Registratie geldig tot 21 november 2019 …...- Evenementen worden planmatig voorbereid, uitgewerkt,...

REGELINGKWALITEITSLABELBEVEILIGINGEVENEMENTENHORECA

Registratie geldig tot 21 november 2019

Certificaatnummer 999

REGELINGKWALITEITSLABELBEVEILIGINGEVENEMENTENHORECASFCB2017

21 november 2016 2 van 25

INHOUDSOPGAVE

VOORWOORD 3

I. HOEWERKTHETKWALITEITSLABEL? 4

II. WAARAANMOETMIJNBEDRIJFVOLDOENOMINBEZITTEKOMENVANHETKWALITEITSLABEL? 6

III. WAARBESTAATHETKWALITEITSLABELUIT? 10

IV. HOEKANIKHETKWALITEITSLABELAANVRAGEN? 12

V. OPWELKEPUNTENWORDTBEOORDEELD? 13

VI. WATZIJNDEREGLEMENTAIREVOORWAARDEN? 18

BIJLAGEN

- KWALITEITSLABELENKWALITEITSCERTIFICAAT

- AUDITPROCEDUREKWALITEITSLABELBEVEILIGINGEVENEMENTENHORECA(KBEH)

- BEDRIJFSSCANENSELFASSESSMENT

- COMPETENTIEPROFIELAUDITORENGEHEIMHOUDING

- OVEREENKOMSTVANOPDRACHTKWALITEITSLABEL



VOORWOORDDezeregelingbeschrijftdeeisenenwerkwijzenvoorhetverkrijgenenbehoudenvanhetKWALITEITSLABELBEVEILIGINGEVENEMENTENHORECA.Hetdoelvanhetkwaliteitslabelishetbevorderenenbehoudenvandeintegriteitenkwaliteitvanzowelbeveiligingsorganisatiesalshetpersoneel.Debeveiligingsbranchekenthiermeeeennieuwkwaliteitsinstrumentwaarmeebedrijvenaanhunopdrachtgevers,gemeenteenpolitie,inzichtelijkentransparantmakendathunorganisatievoldoetaandenormendiewerkgeversénwerknemersindebranchehebbenopgesteld.DragersvanditKwaliteitslabelkomeninhetspeciaalhiervooringerichtregistervanN’Lloyddatmeerdereregistersindebeveiligingbeheert.HetbiedtdusduidelijkvoordelenvoorbeveiligingsbedrijvenominhetbezittekomenvanhetKwaliteitslabel.Hetzorgtvooreenpositieveuitstralingeneengoedimago.Zakendievoorpotentiëleopdrachtgeversergbelangrijkzijn.Hetkwaliteitslabeliseenlerendlabel.Inspecties,gemeente,politie,werknemers-enwerkgeverspartijenwordenjaarlijksbetrokkenineenevaluatievanbelangrijkeaandachtspuntenvoorhetkwaliteitskader.Tegelijkertijdwordendehoudersvanhetlabeluitgedaagdomjaarlijksdeverbeterpuntendiegesignaleerdwordendoortevoereninhundagelijksewerkzaamheden.HetSociaalFondsCaoBeveiliging(SFCB),gevestigdinDenHaagiskwaliteitslabeleigenaarenopdrachtgevervandekwaliteitslabelregeling.SFCBishetsociaalfondsentreedtopnamenssocialepartners,werkgeversenwerknemersindebeveiligingsbrancheenisonafhankelijkkwaliteitslabeleigenaaren–beheerder.Socialepartners,VBeNL,CNVVakmensenenDeUniehebbendenalevingvandecaoBeveiligingenGedragscodeVBeNLgekoppeldaanhetKwaliteitslabel.DezekwaliteitsregelingwordtuitgegevendoorSFCBenisvoorheteerstvastgesteldop21november2016.DeuitvoeringvandezeregelingenhetbeheervanhetregisterKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHorecaisondergebrachtbijStichtingN’LloydenKwintAccountantsenAdviseurs,tevensadministrateurvanSFCB.Dezeregelingwordtiederetweejaardooreenonafhankelijkeorganisatiegetoetstopfunctionaliteitenbetrouwbaarheid.BijsucceswordthetlabelindenabijetoekomstuitgebreidnaarallebeveiligingsvormenenheetdanKWALITEITSLABELBEVEILIGINGLEONVINCKENVOORZITTERSOCIAALFONDSCAOBEVEILIGING



I. HOEWERKTHETKWALITEITSLABEL?Hoegaathetnuinzijnwerk?Eigenlijkisheteenvicieuzecirkeleneencontinuproces.Ditistezienopdeafbeeldinghieronder.HetheleprocesstartbijdeaanvraagvaneenbeveiligingsbedrijfvoortoekenningvanhetKwaliteitslabel.EenaanvraagvoorhetKwaliteitslabelkandigitaalviaeenspeciaalportalmetdedaarbijbehorendeonderdeleningediendwordenbijdestichtingN’Lloyd.Danbeginthetonderzoek.

DEVEBETERCYCLUS

• Debinnenste(rode)verbetercyclusisvantoepassingopbedrijvendieopbasisvandebeoordelingeenpositiefbesluitvandekwaliteitscommissiehebbenontvangen.NaditbesluitvoertstichtingN’Lloyd,ondersteunddoorKwintAccountantsenAdviseurs,hetcompliance-onderzoekuit.DeauditwordtdoorstichtingN’Lloydvervolgdmeteenperformance-onderzoekinhetbetreffendebedrijfopeenevenementen/ofhorecagelegenheid.Bijcompliancegaathetomhetvoldoenaanwet-enregelgevingenzakenronddefinanciëleorganisatie,contracten,cao,etc.Beoordelingvandeaccountantspeelthierbijeveneenseenrol.Bijperformancegaathetomdeprestatiesvanhetbedrijfvolgensdestandaardvanhetlabel.NadeauditssteltstichtingN’Lloydeenrapportopmetaanbevelingenvoorhetbedrijf.Metditverbeteradvieskanhetbedrijfzichopeenkwalitatiefhogerniveaubrengen.Tevenswordtdebenodigdeinformatievanhetauditrapportgeanonimiseerdgedeeldmetdekwaliteitscommissie.OpbasisdaarvanwordthetoordeeltothetverstrekkenvanhetKwaliteitslabelgegeven.

• Demiddelste(oranje)verbetercyclusisgerichtophetKwaliteitslabelBeveiligingEvenementen

Horeca.Hetkwaliteitslabeliseengroeidocumentdatdoornieuweinzichten,regelgeving,adviezenenervaringonderhevigisaanperiodiekeverbeteringen.ZoinventariseerthetSFCB-reactiesenfeedbackophetkwaliteitslabelvanministeries,gemeenten,politieenlabeldragers.IederjaarrapporteertstichtingN’LloydmetKwintAccountantsenAdviseurshunervaringenvandeaudits.Deervaringenwordengeëvalueerdwaaruitleringgetrokkenkanworden.AldezenieuwekenniseninzichtenwordenopbasisvankwaliteitscriteriadoorhetSFCBgetoetst.Nade



toetsingvindtinvoeringvandekwaliteitscriteriainhetkwaliteitslabelplaats.

• Debuitenste(groene)randwaarborgtdebetrouwbaarheidvandeachterliggendeorganisatiesvanhetkwaliteitslabel.IederetweejaartoetsteenonafhankelijkeorganisatiestichtingN’LloydenKwintAccountantsenAdviseursopdecorrectetoepassingenuitvoeringvanhetkwaliteitslabel.Hetkwaliteitslabelenderegelingwordenookiederetweejaargetoetstdooreenonafhankelijkeorganisatieopzijnfunctionaliteit,uitvoerbaarheid,juistheid,volledigheideneffectiviteit.



II. WAARAANMOETMIJNBEDRIJFVOLDOENOMINBEZITTEKOMENVANHET

KWALITEITSLABEL?Wegaaninopdevolgendeonderwerpen:

- Doel,beheersstructuurenproces.- Deeisenwaartegenbeveiligingsbedrijvenwordengetoetst.- Dewijzewaaroptegendezeeisengetoetstwordt.- Derapportageensanctiesbijhetnietvoldoenaandeeisen.- Hetkwaliteitslabelenhetkwaliteitslabelcertificaat.

TOEPASSINGSGEBIEDHetKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHorecaisvantoepassingop:

- Evenementenbeveiliging- Horecabeveiliging

EvenementenbeveiligingenHorecabeveiligingzijnbinnendeparticulierebeveiligingspecifiekevormenvandienstverlening.Zijhebbengemeenschappelijkdathetgaatomophetzelfdemomentaanwezigzijnvaneen(grote)groepmensen.Hetbeveiligingsbedrijfheeftalstaakdeveiligheidvandebezoekerstewaarborgen,ookbijcalamiteiten.Ditlaatstevereisteenlocatiegebondenrisicoanalyse.Daarnaastisdebejegeningvandebezoekersvangrootbelang.DOELVANDEKWALITEITSREGELINGHetdoelvanhetKwaliteitslabelishetvastleggenentoetsenvandeeisenenwerkwijzenwaardooreenbeveiligingsbedrijfonderhetkwaliteitslabelhaardienstenuitvoert.DeregelinggeeftdaarnaastinzageindeproceduresenwerkwijzenvandeKwaliteitslabelhouderendespelregelshoehetKwaliteitslabelteverkrijgen,instandtehoudenofteverliezen.DOELSTELLINGVANHETKWALITEITSLABELHetKBEHstaatvoordeintegriteitenkwaliteitvandebeveiligingsorganisatieendeintegriteitenkwaliteitvanhetpersoneel,dewerkwijzenzijntransparantenafgestemdopdeomgeving.Dedoelstellingwordtopdevolgendewijzenbereikt:

- Hetmanagementvandebeveiligingsorganisatieisopverschillendewijzenbelangrijkomdedoelstellingteverwezenlijken:

o Deinrichtingvandebedrijfsprocessen.o Defocusopdeklant(opdrachtgever).o Defocusopdeklantvandeklant:debezoekervanhetevenementc.q.horeca.o Delerendeorganisatie(evaluatienaafloop,opleiding).o Aansturingdoorhetmanagement(kennis,interactie,betrokkenheidencommunicatie

metmedewerkers).- Binnendebeveiligingsorganisatiedraaithetomdekwaliteitvandemensenopdewerkvloer;

Dezemoeten:o Integerzijn.o Professioneelhandelen.o Gedragscodesnaleven.o Debezoekerscorrectbejegenen,zichgastvrijopstellen.o Kundigzijnvoordesituatiewaarzijopingezetworden.



o Dekwaliteitvandemensenopdewerkvloerisgekoppeldaan(permanente)opleiding.Kennisenkundeblijftoppeil.Trainingenmakendeeluitvanhetopleiding/bijscholingstraject.

o Deorganisatieisingerichtrondomdewettelijkeeisenenhetprimairewerkproces.Hetkunnenvoldoenaandeeisenvoorhetkeurmerkisdangeenextrainspanning.

- Binnendeorganisatiezijnwerkinstructies(procedures,gedragsrichtlijnenetc.)aanwezigalsdezevanbelangzijn.

- Evenementenwordenplanmatigvoorbereid,uitgewerkt,gedocumenteerdenuitgevoerd.Eenrisicoanalysemaaktonderdeeluitvandevoorbereiding.

- Debeveiligingsorganisatiewerktsamenmetanderpartijenzoalsdelokalepolitie,deopdrachtgeverenissensitiefvoordeinbrengenfeedbackvandezepartijen.Waarvantoepassingisduidelijkwiedevasteaanspreekpuntenzijn.

BEHEERSSTRUCTUURSFCBisbeheerdervandeKwaliteitsregeling.SFCB-bestuur:

- Isverantwoordelijkvoorhetbenoemenvanenhetrelatieonderhoudmetdeauditorganisatienaasthetleverenvandeeigenadministrateur.

- Isbelastmetdetweejaarlijkseexternecontrolevandeprocedures,werkwijzenenbetrouwbaarheidvanhetKBEH.

- EvalueertperiodiekmetketenpartnershetfunctionerenvanhetKwaliteitslabel.- NeemthetoordeelvandeKwaliteitscommissieover.- Behandeltbezwaarschriften.

SFCBwordtbijdeuitvoeringondersteunddooreenKwaliteitscommissie,welkebestaatuit:

- Vertegenwoordigernamensdewerkgevers(bestuurslidVBeNL).- Vertegenwoordigernamensdewerknemers(vakbonden).- Eendoorsocialepartnersvoortedragenonafhankelijkvoorzitter.

DecommissiebestaatindebeginfaseuitdepenningmeesterenvoorzittervanSFCBenwerktzondervoorzitter.StichtingN’Lloydisalsauditorganisatieuitvoerder:

- Benoemtdeperformanceauditeurs.Deuitvoerdervanwerkzaamhedenvoorhetadministratief-financieeldeelisdeadministrateurvanSFCBenwordtbenoemddoorhetbestuurvanSFCB.

- VoertsecretariaatenplanningvoordeKwaliteitscommissieenaudits.- Stelthetauditrapportopmetaldebevindingen.Daarbijkoppeltzijdebevindingenvanhet

administratief-financieelonderdeel,diebijiedereauditdoorSFCBgedeeldwordenmetdeauditorganisatie.HiertoeverlenenaanvragerstoestemmingaanSFCB.

KwintAccountantsenAdviseursisuitvoerdervanhetadministratief-financieelonderdeel:

- SteltvoorSFCBeenrapportvanbevindingenopaandehandvandewerkzaamhedenvoorhetadministratief-financieelonderdeelzoalsverwoordindebedrijfsscan.

- SFCBverleendmetakkoordvandeaanvragertoestemmingomdebevindingentedelenmetN’LloyddiehettotaalvanbevindingenrapporteertaandekwaliteitscommissieSFCB.

- Dedisclaimeraanheteindevanditdocumentishierbijvantoepassing.N’LloydenKwintzijnhierbijgehoudenaanallegeldendeprivacyengeheimhoudingwetenregelgevingenrichtenhuneigenorganisatieenafhandelingvantoetsingenookzodanigin.DithoudttevensindathetbestuurvanSFCB(enzoveralsmogelijkbijeenbezwaar)danweldeKwaliteitscommissiegeenenkeleinzageheeftindocumenten,gegevens,bevindingendieherleidbaarzijnnaarpersonendanwelorganisaties.DitbehoudensdenaamvandeorganisatieindienhetKwaliteitslabelwordttoegekend,danweldestriktnoodzakelijkegegevensdienoodzakelijkzijningevalersprakeisvaneenschorsingvanhet



Kwaliteitslabel,danweldatersprakeisvaneengeconstateerdfeitdatmeldingvereistzoalseerderbeschrevenonderPROCES.Daarnaastdragendeuitvoerendeorganisatieszorgvoorallebeschermingsmaatregelenenborgstellingenwelkenoodzakelijkzijnomdatalekkagetevoorkomen.KWALITEITSLABELPROCESHetprocesomhetKwaliteitslabeltebehalenwerktalsvolgt:1. ImplementatieDebeveiligingsorganisatieimplementeertdeeisenvoorhetKwaliteitslabelindeorganisatie.Deeisenstaanverwoordinditdocument.Eenimplementatieisvolledigalsalle(schriftelijke)proceduresaanwezigenoperationeelzijn,dossiersingerichtopdeeisen,evaluatiesenverbeterprocessenwordenuitgevoerd,endebeveiligingsorganisatiezelfgetoetstheeftvolledigaandeeisenvoorhetKwaliteitslabeltevoldoen.2. AanvraagHetKwaliteitslabelwordtschriftelijkaangevraagdbijhetsecretariaatSFCBviasecretariaat@sfcb.nl.NaontvangstvandeondertekendeovereenkomstvanopdrachtKwaliteitslabelenzodradedaaropgebaseerdefactuuroprekeningvanSFCBisbinnengekomenwordtdeaanvraagdoorgezetnaarN’Lloyddiedeaanvraaginbehandelingneemtendeauditprocedureenplanningverderbegeleidt.Zodradeaanvraaggeplandisenereenakkoordvooreenauditiswordtdezegeplandenuitgevoerdengerapporteerdbinnentweemaanden.Voorhetopheffenvantekortkomingengeldtdetermijnzoalsaangegeveninditdocument.DeKwaliteitscommissieneemtbinnenéénmaandnaontvangstvanhetdefinitieverapportdebeslissingoverhetverlenenvanhetKBEH.3. InitiëlebeoordelingDeinitiëlebeoordelingwordtuitgevoerdintweegedeelten:

- Eenbeoordelingvandocumenten.Dedocumenteningrotelijnenvoorafbeoordeeld.

- Hetkantoorbezoek.Tijdenshetkantoorbezoekligtdefocusopeeneffectieveimplementatievandeproceduresenhetcontrolerenvandossiers(o.a.personeelsdossiers,locatiedossiersmetinbegripvanderisicoanalyse).

- Eenveldbezoek.DeuitvoeringvandebeveiligingconformdeeisenvoorhetKwaliteitslabelwordtoplocatiegetoetst.Hetauditteambepaaltaandehandvanhetdocumentenonderzoekenkantoorbezoekofeenofmeerderelocaties(bijvoorbeeldhorecaéneenevenement)bezochtwordenenmaakteenkeuzeuitdewerkagendavandeaanvragendeorganisatie.Delocatieisvoldoenderepresentatiefvoordetotaleactiviteiten.Tijdenshetveldbezoekishetoperationeelmanagementvandebeveiligingsorganisatieaanwezigvoordebegeleidingvanhetauditteam,hetbeantwoordenvanvragenengevenvantoelichtingenopdeuitvoering.

Deinitiëlebeoordelingwordt,inclusiefbesluitvorming,binnentweemaandennaaanvraagafgerond.4. AanvullendebeoordelingHetveldbezoekkanaanleidinggevenvooreenaanvullendebeoordelingopkantoorvandebeveiligingsorganisatie.5. CorrigerendemaatregelenIndienertekortkomingenwordenvastgesteldwordenhiervoorcorrigerendemaatregelengenomenenbeoordeeldopeeneffectieveimplementatie.



6. BesluitvormingAlsaanalleeisenvoldaaniswordthetKBEHuitgereiktenmaghetKwaliteitslabelconformhetreglementgebruiktworden.7. PeriodiekebeoordelingDebeveiligingsorganisatievoldoetpermanentaandeeisenvoorhetKwaliteitslabel.Hiervoorvindtbinneneenperiodevantwaalfmaandendeeersteperiodiekeherbeoordelingplaats.Injaaréénentweenadeinitiëlebeoordelingisditeenself-assessment.HetsecretariaatvanN’Lloydstuurttweemaandenvoorafeenremindermethetassessment.Injaardrieisereenvolledigeinitiëleherbeoordeling.Deinitiëleherbeoordelingwordtuitgevoerdintweegedeelten:

- Eenbeoordelingvandocumentenvoorzoverdezeveranderdzijnsindsdelaatstebeoordeling.- Eenveldbezoekvindtplaatsopdezelfdewijzealsbijdeallereersteinitiëlebeoordeling.

8. AanvullendebeoordelingHetveldbezoekkanaanleidinggevenvooreenaanvullendebeoordelingopkantoorvandebeveiligingsorganisatie.9. CorrigerendemaatregelenIndienertekortkomingenwordenvastgestelddienenhiervoorcorrigerendemaatregelengenomentewordenenbeoordeeldtewordenopeeneffectieveimplementatie.Determijnenhiervoorzijnvastgelegdindezeregeling.10. ExtrabeoordelingenDeKwaliteitscommissiekanextrabeoordelingenuitvoerenalshiertoeaanleidingis.Aanleidingenkunnenzijn:

- Deresultatenvananderebeoordelingen.- KlachtendatonterechtgebruikgemaaktwordtvanhetKwaliteitslabel(erwordtnietaande

gesteldeeisenvoldaan).- KlachtenovermisleidendoffoutiefgebruikvanhetKwaliteitslabel.- Publicaties.- EigenwaarnemingendoordeKwaliteitscommissie,danwelhetbestuurSFCB.- Informatievanbelanghebbendepartijen,zoalsoverheidsinstellingen,overhetonterechtgebruik

vanhetKwaliteitslabelen/ofverzekeraars.Voordeuitvoering,rapportage,review,besluitvormingeneventuelesanctiesgeldendebepalingenzoalsbijdeperiodiekebeoordeling.Dekosten,dievallenonderkostenbovenstandaardproces(zieKOSTEN),vandezeextrabeoordelingenkomentenlaatstevandedragervanhetKwaliteitslabelindiendeaanleidingtijdensdebeoordelingwordtbevestigd.DebevindingenkunnenaanleidingzijntotherbeoordelingvanhetKBEH.11. BesluitvormingBijelkeperiodiekebeoordelingwordteenbesluitgenomenovercontinueren,schorsenofintrekkenvanhetKBEH.



III. WAARBESTAATHETKWALITEITSLABELUIT?

KWALITEITSNORMENEerderinditdocumentheeftueenoverzichtkunnenlezenmetdepuntendiegetoetstworden.Ditisonderverdeeldincategorieënendewaarnemingvangradatieminor(‘klein’)ofmajor(‘groot’).Denormmajoriseentekortkomingdieweggewerktmoetzijnomhetkwaliteitslabeltebehalen/behouden.Eenmajordienttezijnopgelostbinneneentijdsbestekvantweemaanden.Denormminorwordtpasverplichtalsermeerdantienminoronderdelenzijn.Gesteldwordtdattienminorstezamenéénmajorvormen.Welishetzodatminorsbinnenzesmaandenenuiterlijkbijdeeerstvolgendeself-assessment(herbeoordeling)naéénjaarverdwenenmoetenzijn.Nietverdwenenminorstellendubbelbijdevolgendeherbeoordelingnatweejaar.Nadriejaarstartdecyclusopnieuwzoalsbijdeeersteaanvraag.Openstaandeminorsuithetverledenblijvendaarbijdubbeltellen.Hetnietbehalenvaneenherbeoordelingineenvolgenderondebetekentschorsingvanhetkwaliteitslabeltotdataandeeisenisvoldaan.Hetkwaliteitslabeltoetsttegelijkertijdevenementen-enhorecabeveiligingswerkzaamheden.Ditisafhankelijkvandebedrijfsactiviteiten.Alsdezebijvoorbeeldgeenhorecabeveiliginguitvoert,danwordthieropnietgetoetst.Debewijslasthiervoorkomtteliggenalseenmajor-onderdeelbijdeaanvrager.PROCESEenaanvraagvoorhetKwaliteitslabel,naontvangstdoorSFCBvandeondertekendeovereenkomstvanopdrachtKwaliteitslabelenbetalingvandefactuur,kandigitaalviaeenspeciaalportalmetdedaarbijbehorendeonderdeleningediendwordenbijdestichtingN’Lloyd.Dezetoetstofdeaanvragervoldoet.Ditgebeurtdooreendeskonderzoekeneenoperationeelonderzoek.DebevindingenwordenineenvertrouwelijkauditrapportvanN’LloydteruggekoppeldnaardeaanvragerendeKwaliteitslabelcommissiedienamensSFCBhetKBEHverstrekt.DitisinclusiefhetrapportvandebevindingenvanKwint.DegeldigheidvaneenKwaliteitslabelistwaalfmaandenofzolangtotdevolgendeherbeoordelinginverbandmetdeplanningplaatsvindt.IndieneenKwaliteitslabelnietbehaaldwordten/oferissprakevanschorsingdanwordtditgemeldaanVBeNLdoordesamenhangmetdeVBeNLGedragscodeenstatuten.Normenuithetkwaliteitslabelkunnenonderdeeluitmakenvandelidmaatschapsvereisten.LETOP:ditonderdeelwordtnogverderinprocedureuitgewerktdoorVBeNLomdaterkeuzevrijheidvoordeaangeslotenledenbestaatomgelijkwaardigekeurmerkenen/ofISOenNEN-certificatentehanteren.IndebeginfasevanhetKBEHwordthierbijeenovergangsfaseinachtgenomen,daarbijwordtspeciaalaandachtbesteedaandestatusvankleinereorganisaties,zoalscao-leden.Geconstateerdeovertredingenvanwet-enregelgeving,waaronderhetnietnalevenvanderechtsgeldigecao,wordengemeldaandeKwaliteitscommissie.DezedeeltdebevindingenmetSFCBvanwaaruitverdereactievolgt,zoalsmeldingaancao-controleorganenen/ofinspectieen/ofpolitie.Erisdemogelijkheidvanbezwaarindienhetoordeelvandekwaliteitslabelcommissienietgesteundwordt.DitbezwaarwordtbehandelddoorhetbestuurSFCB.HetkwaliteitslabelrapportwordtopgestelddooreenauditorvanN’Lloydmetspecifiekekennisvanbeveiligingsorganisaties.DezedoetsamenhetonderzoekmethulpvanKwint.Kwintrapporteertoverdecompliance,deadministratief-financiëlezijde,waarbijookdeVBeNLbenchmarkgegevensbetrokkenworden.Ookvindterrapportageplaatsoverdeaanwezigheidenaansluitingvandespecifiekbenoemdeonderdelenuitdebedrijfsscan.Deauditorneemtdeperformance,hetveld/bedrijfsonderzoek,voorzijnrekening.Daarbijbehoorteenbezoektijdenseenevenementen/ofhorecagelegenheid.Dedoorlooptijdvanafaanvraag,veld/kantoor/desk-onderzoek,oordeelKwaliteitslabelcommissieen



eventuelebezwaarentussentijdseverbetertrajecten,wordtingeschatopcircadriemaanden.KBEH-houderswordenopgenomenineenopenbaarregisteropdesitevanStichtingN’Lloyd.AlleinformatieoverhetKwaliteitslabelisverdertevindenopdesitevanSFCB.ORGANISATIESFCBiszoalsgemelddeKwaliteitslabeleigenaarenbewaaktdenormen,depubliciteitendeuitvoeringvanhetproces.Decommissiebestaatuitdrieleden:eenvertegenwoordigernamenswerkgevers,eenvertegenwoordigernamenswerknemerseneenderdenamenshenbeidenalsvoorzitter.HetsecretariaatwordtingevulddoorN’LloydinsamenwerkingmetSFCB.In2017,heteerstejaarvanhetKBEH,nemendevoorzitter(lidnamenswerkgevers)enpenningmeester(lidnamenswerknemers)vanSFCBdetaakvandecommissiewaar.EenperformanceauditeurwordtaangesteldnagoedkeuringdoorhetbestuurvanN’Lloyd.Deuitvoerdervanwerkzaamhedenvoorhetadministratief-financieelonderdeelisteallentijdedeadministrateurvanSFCB.Dezelaatstekeuzeisingegevendoorkennisvandebedrijven,demarktentoegangtotreedsrelevantegegevensvanuitdeSFCB-functie.HetbestuurvanSFCBenhetbestuurvanVBeNLgeeftmetdeuitvoeringvanhetKwaliteitslabeltoestemmingvoorhetkoppelenvandebijhaarbekenderelevantegegevensmetdeuittevragengegevensvoorhetKwaliteitslabel.Daarmeewordttevensdeadministratievelastendrukzoveelalsmogelijkbeperkt.HetKwaliteitslabel,eisen,procesenbeschrijvingvanaanvraagwordenmetditdocumentgepubliceerdopdesitevanSFCB.OokbedrijvendiegeenpremieplichthebbenengebondenzijnaandecaoBeveiligingkunneneenKwaliteitslabelaanvragen.KOSTENDekostenvanhetKwaliteitslabelzijnvastgesteldop€1200.DitisdeprijsvooreentoetsdieconformdezeregelingKBEHverloopt,waarbijtijdigallerelevantegegevenszijnaangeleverdengeenherbeoordelingennoodzakelijkzijn.Voordekostendiegemaaktmoetenwordenbovenhetstandaardproceswordtopdagdeelbasisdoorberekendopbasisvan€300/dagdeel,daadwerkelijkgemaaktekosten.Inhetjaar2017en2018ontvangenbedrijvendiepremieplichtigzijnvoorSFCBeensubsidievan50%vandestandaardaudit,mitseenbedrijfookhetKBEHbehaalt.Dezesubsidiewordtbijhetbehalenvandeauditautomatischalscashbackverrekend.BijaanvraagvanhetKwaliteitslabelwordendekostenvoorafbetaald.Deherbeoordelingen,middelshetself-assesment,injaartweeenjaardriekosten€155perbeoordelingenwordeneveneensvoorafbijdeaanvraagbetaald.Ookhiervoorgeldtdatvooreenuitgebreidereherbeoordelingdanhetstandaardprocesdekostenwordendoorberekendopbasisvan€300/dagdeel,daadwerkelijkekosten.GenoemdebedragenzijnexclusiefBTW.



IV. HOEKANIKHETKWALITEITSLABELAANVRAGEN?BijdeaanvraagominaanmerkingtekomenvoorhetKwaliteitslabelmoetendevolgendedocumentenaanwezigzijn.Zieookdebijlagen.DeaanvraagvoorhetKwaliteitslabelkannietinbehandelinggenomenworden:

- Alsdegegevens/documentatienietvolledigzijn.- Defactuur(vooruitbetaling)nietbetaaldis.- HetbijbehorendeovereenkomstvanopdrachtKwaliteitslabelisondertekendmethierin

verwijzingnaarwederzijdseverplichtingenwaaronderhetvantoepassingzijnvanditKwaliteitsreglement.Verder:opvolgingvanwerkafspraken,toestemmingdatbekendzijndegegevensbijSFCBdanwelVBeNLkunnenwordengebruiktendebijdrageheffingsplicht(voorzovervantoepassing)voorSFCBvoldaanis.

DocumentenbijaanvraagAanvraag • Voorwelkwerkgebied(evenementen,horeca)het

Kwaliteitslabelaangevraagdwordt(toepassingsgebied:evenementen,horecaofbeide).

• Verklaringvandaartoebevoegdmanagement(zieKvK)datdeorganisatiezichzalhoudenaanallebepalingenopgenomenindezeKwaliteitslabelregelingofwaarnaarverwezenwordt.

UittrekselKamervanKoophandel

• Compleet:ookdebovenliggendeennevenorganisaties.• Recent:nietouderdantweemaanden.• Correct:debeschrijvingvandeactiviteitenpassenbijde

aangevraagdscope.Inrichtingvandeorganisatie

• Organogram,metdehieraangekoppeldetaken,bevoegdhedenenverantwoordelijkheden.

• OverzichtvanmedewerkersopkantoormetbijbehorendetoestemmingvanBijzondereWetten.

Vergunning • KopieVergunning,afgegevendoordeministeralsbedoeldinartikel3avandeWpbr(CHECKartikel2enartikel3).

• Kopievantoestemmingvandeministeroverdeleidingvandeorganisatiealsbedoeldinartikel7lid1vandeWPBR.

Planning • Voorhetkunnenmakenvandekeuze(s)voorhetveldbezoekwordendegegevensaangeleverdvandeplanningsagendametaardenomvangvandecontracten.



V. OPWELKEPUNTENWORDTBEOORDEELD?1. InitiëlebeoordelingVoorhetkunnentoetsenvandeinitiëlebevindingenzijndevolgendedocumentennodig.Dedocumentenwordenopvolledigheidbeoordeeldmaarookinhoudelijk:gevendedocumentenopadequatewijzeinvullingaandeeisengesteldindezeregeling.Documentenvoorinitiëlebeoordeling/documentenbeoordelingvoorafAlgemeen • Organogram.

• Verdelingtaken,bevoegdhedenenverantwoordelijkheden.• Inhoudsopgavekwaliteitshandboek.TOELICHTING:Deorganisatierichtdekwaliteitsdocumentatieinpassendbijdeeigenorganisatie,zolichtalsmogelijkenzozwaaralsnodig.

Verzekeringen • Kopievanbedrijfsaansprakelijkheidsverzekering.• Kopievanongevallenverzekering.• Eenverklaringvandeverzekeraardatdehoogtevanverzekerd

bedraginovereenstemmingismetdeverzekerdeactiviteiten.Afdrachten • Aansluitnummers:

– Belastingdienst– Socialefondsen– Paritairefondsen– Pensioenfondsen– Opleidingsfondsen

• Eenrecenteverklaringvandeaccountantdataandeverplichteafdrachtenisvoldaan(ofvaneenboekhouderbijeenomzetlagerdan€250K.

Kwaliteitsbeleid • Verklaringvandedirectie.Dezemoetpassendzijnbijdeactiviteitenonderdeaangevraagdescope.

• VerklaringvandedirectieovernalevingGedragscodebrancheverenigingindienlid(VBeNL,NVB).BijgeenlidmaatschapwordenderelevanteonderdelendietoezienopdeaspectenvandezekwaliteitsregelingvandeGedragscodeVBeNLindebeoordelingbetrokken.

Integriteitsbeleid • Verklaringvandedirectie.Dezemoetpassendzijnbijdeactiviteitenonderdeaangevraagdescope.

Sociaalbeleid • Verklaringvandedirectie.Dezemoetpassendzijnbijdeactiviteitenonderdeaangevraagdescope.

Jaarververslag • Financieeljaarverslag,opgesteldbinneneenhalfjaarnadesluitingvanhetboekjaar.

• Sociaaljaarverslag,opgesteldbinneneenhalfjaarnadesluitingvanhetboekjaar.

Documentenvoorinitiëlebeoordeling/kantoorbezoek)Sociaalbeleid • Dewijzewaaropdecaonageleefdwordt.

• Hetactueletrainings-enopleidingsbeleid.• Dewijzewaarophetpersoneelvoorbereidwordtinhet

omgaanmetagressieengeweldendewijzewaarophet



Documentenvoorinitiëlebeoordeling/kantoorbezoek)personeelopgevangenwordtalszijgeconfronteerdzijnmetbovenmatigeagressieengeweld.

• ActueleRI&EendaarbijpassendeARBO-programma/voorzieningen.

• Actuelepersoneelsdossiersmetaandachtvoor:werkperioden,verzuimmonitorenafspraken(WetverbeteringPoortwachter),arbeidscontractenenafwijkendeafspraken.Overzichtvanfunctionerings-enbeoordelingsgesprekken,medeondertekenddoormedewerker.Overzichtwerktijdenafspraken.

Bestanden • Overzichtenvan:– Hetpersoneelinvastedienst.– Hetpersoneelintijdelijkedienst.– Hetpersoneeldatingezetkanwordendoorinhuurmet

vermeldingvandebedrijvenwaarvaningehuurdkanworden.

– Inzetstagiaires.– Debedrijvenwaaraanhetbeveiligingswerkwordt

uitbesteed.– InzetvanZZP’ers.

Kwaliteitsdocumentatie • Eenkopievandekwaliteitsdocumenten,voor(minimaal)dehieronderweergegevenonderwerpengedocumenteerd:• Offerte. • Opdrachtbevestiging.• AlgemeneVBeNL-inkoop/verkoopvoorwaardendan

weldaaraangelijkwaardig.• Modelrisicoanalyse.• Modelbeveiligingsplan.• Modelcalamiteitenplan.• Opbouwpersoneelsdossier.• Modelinhuurovereenkomst(indienvantoepassing).• Modeluitbestedingovereenkomst.• Beschrijvinghoemetcontinueverbeteringwordt

omgegaan.• Stageovereenkomstenmetdevantoepassingzijnde

cao-regelgevingdaarinverwerkt.• OvereenkomstPayroll-uitzendbedrijf.• ModelovereenkomstvanopdrachtvrijevervangingVBe

NLondernummer90815120475.Locatiedossiers • OpdrachtgeverNAW.

• Contract/opdrachtdocument.• Risicoanalyse.• Beveiligingsplan.• Calamiteitenplan.• Overzichtingezetpersoneel(eigenpersoneel,ingehuurd

personeelenpersoneelbijuitbesteding,stagiaires,ZZP’ers).

DocumentenvoorhetveldbezoekbijdeinitiëleenperiodiekebeoordelingLocatiegegevens • NAW-locatie(s).Vergunning • Kopievandetoestemmingvankorpschefm.b.t.intezetten



Documentenvoorhetveldbezoekbijdeinitiëleenperiodiekebeoordelingpersoneelalsbedoeldinartikel7tweedelidvandeWPBR.

• Bewijsvaninformerenkorpschefbijaanvangvande(nieuwebeveiligingsmaatregelen).

Passen - Toonbaaropverzoekdoorbeveiligerdevantoepassingzijndebeveiligingslegitimatiebewijs.

2. Wijzevanbeoordelen-algemeenDeuitvoeringvanhetKwaliteitslabelisgebaseerdophetuitvoerenvaneenaudit:

- Interviews:vragenendoorvragen- Observaties(wordtercorrectgehandeld)meteventueelgerichteverificatie- Administratieveverificatie

o Aanwezigheidvandedocumenten.o Volledigheidvandedocumenten.o Correctheidvandedocumenten.o Inhoudelijkebeoordelingvandedocumenten:

- Beoordelingvandossiers(opjuistheidenvolledigheid)o Projectdossiers.o Personeelsdossiers.

Deauditkenmerktzichdoorhetcombinerenvandeverschillendeaudittechniekenenhetverifiërenvandeverschillendeobservatiestenopzichtevanelkaar.Deconclusienaeenauditofersprakeisvaneeninvoldoendemategeïmplementeerdestructuurwaarmeeaandegesteldeeisenvoldaanwordt.Dezestructuurwordtvaakkwaliteitssysteemgenoemd.3. BeoordelingvandeaanvraagDeaanvraagiscompleetominbehandelinggenomentekunnenworden.Bijhetnietvoldoenaanwet-enregelgevingwordtdebehandelingvandeaanvraagstopgezet.4. BeoordelingvandedocumentenOpbasisvandeopgestuurdedocumentenwordtbeoordeeldofdebedrijfsvoeringinvoldoendemateopordeis.OpbasisvaneenerkendkeurmerkindebeveiligingsbrancheofeenISO9001certificaatkunnenderelevantepuntenzonderbeoordelingovergenomenworden.5. VeldbezoekHetveldbezoekbestaatuitdevolgendeonderdelen:

- Eenopeningsgesprekmetoperationeelmanagement.- Bezoeklocatie.- Interviewsmetbeveiligingspersoneel.- Eeninterviewmethetoperationeelmanagement.- Adrandomobservatiesoverdeuitvoering.- Hetslotgesprekmethetoperationeelmanagement.

6. BeoordelingprojectdossierHetprojectdossiervanhetveldbezoekwordtmetdevolgendeonderwerpenopvolledigheidencorrectheidbeoordeeld:

- Offertetraject.- Overeenkomst/opdrachtstelling.- Algemenebetalings-&leveringsvoorwaarden.- Indienvantoepassing:samenwerkingsovereenkomsten.- Contactpersonenbijklanten(keten)partners.- Voorbesprekingenschouwvandelocatiesamenmetketenpartners.- Risicoanalyse.



- Beveiligingsplan.- Calamiteitenplan.- (Werk)instructiesaanhetpersoneel(eigenpersoneel,ingehuurdpersoneel).- Aanmeldenbijdekorpschef.- Evaluatie.

7. BeoordelingpersoneelsdossierHetauditteammaakteenselectievanpersoneelsdossiersdietijdenshetveldbezoekaanwezigmoetenzijn.Derichtlijnhiervooris10%vanhetaanwezigepersoneelmet:

– Eenminimumvantweepersoneelsdossiers.– Eenmaximumvantienpersoneelsdossiers.– Nietzijndepersoneelsdossierswelkedelaatstetweejaaralbeoordeeldzijn.– Bijingehuurdpersoneelmetverdeling1/3eigenpersoneelen2/3ingehuurdpersoneel.

Erkanvanderichtlijnmetonderbouwingafgewekenworden.Depersoneelsdossierswordenbeoordeeldmetdevolgendeonderwerpenopvolledigheidensamenhangmetdearbeidsovereenkomst:

- Taakomschrijving,functieprofielofdergelijke.- Diploma’s,bijscholingenetc.- Inzetbaarheid(watwel/niet).- Specifiekevergunning(zoalsbijgebruikvanhonden).- Verklaringmedewerkerm.b.t.geheimhoudingenvertrouwelijkheid.- Kopiebeveiligingslegitimatiebewijs.- Ingevuldformuliervoorgebruikuniform.

8. InterviewstijdenshetveldbezoekDeinterviewsmetbeveiligingspersoneelisgerichtop:

- KennisvanhetbestaanvandeOR/PvTendezeisvoorhem/haarbereikbaar.- Kanaangevenhoedecommunicatie,interactiemethetmanagementenbetrokkenheidvanhet

managementis.- Kanaangevenhoehetsociaalbeleidenopleidingsbeleiduitwerkt.- Communicatie(lijnen)tijdensevenement,ookbijcalamiteiten.- Kentdevoordelocatiespecifiekepuntenuitbeveiligingsplanenuithetcalamiteitenplan.- Heeftweetvanopleidingsbeleidenkanhiergebruikvanmaken.- Heefteencorrecteattitude(bejegening)naardebezoekersvanhetevenement.

9. Verificatiepuntentijdenshetveldbezoek

- Uniformering(goedgekeurdenvoorgeschreven,geengebreken).- (Geldig)beveiligingslegitimatiebewijs.- Inbezitvanwerkinstructie(s)engeïnstrueerdopdespecifiekesituatie.- Heeftbeschikkingoverdejuistebeschermingsmiddelenenweetdezetegebruiken(kentde

richtlijnenhiervoor).- Idem:communicatiemiddelen.- Idem:voertuigen.- Idem:honden.- Medewerkervoldoetaangesteldeeisen(opleidingen,certificaten,BHVindienvantoepassing).- Houdtmenzichaandegedragscode?

10. Herbeoordeling–Self-AssessmentHetself-assessmentbestaatuiteenquickscanvandemeestrelevantegegevensdiekunnenbevestigendatdevoorwaardenvoorhetbehoudenvanhetKwaliteitslabelnoggeldigzijn.Ditiseendigitale-administratievescan,tenzijuitdescanblijktdaterpuntenvanopvolgingzijnennadereonderzoek



vergenwaarondereenbedrijfs-en/ofevenementen/horecalocatiebezoek.Indebijlagenvandebedrijfsscanisdezeself-assessmenteveneensterugtevinden.11. Auditrapport(N’Lloyd)Hetauditrapportbevat:

- DegegevensvandeKwaliteitshouder.- Degegevensvandebezochtelocaties.- Denamenvanhetauditteam.- Identificatievandebeoordeeldedossiers.- Debevindingenvandeaudit.- Demajorenminortekortkomingen,indienaanwezig.- Deonderbouwingwaaropmajorenminortekortkomingengeslotenzijn.- Dagtekeningenhandtekeningauditor.

12. BesluitvormingHetbesluittotverlenenvanhetKwaliteitslabelwordtgenomendoordeKwaliteitslabelcommissievanSFCB,opbasisvanderapportagevandeinitiëlebeoordeling.Besluitenmetbetrekkingtotverlenging,schorsingenintrekkenwordeneveneensgenomendoordeKwaliteitscommissie,opbasisvanderapportagevandeperiodiekeherbeoordeling(/self-assements)ofeenextrabeoordeling.Eenpositiefbesluitkannietgenomenwordenalsuitderapportageblijktdateropenstaandetekortkomingmeteenmajordanweltienminorlabel(s)aangetroffenwordenofnietaandereglementairevoorwaardenwordtvoldaan.



VI. WATZIJNDEREGLEMENTAIREVOORWAARDEN?

VOORWAARDENVOORAANVRAAGDeaanvragerdientbijdeaanvraagdevolgendeinformatieterbeschikkingtestellen:

- Eenbewijsvanwettelijkeregistratie1waarbijhetleverenvandedienstbedoeldindezeKwaliteitsregelingherkenbaarisaangegeven.

- Eenverklaringvaneenhiertoebevoegdpersoondatbeveiligingsbedrijfzichzalhoudenaandeindekwaliteitsregelinggenoemdeeisen,voorwaardenenverplichtingen,waaronderhetgebruikvanhetKwaliteitslabel.

- HetwerkgebiedwaarvoorhetKwaliteitslabelwordtaangevraagd(evenementenbeveiligingen/ofhorecabeveiliging).

- Deeventueleaanwezigheidvanmeerderevestigingen.- OpverzoekvandeKwaliteitscommissiealleverderenodigeinformatieengegevens.- Eenverklaringvaneenhiertoebevoegdpersoondatgedurendedeaanvraagnietverwezenwordt

naareenmogelijkestatusmethetKwaliteitslabel.Inindividuelecontactenencontractenmaghierwelnaarwordenverwezen.

- Eenverklaringvaneenhiertoebevoegdpersoondatgewaarborgdwordtdathetauditpersoneeltoegangheefttotdelocatie(veldbezoek).

- Allenodigeplanningsgegevens,inoverlegmethetauditteam.HetbeveiligingsbedrijfsteltdeKwaliteitscommissietijdiginkennisvan:

- Fusiesenovernames.- Wijzigingenindeorganisatie.- WijzigingeninhetKwaliteitssysteem,dievaninvloedzijnopde

o kwaliteitvandienstverlening,ofo borgingvandekwaliteitvandienstverlening,ofo nalevingvandekwaliteitsregeling.

- Wijzigingenindeinhoudendestatusvananderecertificaten(voorzovervaninvloedopnalevingvandezeregeling).

TEKORTKOMINGENEensituatiedienietinovereenstemmingismetdeeisenwordtbeschouwdalseentekortkoming.Eentekortkomingwordtgeclassificeerdalseenmajorofeenminortekortkoming.Erissprakevaneenmajortekortkomingals:

- éénofmeerdereeisenuitdekwaliteitsregelingniet(meer)zijngeïmplementeerd,oferissprakevaneensituatiedie,gebaseerdopobjectievewaarnemingen,significantetwijfeldoetrijzenofhetkwaliteitssysteemvoldoendeondersteuningbiedtaandegesteldeeisentevoldoen,of

- deuitvoeringvandewerkzaamhedenafbreukdoetaandoelstellingenvanhetKBEH,of- deuitvoeringvandewerkzaamhedenbijcalamiteitzalleidentoteenonveiligesituatie,of- bijdelaatstebeoordelingwasdezelfdeafwijkingvastgesteld,of- hetnietregistrerenvanklachtenen/ofhetnietopvolgenvanklachten,of- misbruikvanhetKwaliteitslabel,of- fraude,misleidingvandeauditteamofhetbewustverstrekkenvanfoutieveofonvolledige

informatieaandeKwaliteitslabeleigenaar,of- ersprakeisvantienofmeerminortekortkomingen.

1 In Nederland is dat inschrijving bij de Kamer van Koophandel, aantoonbaar door een geldig uittreksel.



Erissprakevaneenminorafwijkingals:

- sprakeisvaneensituatiedie,gebaseerdopobjectievewaarnemingen,twijfeldoetrijzenoverdeborgingvandekwaliteit,of

- hetontbrekenvan,hetniethebbengeïmplementeerdofnietinstandhebbengehoudenvanéénvandeeisenuithetcertificatieschema,hetgeennietheeftgeleidtoteenmajorafwijking,of

- hetnietinstandhebbengehoudenvanéénofmeerderevoorwaardenuitdezeregeling(waaronderfinanciëleverplichtingenenafsprakenovergebruikvanhetKwaliteitslabel).

SANCTIESVooreenmajortekortkominggeldteentermijnvantweemaandenvoorhetoplossenenimplementerenvandecorrigerendemaatregelen,metindemaanddaarnahetlatenbeoordelen(inclusiefrapportageenbesluitvorming).Vooreenminortekortkominggeldteentermijnvanzesmaanden,totuiterlijkéénjaar,voorhetoplossenenimplementerenvandecorrigerendemaatregelen.Ditwordtbijdevolgendeperiodiekebeoordelingbeoordeeldengerapporteerd.Indieneentekortkomingnietbinnendegesteldetermijnwordtopgehevenwordtdekwaliteitshoudergeschorstvooreenperiodevanmaximaalzesmaanden.Indezeperiodeishetniettoegestaan:

- hetKwaliteitslabeltegebruikenén- teverwijzennaardestatusalsKwaliteitslabelhouder

Indiendezeperiodedetekortkoming(en)nietopgehevenwordenisintrekkingvanhetKwaliteitslabelaandeorde.OphetongeoorloofdgebruikvanhetKwaliteitslabelstaateenboetealsverwoordindeovereenkomstvanopdrachtKwaliteitslabel.KWALIFICATIESHetauditteamwordtgekwalificeerdopbasisvanISO/IEC19011(ISO9001gekwalificeerdeauditorvoorhetspecifiekewerkterrein).DeauditeurindefunctieadministrateurSFCBisbetrokkenbijeenaccountantskantoor,deaccountantondertekentdeuitvoeringvanwerkzaamhedenvanhetadministratief-financieelrapportvanbevindingen.CERTIFICAATKWALITEITSLABELBEVEILIGINGEVENEMENTENHORECAN’LloydvoerteenSFCBgewaarmerktcertificaatKwaliteitslabelEvenementenHorecaenbewaaktdeuitgifteenregistratie.BEROEPSMOGELIJKHEIDIndieneenorganisatiehetnieteensismethetbesluitvandeKwaliteitscommissiekanbinnenéénmaandschriftelijkbezwaarwordeningediendbijhetsecretariaatvanSFCB([email protected]).Ditbezwaarisslechtsontvankelijkindienditgemotiveerdenmetonderliggendebewijsstukkenbehorendebijdeperiodedatdeauditheeftplaatsgevondenwordtvoorzien.HetbestuurvanSFCBneemteenbindendbesluitenkanzichhierbijlatenadviserendoorhetauditteam,danweldemogelijkheidbiedenvooreenmondelingetoelichtingdoordebezwaarhebbende.SFCBneemtbinnendriemaandennaontvangstvanhetbezwaarmetallevantoepassingzijndebewijsstukkenenrelevantedocumentatieeenbesluit.



DisclaimerOmdaterzoweldoorN’LloydalsKwintwerkzaamhedenwordenuitgevoerd,wordtinditdocumentweliswaarpraktischgesprokenoveraudit,beoordelenencontroleren.MaarerwordendoorKwintuitsluitendspecifiekovereengekomenwerkzaamhedenuitgevoerd,zoalsbenoemdindebijlagenenerwordtdoorKwintgeenoordeelgegevenenuitsluitendconstateringengedocumenteerdopdevastgesteldelijstmetuittevoerenwerkzaamheden.Dezebevindingen,zonderdetailsvanKwint,wordengerapporteerdconformCOS4400aanSFCB.VervolgensdeeltSFCBdezebevindingenconformafspraakmetN’Lloyd.



BIJLAGENKWALITEITSLABELENKWALITEITSCERTIFICAAT

Registratie geldig tot 21 november 2019

Certificaatnummer 999



AUDITPROCEDUREKWALITEITSLABELBEVEILIGINGEVENEMENTENHORECA(KBEH)1. Inleiding.DitdocumentbeschrijftdeauditprocedurezoalsdiewordtuitgevoerddoordeAudit&ReviewGroep(ARG)vandestichtingN’Lloyd.DezeprocedureisgebaseerdopRegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca21-11-2016vanhetSociaalFondsCaoBeveiliging(SFCB).InnauwesamenwerkingmetdeadministrateurvanSFCBiseenviertalpilotauditsuitgevoerdomdeauditproceduretetoetsenopuitvoerbaarheidenbeoogdedoorlooptijd.Deervaringenvandezepilotzijngeëvalueerdenverwerktinditdocument.EenbeperktaantalzalindeloopdertijdnaarbevindvanzakenwordenbijgesteldinnauwoverlegmetdeKwaliteitslabelcommissieSFCB.2. Eigenaarenbeheerder.Volledigheidshalvewordtopgemerkt,dathetSFCBoptreedtals‘’eigenaar’’vanhetKwaliteitslabelenhet‘’beheer’’enuitvoeringdaarvanheeftuitbesteedaandestichtingN’LloydinsamenwerkingmetKwintAccountantsenAdviseurs.3. Auditkader.Detoetsing(audit)dievoorafgaataandetoekenningvanhetKBEHbestaatuittweedelen,teweteneen:- bedrijfsbezoeken- eenauditopeenevent-locatie.Deauditwordtuitgevoerddoortweeauditors2vandeARGvanN’Lloyd.Zijzullenzichprimairfocussenopde‘’performance’’vanhetbedrijf,deorganisatiealsookhetpersoneeldatwordtingezetvoorbeveiligingstaken.Ofwel:devakinhoudelijkeaspecten.Hetfinancieel-administratieveonderdeelvandeaudit(“compliance”)wordtuitgevoerddoorhetaccountantskantoorvanSFCB.DeBedrijfsscan3isdeleidraadvoorzoweldeauditeealsvoordeauditors.Daarinwordtvoornoemdonderscheidtussenperformanceencompliancezogoedmogelijkweergegeven.IndienbijdeinvullingvandeBedrijfsscanondersteuningnoodzakelijkis,kanrechtstreeksadvieswordeningewonnenbijdelead-auditor,waarvandecontactgegevensdoorhetSecretariaatzullenwordenmeegezondenmettoezendingvandeBedrijfsscan.VoorhetonderdeelPersoneelhanterendeN’LloydauditorseeneigenChecklist.DeresultatenvandeauditwordensamengevatinhetrapportvanBevindingenengerapporteerdaandeauditeeénaandeKwaliteitslabelcommissieSFCB.NatoestemmingvandecommissiezalhetKwaliteitslabelwordentoegekendaandeauditeeendeorganisatiewordenopgenomeninhetN’LloydregisterKBEH.4. Uitvoeringendoorlooptijd.Dedoorlooptijdvaneenauditwordteveneensbepaalddoordetweeonderdelenvandeaudit:(1)devoorbereidingen(2)dedaadwerkelijkeuitvoering.

2 Zie bijlage Competentieprofiel.

3 Zie bijlage Bedrijfsscan



a. Stap1:Voorbereidingenvoorwaarde.NadeaanvraagzalhetSecretariaatvanN’LloyddeBedrijfsscantoezendenaandeauditeemethetverzoekdezebinnenzeswekenintevullenentevoorzienvandenoodzakelijkebijlagenteuploadenindesecurecloud.Daartoezaleeneenmaligtegebruikenautorisatie-codewordenuitgegevenengebruikwordengemaaktvaneenend-to-endcryptografischbeveiligdeverbinding.Dedirectorywaarindezedocumentatiewordtopgeslagenisuitsluitendtoegankelijkvoorhetsecretariaatenbeideaangewezenauditors.Delead-auditorzalinsamenwerkingmetdeadministrateurvanSFCBeeneerstecontroleuitvoerenopvolledigheidenzonodignadereinformatieopvragen.Hiernazaldelead-auditorcontactopnemenmetdeauditeevoorhetmakenvaneenafspraakvoorhetbedrijfsbezoek.Voorwaarde:HetvollediginvullenvandeBedrijfsscanenhetbeschikbaarhebbenvandenoodzakelijkedocumentatieiseenkernvoorwaardevoorhetuitvoerenvandeaudit.Indienhieraannietwordt(ofkanwordenvoldaan)zaldeauditnietinbehandelingwordengenomen.Inditverbandwordtopgemerkt,dathetmogelijkisdatbepaaldedocumentatieniet(ofnog)nietvoorhandenis.Dathoeftopzichnietdirectaanleidingtegeventothetnietlatendoorgaanvaneenaudit,mitsdeauditeederedendaarvanindeBedrijfsscanheeftaangegeven.Voordebeoordelingdaarvanzaldeauditorcontactopnemeneninoverlegtredenmetdeauditee.Algehelevoorwaardeblijftechter:aanleverenvaneenvolledigingevuldeBedrijfsscan.b. Stap2:Uitvoering-bedrijfsbezoekVoordeduurvanhetbedrijfsbezoekwordtéénwerkdaggereserveerd(inclusiefreistijd).Daarbijwordtervanuitgegaan,datdeauditorszichaandehandvandeaangeleverdeinformatieendocumentatievoldoendehebbenkunnenvoorbereiden.Voorwaarde:Indiendeauditeebesluitomwelkeredendanookbepaaldedocumentatienietvóórafaanteleveren,maaruitsluitendopzijn/haarbedrijfslocatieterinzagebeschikbaartehoudenkanditdedoorlooptijdaanzienlijkverlengenenwellichtaanleidinggeventoteenvervolgbezoek.Hetgeenrechtstreeksvaninvloedisopdekostenvandeaudit(zieparagraaf6).Invoorkomendgevalzaltussendelead-auditorenauditeeoverlegplaatsvindenoverhetopveiligewijzedelenvaninformatie/documentatie:securecloud,perkoerierofanderszins.Debevindingenvandeauditorszullendirectwordenmedegedeeldaandeauditee.Deauditorszullenaanheteindevanhetbedrijfsbezoekdeauditeeverzoekeneenkalenderaanteleverenvangeplandeevents(bijvoorkeurminimaaldriedatums/locaties).Aandehanddaarvanzaldelead-auditoreenkeuzebepalenvoordeuittevoerenauditopeenevent-locatie.c. Stap3:Uitvoering–eventlocatieIndeBedrijfsscanwordenindeparagrafen3en4aangegevenwelkedocumentatiebeschikbaardienttezijnvoorafgaandeaandeauditopdeevent-locatie.Daaroverzullentijdenshetbedrijfsbezoekreedsafsprakenwordengemaakt.Afhankelijkvandewijzewaaropdebeveiligingvaneeneventis/wordtgeorganiseerdzullendeauditorsaanwezigzijnbijde(eventuele)briefingvandebeveiligingsmedewerkersvóóraanvangvanhetevent.



Vandeauditeewordtverlangddatdebeveiligingsmedewerkersopevent-locatiezijn/wordengebriefdoverdemogelijkheidendatzijkunnenwordenbevraagddoordeauditorsovervakinhoudelijkeaangelegenheden.Endatzijdaarbijzijnverzochtdievragenzogoedmogelijktebeantwoorden.DeN’LloydauditorskunnenzichlegitimerenendienentebeschikkenovereenVerklaringterzakeopbriefpapiervanenondertekenddoordeauditee.Mochtdeauditeegeenhoofdaannemerzijn,danwordtervanuitgegaan,dathij/zijallesinhetwerkgesteldheeftofzalstellenomdeauditzodanigtefaciliterenendatdeauditorsconformvoorgaandevoorwaardehunwerkzaamhedenkunnenverrichten.Delead-auditorzalervoorzorgdragen,datdeauditeeoptijdwordtgeïnformeerdoverdeuitvoeringvandeauditopevent-locatieopdataandezevoorwaardenkanwordenvoldaan.Voorwaarde:Zolangdeauditbijhetbedrijfsbezoekniettoteenpositiefresultaatheeftgeleid,zalgeenauditopevent-locatiewordenuitgevoerd.d. Stap4:Rapportage(BevindingenenAuditResultaat)Zodradeondera.t/mc.beschrevenproceduremetgoedgevolgisafgerondzalhetresultaatbinnentweewerkdagenwordenaangebodenaandeKwaliteitslabelcommissie.InditeindresultaatzijndebevindingenvandeadministrateurvanSFCBintegraalmeegewogen.HetrapportBevindingenenAuditResultaatzalwanneernodigwordenvoorzienvanaanbevelingen.DeuiteindelijkebeslissingvoorhetaldanniettoekennenvanhetKwaliteitslabelwordtgenomendoordeKwaliteitslabelcommissieDeauditdocumentatiedieaandeauditorsterhandisgesteld,zalnadatdebesluitvormingvandeKwaliteitslabelcommissieisafgerondwordenvernietigden/ofopveiligewijzewordenverwijderduitdesecurecloud4.Vandeauditeewordtverwacht,datdeauditdocumentatie5wordtbewaardvoorinzagebijeenvervolgauditvoorverlengingvanhetKwaliteitslabel.5. Afwijkingen/tekortkomingenVoorhetbeoordelenvanafwijkingen/tekortkomingenenhetidentificerenvanminorsenmajorszoalsbedoeldindeRegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHorecavindtoverlegplaatstussendeKwaliteitslabelcommissieendeLeadAuditorvanN’Lloyd.Vanuitditoverlegzulleneventuelesanctieswordenbepaaldzoalsomschreveninderegeling.Voorhetwegwerkenvandegeïdentificeerdetekortkomingenbinnendedaarvoorgesteldetermijn(en)zullenaanbevelingenwordengedaan.Deauditeedienterrekeningmeetehouden,daterwellichteenextrabedrijfsbezoeknoodzakelijkisomtecontrolerenofdetekortkomingookdaadwerkelijkisuitgevoerd.Daarvoorkunnenextrakosteninrekeningwordengebracht(zieparagraaf6).IndienersprakeisvaneenmajorzalhetKwaliteitslabelnieteerderwordentoegekenddannadatdezetekortkomingisopgeheven.Deauditeedienterrekeningmeetehouden,datbepaaldemajorsdoordeKwaliteitscommissiewordengemeldaanbevoegdeinstanties.Ditzalalszodanigwordengecommuniceerdmetdeauditee.6. Kosten.DekostendieN’LloydenKwintAccountantsenAdviseursberekenenvoorde‘’performance’’auditzoalshiervoorbeschrevenzijncontractueelovereengekomenmetdeSFCBenopgenomenindeRegelingKwaliteitslabelEvenementenBeveiliging.

4 Inzage in deze documentatie/informatie zal dus niet worden gedeeld met de Kwaliteitslabelcommissie

5 De documentatie zal daartoe worden gewaarmerkt door de lead-auditor.



Indienbijuitzonderingmochtblijkendatextratijdnodigisombeideonderdelenvandeauditinzijngeheeltekunnenafrondenenhieraanconformregelingextrakostenverbondenzijn,zaldelead-auditorvóórafoverlegvoerenmetdeauditee.7. GeldigheidsduurKBEHDetotalegeldigheidsduurvanhetKBEHisdriejaar.Echtermetdienverstande,datdegeregistreerdeelktussenliggendjaareenself-assessmentterherbeoordelingdientuittevoereneneenvolledigingevuldeBedrijfsscanterbeoordelingvandeARGmoetaanleveren.HetSecretariaatN’Lloydzalhiertoetweemaandenvoorafeenremindersturenendeupload-linkautorisatietoezenden.AandehandvandezeingevuldeBedrijfsscanzullendelead-auditorendeadministrateurvanSFCBbepalenófenzojaextradocumentatieaangeleverddienttewordenenofwellichteenbedrijfsbezoekalsnognoodzakelijkis.Dekostenvoordezeaudit-op-afstandzijnopgenomenindeRegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca.BlijktuitdeingestuurdeBedrijfsscandatdezeonvolledigisen/ofdateenbedrijfsbezoeknoodzakelijkisdanwordenextratemakenkostenvoordeherbeoordelinginrekeninggebracht.Denoodzaakvoordezeextrainspanningwordttoegelichtdoordelead-auditorenuitsluitenduitgevoerdinoverlegmetdeauditee.Eeneventueelconflicthieromtrentzalmetredenenomkleeddoordelead-auditorwordengerapporteerdaandeKwaliteitslabelcommissieinafschriftaandeauditeeterbesluitvormingrondhetaldannietcontinuerenvandeKBEH-registratie.Nahetderdejaarzalwederomeencompleteauditwordenuitgevoerdvolgensderegeling.TweemaandenvoorafgaandeaandeafloopvandedriejarentermijnzalhetSecretariaatN’LloydhieromtrenteenremindersturennaardeKBEHgeregistreerde.8. Herbeoordeling–Self-AssessmentTweemaandenvoordatdetussentijdsejaarlijkseherbeoordelingplaatsvindtstuurthetN’LloydsecretariaateenremindermethetverzoekdeBedrijfsscanintevullen.IndetwaalfdemaandzendthetN’Lloyd-secretariaateenautorisatiecodemetlinknaardesecurecloudomdeBedrijfsscanmetaanteleverendocumententekunnenuploaden.Indienerzichindeperiodevantwaalfmaandenineenofmeerderedocumentengeenwijzigingenhebbenvoorgedaan,dankandatindeBedrijfsscanwordenaangegevenentoezendingachterwegeblijven.Delead-auditorN’LloydendeSFCB-administrateurzullendeingevuldeBedrijfsscanplusaangeleverdedocumentatiebinneneenperiodevanmaximaalveertiendagenop-afstandbeoordelenenzonodigextrainformatieopvragen.NatoetsingzalhetresultaatperemailaandeauditeewordenmedegedeeldinafschriftaandeKwaliteitslabelcommissie.Indienaanleidingbestaatomeenbedrijfsbezoektebrengen,danwelnaderdocumentenonderzoekzaldelead-auditorcontactopnemenmetdeauditeevanwegeafwijkingvandestandaard.AandezeextrainspanningzijnkostenverbondenvolgensRegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca(KBEH).TweemaandenvoordeafloopvanhetderdejaarzalhetN’Lloydsecretariaateenremindersturenvoordeuitvoeringvaneenuitgebreideauditmetbedrijfsbezoekenauditopevent-locatie.

Bedrijfsscan Kwaliteitslabel Beveiliging Evenementen Horeca

Pre-auditdocument 21november2016 Pagina1

1. Algemeen 1.a Bedrijf 1 Bedrijfsnaam: 2 Vestigingsadres: 3 Postcode/plaats: 4 Postadres: 5 Postcode/plaats: 6 Telefoonnummer (vast en/of mobiel): 7 Faxnummer: 8 Email-adres: 9 Website:

Toelichting:

1ekolomgeelgekleurdisverplichtintevullenvelden/ofaanteleverendocumentatievoorafgaandeaandepilotaudit2ekolomlichtblauw–documentatieaanwezigtijdensbedrijfsbezoekofopeventlocatie

1.b Directeur/eigenaar

10 Achternaam: 11 Voorletter(s) / Roepnaam: 12 Privéadres: 13 Geboortedatum/Plaats: 14 Postcode/plaats: 15 Telefoonnummer (vast + mobiel):

16 Verklaring t.b.v. aanvraag Keurmerk Hierbij verklaart ondergetekende deze Bedrijfsscan Kwaliteitslabel BEH volledig en naar waarheid te hebben ingevuld

17 Werk-/Toepassingsgebied 18 Plaats:

Datum: Handtekening:

Toelichting/opmerkingen:

Gaarne dit formulier na invulling plus de bijbehorende bijlagen uploaden naar de secure cloud met de

beveiligde link die is toegezonden door het Secretariaat N’Lloyd.

LET OP: dit geldt voor documenten die gekoppeld zijn aan de vragen met de geel gekleurde 1e kolom.

Documenten die gekoppeld zijn aan de vragen waarvan het Onderwerp: oranje is gekleurd zullen

worden beoordeeld door Kwint



2. ADMINISTRATIEVE GEGEVENS Nr. Onderwerp: Datum:

Toelichting/opmerkingen aanvrager: Bevindingen Kwint JA / NEE

1 Kopie Vergunning, artikel 3 Wpbr Aanwezig 2 Kopie Toestemming artikel 7.1 Wpbr Aanwezig 3 Lid VBe NL sedert: <datum> Aanwezig 4 Bekend met de doelstelling van de

regeling en het proces Kwal. label BEH Conform ledenadministratie

5 Bekend met de statuten van de VBe NL 6 Verklaring directie Kwaliteitsbeleid

(Zie paragraaf 3 voor vervolg) Aanwezig

7 Verklaring directie naleving Gedragscode VBe-NL en/of Gedragscode NVB

Aanwezig

8 Verklaring directie Integriteitsbeleid Aanwezig 9 Verklaring directie Sociaal beleid Aanwezig

10 Financieel jaarverslag < 6 mnd/boekjaar Aanwezig 11 Sociaal jaarverslag < 6 mnd/boekjaar Aanwezig 12 Organisatieschema Aanwezig Verdeling taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden:

KolomOnderwerporanje=tenbehoevevandeaccountant



2. ADMINISTRATIEVE GEGEVENS (vervolg) Nr. Onderwerp: Datum:

Nummer: Toelichting/opmerkingen aanvrager: Bevindingen Kwint JA / NEE

14 Inschrijving KvK < 2 mnd. Aanwezig 15 Overige KvK inschrijvingen op het

vestigingsadres Aanwezig

16

Overige KvK inschrijvingen op privéadres

Aanwezig

17

Nevenactiviteiten of belang(en) in andere bedrijven – deelnemingen in

Aanwezig

18

Btw-nummer: <nummer>

Aanwezig

19 Aansluitnummers afdrachten: - Belastingdienst - Sociale fondsen - Paritaire fondsen - Pensioenfondsen - Opleidingsfondsen

Aanwezig

20 Accountants/boekhoudersverklaring Afdrachten

Aanwezig

21 Leveringsvoorwaarden

Aanwezig

22 Bedrijfsaansprakelijkheidsverzekering Polis: <nummer> Verklaring verzekeraar

Aanwezig

23

Ongevallenverzekering Polis: <nummer> Verklaring verzekeraar

Aanwezig

24 (*)

Personeelsbestanden - in vaste dienst - in tijdelijke dienst - inhuur + bedrijf - inzet stagiaires

Aanwezig

25 Bedrijven waaraan werk wordt uitbesteed

Aanwezig

(*) N’Lloyd auditors kunnen tijdens het bedrijfsbezoek ook voor inzage vragen.



3. KWALITEITSDOCUMENTATIE Nr. Onderwerp: Bewijs-

document(en)


1 (*)

Inhoudsopgave Kwaliteitshandboek

2

Offerte

3

Opdrachtbevestiging

4

Model risicoanalyse

5 Model beveiligingsplan

6

Model calamiteitenplan

7 Service Level Agreement met opdrachtgever(s)

8

Opbouw personeelsdossier Steekproef dossiers op: - Getekende AOK aanwezig incl. verwijzing naar cao + salaris conform cao - Salarisstroken conform cao (feestdagen, toeslagen, reiskosten, salaris, overuren

9

Model inhuurovereenkomst

10

Model uitbestedingsovereenkomst

11

Beschrijving continue verbetering

12

Payroll overeenkomsten Aanwezig

13

Stageovereenkomst(en) Aanwezig

(*) Het blijkt niet mogelijk om tijdens het bedrijfsbezoek het complete handboek inhoudelijk op zijn merites te beoordelen. Daarom zal er doorheen worden gescand. De mogelijkheid bestaat dat alsnog een complete versie wordt opgevraagd. Uiteraard met in acht name van de geheimhoudingsverklaring. Hetgeen overigens geldt voor alle aangeleverde documentatie.



4. LOCATIEDOSSIERS (- Event gebonden)(*) Nr. Onderwerp: Bewijs-

document(en)

Toelichting/opmerkingen aanvrager:

1

NAW-gegevens opdrachtgever Bedrijfsnaam: Adres: Postcode en woonplaats:

2 Contract/offerte getekend retour 3 Risicoanalyse 4 Beveiligingsplan 5 Calamiteitenplan 6 Inzet personeel

(*) Aan te leveren documentatie in/na overleg met N’Lloyd auditors, zodra event-kalender bekend is



5. Financieel/Administratief (t.b.v. accountant) Nr. Onderwerp: Bewijs-

document(en)


1 Verzamelloonstaat (*) Aanwezig 2 Overzicht totaal berekende uren aan de

markt te splitsen naar Evenementen en Horeca over het afgelopen jaar

Aanwezig

3 Overzicht totaal berekende uren aan de markt te splitsen naar Evenementen en Horeca (*)

Aanwezig

4 Jaarrekening Aanwezig 5 Balans en Winst & Verliesrekening (*) Aanwezig 6 Bewijs van betaling contributie VBe-NL

en jaarbijdrage SFCB - Vergelijk verzamelloonstaat <->

loonjournaalpost: in lijn - Vergelijk loonjournaalpost <-> jaarrekening: in lijn - Vergelijk loonjournaalpost <-> W & V rekening (*): in lijn

(*) Over de maand voorafgaande aan de audit/self asessment

Bedrijfsscan KBEH – Self Assessment

DocumentatieSelfAssessment21november2016 Pagina1

1. Algemeen 1.a Bedrijf 1 Bedrijfsnaam: 2 Vestigingsadres: 3 Postcode/plaats: 4 Postadres: 5 Postcode/plaats: 6 Telefoonnummer (vast en/of mobiel): 7 Faxnummer: 8 Email-adres: 9 Website:

Toelichting:

1ekolomgeelgekleurdisverplichtintevullenvelden/ofaanteleverendocumentatievoorafgaandeaandeaudit/selfassessment2ekolomlichtblauw–documentatiekanwordenopgevraagddoordeauditor

1.b Directeur/eigenaar

10 Achternaam: 11 Voorletter(s) / Roepnaam: 12 Privéadres: 13 Geboortedatum/Plaats: 14 Postcode/plaats: 15 Telefoonnummer (vast + mobiel):

16 Verklaring t.b.v. aanvraag Keurmerk Hierbij verklaart ondergetekende deze Bedrijfsscan Kwaliteitslabel BEH volledig en naar waarheid te hebben ingevuld

17 Werk-/Toepassingsgebied 18 Plaats:

Datum: Handtekening:

Toelichting/opmerkingen:

Gaarne dit formulier na invulling plus de bijbehorende bijlagen uploaden naar de secure cloud met de

beveiligde link die is toegezonden door het Secretariaat N’Lloyd.

LET OP: dit geldt voor vragen/documentatie die gekoppeld zijn aan de vragen met de geel gekleurde 1e

kolom.

Documenten die gekoppeld zijn aan de vragen waarvan het Onderwerp: oranje is gekleurd zullen worden

beoordeeld door Kwint.

Indien zich in de documentatie waarvan de 1e kolom wit is gekleurd geen wijzigingen hebben voorgedaan t.o.v. het jaar voorafgaande aan de self assessment gaarne

aangeven in de kolom: Toelichting/Opmerkingen.



2 ADMINISTRATIEVE GEGEVENS Nr. Onderwerp: Datum:


1 Kopie Vergunning, artikel 3 Wpbr Aanwezig 2 Kopie Toestemming artikel 7.1 Wpbr Aanwezig 3 Lid VBe NL sedert: <datum> Aanwezig 4 Bekend met de doelstelling van de

regeling en het proces Kwal. label BEH Conform ledenadministratie

5 Bekend met de statuten van de VBe NL 6 Verklaring directie Kwaliteitsbeleid

(Zie paragraaf 3 voor vervolg) Aanwezig

7 Verklaring directie naleving Gedragscode VBe-NL en/of Gedragscode NVB

Aanwezig

8 Verklaring directie Integriteitsbeleid Aanwezig 9 Verklaring directie Sociaal beleid Aanwezig

10 Financieel jaarverslag < 6 mnd/boekjaar Aanwezig 11 Sociaal jaarverslag < 6 mnd/boekjaar Aanwezig 12 Organisatieschema Aanwezig Verdeling taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden:

KolomOnderwerporanje=tenbehoevevandeaccountant



2. ADMINISTRATIEVE GEGEVENS (vervolg) Nr. Onderwerp: Datum:

Nummer: Toelichting/opmerkingen aanvrager: Bevindingen Kwint JA / NEE

14 Inschrijving KvK < 2 mnd. Aanwezig 15 Overige KvK inschrijvingen op het

vestigingsadres Aanwezig

16

Overige KvK inschrijvingen op privé adres

Aanwezig

17

Nevenactiviteiten of belang(en) in andere bedrijven – deelnemingen in

Aanwezig

18

BTW nummer: <nummer>

Aanwezig

19 Aansluitnummers afdrachten: - Belastingdienst - Sociale fondsen - Paritaire fondsen - Pensioenfondsen - Opleidingsfondsen

Aanwezig

20 Accountants/boekhoudersverklaring Afdrachten

Aanwezig

21 Leveringsvoorwaarden

Aanwezig

22 Bedrijfsaansprakelijkheidsverzekering Polis: <nummer> Verklaring verzekeraar

Aanwezig

23

Ongevallenverzekering Polis: <nummer> Verklaring verzekeraar

Aanwezig

24 (*)

Personeelsbestanden - in vaste dienst - in tijdelijke dienst - inhuur + bedrijf - inzet stagiaires

Aanwezig

25 Bedrijven waaraan werk wordt uitbesteed

Aanwezig

(*) N’Lloyd auditors kunnen tijdens het bedrijfsbezoek ook voor inzage vragen.



3 KWALITEITSDOCUMENTATIE (*) Nr. Onderwerp: Bewijs-

document(en)


1

Inhoudsopgave Kwaliteitshandboek

2

Offerte

3

Opdrachtbevestiging

4

Model risicoanalyse

5 Model beveiligingsplan

6

Model calamiteitenplan

7 Service Level Agreement met opdrachtgever(s)

8

Opbouw personeelsdossier Steekproef dossiers op: - Getekende AOK aanwezig incl. verwijzing naar cao + salaris conform cao - Salarisstroken conform cao (feestdagen, toeslagen, reiskosten, salaris, overuren

9

Model inhuurovereenkomst

10

Model uitbestedingsovereenkomst

11

Beschrijving continue verbetering

12

Payroll overeenkomsten Aanwezig

13

Stageovereenkomst(en) Aanwezig

(*) Documentatie kan na het inleveren van de self assessment steekproefsgewijs worden opgevraagd door de auditor .



4 LOCATIEDOSSIERS (- Event gebonden)(*) Nr. Onderwerp: Bewijs-

document(en)

Toelichting/opmerkingen aanvrager:

1

NAW gegevens opdrachtgever Bedrijfsnaam: Adres: Postcode en woonplaats:

2 Contract/offerte getekend retour 3 Risicoanalyse 4 Beveiligingsplan 5 Calamiteitenplan 6 Inzet personeel

(*) Aan te leveren documentatie in/na overleg met N’Lloyd auditor



5 Financieel/Administratief (t.b.v. Kwint) Nr. Onderwerp: Bewijs-

document(en)


1 Verzamelloonstaat (*) Aanwezig 2 Overzicht totaal berekende uren aan de

markt te splitsen naar Evenementen en Horeca over het afgelopen jaar

Aanwezig

3 Overzicht totaal berekende uren aan de markt te splitsen naar Evenementen en Horeca (*)

Aanwezig

4 Jaarrekening Aanwezig 5 Balans en Winst & Verliesrekening (*) Aanwezig 6 Bewijs van betaling contributie VBe-NL

en jaarbijdrage SFCB - Vergelijk verzamelloonstaat <->

loonjournaalpost: in lijn - Vergelijk loonjournaalpost <-> jaarrekening: in lijn - Vergelijk loonjournaalpost <-> W & V rekening (*): in lijn

(*) Over de maand voorafgaande aan de audit/self asessment


Final 21november2016 Pagina1

1 BEVINDINGEN EN AUDIT RESULTAAT 1.1 Verklaring Verklaring auditor(s): Hierbij verklaart de auditor de Bedrijfsscan en bijbehorende

documenten te hebben gecontroleerd en de vestigingslocatie te hebben bezocht.

Locatie(s) en datum(s)

Naam auditor

Handtekening:

Naam tweede auditor

Handtekening:

Naam accountant:

Handtekening:


Final 21november2016 Pagina2

1.2 Audit resultaat Bevindingen Op basis van de aangeleverde documenten en de bevindingen tijdens de audit is het

eindresultaat: POSITIEF / NEGATIEF Opmerkingen auditors:

Aanbevelingen/voorwaarden:

Opmerkingen/toelichting auditee:

1.3 Verwerking secretariaat N’Lloyd Onderwerp: Datum: Opmerkingen: Ontvangst Bedrijfsscan: In behandeling genomen (naar auditors) Geplande datum van de audit Ontvangst audit rapport Auditrapport verzonden naar auditee Auditrapport naar SFCB Aanmaak Kwaliteitslabel

21 november 2016 1

Competentieprofielen auditors en geheimhouding

Inleiding.

Voor het uitvoeren van een audit is het van het allergrootste belang, dat er tussen de auditor en de auditee vanaf het eerste contact onderling respect en vertrouwen ontstaat/bestaat. De uitdaging om dit vertrouwen snel te winnen is de eerste uitdaging van de auditor en wordt in belangrijke mate bepaald door zijn/haar persoonlijkheid, ervaring, (onderhoud van) parate kennis en communicatievaardigheden. Om die reden worden de N’Lloyd auditors op de navolgende competenties geselecteerd: - persoonlijke vaardigheden; - werkervaring binnen het te auditen vakgebied; - audit ervaring. Persoonlijke vaardigheden. N’Lloyd auditors moeten: - voldoen aan ethische normen zoals: eerlijk, oprecht, betrouwbaar, discreet en tactvol; - open staan voor andere meningen en mogelijke alternatieven; - goed kunnen communiceren en waarnemen; - veelzijdig inzetbaar zijn en zich snel kunnen aanpassen aan de te auditen (werk-) omgeving; - vasthoudend en doelgericht te werk gaan; - besluitvorming logisch kunnen onderbouwen; - op gepaste wijze zelfvertrouwen, onafhankelijkheid en onpartijdigheid uitstralen, en - dat ook daadwerkelijk zijn. Werkervaring binnen het te auditen vakgebied. Teneinde in staat te zijn het te auditen vakgebied te kunnen overzien en op details te kunnen doorgronden eist N’Lloyd van haar auditors naast een gedegen opleiding ook een jarenlange werkervaring. N’Lloyd legt bewust het accent op de jarenlange werkervaring ofwel: auditors die “met de voeten in de modder hebben gestaan’’. Dit houdt in dat de auditor: - kennis draagt van de (meest) gangbare terminologie en toepassingen; - inzicht heeft in noodzakelijke management vaardigheden en capaciteiten; - noodzakelijke organisatorische en procedurele maatregelen kan beoordelen op opzet, bestaan en werking in het kader van vigerende wet- en regelgeving, en - toetsing hiervan op juistheid, volledigheid en effectiviteit; - noodzakelijke security maatregelen (organisatie, bouwkunde en elektronisch) kan beoordelen op het vereiste security niveau; - de ‘’vinger kan leggen’’ op onvolkomenheden punten in werkomgeving en -proces en deze bevindingen kan voorzien van heldere conclusies en aanbevelingen om die onvolkomenheden aan te pakken.

21 november 2016 2

Audit ervaring. De N’Lloyd auditors zijn in staat: - een audit grondig voor te bereiden, te plannen en tijdig contact te maken met de auditee en de noodzakelijke informatie/documentatie voor aanvang van de audit op te vragen, te verifiëren op volledigheid en te bestuderen; - te focussen op de doelstelling van de audit en hoofd- van bijzaken te onderscheiden en zich te concentreren op feiten(materiaal); - dóór te vragen indien zich situaties voordoen, die aanleiding geven tot ‘’onderbuik gevoelens’’ en toe te lichten waarom die gevoelens bestaan of zijn ontstaan; - geconstateerde onvolkomenheden direct te bespreken met de auditee en in gezamenlijk overleg te zoeken naar de best mogelijke oplossing en aanpak; - geheimhouding te betrachten over de inhoud en uitkomsten van de audit. Eventueel te bevestigen door ondertekening van een ‘’non-disclosure agreement’’; - binnen het overeengekomen tijdsbestek een audit rapportage op te leveren met bevindingen, conclusies en aanbevelingen. Zij zijn/blijven daarbij beschikbaar voor eventueel nadere uitleg en toelichting.

Functiescheiding en geheimhouding. Het bestuur van de stichting N’Lloyd heeft kennis genomen van de artikelen 7 en 9 van de Algemene en financiële voorwaarden SFCB. De stichting hanteert een strikte functiescheiding tussen de werkzaamheden van de Audit & Review Groep (ARG), het bestuur en overige N’Lloyd functionarissen. Dit houdt in, dat het bestuur geen inhoudelijke kennis neemt/draagt van de uitgevoerde audits en ook geen toegang heeft tot de audit documentatie. Wel wordt het bestuur op de hoogte gesteld van het auditresultaat (zie bijlage D). Omdat het N’Lloyd secretariaat ondersteuning verleent aan de werkzaamheden van de ARG draagt ook zij kennis van de inhoud van de audit documentatie. Wellicht ten overvloede: ook binnen de ARG wordt zoveel mogelijk de functiescheiding toegepast en wordt de audit documentatie uitsluitend gedeeld tussen de beide auditors die met de uitvoering van de pilot audit zijn belast. Tenzij er collegiaal overleg noodzakelijk is. Ook in dat geval wordt bronbescherming in acht genomen.

1

Overeenkomstvanopdrachtm.b.t.hetKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca

Deondergetekenden:

a. _______________________________________________________________________

gevestigdte_____________________________________________________________

rechtsgeldigvertegenwoordigdoor__________________________________________

hiernatenoemen:“Opdrachtgever”,

en

b. SociaalFondsCaoBeveiliging,gevestigdteDenHaag,tendezerechtsgeldigvertegenwoordigddoorhetbestuur,hiernatenoemen:“SFCB”.

Inaanmerkingnemende:

A. datdeOpdrachtgevereenopdrachtaanSFCBwensttegevenvoorhetuitvoerenvaninspecties(auditsentoetsingen),genoemd(her)beoordelingen,inhetkadervanhetverkrijgenvanhetKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca(hiernatenoemen:“Kwaliteitslabel”)opbasisvandeeisenzoalsgesteldindeRegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca21-11-2016;

B. datSFCBdezeopdrachtwenstteaanvaarden.

Zijnovereengekomenalsvolgt:

1. InopdrachtvanOpdrachtgeverzalSFCBbijOpdrachtgevereenauditlatenuitvoeren.DeauditheeftbetrekkingophetverkrijgenvanhetKwaliteitslabeldoorOpdrachtgever.DeaudittoetstdeOpdrachtgeveraanhetnormenkadervanhetKwaliteitslabel,zoalsopgenomeninde“RegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca”.IndienhetKwaliteitslabelopgrondvandeauditwordtverkregen,zalSFCB,omdattekunnenbehouden,vervolgensperiodiekauditslatenuitvoereninhetkadervanhetbeheerenonderhoudvanhetdoorOpdrachtgeververkregenKwaliteitslabel.

2. NatoekenningheeftOpdrachtgeverrechtophet(voorgeschreven)niet–exclusieveenniet-overdraagbaregebruikvanhetkwaliteitslabelgenaamd;“KwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca”waarvanwoord-enbeeldmerkdoorSFCBzijngedeponeerd.

3. Onlosmakelijkonderdeelvandezeovereenkomstisdealsbijlageopgenomen“RegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHoreca”.Opdrachtgevergaatakkoordmetdeinhoudvanvoornoemderegelingendedaarinopgenomenprocedures,werkwijzen,mogelijkhedenvanbezwaar,keuzevanuitvoerders,

2

etc.,alsmedemetdeuitwisselingvanbevindingentussenuitvoerdersentussenuitvoerdersenhunopdrachtgeverSFCB.DaarbijheeftSFCBnaconstateringvaninderegelinggenoemde“majortekortkomingen”,dienietbinnendedaarvoorgesteldetermijnenhersteldworden,hetrechtomdezegebrekentemeldenbijsocialepartnersbetrokkenbijdecaoBeveiliging,arbeidsinspectie,NationalePolitieenhetMinisterievanVeiligheidenJustitie,teneindenalevingvandecao,VBeNL-gedragscodeenvigerendewet-enregelgevingtebevorderendanwelaftedwingen,e.e.a.alsverwoordinderegeling.

4. DewerkzaamhedenzullendoorSFCBwordenuitgevoerdtegendeindeDeRegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHorecavermeldevergoedingen,tenzijindezeovereenkomstandersverwoord.

5. MetbetrekkingtotderegelsdiegeldenterzakehetKwaliteitslabelzijondermeergewezenophetnavolgende:

• Inderegelingisdevantoepassingzijndetoetsingsfrequentievandevolledigeendeverkorteinspectiesopgenomen.OpgrondvanderegelingkanhetzozijndatSFCBgehoudenisomaanvullendeinspectiestelatenuitvoeren.AanvullendeinspectieszullendoorSFCBopbasisvanhetinderegelingvermeldevergoedingen,tenzijindezeovereenkomstanderszinsverwoord,aanOpdrachtgeverinrekeningwordengebracht.

• Tijdensdeinspectiesgeconstateerdenon-conformiteitkunnenaanleidingzijntotopschortingofbeëindigingvanhetdoorOpdrachtgeverteverkrijgenofverkregenKwaliteitslabel.

6. TijdensopschortingofintrekkingvanhetlabeldientOpdrachtgeverbinnentweewekennadatumvanbekendwordenvandeopschortingofintrekkinghetgebruikvanhetKwaliteitslabeltestakenenisgehoudennietmeerlangerteverwijzennaardestatusalsKwaliteitslabelhouderopstraffevanverbeurtevaneennietvoormatigingvatbareboetevan€500vooriederedagdatOpdrachtgeverdaarmeeingebrekeblijft.

Bijbeëindigingvanhetlabelgeldthetbepaaldeinartikel9vandezeovereenkomst.

7. OpdrachtgeverisgehoudenominhetkadervandeopdrachtallenoodzakelijkeinformatieaanSFCB,ofdedoorhaaraangesteldeinstanties,teverstekkenenallemedewerkingaanSFCB,ofdedoorhaaraangesteldeinstanties,teverlenen.OndernoodzakelijkeinformatiewordtinelkgevalookbegrependeinformatiewaarvanOpdrachtgeverweetofbehoorttewetendatSFCBdezeinformatienodigheeftomzicheenbeeldtekunnenvormenvanOpdrachtgeverenvandeOpdrachtalvorensdeOvereenkomstmetdeOpdrachtgeveraantegaan.SFCBheefthetrechtderegelingeenzijdigtewijzigen.

8. Tenzijschriftelijkandersisovereengekomen,zalSFCBpasovergaantotuitvoeringvandewerkzaamhedennadatSFCB-betalingvandedesbetreffendefactuurheeftontvangenende,indienvantoepassingconformcaoBeveiliging,premieplichtaanSFCBisvoldaan.

9. Dezeovereenkomstwordtaangegaanvooronbepaaldetijdenkandooriederderpartijenwordenopgezegdmetinachtnemingvaneenopzegtermijnvan3maanden.Opzeggingvindtplaatsdoormiddelvaneenaangetekendschrijventegenheteindevaneenkalendermaand.

3

10. SFCBheefthetrechtdezeOvereenkomstzondernadereingebrekestelling,zondergerechtelijketussenkomstmetonmiddellijkeinganggeheeltebeëindigenindien:a.Opdrachtgevervoorlopigeofdefinitievesurseancevanbetalingisverleend;b.Opdrachtgeverinstaatvanfaillissementisverklaardofdiensfaillissementwordtaangevraagd;c.Opdrachtgeverwordtgeliquideerdofbeëindigdandersdanenbehoevevanreconstructieofsamenvoegingvanondernemingen.d.TegenOpdrachtgeverstrafrechtelijkonderzoekisingesteld.

11. Indiendeovereenkomsteindigt,verplichtOpdrachtgeverzichhetgebruikvanhetlogoen/ofandereuitingenenvermeldingenvanhetkwaliteitslabelbinneneenmaandnadebeëindigingdatumtestakenengestaakttehoudenopstraffevanverbeurtevaneennietvoormatigingvatbareboetevan€500vooriederedagdatOpdrachtgeverdaarmeeingebrekeblijft.

12. Verplichtingendienaarhunaardbestemdzijnomooknabeëindigingvandezeovereenkomstendebijlagenvoortteduren,blijvennabeëindigingbestaan.

13. OpdezeOvereenkomstzijndeAlgemeneVoorwaardenSFCBvantoepassing.Devoorwaardenzijnalsbijlageaandezeovereenkomstgehecht.DevoorwaardenbevatteneenaansprakelijkheidsbeperkingvanSFCBenkunnenookgeraadpleegdwordenopdewebsitewww.sfcb.nl.InhetgevalvantegenstrijdigheidtussendeOvereenkomstendeAlgemeneVoorwaarden,prevaleerthetindezeOvereenkomstbepaalde.

14. Voorallegeschillen,waarvandebeslechtingnietreedsindeRegelingKwaliteitslabelBeveiligingEvenementenHorecaisvoorzien,isderechtbankdenHaagbevoegd.

Aldusovereengekomen,intweevoudopgemaakt,geparafeerdenondertekend,

Opdrachtgever SociaalFondsCaoBeveiliging

Naam _________________________ L.H.C.Vincken

Functie _________________________ VoorzitterSFCB

Plaats _________________________ ‘s-Gravenhage

Datum _________________________ _____________________________

Handtekening _________________________ _____________________________

Naam A.Sewgobind

Functie PenningmeesterSFCB

Handtekening _____________________________

Leon Vincken

M. Lander

Registratie geldig tot 21 november 2019 …...- Evenementen worden planmatig voorbereid, uitgewerkt,...

Documents

Transcript of Registratie geldig tot 21 november 2019 …...- Evenementen worden planmatig voorbereid, uitgewerkt,...