Post on 24-Jan-2015
description
WTA-VGC-Compliance“Hoe de beheersbaarheid te
managen?”
Jan WietsmaFull Finance Consultants
Een jaar na de WTA• Vergunningverstrekking OOB-kantoren:
– 13 kantoren krijgen een OOB-vergunning– 4 kantoren vooralsnog niet
• Vergunningaanvraag niet OOB-kantoren– Ruim 50 kantoren hebben de vergunningaanvraag ingetrokken
– “Voornemen tot afwijzing” al aan diverse kantoren bekendgemaakt
Een jaar na de WTA
• Is de AFM tevreden?• Tekortkomingen geconstateerd in:
– Opdrachtgerichte kwaliteitsbeoordeling– Risicoanalyse– Klant- en opdrachtacceptatie– Bij zijn met de actualiteit – De rol van de complianceofficer
10 maanden na de VGC
• Drie op tien accountants heeft de VGC gelezen voordat zij op cursus ging.
• Veel accountants weten de VGC in concrete situaties niet toe te passen…
• En hoe doet u dat?
Een strategische aanpak is gewenst
Compliance staat niet op zichzelf!
• Compliance vraagt om aandacht voor:– Strategie– Processen– HRM– Cultuur– Klant– Derden– Toezichthouders– Wet en regelgeving – Maatschappelijk verantwoord ondernemen– Integriteit
Verbeterprojecten(a, b, c, d)
12
Huidige situatie
Toekomst
(3-5 jaar)
Organisatie & mgt. informatie
1
3Personeel
a
8Personeel
a
Personeel &
ICT
Ontwikkelin
gen
9
Processen &procedures
2Processen &procedures
7
ICT
Marketingb
c Kwaliteit
d
ICT
bMarketing
c Kwaliteit
d
Organisatie & mgt. informatie
6
Interne & ExterneOntwikkelingen
4
Strategie
5
Verbeterprojecten processen11
Verbeterprojecten organisatie & mgt. informatie
10
De
12-stappen
aanpak
Methode Full Finance
financier(s)
financier(s)
personeel
personeel
concurrenten
concurrenten
WTAWTArendementrendement
wet- en regelgeving
wet- en regelgeving
compliancecompliance economische groei
economische groei
cliëntencliënten
XBRLXBRL
ICTICT
klantgerichtheidklantgerichtheid
efficiency
efficiencyoutsourcingoutsourcing
Kijk naar de ontwikkelingen
Strategie en beleid
• Kijk naar de ontwikkelingen!• Welke keuzes maakt u?
– Ontwikkelingen in beroep– Ontwikkelingen op economisch vlak– Ontwikkelingen in maatschappij– Ontwikkelingen op HRM gebied– Uw persoonlijke ontwikkeling
Stem de strategie af op uw klant
ProductaanbodProductaanbod
Mat
e va
n s
pec
ialis
atie
Mat
e va
n s
pec
ialis
atie
HOOG
LAAGFINANCIËLE
HUISARTS
ADMINISTRATIE-KANTOOR PUR SANG
CONTROLE-
KANTOOR
ADVIES-KANTOOR
SMAL BREED
Besturende en Besturende en ondersteunendondersteunend
ee processenprocessen
PrimairePrimaire processenprocessen
RELATIEBEHEER
WORKFLOW
ELEKTRONISCH DOSSIER
On-lineOn-linesamenwerkensamenwerken
Financiële
Administratie
advisering advisering
Fiscale aangiften
advisering
Salaris-administratie
advisering
Personeels-administratie
advisering
Overige
activiteiten
advisering advisering
ControlerenJaarstukken
&controle dossier
Samenstellen
Jaarstukken
On-linefinanciële
administratie
On-linejaarstukken
On-linesalaris-
administratie
On-linepersoneels-
administratie
On-lineberichten &documenten
On-linefiscale
aangiften
On-lineoverige
activiteiten
Internefinanciële
administratieInterne
communicatie
Internesalaris-
administratie
Internepersoneels-
administratie
System-beheer / helpdesk
Planning Opdracht-beheer
Urenregistratie Declareren &factureren
Aangifte-management
Implementeer compliance in uw processen
Train uw medewerkers
Traditioneel
Bewaak de bedrijfscultuur
Denk daarbij ook aan:
• Interne gedragscodes• Handboeken en procedures (vermijd complexiteit)
• Klachtenregelingen• Klokkenluidersregelingen
Maar ook:
• Personeelsfeestjes:
Klant…• Klantregistratie en beoordeling
– WID/MOT– WTA– NVAK
• Klantpolitiek• Klantenaandacht
– Klantenpanels– Cliënttevredenheidsonderzoeken
• Databasemarketing
De borging van uw omgang met de sociale gemeenschap.
Er zijn er meer dan u denkt
Houd een ‘open mind’ naar de toezichthouder
Volg wet- en regelgeving
Samenvattend
Het gaat om het totaal