o ço tµi chÝnh còng nh− çc B¸o ço cÇn thiÕt kh¸c;

25.4 Khi nhËn ®−îc kiÕn nghÞ cña Cæ ®«ng ®−îc nªu t¹i kho¶n 5.5 thuéc §iÒu 5 trong

B¶n §iÒu lÖ nµy, Ban kiÓm so¸t cã tr¸ch nhiÖm tiÕn hµnh kiÓm tra kh«ng chËm h¬n 7 ngµy

lµm viÖc vµ ph¶i cã B¸o ço gi¶i tr×nh çc vÊn ®Ò kiÓm tra ngay sau khi kÕt thóc kiÓm tra

cho Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Tæng Gi¸m ®èc vµ Cæ ®«ng cã yªu cÇu;

Tr−íc ngµy dù ®Þnh kiÓm tra tèi thiÓu lµ 3 ngµy, Ban kiÓm so¸t ph¶i göi ch−¬ng tr×nh

vµ thêi h¹n kiÓm tra cho Bé phËn ®−îc kiÓm tra, Cæ ®«ng cã yªu cÇu, Héi ®ång qu¶n trÞ,

Ban Tæng Gi¸m ®èc ®Ó phèi hîp vµ theo dâi;

ViÖc kiÓm tra kh«ng ®−îc g©y c¶n trë çc Bé phËn liªn quan, kh«ng ®−îc lµm gi¸n

®o¹n c«ng t¸c ®iÒu hµnh qu¶n lÝ C«ng ty;

25.5 Cã quyÒn yªu cÇu Héi ®ång qu¶n trÞ tiÕn hµnh häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng bÊt


Th¸ng 10 n¨m 2007

31

th−êng theo çc néi dung ®−îc nªu t¹i kho¶n 14.2 thuéc §iÒu 14 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

25.6 Cã tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn quyÒn h¹n cña m×nh ®−îc nªu t¹i kho¶n 14.3.2 thuéc

§iÒu 14 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

25.7 Cã quyÒn kiÕn nghÞ Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Tæng Gi¸m ®èc ®−a ra çc gi¶i ph¸p

phßng ngõa çc hËu qu¶ xÊu cã thÓ x¶y ra;

25.8 Ban kiÓm so¸t cã quyÒn yªu cÇu Tæng Gi¸m ®èc bè trÝ çn bé chuyªn m«n phï

hîp ®Ó Ban kiÓm so¸t thùc hiÖn çc quyÒn vµ nghÜa vô cña m×nh.

Cã quyÒn thuª T− vÊn ®éc lËp ®Ó thùc hiÖn nh÷ng quyÒn ®−îc giao;

25.9 Ban kiÓm so¸t cã thÓ tham kh¶o ý kiÕn Héi ®ång qu¶n trÞ tr−íc khi tr×nh B¸o ço

kiÓm so¸t lªn §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

25.10 Cã quyÒn gi¸m s¸t hiÖu qu¶ sö dông vèn C«ng ty trong ®Çu t−;

25.11 Cã quyÒn yªu cÇu ®−îc tham dù çc cuéc häp Héi ®ång qu¶n trÞ nÕu thÊy cÇn thiÕt;

25.12 Ban kiÓm so¸t lµm viÖc theo nguyªn t¾c ®éc lËp, kh¸ch quan, trung thùc v× lîi Ých

cña Cæ ®«ng vµ v× lîi Ých cña Ng−êi lao ®éng trong C«ng ty;

25.13 Ban kiÓm so¸t cã quyÒn ®−îc thanh to¸n mäi chi phÝ ¨n, ë, ®i l¹i, tiÕp kh¸ch, chi

phÝ thuª T− vÊn ®éc lËp vµ çc chi phÝ hîp lÝ kh¸c khi thõa hµnh nhiÖm vô cña C«ng ty;

®iÒu 26: Tr−ëng ban kiÓm so¸t

26.1 Tr−ëng ban kiÓm so¸t ®−îc bÇu trong sè thµnh viªn Ban kiÓm so¸t;

26.2 Tr−ëng ban kiÓm so¸t nhÊt thiÕt ph¶i lµ Cæ ®«ng C«ng ty;

26.3 Tr−ëng ban kiÓm so¸t lµ Ng−êi chÞu tr¸ch nhiÖm trùc tiÕp tr−íc Cæ ®«ng trong viÖc

chØ ®¹o, ph©n c«ng çc thµnh viªn Ban kiÓm so¸t thùc hiÖn ®óng çc Qui ®Þnh ®−îc nªu t¹i

§iÒu 23, §iÒu 24 vµ §iÒu 25 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

26.4 ChuÈn bÞ néi dung, triÖu tËp vµ Chñ to¹ çc cuéc häp cña Ban kiÓm so¸t;

26.5 Thay mÆt Ban kiÓm so¸t kÝ çc B¸o ço thÈm ®Þnh theo LuËt ®Þnh;

®iÒu 27: Cuéc häp Ban kiÓm so¸t

27.1 Phiªn häp th−êng k× sÏ ®−îc tæ chøc mçi QuÝ mét lÇn;

Ngoµi ra, c¨n cø vµo yªu cÇu c«ng viÖc, Tr−ëng Ban kiÓm so¸t cã thÓ quyÕt ®Þnh ®Þa

®iÓm, thêi gian, néi dung vµ thµnh phÇn tham dù çc phiªn häp bÊt th−êng cña Ban kiÓm

so¸t;


Th¸ng 10 n¨m 2007

32

27.2 Tr−ëng Ban kiÓm so¸t ph¶i göi th«ng b¸o mêi häp (nªu râ lÝ do, môc ®Ých cuéc

häp) cïng çc tµi liÖu liªn quan ®Õn çc thµnh phÇn dù häp tr−íc ngµy häp Ýt nhÊt 5 ngµy;

27.3 Cuéc häp cña Ban kiÓm so¸t sÏ ®−îc tiÕn hµnh khi cã qu¸ b¸n sè thµnh viªn Ban

kiÓm so¸t dù häp;

27.4 Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t ph¶i tham dù ®Çy ®ñ çc cuéc häp cña Ban kiÓm so¸t;

27.5 Thµnh viªn Ban kiÓm so¸t cã thÓ uû quyÒn b»ng v¨n b¶n hîp lÖ cho mét thµnh viªn

Ban kiÓm so¸t kh¸c, nh−ng ph¶i ®−îc Ng−êi triÖu tËp häp ®ång ý;

V¨n b¶n ph¶i nªu râ lÝ do v¾ng mÆt, néi dung vµ giíi h¹n ®−îc uû quyÒn;

27.6 Cã quyÒn b¶o l−u ý kiÕn riªng cña m×nh;

®iÒu 28: BiÓu quyÕt

28.1 Mçi thµnh viªn Ban kiÓm so¸t cã mét phiÕu cã gi¸ trÞ biÓu quyÕt ngang nhau;

28.2 QuyÕt ®Þnh cña Ban kiÓm so¸t ®−îc th«ng qua theo thÓ thøc ®a sè thµnh viªn dù

häp t¸n thµnh;

Tr−êng hîp sè phiÕu ngang nhau, QuyÕt ®Þnh cuèi cïng thuéc vÒ ý kiÕn cña Tr−ëng

Ban kiÓm so¸t;

28.3 Thµnh viªn v¾ng mÆt mµ kh«ng cã giÊy uû quyÒn hîp lÖ ®−îc coi lµ phiÕu tr¾ng vµ

®−îc hiÓu r»ng sÏ chÊp thuËn mäi quyÕt ®Þnh cña cuéc häp;

®iÒu 29: Biªn b¶n cuéc häp

Biªn b¶n ph¶i ghi râ thêi gian, ®Þa ®iÓm, thµnh phÇn häp, thµnh phÇn v¾ng mÆt, lÝ do

v¾ng mÆt, sù uû quyÒn (nÕu cã);

- TÝnh hîp lÖ cña cuéc häp;

- Môc ®Ých vµ néi dung häp;

- Tãm t¾t çc ý kiÕn th¶o luËn;

- KÕt qu¶ biÓu quyÕt;

- QuyÕt ®Þnh th«ng qua;

- Ch÷ kÝ, ghi râ hä tªn thµnh phÇn dù häp;

- Biªn b¶n ®−îc l−u tr÷ theo qui ®Þnh t¹i kho¶n 32.2 thuéc §iÒu 32 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;


Th¸ng 10 n¨m 2007

33

CH¦¥NG xi

çc tæ chøc x∙ héi

§iÒu 30: Héi ®ång qu¶n trÞ cã tr¸ch nhiÖm t¹o ®iÒu kiÖn tèi ®a cho Tæ chøc §¶ng, Tæ

chøc C«ng ®oµn vµ çc Tæ chøc x· héi hîp ph¸p kh¸c ®−îc thùc hiÖn ®Çy ®ñ quyÒn vµ

nghÜa vô cña m×nh theo LuËt ®Þnh nh»m ®¶m b¶o quyÒn lîi hîp ph¸p cña Cæ ®«ng còng

nh− toµn thÓ Ng−êi lao ®éng ®ang trùc tiÕp tham gia lµm viÖc t¹i C«ng ty;

cH¦¥NG xii

tr¸ch nhiÖm ng−êi qu¶n lÝ doanh nghiÖp

§iÒu 31:

31.1 “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp”cã tr¸ch nhiÖm, quyÒn h¹n vµ nghÜa vô thùc hiÖn

nghiªm tóc Ph¸p luËt hiÖn hµnh, çc ®iÒu kho¶n trong B¶n §iÒu lÖ nµy víi môc tiªu cao

nhÊt lµ v× quyÒn lîi cña mäi Cæ ®«ng vµ quyÒn lîi cña Ng−êi lao ®éng trong C«ng ty;

- Ph¶i trung thùc, cÈn träng trong c«ng viÖc.

- Kh«ng t− lîi ç nh©n d−íi bÊt k× h×nh thøc nµo;

- C«ng b»ng, d©n chñ trong gi¶i quyÕt mäi quan hÖ néi bé;

31.2 “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp” cã tr¸ch nhiÖm c«ng khai lîi Ých nÕu thÊy r»ng

m×nh cã thÓ ®−îc h−ëng lîi mét çch trùc tiÕp hay gi¸n tiÕp trong çc Hîp ®ång giao dÞch

cña C«ng ty víi ®èi t¸c lµ “Ng−êi cã liªn quan”;

31.3 ChÞu tr¸ch nhiÖm ç nh©n ®Òn bï mäi thiÖt h¹i cho C«ng ty còng nh− cho Bªn thø

ba liªn quan trong tr−êng hîp: “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp” cè t×nh vi ph¹m Ph¸p luËt,

vi ph¹m §iÒu lÖ C«ng ty khi thi hµnh nhiÖm vô ®−îc giao;

CH¦¥NG xiii

b¶o mËt, l−u tr÷ hå s¬

§iÒu 32:

32.1 ChÕ ®é b¶o mËt l−u tr÷ Hå s¬ thanh quyÕt to¸n, B¸o ço tµi chÝnh theo qui ®Þnh

hiÖn hµnh cña Ph¸p luËt;

32.2 Çc NghÞ quyÕt, QuyÕt ®Þnh, Biªn b¶n häp cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng, cña Héi


Th¸ng 10 n¨m 2007

34

®ång qu¶n trÞ sÏ ®−îc l−u tr÷, b¶o mËt t¹i Ban Th− kÝ Héi ®ång qu¶n trÞ;

Thêi gian l−u tr÷ tèi thiÓu lµ qua 2 k× häp §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th−êng niªn tiÕp theo;

32.3 ChØ cã thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ míi ®−îc phÐp trùc tiÕp hoÆc cho phÐp ç nh©n ®−îc

sao chÐp, trÝch lôc çc tµi liÖu trªn.

ChÞu tr¸ch nhiÖm ç nh©n tr−íc Héi ®ång qu¶n trÞ vÒ viÖc B¶o mËt vµ chØ sö dông th«ng tin ®ã

víi môc ®Ých duy nhÊt lµ phôc vô quyÒn lîi cho C«ng ty;

CH¦¥NG xiv

cæ tøc

§iÒu 33:

33.1 Cæ tøc cña Cæ ®«ng sÏ ®−îc trÝch tõ lîi nhuËn kinh doanh trong n¨m tµi chÝnh;

Cæ tøc sÏ chØ ®−îc chi tr¶ khi C«ng ty ®· hoµn thµnh nghÜa vô thuÕ, çc nghÜa vô tµi chÝnh

kh¸c, trÝch lËp çc QuÜ C«ng ty, bï ®¾p lç tr−íc ®ã theo LuËt ®Þnh;

C«ng ty ph¶i ®¶m b¶o r»ng, sau khi thanh to¸n hÕt Cæ tøc, C«ng ty vÉn ®¶m b¶o thanh to¸n ®ñ

çc kho¶n nî vµ tµi s¶n ®Õn h¹n tr¶ kh¸c;

33.2 Møc tr¶ Cæ tøc sÏ do §¹i héi ®ång Cæ ®«ng quyÕt ®Þnh nh−ng kh«ng v−ît qu¸ møc Cæ tøc

do Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ò xuÊt;

33.3 Héi ®ång qu¶n trÞ cã thÓ QuyÕt ®Þnh thanh to¸n Cæ tøc gi÷a k× nÕu thÊy phï hîp víi kh¶

n¨ng thu lîi nhuËn cña C«ng ty;

33.4 Cæ tøc sÏ ®−îc chuyÓn th¼ng vµo Tµi kho¶n ç nh©n Cæ ®«ng ®−îc l−u kÝ t¹i Trung t©m

l−u kÝ chøng kho¸n;

Trõ mét sè tr−êng hîp, Cæ ®«ng ch−a l−u kÝ Cæ phÇn cña m×nh, C«ng ty sÏ thanh to¸n trùc tiÕp

b»ng tiÒn mÆt t¹i Trô së C«ng ty;

33.5 Héi ®ång qu¶n trÞ cã thÓ ®Ò nghÞ §¹i héi ®ång Cæ ®«ng QuyÕt ®Þnh cho phÐp thanh to¸n

mét phÇn hay toµn bé Cæ tøc b»ng Tµi s¶n nh−: Cæ phiÕu, Tr¸i phiÕu, tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi, çc

Chøng quyÒn kh¸c,....

33.6 Héi ®ång qu¶n trÞ cã quyÒn QuyÕt ®Þnh ngµy Chèt danh s¸ch Cæ ®«ng;

Nh÷ng Cæ ®«ng cã tªn trong danh s¸ch Chèt Cæ ®«ng lµ Cæ ®«ng hiÖn h÷u.


Th¸ng 10 n¨m 2007

35

33.7 Cæ ®«ng hiÖn h÷u ®−îc toµn quyÒn thõa h−ëng mäi quyÒn lîi vµ nghÜa vô Cæ

®«ng C«ng ty cho ®Õn thêi ®iÓm Chèt danh s¸ch Cæ ®«ng tiÕp theo;

CH¦¥NG xv

tµi chÝnh

§iÒu 34:

34.1 C«ng ty cã thÓ më mét hoÆc nhiÒu Tµi kho¶n t¹i çc Ng©n hµng kh¸c nhau theo

LuËt ®Þnh;

34.2 C«ng ty cã thÓ giao dÞch b»ng tiÒn ViÖt Nam hay Ngo¹i tÖ kh¸c th«ng qua tµi

kho¶n Ng©n hµng;

34.3 N¨m tµi kho¸ cña C«ng ty ®−îc tÝnh b¾t ®Çu tõ ngµy 01/01 ®Çu n¨m tµi chÝnh vµ

kÕt thóc ®Õn hÕt ngµy 31/12 cïng n¨m;

34.4 HÖ thèng kÕ to¸n C«ng ty theo HÖ thèng KÕ to¸n ViÖt Nam (VAS) hoÆc sö dông

HÖ thèng kÕ to¸n phï hîp kh¸c nÕu ®−îc sù chÊp thuËn cña Bé tµi chÝnh;

34.5 §¬n vÞ tiÒn tÖ sö dông trong c«ng t¸c KÕ to¸n lµ: §ång tiÒn ViÖt Nam;

CH¦¥NG xvi

chÕ ®é b¸o ço vµ th«ng tin

§iÒu 35:

35.1 HÕt n¨m tµi kho¸, C«ng ty ph¶i lËp B¸o ço tµi chÝnh theo LuËt ®Þnh;

B¸o ço tµi chÝnh n¨m ph¶i bao gåm c¶ B¶n c©n ®èi kÕ to¸n hîp nhÊt cña c¶ C«ng ty mÑ

vµ C«ng ty thµnh viªn;

35.2 B¸o ço tµi chÝnh ph¶i do §¬n vÞ kiÓm to¸n hîp lÖ thÈm ®Þnh chÊp thuËn tÝnh chÝnh

x¸c vµ trung thùc;

35.3 C«ng bè th«ng tin cña C«ng ty ®¹i chóng:

35.3.1 C«ng ty ph¶i c«ng bè c«ng khai nh÷ng th«ng tin bÊt th−êng trong thêi h¹n 24

giê kÓ tõ khi ph¸t sinh mét trong çc sù kiÖn sau cho çc c¬ quan chøc n¨ng ®−îc qui ®Þnh

t¹i kho¶n 35.3.5 thuéc §iÒu 35 trong B¶n §iÒu lÖ nµy:


Th¸ng 10 n¨m 2007

36

a) Tµi kho¶n cña C«ng ty bÞ phong to¶ hay ®· ®−îc gi¶i to¶;

b) C«ng ty t¹m dõng kinh doanh cã thêi h¹n;

c) C«ng ty bÞ gi¶i thÓ, ph¸ s¶n;

d) C«ng ty bÞ thu håi GiÊy phÐp kinh doanh, GiÊy phÐp ho¹t ®éng;

e) Cã QuyÕt ®Þnh khëi tè ®èi víi ®èi t−îng lµ “Ng−êi qu¶n lÝ Doanh nghiÖp”;

g) QuyÕt ®Þnh cña Toµ ¸n, cña c¬ quan thuÕ liªn quan tíi ho¹t ®éng cña C«ng ty;

h) BÞ tæn thÊt tµi s¶n cã gi¸ trÞ ≥ 10% vèn Chñ së h÷u thùc cã;

35.3.2 C«ng ty ph¶i c«ng bè c«ng khai nh÷ng th«ng tin bÊt th−êng trong thêi h¹n 72

giê kÓ tõ khi ph¸t sinh mét trong çc sù kiÖn sau cho çc c¬ quan chøc n¨ng ®−îc qui ®Þnh

t¹i kho¶n 35.3.5 thuéc §iÒu 35 trong B¶n §iÒu lÖ nµy:

a) QuyÕt ®Þnh vay hoÆc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu cã gi¸ trÞ ≥ 30% vèn Chñ së h÷u thùc cã;

b) QuyÕt ®Þnh thay ®æi ph−¬ng ph¸p kÕ to¸n;

c) Th«ng tin liªn quan tíi viÖc chµo b¸n cæ phÇn cña §èi t−îng lµ “Ng−êi cã liªn quan”;

d) §¹i héi ®ång Cæ ®«ng th«ng qua çc QuyÕt ®Þnh, NghÞ quyÕt;

Riªng viÖc C«ng ty quyÕt ®Þnh mua l¹i Cæ phiÕu cña chÝnh m×nh, C«ng ty ph¶i c«ng

khai Th«ng tin chËm nhÊt lµ 7 ngµy tr−íc ngµy thùc hiÖn quyÒn mua l¹i.

Th«ng tin mua l¹i cæ phiÕu bao gåm: môc ®Ých mua l¹i, sè l−îng cæ phiÕu mua l¹i,

nguån vèn ®Ó mua l¹i vµ thêi gian thùc hiÖn;

35.3.3 Trong thêi h¹n 7 ngµy cã sù thay ®æi th«ng tin vÒ Cæ ®«ng mµ Cæ ®«ng ®ã lµ Cæ

®«ng lín hoÆc ®· trë thµnh Cæ ®«ng lín:

- Th«ng tin vÒ ThÓ nh©n hoÆc Ph¸p nh©n trë thµnh Cæ ®«ng lín trong C«ng ty;

- Khi cã sù thay ®æi çc th«ng tin vÒ tÝnh ph¸p lÝ liªn quan tíi Cæ ®«ng lín ®−îc nªu t¹i

kho¶n 6.4.6 thuéc §iÒu 6 trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

Cæ ®«ng cã tr¸ch nhiÖm Th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho:

- Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty;

- Uû ban chøng kho¸n Nhµ n−íc;

- Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n n¬i C«ng ty niªm yÕt;

35.3.4 Trong thêi h¹n 10 ngµy kÓ tõ ngµy B¸o ço tµi chÝnh ®−îc KiÓm to¸n th«ng qua

vµ kh«ng qu¸ 90 ngµy kÓ tõ ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh, C«ng ty ph¶i göi B¸o ço tµi


Th¸ng 10 n¨m 2007

37

chÝnh ®· ®−îc kiÓm to¸n cho çc c¬ qu¶n chøc n¨ng ®−îc qui ®Þnh t¹i kho¶n 35.3.5 thuéc

§iÒu 35 trong B¶n §iÒu lÖ nµy:

35.3.5 §Þa chØ C«ng ty cã tr¸ch nhiÖm göi çc th«ng tin trªn:

- C¬ quan thuÕ;

- Uû ban chøng kho¸n Nhµ n−íc;

- Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n;

- C¬ quan ®¨ng kÝ kinh doanh;

- §¨ng ço b¹ch trªn çc ph−¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng theo LuËt ®Þnh;

- §−a lªn Website cña C«ng ty;

35.3.6 Ch÷ kÝ trong B¶n ço b¹ch:

- B¶n ço b¹ch thùc hiÖn theo mÉu cña Bé tµi chÝnh ph¸t hµnh;

- §èi víi viÖc chµo b¸n Cæ phiÕu, tr¸i phiÕu ra c«ng chóng: B¶n ço b¹ch ph¶i cã ch÷

kÝ cña Chñ tÞch héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng Gi¸m ®èc, Gi¸m ®èc tµi chÝnh (hoÆc KÕ to¸n

tr−ëng) vµ cña ng−êi ®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh;

- §èi víi viÖc chµo b¸n Chøng chØ quÜ ra c«ng chóng: ph¶i cã ch÷ kÝ cña Chñ tÞch héi

®ång qu¶n trÞ, Tæng Gi¸m ®èc cña C«ng ty qu¶n lÝ QuÜ ®Çu t− chøng kho¸n vµ cña ng−êi

®¹i diÖn theo ph¸p luËt cña Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh;

CH¦¥NG xvii

con dÊu

§iÒu 36:

36.1 Héi ®ång qu¶n trÞ th«ng qua con dÊu chÝnh thøc cña C«ng ty. Con dÊu ®−îc kh¾c

theo qui ®Þnh Ph¸p luËt;

36.2 Tæng Gi¸m ®èc chÞu tr¸ch nhiÖm tr−íc Héi ®ång qu¶n trÞ trong ph©n c«ng, chØ ®¹o

viÖc sö dông, b¶o qu¶n Con dÊu ®óng môc ®Ých, ®óng chøc n¨ng theo LuËt ®Þnh;


Th¸ng 10 n¨m 2007

38

cH¦¥NG xviii

gi¶i thÓ c«ng ty

§iÒu 37: C«ng ty gi¶i thÓ khi

37.1 Toµ ¸n tuyªn bè C«ng ty bÞ ph¸ s¶n;

37.2 Theo QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

Tr−êng hîp nµy, ph¶i xin ý kiÕn vµ ®−îc sù chÊp thuËn cña C¬ quan cÊp GiÊy chøng

nhËn ®¨ng kÝ kinh doanh;

§iÒu 38: Tr×nh tù Gi¶i thÓ C«ng ty

38.1 Cã QuyÕt ®Þnh gi¶i thÓ C«ng ty theo ®óng LuËt ®Þnh;

38.2 Héi ®ång qu¶n trÞ lËp Ban Thanh lÝ tèi thiÓu gåm 3 thµnh viªn.

Thµnh viªn Ban Thanh lÝ bao gåm: §¹i diÖn do §¹i héi ®ång Cæ ®«ng chØ ®Þnh, thµnh

viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn C«ng ty kiÓm to¸n ®éc lËp;

38.3 QuyÕt ®Þnh thµnh lËp Ban Thanh lÝ tµi s¶n ph¶i ®−îc göi tíi C¬ quan cÊp giÊy ®¨ng

kÝ kinh doanh;

KÓ tõ ngµy ®ã, Ban Thanh lÝ sÏ thay mÆt C«ng ty tr−íc Toµ ¸n, çc C¬ quan h÷u quan

kh¸c trong tÊt c¶ çc c«ng viÖc liªn quan tíi thanh lÝ C«ng ty

38.4 TiÕn hµnh KÕt to¸n tµi s¶n, c«ng nî, lËp B¸o ço tµi chÝnh theo ®óng thñ tôc nh−

kÕt thóc n¨m tµi kho¸;

38.5 ChØ ®Þnh mét §¬n vÞ kiÓm to¸n hîp lÖ thÈm ®Þnh, chÊp thuËn theo LuËt ®Þnh;

38.6 TiÒn thu ®−îc tõ viÖc thanh lÝ sÏ ®−îc −u tiªn thanh to¸n theo thø tù sau:

38.6.1 Çc chi phÝ liªn quan tíi c«ng t¸c thanh lÝ;

38.6.2 TiÒn l−¬ng, çc kho¶n nî, chi phÝ b¶o hiÓm ®èi víi Ng−êi lao ®éng trong C«ng ty;

38.6.3 Çc kho¶n thuÕ ph¶i nép cho Nhµ n−íc;

38.6.4 Çc kho¶n vay vµ nî kh¸c;

38.7 Sè d− cßn l¹i sau khi thanh to¸n hÕt çc kho¶n nî ®−îc nªu t¹i kho¶n 38.6 thuéc

§iÒu 38 trong B¶n §iÒu lÖ nµy sÏ ®−îc ph©n chia tr¶ cho Cæ ®«ng theo tØ lÖ sè cæ phÇn Cæ

®«ng ®ang së h÷u;


Th¸ng 10 n¨m 2007

39

CH¦¥NG xix

gi¶i quyÕt tranh chÊp

§iÒu 39:

39.1 Mäi tranh chÊp liªn quan tíi ho¹t ®éng cña C«ng ty hay tíi quyÒn cña Cæ ®«ng sÏ

®−îc gi¶i quyÕt c¨n cø theo çc qui ®Þnh ®· ®−îc nªu trong B¶n §iÒu lÖ nµy;

39.2 Çc Bªn liªn quan v× quyÒn lîi chung cña C«ng ty, cña çc Cæ ®«ng kh¸c cè g¾ng

gi¶i quyÕt th«ng qua th−¬ng l−îng, hoµ gi¶i;

39.3 Mäi tranh chÊp cã thÓ ®−îc ®Ò nghÞ: Ban Tæng Gi¸m ®èc, Héi ®ång qu¶n trÞ, hoÆc

§¹i héi ®ång Cæ ®«ng lµm trung gian hoµ gi¶i;

39.4 Trong tr−êng hîp çc Bªn kh«ng thÓ hoµ gi¶i ®−îc. Çc Bªn cã thÓ khëi kiÖn ra

Toµ.

Ph¸n quyÕt cña Toµ ¸n (kÓ c¶ lÖ phÝ Toµ) lµ ®iÒu kho¶n buéc çc Bªn tu©n thñ;

CH¦¥NG xx

söa ®æi ®iÒu lÖ

§iÒu 40:

§iÒu lÖ cña C«ng ty chØ ®−îc söa ®æi khi:

40.1 Cã QuyÕt ®Þnh cña §¹i héi ®ång Cæ ®«ng;

40.2 Mét sè qui ®Þnh trong B¶n §iÒu lÖ kh«ng cßn phï hîp víi néi dung ®iÒu chØnh cña

Ph¸p luËt;


Th¸ng 10 n¨m 2007

40

CH¦¥NG xxi

®iÒu kho¶n thi hµnh

§iÒu 41:

41.1 B¶n §iÒu lÖ nµy gåm XXI ch−¬ng cïng 41 §iÒu (víi 40 trang) ®· ®−îc toµn thÓ

§¹i héi ®ång cæ ®«ng th−êng niªn C«ng ty Cæ phÇn ®Çu t− VIMECO xem xÐt kÜ, c©n nh¾c

cÈn träng vµ th«ng qua ngµy .... th¸ng .... n¨m 2008;

41.2 §iÒu lÖ cã hiÖu lùc ngay sau khi §¹i héi ®ång Cæ ®«ng cã NghÞ quyÕt th«ng qua;

41.3 Héi ®ång qu¶n trÞ cã tr¸ch nhiÖm thay mÆt §¹i héi ®ång Cæ ®«ng kÝ ban hµnh B¶n

§iÒu lÖ nµy;

B¶n gèc §iÒu lÖ ph¶i cã ch÷ kÝ trùc tiÕp trªn tõng trang cña toµn bé çc Cæ ®«ng s¸ng

lËp C«ng ty, cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty;

41.4 §iÒu lÖ ®−îc lËp gåm 10 B¶n gèc, ®ãng b×a cøng trang träng theo qui ®Þnh:

- 01 B¶n nép cho Phßng c«ng chøng Nhµ n−íc t¹i ®Þa ph−¬ng;

- 05 B¶n nép cho çc C¬ quan qu¶n lÝ Nhµ n−íc theo qui ®Þnh hiÖn hµnh;

- 04 B¶n ®−îc l−u tr÷ t¹i C«ng ty (theo sù ph©n c«ng cña Héi ®ång qu¶n trÞ);

41.5 §iÒu lÖ nµy cã thÓ ®−îc sao lµm nhiÒu B¶n (theo yªu cÇu), cã ch÷ kÝ vµ dÊu sao y

b¶n chÝnh cña Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ, cã dÊu C«ng ty ®ãng gi¸p lai çc trang;

B¶n sao §iÒu lÖ sÏ ®−îc chuyÓn cho çc thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban

kiÓm so¸t, thµnh viªn trong Ban Tæng Gi¸m ®èc ®Ó tiÖn theo dâi, thi hµnh.

CéNG HßA X• HéI CHñ NGHÜA VIÖT NAMvimeco.com/upload/Du thao dieu le chuan2.pdf · §iÒu...

Documents

Transcript of CéNG HßA X• HéI CHñ NGHÜA VIÖT NAMvimeco.com/upload/Du thao dieu le chuan2.pdf · §iÒu...