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AUDITORIA INFORMATICA METROPOLIS ANDINA, C.A. AO 2015


AUDITORIA INFORMTICA

ORIGEN DE LA AUDITORIA

La presente auditoria se realiza en cumplimiento con la reunin de Accionistas

Anual de los Accionistas de la Empresa Metropolis Andina C.A.

OBJETIVOS Y ALCANCES

OBJETIVO GENERAL

Revisar y verificar los equipos de computacin y redes as como necesidades

bsicas a nivel de seguridad, avance tecnolgico, organizacin y gestin. La cual

va ligada de los niveles tecnolgicos al presente ao y futuro para as cumplir con

las expectativas.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Verificar el estado de los equipos de computacin y su mejoramiento.

Evaluar el nivel educacional del personal que labora en los distintos

departamentos de la empresa.

Verificar mantenimiento y reas donde estn ubicados los equipos.

Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las

pc.

Determinar la veracidad de la informacin del sistema administrativo

Evaluar la forma como se administra los dispositivos de almacenamiento

bsico del rea informtica.

Establecer un medio de respaldo de la informacin manejada a travs del

sistema Administrativo Ventor.


ANTECEDENTES

Metrpolis Andina C.A. es una compaa que inicio operaciones el 10 de

mayo del ao 2006, segn consta en documento notariado bajo el N 34 Tomo 6-A

del Registro Mercantil Primero del Estado Trujillo, ubicada en la Zona Industrial

Carmen Snchez de Jelambi, Calle Ana de Tejera Parcela 45, Local S/N.

Parroquia San Luis, Municipio Valera Estado Trujillo.

ENFOQUE A UTILIZAR

La presente accin de control, se realiza de acuerdo con la Ley Especial

contra los Delitos Informticos publicada en Gaceta Oficial de la Republica

Bolivariana de Venezuela, dada, firmada y sellada en el Palacio Federal

Legislativo, sede de la Asamblea Nacional, en Caracas a los cuatro das del mes

de septiembre de dos mil uno. Ao 191 de la Independencia y 142 de la

Federacin.

RELACION DE FUNCIONARIOS O PERSONAL A CARGO DEL AREA A

EXAMINAR

Apellidos y Nombres Cargo Domicilio

Jorge Valecillos Gerente de Operaciones Valera. Edif. Rumbos

Francisco Araujo Gerente de Ventas Valera. Edif. Los Alpes

LInangela Godoy Coord. De Administracin Trujillo. Sta Rosa

Yelitza Lpez Analista de Cobranza Carvajal. Resid. Las Tinajitas

Lisset Rosario Facturadora Valera. San Luis

Sandry Delgado Analista Contable Valera. Urb. Morn

Loreynys Vergara Asistente Valera. Las Acacias

Katiuska Garca Analista de Ventas Valera. La Beatriz


CRONOGRAMA DE TRABAJO

PROGRAMA DE AUDITORIA

EMPRESA: METROPOLIS ANDINA, C.A.

FECHA: 29-06-15

PAGINA

FASE ACTIVIDAD HORAS ESTIMADAS

ENCARGADOS

I. VISITA INICIAL

Solicitud de manuales y documentacin

Elaboracin de cuestionarios

Informacin del recurso humano y estructuras

8 Coord. Admn.

II Desarrollo de la Auditoria

Entrevista y desarrollo de cuestionarios al personal

Seguridad institucional

Infraestructura y estructura

Evaluacin del recurso humano

Evaluacin tecnolgica

8 Equipo Auditor

III Revisin y pre-informe

Revisin de los papeles de trabajo.

Determinacin del diagnostico e implicancias.

Elaboracin de la carta de gerencia.

laboracin del borrador.

8 Equipo Auditor

IV Informe Elaboracin y presentacin del informe.

10 Equipo Auditor


DOCUMENTOS A SOLICITAR

Planos de red

Resumen curricular de los empleados para conocer su nivel educativo

Manuales de uso del Sistema Administrativo

Modelos de equipos de computacin utilizados

Tipos de licencias de sistema operativo actuales.

Planos de seguridad.

INFORMACIN DE LA EMPRESA

RESEA HISTORICA

Metrpolis Andina C.A. es una compaa que inicio operaciones el 10 de

mayo del ao 2006, segn consta en documento notariado bajo el N 34 Tomo 6-A

del Registro Mercantil Primero del Estado Trujillo, ubicada en la Zona Industrial

Carmen Snchez de Jelambi, Calle Ana de Tejera Parcela 45, Local S/N.

Parroquia San Luis, Municipio Valera Estado Trujillo.

Una Compaa en pleno crecimiento fundada el 01 de Diciembre 2006, con

un capital inicial de Bs 90.000,oo. En la actualidad es una de las principales

compaas de distribucin de consumo masivo del estado Trujillo. En Diciembre

de 2009, se convierte en unas de las primeras opciones de los pequeos y

medianos comerciantes para la compra de materia prima para sus respectivas

cadenas de supermercados, bodegas entre otros.

Actualmente Metrpolis Andina, C.A. cuenta con una cadena de clientes de

mucha trayectoria y gran solidez comercial en estado Trujillo, Supermercados

Ridolfo, Caracas La Plata, Las Acacias, Trujillo y Carvajal. En la Capital cuentan

con una amplia cantidad de clientes, en las zonas forneas de todo nuestro estado

Trujillo dan muestra de todas las ventajas que tiene para sus clientes. Dando


pasos agigantados para ver la alta seguridad y calidad de nuestra gama de

productos que son de alta calidad para las necesidades de nuestro estado, y la

facilidades de pago acorde a las necesidades y satisfaccin de nuestra clientela.

MISIN

Satisfacer competitivamente el mercado detallista del pas, distribuyendo

productos de consumo masivo y afines, que proporcionen negocios atractivos para

nuestros clientes y as poder constituirnos como su proveedor preferido, todo en

consecuencia de excelentes y sanas relaciones win-win con nuestros proveedores

y grandes beneficios a nuestro talento humano, con la finalidad de generar alta

rentabilidad para la organizacin.

VISIN

Trabajamos por un futuro mejor para las personas, comprometindose todos a

aportar mejorar mejores soluciones a los clientes, crecimiento rentable a nuestros

accionistas y progreso para la sociedad. Expresemos nuestra Visin a travs de la

cultura corporativa y nuestra cultura se define a travs de los sietes Principales

Corporativos


ORGANIGRAMA


PRINCIPALES PROVEEDORES

PRINCIPALES PRODUCTOS


REPORTE DE EQUIPOS DE COMPUTACIN

USUARIO EQUIPO

G.OPERACIONES

AMD Semprom 1.80

Asrock N68-S

1 Gb Memoria Ram DDR3

COBRANZA Dual Core 2.6 Ghz LENOVO

2 Gb RAM DDR2

FACTURACIN Dual Core 2.6 Ghz LENOVO

2 Gb RAM DDR2

LOGISTICA Dual Core 2.6 GHz LENOVO

2 Gb Ram DDR2

ADMON

Dual Core 2.6 GHz

Biostar G41 M7

2 Gb Ram DDR2

ACONTABLE

Dual Core 2.6 GHz

Biostar G41 M7

2 Gb Ram DDR2

ASISTENTE

Dual Core 2.6 GHz

Biostar G41 M7

2 Gb Ram DDR2

RRHH

Dual Core 2.6 GHz

Biostar G41 M7

2 Gb Ram DDR2

ADMON VENTAS

Dual Core 2.6 GHz

Biostar G41 M7

2 Gb Ram DDR2

VENTAS

Dual Core 2.6 GHz

Biostar G41 M7

2 Gb Ram DDR2


PLANO DE RED

LEYENDA

PTO USUARIO PTO USUARIO PTO USUARIO PTO USUARIO

1 Servidor 6 A. Contable 11 A. Ventas 16 Invitado

2 Logstica 7 Asistente 12 Imp. Laser 17 Ventas

3 G. Operac. 8 Admn. 13 Invitado 18

4 Cobranza 9 RRHH 14 Invitado 19

5 Facturacin 10 Router Ina. 15 G. Ventas 20

1

2

3 4

5

6

7

8

9

10

11 12

13

15

16 17

14

VENTAS OPER.

ADMON.

ENTRADA

BAOS

COCINA

ARCHIVO


INFRAESTRUCTURA DE HARDWARE, SOFTWARE, REDES, SEGURIDAD

HARDWARE

SOFTWARE


SEGURIDAD


AUDITORIA FISICA

1. Identificacin del informe

Auditoria fsica.

2. Identificacin del Cliente

Metropolis Andina, C.A.

3. Identificacin de la Entidad Auditada

Oficina de Administracin, Operaciones, Ventas

4. OBJETIVOS

Revisar la correcta utilizacin de los equipos

Verificar la condiciones de cada uno de los equipos

Verificar la estructura de distribucin de los equipos

Colaborar con la metodologa y mejoras

Brindar solucin a las personas que laboran en la oficina

Realizar una auditora que guie a la empresa para mejorar sus

instalaciones

Recomendar una toma de decisiones adecuada para que sea utilizada a

mediano o largo plazo para la institucin

Mostrar las deficiencias que actualmente estn en las oficinas

mencionadas.

5 HALLAZGOS POTENCIALES


No existe un calendario de mantenimiento en los computadores

Falta de ventilacin en la sala de computo

Conexin de internet psima, debido a la ubicacin geogrfica de la oficina.

Sistema administrativo estable, pero con errores de conectividad.

Infraestructura de la oficina no apta para el tipo de oficina.

6. ALCANCE DE LA AUDITORIA

Solucionar o brindar soluciones, deficiencias y eficacias para fortalecer la oficina,

con el riesgo mnimo de inversin mal distribuida as generar confiabilidad para los

usuarios

7. RECOMENDACIONES

Reubicacin del local

Implantacin de equipos de ultima generacin

Implantar equipos de ventilacin

Implantar salidas de emergencia.

Elaborar un calendario de mantenimiento de rutina peridico.

Capacitar al personal.

8. FECHA DEL INFORME

PLANEAMIENTO EJECUCION INFORME

FECHAS 29-06-2015 30-06-2015 04-07-2015

9. IDENTIFICACIN Y FIRMA DEL AUDITOR

APELLIDOS Y NOMBRES CARGO

ING. BASTIDAS EVERRTY AUDITOR SUPERIOR


ING. CALDERA GABRIEL AUDITOR SUPERIOR

CONCLUSIN

El diseo e instalacin de una red LAN se realiza con el fin facilitar el

almacenamiento y procesamiento de la informacin ya que permite compartir

programas, de igual manera, permite establecer los recursos a los que se pueden

acceder en la red como: unidades de almacenamiento, Internet, impresoras, DVD,

equipo para amplificacin de sonido, entre otros.

Todas estas caractersticas, permiten procesar la informacin y obtener

resultados positivos y aprovechar las ventajas que nos ofrecen las redes de

computadores, adems a travs de este tipo de red se puede ganar mucho tiempo

por que se disponen de varios equipos de cmputo para realizar mltiples tareas.

Es necesario el reestructura, ya que la estructura tecnologa cuenta con

aproximadamente 7 aos, y ya cumpli su ciclo de vida, y ya se notan las fallas

con respecto al intercambio de informacin entre las estaciones, as como

tambin, en la empresa no se cuenta con la organizacin necesaria y correcta en

el rea de redes y no se cumple con las normas establecidas para el correcto

funcionamiento de la misma.

No solo, la parte de red necesita actualizacin, los equipos tambin

requieren una actualizacin, pero debido a la escases de los equipos y el costo de

los mismos, es ms fiable y rentable cambiar solo las memorias de los equipos, ya

que son ms fciles de encontrar, se adjunta, la lista de los equipos actuales en la

empresa y los costos aproximados de las memorias, as como tambin de los

dems equipos necesarios para montar la nueva infraestructura de red.

Cabe resaltar, que uno de los principales actividades, es implantar una lnea

de corriente directa de la brekera para el Servidor y la Fotocopiadora, y una para

el rea de la cocina, para conectar el Microondas y la Nevera, que son los que


tienen mayor consumo, as evitando los picos de corriente que afectan los equipos

de computacin.

Con respecto al Sistema Administrativo, luego de entrevistar al personal, se

observa que luego de la migracin a la versin nueva, se tuvo cambios tanto

positivos como negativos.


INFORME FINAL DE AUDITORIA

METROPOLIS ANDINA, C.A.

Valera, 04 de Julio de 2015

Sres.

ACCIONISTAS

METROPOLIS ANDINA, C.A.

Reciban un cordial saludo, tenemos el agrado de dirigirnos a Ud. a efectos

de evaluar a consideracin del equipo auditor, el alcance del la Auditora de la

oficina de Metropolis Andina C.A., sobre la base del anlisis y procedimientos

detallados de todas las informaciones recopiladas y emitidos en el presente

informe, que a criterio es razonable.

Sntesis de la revisin realizada, clasificado en las siguientes secciones:

1. En el rea fsica

El contenido del informe ha sido dividido de la siguiente forma a efectos de

facilitar su Anlisis.

a. Situacin. Describe brevemente las debilidades resultantes de nuestro anlisis.

b. Efectos y/o implicancias probables. Enuncian los posibles riesgos a que se

encuentran expuestas las operaciones realizadas por la institucin.

c. ndice de importancia establecida. Indica con una calificacin del 0 al 3 el grado

crtico del problema y la oportunidad en que se deben tomar las acciones

correctivas del caso.

0 = Alto (acciones correctivas inmediatas)

1 = Alto (acciones preventivas inmediatas)


2 = Medio (acciones diferidas correctivas)

3 = Bajo (acciones diferidas preventivas)

La aprobacin y puesta en prctica de estas sugerencias ayudarn a la

empresa a brindar un servicio ms eficiente a los empleados de la oficina.

Agradecemos la colaboracin prestada durante nuestra visita por todo el

personal de la oficina y quedamos a su disposicin para cualquier aclaracin y/o

ampliacin de la presente que estime necesaria.

Atentamente

ING. EVERTTY BASTIDAS ING. GABRIEL CALDERA

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