OPENINGSFORMULIER ZAKELIJKE REKENING - Binck · 2 BB/SE/OPZ/DIGI/0520 BinckBank is een handelsnaam...

OPENINGSFORMULIERZAKELIJKE REKENING

2B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520

BinckBank is een handelsnaam van BinckBank N.V. – Vergunninghouder DNB – Geregistreerd bij de Autoriteit Financiële Markten – KvK Amsterdam 33162223

Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Uw zakelijke Binck Select Rekening openen in 4 stappen Bij het invullen van dit openingsformulier doorloopt u 4 stappen. Om te zorgen dat u niets vergeet kunt u hieronder enkele actiepunten aanvinken.

1 Gegevens zakelijke rekeninghouder Vul de gegevens van de zakelijke rekeninghouder en rechtsgeldig vertegenwoordiger(s), de aanvullende vragen (pag. 5), bepalen buitenlandse belastingstatus (pag. 8), en het treaty statement (pag. 19) in.

2 Ondertekening Laat de overeenkomst ondertekenen door de rechtsgeldig vertegenwoordiger(s). Let op: stuur alle genummerde pagina’s van de overeenkomst mee terug.

3 Verklaring Zakelijke rekening

Vul het formulier ‘Verklaring Zakelijke rekening’ in. De rechtsgeldig vertegenwoordiger(s) moeten het formulier ondertekenen.

4

Kopie legitimatiebewijs Maak een duidelijke kopie van het paspoort van alle rechtsgeldig vertegenwoordiger(s) en alle uiteindelijk

belanghebbenden, inclusief het gedeelte met de handtekening en de geldigheidsduur. Indien u geen paspoort heeft, accepteren wij een identiteitskaart. Een rijbewijs accepteren wij niet als legitimatiebewijs.

Let op: Indien u een buitenlandse nationaliteit heeft accepteert BinckBank alleen een paspoort als een geldig legitimatiebewijs.

Extra: Effecten overboeken Als u (een deel van) een portefeuille bij een bank wilt overboeken, vul dan ook het formulier ‘Overboeken effecten’ in. BinckBank neemt contact op met de bank en komt u tegemoet in de overboekingskosten.

OpsturenHeeft u alle gegevens ingevuld en het formulier ondertekend? Vink actiepunten aan voordat u alles verstuurt. U kunt de formulieren toesturen in de bijgevoegde antwoordenvelop. Een postzegel is niet nodig. U kunt het ingevulde en ondertekende formulier ook per e-mail sturen naar [email protected].

Als u nog vragen heeft over dit formulier, neemt u dan contact op met BinckBank via 0800 - 235 24 62.

Let op in de volgende gevallen:• Wilt u een rekening openen op naam van een beleggingsstudieclub?• Woont u in het buitenland?

Neem dan eerst contact met ons op via het gratis telefoonnummer 0800 - 235 24 62.

mailto:[email protected]

3B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform

ulieren Binck Select Zakelijk

Gegevens rechtspersoon Openingsformulier Binck SelectZakelijke rekening

Gegevens zakelijke rekeninghouder

Naam organisatie ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Rechtsvorm ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Land ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

KvK-nummer ______________________________________________________________________________________________________ Datum van oprichting

Gegevens vestigingsadres (zakelijke rekeninghouder)

Straat _____________________________________________________________________________________________________________________ Huisnummer _____________________________ Postcode

Plaats ___________________________________________________________________________________________________________________ Land ________________________________________________________________________________________________________________________

Telefoon overdag ___________________________________________________________________________________________ Telefoon ’s avonds __________________________________________________________________________________________

2e telefoonnummer ________________________________________________________________________________________

Gegevens rechtsgeldig vertegenwoordiger(s)

1e rechtsgeldig vertegenwoordiger 2e rechtsgeldig vertegenwoordiger

Voorletter(s) _____________________________ Tussenvoegsel(s) ________________________________ Voorletter(s) _______________________________ Tussenvoegsel(s) ________________________________

Achternaam __________________________________________________________________________________ m v Achternaam _____________________________________________________________________________________ m v

Straat (privé) ____________________________________________________________________ Huisnr. _______________ Straat (privé) ____________________________________________________________________ Huisnr. ________________

Postcode ______________________________________________________________________________________________________________ Postcode _______________________________________________________________________________________________________________

Woonplaats ________________________________________________________________________________________________________ Woonplaats _________________________________________________________________________________________________________

Land _______________________________________________________________________________________________________________________ Land ________________________________________________________________________________________________________________________

E-mail ____________________________________________________________________________________________________________________ E-mail ______________________________________________________________________________________________________________________

Mobiel nummer* ___________________________________________________________________________________________ Mobiel nummer* ___________________________________________________________________________________________

Geboortedatum Geboortedatum

Geboorteplaats _______________________________________________________________________________________________ Geboorteplaats ________________________________________________________________________________________________

Geboorteland __________________________________________________________________________________________________ Geboorteland ____________________________________________________________________________________________________

Nationaliteit _______________________________________________________________________________________________________ Nationaliteit ________________________________________________________________________________________________________

Burgerservicenummer (BSN) Burgerservicenummer (BSN)

Indien er meer dan twee rechtsgeldig vertegenwoordiger(s) zijn, dient u deze in een separate brief op te geven.

* BinckBank maakt gebruik van een twee-staps-verificatie om uw rekening te beschermen. U ontvangt een verificatiecode per SMS op het mobiel nummer dat u in dit veld opgeeft. Deze code heeft u ook nodig om uw rekening te activeren.

Gegevens correspondentieadres (Indien anders dan vestigingsadres. Bepaalde correspondentie, zoals de wachtwoordbrief en het jaaroverzicht, ontvangt u uitsluitend op uw vestigingsadres.)

Straat _____________________________________________________________________________________________________________________ Huisnummer ____________________________ Postcode

Woonplaats ______________________________________________________________________________________________________ Land _______________________________________________________________________________________________________________________

In te vullen door BinckBank

Rekeningnummer N L

4B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Contactgegevens voor deze rekening Communicatie over uw rekening wilt u ontvangen op*:

het e-mailadres & mobiel telefoonnummer 1e rechtsgeldig vertegenwoordiger het e-mailadres & mobiel telefoonnummer 2e rechtsgeldig vertegenwoordiger

* BinckBank stuurt alle communicatie (exclusief informatie over inloggegevens) naar deze contactgevens.

Legal Entity Identifier (LEI)Binck Select kan het beheer alleen voor deze rechtspersoon doen als deze beschikt over een LEI. Elke onderneming/rechtspersoon dient namelijk een LEI te hebben als deze actief is op de financiële markten.

Deze onderneming/rechtspersoon beschikt al over een LEI. Ik heb voor deze onderneming/rechtspersoon een LEI aangevraagd.*

* Indien uw onderneming staat ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel, kunt u op hun website (www.kvk.nl/lei) een LEI aanvragen. Houd u er rekening mee dat het aanvragen van een LEI ongeveer 10 werkdagen duurt en dat hier kosten aan verbonden zijn. Nadat BinckBank heeft kunnen controleren dat uw zakelijke aanvraag over een LEI beschikt, kan uw rekening worden geopend. Meer informatie over de LEI leest u op www.binck.nl/mifid

Gegevens Nederlandse tegenrekening(en) (Uit veiligheidsoverwegingen kunt u alleen geld van uw Binck rekening laten overboeken naar een door u opgegeven tegenrekening. Vul tenminste één tegenrekening in.)

Tegenrekeningnummer (IBAN) N L

Naam bank ______________________________________________________________________ Tenaamstelling* _______________________________________________________________

Tegenrekeningnummer (IBAN) N L

Naam bank ______________________________________________________________________ Tenaamstelling* _______________________________________________________________

Buitenlandse tegenrekening

Tegenrekeningnummer** _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

BIC-code _______________________________________________________________________________________________________________ Naam bank __________________________________________________________________________________________________________

Tenaamstelling* ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Let op: * De tenaamstelling van uw tegenrekening moet gelijk zijn aan de tenaamstelling van uw BinckBank rekening.** Vul hier een IBAN in als u de tegenrekening aanhoudt in een land dat deel uitmaakt van SEPA (Single European Payments Area).


http://www.binck.nl/mifid

5B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Aanvullende vragenWij kunnen uw rekening alleen openen als u onderstaande vragen beantwoordt.

Banken spelen een sleutelrol in het nationale en internationale geldverkeer. Helaas kunnen zij ook worden misbruikt voor criminele activiteiten, zoals het witwassen van geld. BinckBank is wettelijk verplicht om misbruik zoveel mogelijk te voorkomen en doet dit onder andere door inzicht te verkrijgen in de financiële situatie van klanten.BinckBank behandelt al uw persoonsgegevens – zo ook deze – vertrouwelijk. In onze privacyverklaring op de website leest u daar meer over.

1 Welk startbedrag heeft uw organisatie voor deze beleggingsrekening beschikbaar? € 0 < € 25.000 > € 25.000 < € 100.000 > € 100.000 < € 250.000 > € 250.000 < € 500.000 > € 500.000 < € 1.000.000 > € 1.000.000

2 Wat is de netto jaaromzet over het laatste volledige boekjaar? € 0 < € 700.000 > € 700.000 < € 12.000.000 > € 12.000.000 < € 40.000.000 > € 40.000.000

3 Hoe hoog is het eigen vermogen van uw organisatie? € 0 < € 250.000 > € 250.000 < € 500.000 > € 500.000 < € 1.000.000 > € 1.000.000 < € 2.500.000 > € 2.500.000 < € 5.000.000 > € 5.000.000

4 Hoe hoog is het balanstotaal (totaal van alle schulden en bezittingen) van uw organisatie? < € 350.000 > € 350.000 < € 6.000.000 >€ 6.000.000 < € 20.000.000 > € 20.000.000

5 Hoeveel werknemers heeft u in dienst? < 10 10 - 50 50 - 250 > 250

6 Bezit de organisatie een (in)direct belang van meer dan 1% in één of meerdere beursgenoteerde ondernemingen? Nee Ja, bij ___________________________________________________________________________________________________________________ (naam onderneming(en))

7 Wat is de primaire bron van het vermogen dat de entiteit bij Binck wil investeren? Kies uit:

Inkomsten uit groepsleningen Inkomsten uit de operationele activiteiten van het bedrijf Inkomsten uit de verkoop van deelnemingen of dividenden Inkomsten uit rente op leningen

http://www.binck.nl/privacyverklaring

6B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

8 Wat is de primaire bron van het totale vermogen in de entiteit? Kies uit: Opbrengsten uit (commercieel) vastgoed Opbrengsten uit operationele activiteiten Opgebouwd pensioen en/of gouden handdruk Verkoop van bedrijf en/of deelnemingen Winsten uit investeringen/beleggingen

9 Betreft de entiteit een financiële holding? Ja (door naar vraag 10) Nee (door naar vraag 11)

10 Genereert de entiteit nog inkomsten uit actieve deelnemingen? Ja (door naar vraag 11) Nee (door naar vraag 12)

11 In welke sector is de entiteit (óf een van de entiteiten binnen de groep waar de entiteit onderdeel van uitmaakt) primair actief? Aanbieden van handel in cryptovaluta of Initial Coin Offering/ICO Aanbieder betalingsdiensten of vergelijkbaar bedrijf (PSP) Activiteiten van extraterritoriale organisaties en lichamen Adviesdiensten en consultancy Bouw, infrastructuur, offshore- en baggerwerkzaamheden Coffeeshop / growshop (Commerciële) vastgoedactiviteiten Crowdfunding, peer-to-peer platforms voor krediet- en betaaldiensten Fabricage/Productie Farmaceutische industrie Financiële en verzekeringsactiviteiten Goede doelen / religieuze organisaties / stichtingen / menselijke gezondheid / maatschappelijk werk Grondstoffen, mineralen, mijnbouw en steenhouwerij Handel in cryptovaluta Handel in diamanten Handel in juwelen (bijvoorbeeld edelmetalen/diamanten) Handel in wapens of andere militaire goederen Horeca Intellectueel eigendom / octrooirechten Juwelier Kunsthandel Landbouw, bosbouw en visserij Olie en gas industrie (Online) gamen en gokken Opslag van goederen Overige dienstverlenende activiteiten Professionele sport (spelers, tussenpersonen, belangenbehartigers, (inter)nationale sportfederaties, teams/clubs en eigenaren van teams/clubs Scheepvaart en overig vervoer van goederen Sexindustrie Telecom & IT-dienstverlening Trustkantoor (Corporate Service Provider) Veilinghuis Watervoorziening; riolering; afvalbeheer en saneringsactiviteiten

7B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


12 In welk werelddeel vinden de primaire bedrijfsactiviteiten plaats? Afrika Azië EU + EEA Oceanië Rest Europa (inclusief Rusland) USA + Canada Zuid Amerika + Mexico

13 Zit er in de groepsstructuur een entiteit die niet in NL is gevestigd of geen NL rechtsvorm heeft? Ja

Nee

14 Is een van de volgende kenmerken van toepassing op de prospect of in de lagen daarboven? Angelsaksische trust Bearer Shares Corporate Service Provider (trustkantoor) Nominee Shareholder

Geen van bovenstaande is van toepassing

15 Kwalificeert de UBO/bestuurder of een van de UBO/bestuurder’s (directe) familie leden of naaste

geassocieerden als Politically Exposed Person (PEP)? Ja

Nee

16 Fiscaal inwonerschap? Alle banken zijn verplicht om aan hun klanten (organisaties en rechtsgeldig vertegenwoordiger(s)) te vragen of ze in

Nederland fiscaal inwoner zijn of (ook) in andere landen. Elk land heeft z’n eigen regels om te bepalen waar een organisatie fiscaal gevestigd is en of iemand er fiscaal inwoner is. Uw organisatie is bijvoorbeeld fiscaal gevestigd in Nederland als het management in Nederland wordt uitgeoefend. Een organisatie is in minstens één land fiscaal gevestigd. U bent meestal fiscaal inwoner van het land waar u woont, werkt en de meeste tijd verblijft. Bent u (ook) fiscaal inwoner van een ander land? Kijk op www.binck.nl/belastingdienst voor de criteria voor fiscaal inwonerschap. Of bel met de Belastingdienst of uw belastingadviseur.

In welk(e) land(en) is uw organisatie fiscaal gevestigd? Is uw organisatie fiscaal gevestigd in Nederland? Is uw organisatie (ook) fiscaal gevestigd in een ander land

dan Nederland? Ja Ja Nee Nee

Bent u fiscaal inwoner van Nederland?1e rechtsgeldig vertegenwoordiger 2e rechtsgeldig vertegenwoordiger

Ja Ja Nee Nee

Bent u (ook) fiscaal inwoner van een ander land dan Nederland?*1e rechtsgeldig vertegenwoordiger 2e rechtsgeldig vertegenwoordiger

Ja Ja Nee Nee

http://www.binck.nl/belastingdienst

8B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Bepalen buitenlandse belastingstatusInventarisatie organisatiegegevensGebaseerd op de Nederlandse IGA die de invoering van de FATCA regelt, vereist de Nederlandse wet dat financiële instellingen nagaan waar organisaties fiscaal gevestigd zijn. Als financiële instelling stellen wij u daarom verschillende vragen. Als uw organisatie een U.S. person is, zijn wij wettelijk verplicht de gegevens van uw organisatie te rapporteren aan de Nederlandse belastingdienst. Die geeft de gegevens door aan de Amerikaanse belastingdienst (IRS). Voor meer informatie kunt u terecht op www.belastingdienst.nl.

In dit formulier staan verschillende onderstreepte begrippen. De uitleg hiervan vindt u in de begrippenlijst op de laatste pagina’s van dit formulier.

1 Basisgegevens organisatie Zet een vinkje als u de gegevens al bij Gegevens rechtspersoon heeft ingevuld. Dan hoeft u uw gegevens niet nog eens in te vullen.

Als u dit formulier invult namens een filiaal van een buitenlandse organisatie, vermeld dan hier de gegevens van dat filiaal.

1a Naam organisatie ______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1b Nummer zakelijke rekening/IBAN

Mijn organisatie heeft (nog) geen zakelijk rekeningnummer

1c KvK-nummer

Mijn organisatie heeft geen KvK-nummer

1d Vestigingsadres Straat _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Huisnummer ________________________________________ Toevoeging _______________________________________________________________________

Postcode ____________________________________________________________ Plaats ____________________________________________________________________________________

Land _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

2 Aanvullende gegevens organisatie Als u dit formulier invult namens een filiaal van een buitenlandse organisatie, vermeld dan hier de gegevens van de organisatie

waarvan het filiaal deel uitmaakt.

2a Is uw organisatie een U.S. person? Nee Ja, U.S. TIN organisatie is: ➔ Ga verder met 6, de ondertekening.

Ja, de organisatie is een non-specified U.S. person en

de exempt code is: ➔ Ga verder met 6, de ondertekening.

2b Is uw organisatie een financiële instelling? Ja ➔ Ga verder met 4 Nee

Uiteindelijk belanghebbende(n)

2c Heeft uw organisatie uiteindelijk Ja ➔ Ga verder met 3 belanghebbenden die U.S. person zijn? Nee ➔ Ga verder met 6, de ondertekening

U moet informatie over de uiteindelijk belanghebbenden verstrekken, indien een van de antwoorden in onderdeel 3 u naar onderdeel 5 verwijst.

http://www.belastingdienst.nl

9B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


3 Wat voor soort organisatie is uw organisatie? Actieve organisatie 3a Hoeveel procent van het bruto inkomen van uw organisatie 50% of meer ➔ Ga verder met 3c was in het afgelopen jaar passief inkomen? Minder dan 50%

3b Hoe heeft uw organisatie dit passief inkomen opgebouwd? 50% of meer van de activa van mijn organisatie Met minder dan 50% van de activa van

mijn organisatie ➔ Ga verder met 6, de ondertekening

Belangrijk: Geef het aan ons door indien in dit jaar of een van de volgende jaren: - meer dan 50% van het bruto-inkomen van uw organisatie passief inkomen is; of - uw organisatie met meer dan 50% van haar activa passief inkomen verkrijgt.

Holding 3c Is uw organisatie een holding? Ja Nee ➔ Ga verder met 3k

3d Zijn alle dochtermaatschappijen van uw holding actieve Ja werkmaatschappijen? Nee ➔ Ga verder met 3k

3d Bestaan bijna alle activiteiten van uw holding uit het houden Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening van actieve werkmaatschappijen? Nee

3f Bestaan bijna alle activiteiten van uw holding uit het Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening verstrekken van financiering aan en diensten voor actieve Nee werkmaatschappijen?

3g Bestaan bijna alle activiteiten van uw holding uit een Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening combinatie van de activiteiten genoemd bij 3e en 3f? Nee

3h Heeft uw holding, naast bruto inkomen van haar actieve Ja werkmaatschappijen, nog ander inkomen? Nee ➔ Ga verder met 6, de ondertekening

3i Hoeveel procent van dit andere bruto inkomen was in het 50% of meer ➔ Ga verder met 3k afgelopen jaar passief inkomen? Minder dan 50%

3j Hoe is dit passieve inkomen verkregen? Met 50% of meer van de activa van de holding Met minder dan 50% van de activa van de

holding ➔ Ga verder met 6, de ondertekening

Belangrijk: Geef het aan ons door als in dit jaar of een van de volgende jaren: - meer dan 50% van het bruto inkomen bedoeld in vraag 3i uit passief inkomen bestaat; of - meer dan 50% van de activa van de holding gebruikt wordt om het passieve inkomen bedoeld in vraag 3j te verkrijgen.

Beursgenoteerd 3k Is uw organisatie een beursgenoteerde organisaie? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Nee

3l Maakt uw organisatie onderdeel uit van een concern dat Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening beursgenoteerde is? Nee

Non-profit-organisatie 3m Is uw organisatie een non-profit-organisatie? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Nee

Faillissement of doorstart 3n Bevindt uw organisatie zich in een faillissement of is uw Ja organisatie van plan een doorstart te maken? Nee ➔ Ga verder met 3q

3o Was uw organisatie in de afgelopen vijf jaar een financiële Ja ➔ Ga verder met 3q instelling? Nee

3p Is uw organisatie van plan een financiële instelling te worden? Ja ➔ Ga verder met 3q Nee ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Geef het aan ons door zodra uw organisatie daadwerkelijk een financiële instelling is geworden.

10B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Treasury center3q Is uw organisatie een treasury center in een concern? Ja Nee ➔ Ga verder met 3u

3r Verricht het concern voornamelijk activiteiten die anders zijn Ja dan die van een financiële instelling? Nee ➔ Ga verder met 3u

3s Verricht uw organisatie treasuryactiviteiten voor derden? Ja ➔ Ga verder met 3u Nee

3t Verricht uw organisatie treasuryactiviteiten voor financiële Ja instellingen? Nee ➔ Ga verder met 6, de ondertekening

Organisatie zonder activiteiten3u Verricht uw organisatie momenteel activiteiten? Ja ➔ Ga verder met 3z Nee

3v Heeft uw organisatie in het verleden activiteiten verricht? Ja ➔ Ga verder met 3z Nee

3w Investeert uw organisatie geld in activa met de bedoeling Ja activiteiten te gaan verrichten? Nee ➔ Ga verder met 3z

3x Zijn dit activiteiten die overeenkomen met die van een Ja ➔ Ga verder met 3z financiële instelling? Nee

3y Is uw organisatie in de afgelopen 24 maanden opgericht? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening NeeGeef het aan ons door zodra uw organisatie daadwerkelijk activiteiten verricht.

Aanvullende informatie3z Is uw organisatie een exempt beneficial owner? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Nee

3aa Heeft uw organisatie een GIIN (Global Intermediary Identification Number) omdat ze een direct reporting NFFE is?

Ja, het GIIN is . . . ➔ Ga verder met 5, indien uw

organisatie fiscaal gevestigd is in Nederland. Ga anders verder met 6

Nee

3ab Is uw organisatie een U.S. territory NFFE? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Nee

3ac Treedt uw organisatie op als qualified Intermediary, Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening withholding partnership of withholding trust? Nee

4 Gegevens van de financiële instelling

4a Heeft uw financiële instelling een GIIN (Global Intermediary Identification Number)?

Ja, het GIIN is . . . ➔ Ga verder met 6, de

ondertekening Als u dit formulier invult namens een filiaal van een buitenlandse organisatie, vermeld dan hier het GIIN van het filiaal. Nee

4b Is uw organisatie een exempt beneficial owner? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Nee

4c Is uw organisatie een certified deemed-compliant FFI? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Nee

4d Is uw organisatie een non-participating FFI? Ja ➔ Ga verder met 6, de ondertekening Nee ➔ Ga verder met 6, de ondertekening

11B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


5 Gegevens van de uiteindelijk belanghebbenden Vul hieronder de gegevens in van de uiteindelijk belanghebbenden van uw organisatie. Wij zijn wettelijk verplicht aan de Nederlandse

Belastingdienst informatie door te geven over uiteindelijk belanghebbenden die U.S. person zijn. De Nederlandse Belastingdienst geeft de gegevens door aan de Amerikaanse belastingdienst.

Uiteindelijk belanghebbende 1 Zet een vinkje als u de gegevens al bij Gegevens rechtspersoon heeft ingevuld. Dan hoeft u uw gegevens niet nog eens in te vullen.

Voorletter(s) _________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Tussenvoegsel(s) _______________________________________________

Achternaam _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Geboortedatum dd-mm-jjjj

Woonadres Straat _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Huisnummer _____________________________________________ Toevoeging _______________________________________________________________________________

Postcode _____________________________________________ Plaats ___________________________________________________________________________________________

Provincie/staat _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Land _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Mobiel nummer _____________________________________________ E-mail __________________________________________________________________________________________

Uiteindelijk belanghebbende 2 Zet een vinkje als u de gegevens al bij Gegevens rechtspersoon heeft ingevuld. Dan hoeft u uw gegevens niet nog eens in te vullen.


Achternaam _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________




Postcode _____________________________________________ Plaats ___________________________________________________________________________________________

Provincie/staat _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Land _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________


Uiteindelijk belanghebbende 3


Achternaam _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________




Postcode _____________________________________________ Plaats ___________________________________________________________________________________________

Provincie/staat _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Land _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________


12B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Uiteindelijk belanghebbende 4


Achternaam _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________




Postcode _____________________________________________ Plaats ___________________________________________________________________________________________

Provincie/staat _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Land _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________


Indien uw organisatie meer dan vier uiteindelijk belanghebbenden heeft, kunt u een kopie van dit formulier maken.

13B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


6 Verklaring en ondertekening Ik verklaar als tekenbevoegde vertegenwoordiger van mijn organisatie dat: - ik dit formulier naar waarheid heb ingevuld; - ik eventuele wijzigingen in bovenstaande gegevens binnen 30 dagen doorgeef aan BinckBank; en - de in onderdeel 5 vermelde uiteindelijk belanghebbenden mij toestemming hebben gegeven om hun persoonlijke informatie te verstrekken met als doel deze door te laten geven aan de Belastingdienst.

Indien sprake is van een gezamenlijke tekenbevoegdheid, laat u dit formulier dan ondertekenen door ten minste twee van de gezamenlijk bevoegde vertegenwoordigers.

Datum dd-mm-jjjj Plaats _____________________________________________________________________________________________________________________________

Tekenbevoegde vertegenwoordiger 1

Voorletter(s) _________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Tussenvoegsel(s) ______________________________________________

Achternaam ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Handtekening



Achternaam ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Handtekening



Achternaam ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Handtekening



Achternaam ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Handtekening

LET OP: Voor een rechtsgeldige ondertekening vragen wij u dit document met een blauwe of zwarte pen te ondertekenen.

14B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

BegrippenlijstActieve werkmaatschappijWerkmaatschappij die 50% of meer van haar omzet haalt uit actieve werkzaamheden (in tegenstelling tot beleggingen). In dit verband is een financiële instelling géén actieve werkmaatschappij.

ActivaDe totale bezittingen van een organisatie.

Beursgenoteerde organisatieEen organisatie is beursgenoteerd als deze regelmatig haar stukken verhandelt op een gevestigde aandelenbeurs.

Gevestigde aandelenbeursEen gevestigde aandelenbeurs is een beurs die officieel erkend is door een overheidslichaam van het land waarin de beurs is gevestigd. Zo’n beurs staat ook onder toezicht van dit overheidslichaam. Daarbij is een beurs gevestigd als hierop jaarlijks een betekenisvol handelsvolume in aandeelwaarde wordt verhandeld.

Regelmatig verhandelde stukkenStukken worden regelmatig verhandeld op de beurs als er van dezestukken voortdurend een betekenisvol handelsvolume aanwezig is. Er is een uitzondering hierop: een belang (aandeel, obligatie, enzovoorts) in een financiële instelling wordt niet regelmatig verhandeld, als de houder van dit belang (anders dan een financiële instelling die optreedt als een intermediair) geregistreerd is in de boeken van zo’n financiële instelling.

Certified deemed-compliant FFIEen certified deemed-compliant FFI is een financiële instelling die moet voldoen aan de wet- en regelgeving onder FATCA. Deze financiële instelling hoeft zich niet te registreren bij de Amerikaanse belastingdienst (IRS) voor een GIIN. Deze financiële instelling kan aan andere financiële instellingen verklaren dat zij voldoet aan de vereisten van een certified deemed-compliant FFI volgens FATCA.Voorgaande geldt ook voor de instellingen die in Annex II van de overeenkomst tussen Nederland en de Verenigde Staten zijn opgenomen als deemed-compliant financiële instellingen.

Onder FATCA vallen vier soorten certified deemed compliant FFI’s:1 Certified deemed-compliant non-registering local bank2 Certified deemed-compliant FFI with only low-value

accounts3 Certified deemed-compliant sponsored, closely held

investment vehicle4 Certified deemed-compliant limited life debt investment

company.

Twijfelt u of uw organisatie in aanmerking komt voor de status certifieddeemed compliant FFI? Vraag het uw belastingadviseur.

ConcernEen concern is het geheel van gelieerde organisaties in een groep. De organisaties zijn gelieerd:1 als één van de organisaties de andere organisatie

beheert, of2 als de organisaties onder hetzelfde beheer vallen.

Onder beheer wordt verstaan:• een directe of indirecte meerderheid in de belangen

van een natuurlijk persoon of een rechtspersoon in de organisatie, en

• een meerderheid van het stemrecht van een natuurlijk persoon of een rechtspersoon in de organisatie.

DerdenEen natuurlijk persoon of een vennootschap die geen onderdeel is van een concern.

DochtermaatschappijEen dochtermaatschappij is een organisatie die direct of indirect gehouden wordt door de holding (ook kleindochter- en achterkleindochtermaatschappijen).

Exempt beneficial ownerEen exempt beneficial owner is een financiële instelling die is vrijgesteld van rapportage aan de Amerikaanse belastingdienst (IRS) onder FATCA. De volgende organisaties komen onder andere in aanmerking voor de status van vrijgestelde instelling:• Pensioenfondsen die worden genoemd in de volgende

wetten:- Pensioenwet;- Wet verplichte deelneming in een bedrijfstak-

pensioenfonds 2000;- Wet verplichte beroepspensioenregeling;- Wet op het notarisambt;- Wet op het financieel toezicht;- Artikel 19a Wet op de loonbelasting 1964; en/of- Pensioenwet BES.

• Nederlandse overheidslichamen en 100%-dochteronder-nemingen van Nederlandse overheidslichamen;

• Internationale organisaties en hun volledige agentschappen of instanties zoals bedoeld in artikel 39 van de Algemene wet inzake rijksbelastingen;

• De Nederlandsche Bank N.V. en al haar 100%-dochterondernemingen;

• Een Nederlandse financiële instelling die uitsluitend een beleggingsentiteit is en die volledig gehouden wordt door exempt beneficial owners.

De bovenstaande organisaties zijn voorbeelden van exempt beneficial owners die in de Nederlandse IGA voorkomen, maar het is geen volledige opsomming. Overige type exempt beneficial owners zijn onder andere:• Niet-Amerikaanse overheden en organisatie die volledig

in bezit zijn van niet-Amerikaanse overheden.• Overheden van Amerikaanse territoria, zijnde Puerto

Rico, Guam, Amerikaans Samoa, Noordelijke Marianen en de Amerikaanse Maagdeneilanden.

• Internationale organisaties of organisaties die een zetelovereenkomst met een overheid hebben gesloten. En die volledig in het bezit zijn van een internationale organisatie.

• Niet-Amerikaanse centrale banken zoals De Nederlandsche Bank en de Europese Centrale Bank.

Twijfelt u of uw organisatie in aanmerking komt voor de status van vrijgestelde instelling? Vraag het uw belastingadviseur.

15B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Exempt codeEen exempt code wordt gebruikt door de Amerikaanse belastingdienst (IRS) ter identificatie. Met deze code ofwel letter geeft u aan dat uw organisatie een non-specified U.S. person is. De IRS hanteert de volgende codes volgens Amerikaanse wetgeving:A An organization exempt from tax under section 501(a)

or any individual retirement plan as defined in section 7701(a)(37).

B The United States or any wholly owned agencies or instrumentalities.

C A state, the District of Columbia, a US Territory, or any of their political subdivisions or any wholly owned agency or one or more instrumentalities of any of the foregoing.

D A corporation the stock of which is regularly traded on one or more established securities markets, as described in Reg. section 1.1472-1(c)(1)(i).

E A corporation that is a member of the same expanded affiliated group as a corporation described in Reg. section 1.1472-1(c)(1)(i).

F A dealer in securities, commodities, or derivative financial instruments (including notional principal contracts, futures, forwards, and options) that is registered as such under the laws of the United States or any state.

G A real estate investment trust.H A regulated investment company as defined in section

851 or an entity registered at all times during the tax year under the Investment Company Act of 1940.

I A common trust fund as defined in section 584(a).J A bank as defined in section 581.K A broker.L A trust exempt from tax under section 664 or described

in section 4947(a)(1).M A tax exempt trust under a section 403(b) plan or

section 457(g) plan.

Twijfelt u over de exempt code van uw organisatie? Vraag dan uw belastingadviseur hiernaar.

FATCAFATCA is een Amerikaanse belastingwetgeving die staat voor ‘Foreign Account Tax Compliance Act’. Deze richt zich op het identificeren van U.S. persons die een rekening ofwel financiële waarden aanhouden buiten de Verenigde Staten. In het verlengde van FATCA sluit de Nederlandse overheid een overeenkomst met de Verenigde Staten voor uitwisseling van de informatie over:• U.S. persons die financiële rekeningen aanhouden in

Nederland, en• Inwoners van Nederland die financiële rekeningen

aanhouden in de Verenigde Staten.

Financiële instellingEr zijn 4 typen financiële instelling:1 Bewaarinstelling: een instelling die voor rekening van

derden financiële bezittingen in bewaring houdt als een wezenlijk deel van haar bedrijfsactiviteiten. Een instelling houdt financiële bezittingen voor rekening van derden als wezenlijk deel van haar bedrijfsactiviteiten, wanneer haar bruto-inkomsten die verband houden met het houden van financiële bezittingen en het verlenen van de bijbehorende financiële diensten gelijk is aan of groter is dan 20% van de bruto-inkomsten gedurende (i) de periode van drie jaar die eindigt op 31 december (of de laatste dag van het boekjaar indien dat niet gelijk loopt

met het kalenderjaar) voorafgaand aan het jaar waarin de vaststelling geschiedt; of (ii) de bestaansperiode van de instelling, indien deze korter is.

2 Instelling die deposito’s neemt: een instelling die opvorderbare gelden verkrijgt in het kader van de normale uitoefening van het bankbedrijf of een daarmee vergelijkbaar bedrijf. Bijvoorbeeld een bank of een financiële leasemaatschappij.

3a Beleggingsentiteit: een entiteit met als bedrijfsactiviteit voornamelijk het voor of namens een klant verrichten van een of meer van de volgende activiteiten of transacties:- handel in instrumenten van de geldmarkt (cheques,

wissels, depositobewijzen, derivaten, etc.), vreem- de valuta’s, wisselkoers-, rentepercentage- en index- instrumenten, overdraagbare effecten; of goederen- termijnhandel;

- beheren van een individueel vermogen en collectief portefeuillebeheer; of

- andere vormen van beleggen, administreren of beheren van financiële bezittingen of geld ten behoeve van derden.

3b Beleggingsentiteit: een entiteit waarvan het bruto-inkomen hoofdzakelijk is toe te rekenen aan beleggen, herbeleggen of handel in financiële bezittingen, indien de entiteit wordt beheerd door een financiële instelling van het type 1, 2, 3a of 4 zoals hier beschreven.

Belangrijk: Een entiteit die functioneert als een investerings-fonds (of zich als zodanig presenteert), zoals een private equity-fonds, een durfkapitaalfonds, een overnamefonds dat met schulden wordt gefinancierd, of ieder ander investeringsfonds dat het doen van acquisities of het financieren van organisaties als doel heeft en vervolgens de belangen houdt voor investeringsdoeleinden, is een beleggingsentiteit en dus een financiële instelling.

4 Specifieke verzekeringsmaatschappij: een entiteit die een verzekeringsmaatschappij is (of de houdster- maatschappij van een verzekeringsmaatschappij) die een kapitaalverzekering of lijfrenteverzekering aanbiedt of verplicht is tot het betalen van uitkeringen uit hoofde van een kapitaalverzekering of lijfrenteverzekering.

Twijfelt u of uw organisatie financiële instelling is volgens CRS? Vraag het uw belastingadviseur.

GIIN (Global Intermediary Identification Number)Het ‘Global Intermediary Identification Number’ (GIIN) is een wereldwijd referentienummer van de Amerikaanse belastingdienst (IRS). De IRS kent dit nummer voor identificatie toe aan financiële instellingen en bepaalde andere organisaties. U kunt dit nummer aanvragen via www.irs.gov.

HoldingEen holding is een vennootschap die als (centrale) houdster- of beheermaatschappij dient voor onderliggende maatschappijen in het concern. Deze beheert de aandelen van de organisaties die binnen het concern vallen.

Een organisatie is geen holding als deze opereert als een:• private equity fonds;• durfkapitaalfonds, of• overnamefonds dat met schulden wordt gefinancierd en/

of

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

16B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

• ieder ander investeringsfonds dat:- het doen van acquisities of het financieren van

organisaties als doel heeft, en- vervolgens de belangen houdt voor investerings-

doeleinden.

IGAEen IGA (intergovernmental agreement) is een overeen-komst die een aantal landen gesloten heeft met de VS om invoering van de FATCAregels te vergemakkelijken.

Non-participating FFIEen non-participating FFI is een financiële instelling die anders is dan een:• financiële instelling die de FATCA-regels naleeft;• certified deemed-compliant FFI; of• exempt beneficial owner (vrijgestelde instelling).

In het algemeen is een financiële instelling die in een IGA-land gevestigd is geen non-participating FFI, tenzij die financiële instelling in een officiële mededeling van de IRS als non-participating FFI is aangemerkt.

Als u niet zeker weet of uw organisatie een non-partici-pating FFI is, raadpleeg dan een belastingadviseur of kijk op www.irs.gov.

Non-profit organisatie• Een organisatie is een non-profit organisatie als deze

alleen een religieus, liefdadigheids-, wetenschappelijk, artistiek, cultureel, sportief en/of educatief doel heeft, of als

• een organisatie is opgericht in het rechtsgebied waarin het is gevestigd en hier activiteiten uitvoert. Daarbij is het een professionele organisatie, gilde, kamer van koophandel, vakbond, agrarische of horticulturele organisatie, burgerpartij of elke andere organisatie die alleen een maatschappelijk welzijn nastreeft.

Een non-profit organisatie voldoet ook aan alle onderstaande voorwaarden:• De organisatie is vrijgesteld van vennootschapsbelasting

in het vestigingsland.• De organisatie heeft geen uiteindelijk belanghebbenden

die een eigendomsbelang hebben in de organisatie. Of die andere belangen hebben in de inkomsten of bezittingen van de organisatie.

• In de wetgeving van het vestigingsland of in de statuten van de organisatie staat dat begunstigden (individuen of organisaties) geen inkomsten of activa ontvangen. Met uitzondering van inkomsten of activa voor:- liefdadigheidsdoeleinden;- redelijke compensatie voor verleende diensten, of- aanschaf van bezittingen voor de organisatie tegen

de waarde in het economisch verkeer.• In de wetgeving van het vestigingsland of in de statuten

van de organisatie staat dat alle activa naar de overheid of een andere non-profit organisatie gaan, als de organisatie wordt geliquideerd of ontbonden.

Is uw organisatie volgens de Nederlandse belastingdienst een Algemeen Nut Beogende Instelling (ANBI) of sociaal belang behartigende instelling (SBBI) is een non-profit-organisatie? Dan is de organisatie ook non-profit.

Twijfelt u of uw organisatie een non-profit organisatie is? Vraag het uw belastingadviseur.

Non-specified U.S. personDe Amerikaanse belastingdienst (IRS) heeft bepaalde U.S. persons uitgesloten van rapportageverplichtingen door financiële instellingen onder FATCA. Een organisatie weet meestal als zij uitgesloten is volgens de specifieke voorwaarden van de IRS en de Amerikaanse belastingwetgeving (US Internal Revenue Code).

Twijfelt u of uw organisatie deze status heeft? Ga dan voor meer informatie naar www.irs.gov of vraag uw belastingadviseur hiernaar.

OrganisatieIedere persoon of rechtsvorm anders dan een natuurlijk persoon. Denk aan een Besloten Vennootschap (BV), Naamloze Vennootschap (NV) of een samenwerkings- verband zoals een Vennootschap onder Firma (VOF). Een trust geldt in dit kader ook als organisatie.

Passief inkomenPassief inkomen is het deel van het bruto-inkomen dat bijvoorbeeld bestaat uit:• dividenden en dividendvervangende betalingen;• rente en inkomsten die vergelijkbaar zijn met rente;• bepaalde royalty’s;• annuïteiten;• inkomsten uit swap-contracten;• huuropbrengsten van onroerend goed waar weinig tot

geen activiteiten voor nodig zijn om deze opbrengsten te verkrijgen.

Bovenstaande opsomming is niet volledig. U vindt het volledige overzicht van passief inkomen op www.oecd.org zoekterm ‘passive income’.

Twijfelt u of het inkomen van uw organisatie passief is? Vraag dan uw belastingadviseur hiernaar.

Qualified IntermediaryEen Qualified Intermediary (QI) is een organisatie die een QI-overeenkomst met de Amerikaanse belastingdienst (IRS) heeft.

TekenbevoegdeEen tekenbevoegde vertegenwoordiger mag namens de organisatie een getekende verklaring afgeven of een contract aangaan. Wie tekenbevoegd is, wordt bepaald door de rechtsvorm van de organisatie en wie daarvoor toestemming heeft verkregen binnen de organisatie. Is uw organisatie ingeschreven bij de Kamer van Koophandel (KvK)? Dan wordt de tekenbevoegde ook daar geregistreerd. U vindt deze terug op een uittreksel van de KvK.

Treasury centerEen organisatie die zich hoofdzakelijk bezighoudt met financiering en het uitvoeren van hedging transacties.

Uiteindelijk belanghebbende Een uiteindelijk belanghebbende is een natuurlijk persoon die:• een belang houdt van meer dan 25% in het kapitaal van

de organisatie;• meer dan 25% van de stemrechten kan uitoefenen in de

algemene vergadering van de organisatie;• feitelijk zeggenschap kan uitoefenen in de organisatie;• begunstigde van 25% of meer van het vermogen van de

organisatie is, of

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

http://www.oecd.org

17B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


• een bijzondere zeggenschap heeft over 25% of meer van het vermogen van de organisatie.

Is de organisatie een personenvennootschap?Dan is een uiteindelijk belanghebbende een natuurlijk persoon die:• bij ontbinding van de personenvennootschap recht

heeft op een aandeel in de gemeenschap van meer dan 25%;

• recht heeft op een aandeel in de winsten van de personenvennootschap van meer dan 25%;

• feitelijk zeggenschap kan uitoefenen over de personenvennootschap, of

• meer dan 25% van de stemmen kan uitoefenen als er in de volgende overeenkomsten besluitvorming bij een meerderheid van de stemmen is bepaald:- bij besluitvorming die geldt bij wijziging van de

overeenkomst die ten grondslag ligt aan de personenvennootschap, of

- bij besluitvorming die geldt bij de uitvoering van die overeenkomst anders dan door daden van beheer.

Bovenstaande omschrijving van een uiteindelijk belanghebbende is afgeleid van artikel 3, vierde lid, onderdeel b, van de Nederlandse Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

U vindt de Wwft op wetten.overheid.nl. De uitdrukking ‘uiteindelijk belanghebbende’ wordt uitgelegd op een wijze die verenigbaar is met de aanbevelingen 10 en 25 van de Financial Action Task Force die in februari 2012 zijn aangenomen.

Is de organisatie een trust?In het geval van een trust zijn de uiteindelijk belanghebbenden de insteller(s) van een trust, de trustees, de eventuele protector(en), de begunstigde(n) of categorie(ën) begunstigden en eventuele andere natuurlijke personen die de uiteindelijke feitelijke zeggenschap uitoefenen over de trust.

U.S. personEen U.S. person is:• een organisatie die aan de onderstaande voorwaarden

voldoet;• een natuurlijk persoon die aan de onderstaande voor-

waarden voldoet; en• een nalatenschap van een erflater die staatsburger of

inwoner is van de Verenigde Staten.

Wanneer is een organisatie een U.S. person?Een organisatie is een U.S. person indien een van de volgende situaties van toepassing is:• de activiteiten van de organisatie worden verricht in

de Verenigde Staten (met uitzondering van de U.S. Territories);

• de organisatie is opgericht naar het recht van de Verenigde Staten of een van de federale Staten (met uitzondering van de U.S. Territories);

• de organisatie is een trust en voldoet aan de volgende vereisten:- een rechter in de Verenigde Staten is volgens de

van toepassing zijnde wet bevoegd tot bevelen of uitspraken over nagenoeg alle kwesties omtrent het beheer van de trust; en

- een of meer U.S. persons zijn bevoegd tot alle wezenlijke beslissingen omtrent de trust.

Wanneer is een natuurlijk persoon een U.S. person?Een natuurlijk persoon is een U.S. person als hij of zij volgens de onderstaande definities een Amerikaanse staatsburger of een Amerikaanse inwoner is.

Amerikaanse staatsburgerEen natuurlijk persoon is een Amerikaanse staatsburger indien hij of zij:• geboren is in de Verenigde Staten;• geboren is in the Commonwealth of Puerto Rico, Guam,

of the U.S. Virgin Islands;• geboren is in the Commonwealth of the Northern

Mariana Islands na 3 november 1986;• genaturaliseerd is tot Amerikaanse staatsburger; of• ten minste één ouder heeft die een Amerikaanse

staatsburger is; in dit geval moet ook nog aan andere voorwaarden worden voldaan; welke dat zijn, kunt u vinden op www.irs.gov.

Amerikaanse inwonerEen natuurlijk persoon wordt als een Amerikaanse inwoner beschouwd indien hij of zij:• een bepaald soort U.S. Green Card bezit of bezeten

heeft. Om welk soort U.S. Green Card het gaat, kunt u aan een belastingadviseur vragen. U kunt informatie over U.S. Green Cards ook vinden op www.irs.gov.

• voldoet aan de zogenoemde substantial presence test, zoals hierna gedefinieerd.

Substantial presence testOm aan de substantial presence test te voldoen, moet een natuurlijk persoon fysiek aanwezig zijn geweest in de Verenigde Staten gedurende ten minste:• 31 dagen in het lopende jaar, en• 183 dagen in de drie jaarsperiode die bestaat uit het

lopende jaar en de twee direct voorafgaande jaren. Voor de 183 dagen-test geldt de som van:- alle dagen waarop de natuurlijk persoon aanwezig

was in het lopende jaar;- een derde van de dagen waarop de natuurlijk

persoon aanwezig was in het eerste jaar dat voorafgaat aan het lopende jaar; en

- een zesde van de dagen waarop de natuurlijk persoon aanwezig was in het tweede jaar dat voorafgaat aan het lopende jaar.

Is Amerikaanse belasting verschuldigd?Indien een organisatie of een natuurlijk persoon moet worden aangemerkt als een U.S. person, kan de organisatie of de natuurlijk persoon Amerikaanse belasting verschuldigd zijn. Er zijn echter uitzonderingen, bijvoorbeeld voor studenten met een visum en diplomaten. Er kunnen ook nog andere omstandigheden zijn op grond waarvan een organisatie of een natuurlijk persoon Amerikaanse belasting verschuldigd is of een vrijstelling daarvan geniet.

Indien u er niet zeker van bent of een organisatie of een natuurlijk persoon een U.S. person is, kunt u het beste een belastingadviseur raadplegen.

U.S. Territory NFFEEen organisatie die direct of indirect volledig gehouden wordt door inwoners van een Amerikaans territorium (Puerto Rico, Guam, Amerikaans Samoa, Noordelijke Marianen en de Amerikaanse Maagdeneilanden) en die opgericht is naar het recht van datzelfde territorium.

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

18B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Hierbij dient de inwoner te goeder trouw te zijn. Zo’n inwoner is te goeder trouw als hij of zij voldoet aan de definitie hiervan onder de Amerikaanse belastingwetgeving (zie de Internal Revenue Code op www.irs.gov).

U.S. TIN (U.S. federal taxpayer identification number)Het ‘Taxpayer Identification Number’ (TIN), ook bekend als ‘U.S. federal taxpayer identification number’, wordt gebruikt door de IRS als identificatienummer voor belastingadministratie. Dit nummer is aan te vragen via www.irs.gov.• Voor Amerikaanse inwoners en staatsburgers is dit

nummer gelijk aan het ‘social security number’. Dit is aan te vragen via formulier SS-5 van de IRS of via www.irs.gov.

• Buitenlandse Amerikaanse belastingplichtige natuurlijke personen kunnen een ‘individual tax identification number’ (ITIN) aanvragen. Dit is aan te vragen via formulier W-7 van de IRS of via www.irs.gov.

• Voor organisaties en werkgevers is dit nummer gelijk aan het ‘Employer Identification Number’ (EIN). Dit is aan te vragen via formulier SS-4 van de IRS of via www.irs.gov.

Op www.irs.gov vindt u meer informatie over bovenstaande identificatienummers en hoe u deze kunt aanvragen.

Withholding partnershipEen withholding partnership is een partnership die een overeenkomst met de Amerikaanse belastingdienst (IRS) heeft. Hierin gaat de partnership akkoord met het inhouden van belasting op bepaalde betalingen.

Withholding trustEen withholding trust is een trust die een overeenkomst met de Amerikaanse belastingdienst (IRS) heeft. Hierin gaat de trust akkoord met het inhouden van belasting op bepaalde betalingen.

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

http://www.irs.gov

19B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Treaty StatementBronbelasting Amerikaanse Effecten Qualified Intermediary

Treaty Statement (verklaring af te geven door de zakelijke rekeninghouder die een beroep doet op de toepassing van een belastingverdrag).

Rekeningnummer* N L

Naam zakelijke rekeninghouder __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Adres _________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Postcode Plaats _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Land van fiscaal inwonerschap ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Ondergetekende(n), rechtsgeldig vertegenwoordiger(s) van de rekeninghouder, verklaart/verklaren hierbij ten aanzien van de rekeninghouder:1. fiscaal inwoner te zijn in het hierboven ingevulde land;2. te voldoen aan één van de onderstaande testen uit de “Limitation on Benefits” bepaling, zoals die zijn opgenomen

in de overeenkomst tussen land van fiscaal inwonerschap en de Verenigde Staten van Amerika tot het vermijden van dubbele belasting en het voorkomen van het ontgaan van belasting met betrekking tot belastingen naar het inkomen (‘Belastingverdrag’), indien van toepassing;

n * Company that meets the ownership and base erosion test; (over het algemeen een vennootschap waarvan tenminste 50% van de stemrechten en van de waarde van de aandelen op ten minste de helft van de dagen van het belastingjaar wordt gehouden door natuurlijke personen die in het zelfde land gevestigd zijn als de vennootschap en waarbij minder dan 50% van de bruto-inkomsten wordt betaald aan personen die niet kwalificeren als aandeelhouders zoals hiervoor genoemd).

n * Company with an income that meets the active trade or business test; (over het algemeen een entiteit die actief handels- of bedrijfsactiviteiten uitvoert in haar land van fiscaal inwonerschap en waarvan de eventuele inkomsten verkregen uit Amerikaanse activiteiten bijkomstig zijn ten aanzien van die handels- of bedrijfsactiviteiten).

n * Company that meets the derivative benefits test; (over het algemeen een entiteit waarvan ten minste 95 procent van het totale aantal stemmen en de waarde van de aandelen (en ten minste 50 procent van elk “disproportionate class of shares”) van het lichaam (on)middellijk in eigendom zijn van ten hoogste zeven personen die gelijkwaardige gerechtigden zijn en minder dan 50% van het bruto inkomen van de entiteit (on)middellijk wordt betaald aan personen die geen gelijkwaardige gerechtigden zijn).

n * Other option: (in de toelichting en Bijlage A zijn andere opties weergegeven indien bovenstaande niet van toepassing is)

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3. te voldoen aan alle overige voorwaarden, uit het van toepassing zijnde Belastingverdrag om een beroep te kunnen doen op een gereduceerd bronbelastingtarief; en

4. als de uiteindelijke gerechtigde de beleggingsopbrengsten te genieten in de zin van sectie 894 van de Amerikaanse Internal Revenue Code en de daarbij behorende bepalingen.

* Deze Treaty Statement is van toepassing op alle (toekomstige) rekeningen van deze zakelijke rekeninghouder.

20B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Hierbij verklaart/verklaren ondergetekende(n) dat alle op dit formulier vermelde gegevens juist en volledig zijn en verbindt hij zich hierbij tevens BinckBank N.V. onmiddellijk op de hoogte te stellen indien zich een wijziging voordoet die tot gevolg heeft dat één of meer van de hiervoor genoemde gegevens in de verklaringen niet meer juist of volledig is/zijn.

Ten slotte aanvaardt/aanvaarden ondergetekende(n) hierbij dat dit document door BinckBank N.V. kan worden gedeeld met de bevoegde belastingautoriteit(en) voor zover BinckBank N.V. daartoe wettelijk is verplicht.

OndertekeningAldus naar waarheid ingevuld en ondertekend,

Datum Plaats _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Handtekening(en) rechtsgeldige vertegenwoordiger(s)

Naam ______________________________________________________________________________________________________________________ Naam ______________________________________________________________________________________________________________________

Handtekening 1e rechtsgeldige vertegenwoordiger Handtekening 2e rechtsgeldige vertegenwoordiger


21B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Toelichting bij de Treaty StatementBinck heeft als ‘Qualified Intermediary’ een overeenkomst gesloten met de Amerikaanse belastingdienst IRS (Internal Revenue Service). Het voordeel daarvan is dat wij op betalingen van bepaalde inkomsten uit effecten van Amerikaanse oorsprong aan onze rekeninghouders een verlaagd tarief van bronbelasting mogen toepassen.Met een Treaty Statement bevestigt de zakelijke rekeninghouder dat het mag genieten van de voordelen die in het belastingverdrag tussen beide landen zijn overeengekomen.Dit is echter slechts mogelijk indien:• de zakelijke rekeninghouder fiscaal inwoner is in een land dat een Belastingverdrag heeft met de Verenigde Staten (VS)

waarin een verlaagd bronbelastingtarief is opgenomen. Nederland heeft een dergelijk verdrag met de VS. Op basis van dit Belastingverdrag zullen dividenduitkeringen van Amerikaanse oorsprong in de regel slechts onderworpen zijn aan een verlaagd bronbelastingtarief van 15%; EN

• de zakelijke rekeninghouder aan een aantal voorwaarden voldoet, die in de Limitation on Benefits bepaling (“LOB-bepaling”) in het Belastingverdrag staan vermeld; EN

• BinckBank in het bezit is van een geldig Treaty Statement van de zakelijke rekeninghouder op het moment van betaling van de desbetreffende inkomsten.

De Treaty Statement is (bij ongewijzigde omstandigheden) geldig tot de laatste dag van het derde kalenderjaar volgend op het jaar waarin de Treaty Statement is ondertekend.

LOB-bepalingDe LOB-bepaling beoogt te voorkomen dat verdragsvoordelen worden verleend aan partijen die geen inwoner zijn van een verdragsland en beoogt dergelijk misbruik van het verdrag tegen te gaan. U dient aan te geven op grond van welke LOB-bepaling u een beroep doet om het Belastingverdrag in te roepen. U kan slechts 1 bepaling aankruisen. In de Treaty Statement hebben wij de 3 meest voorkomende LOB-categorieën opgenomen. Indien geen van deze voor u van toepassing is, dient u onder de vierde optie op de daarvoor bestemde stippellijn een keuze te maken uit de volgende categorieën:• Government• Tax exempt pension trust or pension fund• Other tax exempt organization• Subsidiary of a publicly traded corporation• Publicly traded corporation• Favorable discretionary determination by the U.S. competent authority received• Other (gelieve het specifieke artikel uit het Belastingverdrag te noemen)

Indien u meer informatie wenst over deze bepalingen, verwijzen wij u graag naar Bijlage A voor een toelichting op deze bepalingen. Ingeval van twijfel over het wel of niet voldoen aan de genoemde bepalingen, wordt het aangeraden om met uw fiscaal adviseur contact op te nemen.

Beneficial ownership bepalingIn de regel zal aan de Beneficial Owner bepaling worden voldaan indien de ontvanger van de inkomsten ook de uiteindelijk gerechtigde van dat inkomen is voor fiscale doeleinden. Een entiteit die inkomsten ontvangt voor een andere persoon (bijvoorbeeld in de hoedanigheid van agent, nominee of andere tussenpersoon) zal niet de Beneficial Owner van dat inkomen zijn.*

Wat vragen wij van u?Wij verzoeken u vriendelijk te controleren, eventueel met behulp van uw belastingadviseur, of u voldoet aan de LOB-bepaling. Als dit het geval is, vult u dan de Treaty Statement in en retourneer deze via de antwoordenvelop aan BinckBank (een postzegel is niet nodig). U kunt het formulier ook scannen en mailen naar [email protected]. Wij wijzen u erop dat de rechtsgeldige vertegenwoordiger(s) van de rekeninghouder de Treaty Statement moet/moeten ondertekenen. De Treaty Statement die wij van u ontvangen, bewaart BinckBank in haar administratie en zal, tenzij daarvoor een juridische grondslag bestaat, niet aan derde partijen worden verstrekt.

Indien u deze Treaty Statement niet voor 01/01/2019 aan ons retourneert, is het ons niet toegestaan Amerikaanse verdragsvoordelen toe te passen. Dit impliceert onder meer dat Amerikaanse dividenden aan een tarief van 30% Amerikaanse bronbelasting zullen worden onderworpen.

* Indien wordt belegd via andere rechtsvormen dan een N.V. of B.V. (bijvoorbeeld stichting/V.O.F./maatschap/commanditaire vennootschap), of bij twijfel over het wel of niet voldoen aan de genoemde bepalingen, wordt aangeraden om met uw fiscaal adviseur contact op te nemen.

BinckBank N.V. verstrekt geen fiscaal of juridisch advies. Deze toelichting bij de Treaty Statement werd louter voor informatieve doeleinden opgemaakt en heeft niet als doel, en kan niet gebruikt worden als juridisch of

fiscaal advies. Entiteiten die deze Treaty Statement invullen, worden aangeraden hun eigen fiscaal of juridisch adviseur te consulteren.


22B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Bijlage A: Toelichting LOB-bepalingen. Korte samenvatting van de mogelijkheden:

• Government — een overheidsinstelling.

• Tax-exempt pension trust or pension fund — over het algemeen een pensioenfonds, vrijgesteld van belasting, waarbij meer dan de helft van de deelnemers woonachtig is één van beide Verdragsstaten.

• Not-for profit-organization — over het algemeen een organisatie zonder winstoogmerk die krachtens een dergelijke hoedanigheid in het algemeen in haar woonstaat is vrijgesteld van een belastingheffing naar het inkomen.

• Publicly traded corporation — over het algemeen een vennootschap waarvan de aandelen worden verhandeld op een erkende effectenbeurs in het land waar de vennootschap gevestigd is.

• Subsidiary of publicly-traded corporation — over het algemeen een vennootschap waarvan ten minste 50% van de aandelen direct of indirect wordt gehouden door maximaal 5 vennootschappen die een ‘Publicly-traded corporation’ zijn, mits alle vennootschappen in deze aandeelhoudersketen gevestigd zijn in de VS of in het land waar de vennootschap gevestigd is.

• Company that meets the ownership and base erosion test — over het algemeen een vennootschap waarvan ten minste 50% van de stemrechten en van de waarde van de aandelen op ten minste de helft van de dagen van het belastingjaar wordt gehouden door natuurlijke personen, overheidsinstellingen, van belasting vrijgestelde entiteiten en beursgenoteerde vennootschappen die in hetzelfde land gevestigd zijn als de vennootschap en waarbij minder dan 50% van de bruto-inkomsten wordt betaald aan personen die niet kwalificeren als aandeelhouders zoals hiervoor genoemd.

• Company that meets the derivative benefits test — over het algemeen een vennootschap waarvan ten minste 95% het aantal stemmen en van de waarde van de aandelen toebehoren aan 7 of minder begunstigden die gevestigd of woonachtig zijn in EU of EER landen die een verdrag hebben met de VS. Daarnaast wordt er minder dan 50% van de bruto-inkomsten betaald aan begunstigden die geen aanspraak maken op verdragsvoordelen, voor zover de uitzondering uit het belastingverdrag niet van toepassing is voor deze test.

• Company with an item of income that meets the active trade or business test — over het algemeen een vennootschap die substantiële handels- of bedrijfsactiviteiten uitvoert in haar land van vestiging, anders dan activiteiten die bestaan uit beleggingen of het beheren van beleggingen voor eigen rekening van die inwoner, tenzij deze activiteiten banken verzekeringsactiviteiten of effectenhandel betreffen die door een bank, verzekeringsmaatschappij of geregistreerd effectenbedrijf worden uitgeoefend.

• Favorable discretionary determination received — over het algemeen een vennootschap die niet valt onder de LOB-bepaling, maar specifiek toestemming heeft gekregen van de bevoegde belastingautoriteit van het land waaruit het inkomen afkomstig is om zich te beroepen op de verdragsvoordelen.

• Other — te gebruiken voor testen die hierboven niet worden genoemd (zoals de ‘headquarters test’). Geef aan welke test van toepassing is of vul N/A in als het Belastingverdrag geen LOB-clausule bevat. Indien u, bijvoorbeeld, aanspraak maakt onder de ‘headquarters test’ die is opgenomen in het verdrag tussen de VS en Nederland, vult u in: “Headquarters test, Article 26(5)”.

23B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Basisovereenkomst Binck SelectOrigineelDe ondergetekende1 bovengenoemde zakelijke rekeninghouder hierna te noemen: de ‘Cliënt ’;2 BinckBank N.V., statutair gevestigd te Amsterdam, handelend onder de naam BinckBank en kantoorhoudend

aan de Barbara Strozzilaan 310, 1083 HN Amsterdam; hierna te noemen, ‘BinckBank ’;

Overwegende dat:• Cliënt gebruik wil maken van de dienstverlening van BinckBank, waarbij BinckBank het door Cliënt beschikbaar gestelde

vermogen beheert;• BinckBank deze dienst wil verlenen en voor rekening en risico van Cliënt effectentransacties zal uitvoeren en alle andere

handelingen zal verrichten die daarbij nodig zijn;• Partijen daartoe een Overeenkomst Binck Select willen aangaan onder de volgende voorwaarden, zoals op de volgende

pagina’s (Artikelen 1 tot en met 11) weergegeven.

Artikel 1 – DefinitiesDe in deze Basisovereenkomst met een hoofdletter geschreven woorden hebben de betekenis die daaraan is toegekend in de Voorwaarden Binck Select.

Artikel 2 – Volmacht2.1 Cliënt verleent met ingang van de datum van ondertekening van deze Basisovereenkomst tot wederopzegging volmacht

aan BinckBank om namens Cliënt en voor diens rekening en risico het Beheer over het Vermogen te voeren, welke volmacht BinckBank aanvaardt. Het Beheer is beperkt tot het Vermogen zoals voor Cliënt geadministreerd op de Binck Select Rekening.

2.2 Als gevolmachtigde van Cliënt zal BinckBank zonder voorafgaande toestemming van Cliënt effectentransacties uitvoeren ten laste en ten gunste van de Binck Select Rekening en alle andere handelingen verrichten die BinckBank met betrekking daartoe in het belang van Cliënt wenselijk acht zoals omschreven in de Handleiding Vermogensbeheer.

2.3 Met ondertekening van deze Basisovereenkomst geeft Cliënt opdracht aan BinckBank om, indien Cliënt naar de BinckBank Rekening Effecten heeft overgeboekt, deze Effecten voor rekening en risico van Cliënt te verkopen indien BinckBank dit in verband met het uitvoeren van het Beheer noodzakelijk acht.

2.4 Cliënt zal gedurende het Beheer steeds gerechtigd blijven tot het Vermogen op de wijze zoals omschreven in de Handleiding Binck Select en daarbij niet bevoegd zijn tot het verstrekken van (opdrachten tot annulering van) Orders met betrekking tot het Vermogen.

Artikel 3 – Beleggingsplan3.1 Als onderdeel van deze Basisovereenkomst zal BinckBank bij het aangaan daarvan een Beleggingsplan opstellen aan de

hand van door Cliënt verstrekte informatie.3.2 De vragenlijst van het Beleggingsplan dient voorafgaand aan het Beheer door de Cliënt te worden ingevuld via de

internetsite.3.3 Het Beleggingsplan beschrijft:

• de uitgangspunten en doelstellingen van het Beheer;• een specificatie van de beperkingen met betrekking tot de gereglementeerde markt waarop effecten-transacties ten

behoeve van Cliënt zullen worden uitgevoerd;• een specificatie van de Effecten waarin mag worden belegd en de spreiding binnen de diverse categorieën Effecten.

3.4 Eenmaal per 12 maanden zal BinckBank Cliënt vragen of het Beleggingsplan dient te worden aangepast aan eventueel gewijzigde omstandigheden, uitgangspunten en/of doelstellingen van het Beheer. Tussentijds is Cliënt echter steeds verplicht bedoelde gewijzigde omstandigheden onmiddellijk te melden aan BinckBank.

3.5 In de gevallen bedoeld in voorgaand artikellid dient Cliënt BinckBank steeds te voorzien van een nieuw Beleggingsplan, welk Beleggingsplan, na goedvinden van BinckBank, in de plaats treedt van het oorspronkelijke Beleggingsplan zonder dat deze Basisovereenkomst opnieuw behoeft te worden opgemaakt.

3.6 BinckBank zal de inhoud van het Beleggingsplan steeds in acht nemen bij het Beheer en daarbij naar beste kunnen met de belangen van Cliënt rekening houden.

Artikel 4 – Risico’s en aansprakelijkheid4.1 Cliënt verklaart uitdrukkelijk zich volledig bewust te zijn van de risico’s van het beleggen in Effecten en de gevolgen die

aan het Beheer zijn verbonden. In het bijzonder verklaart Cliënt bekend te zijn met de risico’s van het Beheer op basis van technische/kwantitatieve analyse, zoals beschreven in de Handleiding Vermogensbeheer, en de beperkte (sectorale) spreiding van Effecten. Cliënt verklaart uitdrukkelijk deze risico’s te aanvaarden.

24B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

4.2 Bij de uitvoering van het Beheer handelt BinckBank voor rekening en risico van Cliënt. Behalve in geval van grove nalatigheid of opzet is BinckBank niet aansprakelijk voor schade als gevolg van waardedaling, koersdaling, door Cliënt geleden verliezen en/of gederfde winst, of welke andere schade dan ook bij de uitvoering van de Basisiovereenkomst Binck Select.

4.3 Cliënt vrijwaart BinckBank voor aanspraken van derden met betrekking tot het Beheer.

Artikel 5 – Verslaglegging5.1 Eenmaal per kwartaal zal BinckBank Cliënt voorzien van een opgave van de volgende gegevens:

• de samenstelling en de waarde van het Vermogen;• de wijze waarop de waardebepaling plaatsvindt;• een specificatie van de effectentransacties en overige mutaties in het Vermogen;• een overzicht van de behaalde en nog te realiseren resultaten;• de kosten die BinckBank in rekening heeft gebracht.

5.2 Indien Cliënt niet reageert binnen een termijn van één jaar na verzending van de opgave, wordt deze geacht stilzwijgend in te stemmen met de inhoud daarvan en BinckBank décharge te hebben verleend voor het gevoerde Beheer.

5.3 Tussentijds is Cliënt steeds gerechtigd de Binck Select Rekening in te zien op de wijze zoals beschreven in de Handleiding Binck Select.

Artikel 6 – Vergoedingen6.1 Cliënt is BinckBank een vergoeding verschuldigd voor het door BinckBank gevoerde Beheer, waarvan de hoogte en de

wijze van berekening is omschreven op de Binck Select kostenpagina op www.binck.nl.6.2 Op de tijdstippen zoals omschreven in de Tarieven Binck Select worden de vergoedingen ten laste gebracht van het

Vermogen.6.3 Met de ondertekening van deze Basisovereenkomst verklaart Cliënt kennis genomen te hebben van de Binck Select

tarieven en hiermee in te stemmen.6.4 BinckBank is gerechtigd de door Cliënt verschuldigde vergoedingen aan te passen indien, naar het oordeel van BinckBank,

de omstandigheden daartoe aanleiding geven. In dat geval is Cliënt gerechtigd deze Basisovereenkomst op te zeggen conform het bepaalde van artikel 9 van de Basisovereenkomst.

Artikel 7 – Basisvoorwaarden, Basishandleiding, Bankvoorwaarden7.1 Op deze Basisovereenkomst zijn de bepalingen van de Basisvoorwaarden Binck Select, de Handleiding Binck Select alsmede

de Bankvoorwaarden van toepassing, welke bepalingen een onverbrekelijk deel uitmaken van deze Basisovereenkomst.7.2 Door ondertekening van deze Basisovereenkomst verklaart Cliënt de Voorwaarden, de Handleiding Binck Select en

de Bankvoorwaarden te hebben ontvangen en/of opgeslagen, gelezen en de inhoud daarvan te hebben begrepen en aanvaard.

7.3 Bij onderlinge strijdigheid tussen de Basisovereenkomst, de Voorwaarden, de Handleiding dan wel de Bankvoorwaarden, geldt de volgende rangorde: (i) Basisovereenkomst Binck Select, (ii) Voorwaarden Binck Select, (iii) Handleiding Binck Select, (iv) Bankvoorwaarden.

Artikel 8 – Pandrecht8.1 Voor zover nodig geldt deze Basisovereenkomst als pandakte in verband met de in artikel 22 van de Voorwaarden

Binck Select vervatte bepalingen. Dit pandrecht geeft BinckBank de mogelijkheid om Effecten van Cliënt op de beurs te verkopen.

8.2 BinckBank zal van voornoemde mogelijkheid tot verkoop alleen gebruik kunnen maken als de rekening van Cliënt en negatieve Vrije Bestedingsruimte vertoont en dit tekort door Cliënt niet tijdig wordt aangevuld zoals omschreven in deze Handleiding Binck Select begrepen en aanvaard.

Artikel 9 – Duur en beëindiging9.1 De Basisovereenkomst Binck Select wordt aangegaan voor onbepaalde tijd.9.2 Zowel de Cliënt als BinckBank is gerechtigd deze Basisovereenkomst op te zeggen met een ondertekende brief zonder

daarbij een opzegtermijn in acht te nemen.9.3 Deze Basisovereenkomst eindigt naast opzegging zoals bedoeld in het vorige artikellid door de omstandigheden zoals

omschreven in artikel 31 van de Voorwaarden Binck Select.9.4 Bij beëindiging van deze Basisovereenkomst eindigt tevens de door Cliënt aan BinckBank verleende volmacht en vindt

afwikkeling van lopende transacties plaats conform het bepaalde in de Voorwaarden Binck Select.

25B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Artikel 10 – Toepasselijk recht, geschillen10.1 Op deze Basisovereenkomst Binck Select is uitsluitend nederlands recht van toepassing.10.2 Geschillen waartoe deze Basisovereenkomst aanleiding geeft, zullen uitsluitend aanhangig worden gemaakt bij

de bevoegde rechter te Amsterdam dan wel bij het Klachteninstituut Financiële Dienstverlening, op de wijze zoals omschreven in de Handleiding Binck Select.

Artikel 11 – Wijzigingen11.1 Eventuele in dit exemplaar van deze Basisovereenkomst (handmatig) aangebrachte toevoegingen of doorhalingen

zullen geen onderdeel uitmaken van deze Basisovereenkomst tussen partijen.11.2 Wijzigingen van de Basisovereenkomst vinden plaats conform het bepaalde in artikel 34 Voorwaarden Binck Select.

OndertekeningCliënt verklaart de gehele overeenkomst, inclusief de artikelen op de volgende pagina’s te hebben gelezen, te hebben begrepen en hiermee akkoord te gaan.

Plaats _____________________________________________________________________________________________________________________ Datum

Naam ___________________________________________________________________________________________

Handtekening 1e rechtsgeldig vertegenwoordiger BinckBank

Vincent GermynsBestuurder(handtekening als op identiteitsbewijs)

Naam ___________________________________________________________________________________________


Liesbeth SinkeBestuurder(handtekening als op identiteitsbewijs)


26B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Verklaring Zakelijke rekening

Gegevens zakelijke rekeninghouder

Naam __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Hierna te noemen ‘Cliënt ’

Rechtsgeldig vertegenwoordiger(s):

Naam ______________________________________________________________________________________________________________________ Naam ______________________________________________________________________________________________________________________

Hierna te noemen ‘Cliënt ’

Cliënt houdt bij BinckBank N.V., handelend onder de naam BinckBank een bankrekening aan onder nummer: (in te vullen door medewerker BinckBank)

Ondergetekende(n) is/zijn bevoegd Cliënt te vertegenwoordigen en verklaart/verklaren in die hoedanigheid, namens Cliënt, tegenover BinckBank het navolgende:

a. het door BinckBank voor rekening en risico van Cliënt te voeren vermogensbeheer is in overeenstemming met de statutaire doelomschrijving van Cliënt;

b. de uiteindelijk belanghebbende(n)* terzake de door Cliënt bij BinckBank aangehouden rekening is/zijn:

Uiteindelijke belanghebbende(n)* van uw organisatieWe vragen onder andere waar de uiteindelijk belanghebbenden fiscaal inwoner zijn.

Uiteindelijk belanghebbende 1 Uiteindelijk belanghebbende 2

Zet een vinkje als u de gegevens van deze uiteindelijk belanghebbende Zet een vinkje als u de gegevens van deze uiteindelijk belanghebbende al bij Bepalen buitenlandse belastingstatus heeft ingevuld. Dan hoeft u uw al bij Bepalen buitenlandse belastingstatus heeft ingevuld. Dan hoeft u uw gegevens niet nog eens in te vullen. gegevens niet nog eens in te vullen.






Land _______________________________________________________________________________________________________________________ Land ________________________________________________________________________________________________________________________

E-mail ____________________________________________________________________________________________________________________ E-mail ______________________________________________________________________________________________________________________

Mobiel nummer ______________________________________________________________________________________________ Mobiel nummer ______________________________________________________________________________________________





Is de uiteindelijk belanghebbende fiscaal inwoner Is de uiteindelijk belanghebbende fiscaal inwonervan Nederland? van Nederland?

Ja Ja Nee Nee

Is de uiteindelijk belanghebbende (ook) fiscaal Is de uiteindelijk belanghebbende (ook) fiscaalinwoner van een ander land dan Nederland? inwoner van een ander land dan Nederland?

Ja Ja Nee Nee

N L

27B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Uiteindelijk belanghebbende 3 Uiteindelijk belanghebbende 4

Zet een vinkje als u de gegevens van deze uiteindelijk belanghebbende Zet een vinkje als u de gegevens van deze uiteindelijk belanghebbende al bij Bepalen buitenlandse belastingstatus heeft ingevuld. Dan hoeft u uw al bij Bepalen buitenlandse belastingstatus heeft ingevuld. Dan hoeft u uw gegevens niet nog eens in te vullen. gegevens niet nog eens in te vullen.






Land _______________________________________________________________________________________________________________________ Land ________________________________________________________________________________________________________________________

E-mail ____________________________________________________________________________________________________________________ E-mail ______________________________________________________________________________________________________________________

Mobiel nummer ______________________________________________________________________________________________ Mobiel nummer ______________________________________________________________________________________________





Is de uiteindelijk belanghebbende fiscaal inwoner Is de uiteindelijk belanghebbende fiscaal inwonervan Nederland? van Nederland?

Ja Ja Nee Nee

Is de uiteindelijk belanghebbende (ook) fiscaal Is de uiteindelijk belanghebbende (ook) fiscaalinwoner van een ander land dan Nederland? inwoner van een ander land dan Nederland?

Ja Ja Nee Nee

* Zie volgende pagina voor een beschrijving van het begrip uiteindelijk belanghebbende. Indien er meer dan 4 uiteindelijk belanghebbenden zijn, verzoeken wij u deze ook aan ons door te geven in een separate brief of e-mail. Ook verzoeken wij u een kopie van het legitimatiebewijs van de uiteindelijk belanghebbende (n) mee te sturen.

c. Cliënt is onderdeel van een groepsmaatschappij bestaande uit de volgende vennootschap(pen) (indien van toepassing)

Naam moedermaatschappij __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Straat _____________________________________________________________________________________________________________________ Huisnummer ____________________ Postcode

Woonplaats _______________________________________________________________________________________________________ Land _________________________________________________________________________________________________________________________

Let op: Indien Cliënt tot een groep behoort die uit meerdere juridische entiteiten bestaat, verzoeken wij u een organogram aan ons te sturen.

Datum

Handtekening(en) rechtsgeldig vertegenwoordiger(s)

Naam _____________________________________________________________________________________________________________________ Naam _____________________________________________________________________________________________________________________

Handtekening Handtekening


(handtekening als op identiteitsbewijs) (handtekening als op identiteitsbewijs)

28B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

Onder ‘uiteindelijk belanghebbende’, als bedoeld in de ‘Verklaring Zakelijke rekening’ wordt een natuurlijk persoon verstaan die:• een belang houdt van meer dan 25 procent in het kapitaal van de rechtspersoon;• meer dan 25 procent van de stemrechten kan uitoefenen in de algemene vergadering van de rechtspersoon;• feitelijk zeggenschap kan uitoefenen in de rechtspersoon;• begunstigde van 25 procent of meer van het vermogen van de rechtspersoon of een trust is; of• een bijzondere zeggenschap heeft over 25 procent of meer van het vermogen van de rechtspersoon; tenzij het gaat om belangen

in een beursgenoteerde vennootschap met een beursnotering in de EU of in een staat met een gelijkwaardig regime terzake de openbaarmaking van informatie. Een percentage van 25 procent geldt als toereikend om aan dit criterium te voldoen.

Onder ‘uiteindelijk belanghebbende’ bij een personenvennootschap wordt hier verstaan een natuurlijk persoon die:• bij ontbinding van de personenvennootschap recht heeft op een aandeel in de gemeenschap van meer dan 25 procent;• recht heeft op een aandeel in de winsten van de personenvennootschap van meer dan 25 procent;• bij besluitvorming ter zake van wijziging van de overeenkomst die ten grondslag ligt aan de personenvennootschap of ter zake

van de uitvoering van die overeenkomst anders dan door daden van beheer, meer dan 25 procent van de stemmen kan uitoefenen voor zover in die overeenkomst besluitvorming bij meerderheid van stemmen is bedongen; of

• feitelijk zeggenschap kan uitoefenen over de personenvennootschap.

29B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Overboeken effecten Eenvoudig en gratisHoudt u nog een portefeuille aan bij een andere bank? Dan kunt u deze gratis overboeken naar BinckBank. Het enige wat u hoeft te doen is dit formulier invullen en naar BinckBank te sturen. Wij nemen contact met uw bank op en regelen de overboeking van uw portefeuille.

Fondsen die buiten het universum van Binck Select vallen, zoals beschreven in de Handleiding, worden door Binck Select verkocht. Uw bank kan kosten in rekening brengen voor het overboeken van uw portefeuille. BinckBank komt u tegemoet in deze kosten. Hierbij geldt een maximum van € 25 per fonds en € 500 per portefeuille. Om in aanmerking voor deze vergoeding te komen, dient u een kopie van uw afschrift met de desbetreffende overboekingskosten naar BinckBank te sturen. Alleen wanneer wij deze kopie ontvangen, vergoedt BinckBank de overboekingskosten zoals eerder vermeld.

Let op: fracties van aandelen, girale fondsen (huisfondsen) en fysieke stukken kunnen niet worden overgeboekt. Wij verzoeken u dit formulier aan BinckBank te retourneren samen met een kopie van uw portefeuilleoverzicht. Wilt u een deel van uw portefeuille overboeken, geeft u dan duidelijk aan om welk deel het gaat.

Gegevens van de bank waar uw portefeuille nu wordt aangehouden:

Naam bank & filiaal _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Straat _____________________________________________________________________________________________________________________ Huisnummer ______________________ Postcode

Plaats ___________________________________________________________________________________________________________________________ Land _______________________________________________________________________________________________________________________

Effectenrekeningnummer

Contactpersoon bij bank _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Rechtstreeks telefoonnummer contactpersoon ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Hierbij verzoek ik:

mijn gehele portefeuille over te boeken (a.u.b. een kopie van uw portefeuille bijvoegen) een deel van mijn portefeuille over te boeken (a.u.b. een kopie van uw portefeuille bijvoegen en duidelijk aangeven welk

deel van de portefeuille u wilt laten overboeken) ook mijn effectenkrediet over te boeken mijn rekening-courant saldo over te boeken de effectenrekening op te heffen

naar BinckBank-rekening: N L

(uw rekeningnummer bij BinckBank; heeft u nog geen rekeningnummer, dan vullen wij dit voor u in)

Met het ondertekenen van dit formulier geeft u BinckBank toestemming om uw gegevens aan uw huidige bank te verstrekken.

Naam ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Straat _____________________________________________________________________________________________________________________ Huisnummer ______________________ Postcode

Plaats ___________________________________________________________________________________________________________________________ Land _______________________________________________________________________________________________________________________

Datum

Handtekening 1e rekeninghouder/ Handtekening 2e rekeninghouder/rechtsgeldig vertegenwoordiger rechtsgeldig vertegenwoordiger

(handtekening als op identiteitsbewijs)(handtekening als op identiteitsbewijs)


Bericht voor de leverende instellingVoor portefeuilles met short optieposities, futures en/of een debetstand dient BinckBank een portefeuilleoverzicht te ontvangen. Zonder portefeuilleoverzicht kan het vooradvies helaas niet worden beoordeeld.

30B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

31B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Basisovereenkomst Binck SelectKopie (voor uw eigen administratie)De ondergetekende1 bovengenoemde zakelijke rekeninghouder hierna te noemen: de ‘Cliënt ’;2 BinckBank N.V., statutair gevestigd te Amsterdam, handelend onder de naam BinckBank en kantoorhoudend

aan de Barbara Strozzilaan 310, 1083 HN Amsterdam; hierna te noemen, ‘BinckBank ’;

Overwegende dat:• Cliënt gebruik wil maken van de dienstverlening van BinckBank, waarbij BinckBank het door Cliënt beschikbaar gestelde

vermogen beheert;• BinckBank deze dienst wil verlenen en voor rekening en risico van Cliënt effectentransacties zal uitvoeren en alle andere

handelingen zal verrichten die daarbij nodig zijn;• Partijen daartoe een Overeenkomst Binck Select willen aangaan onder de volgende voorwaarden, zoals op de volgende

pagina’s (Artikelen 1 tot en met 11) weergegeven.

Artikel 1 – DefinitiesDe in deze Basisovereenkomst met een hoofdletter geschreven woorden hebben de betekenis die daaraan is toegekend in de Voorwaarden Binck Select.

Artikel 2 – Volmacht2.1 Cliënt verleent met ingang van de datum van ondertekening van deze Basisovereenkomst tot wederopzegging volmacht

aan BinckBank om namens Cliënt en voor diens rekening en risico het Beheer over het Vermogen te voeren, welke volmacht BinckBank aanvaardt. Het Beheer is beperkt tot het Vermogen zoals voor Cliënt geadministreerd op de Binck Select Rekening.

2.2 Als gevolmachtigde van Cliënt zal BinckBank zonder voorafgaande toestemming van Cliënt effectentransacties uitvoeren ten laste en ten gunste van de Binck Select Rekening en alle andere handelingen verrichten die BinckBank met betrekking daartoe in het belang van Cliënt wenselijk acht zoals omschreven in de Handleiding Vermogensbeheer.

2.3 Met ondertekening van deze Basisovereenkomst geeft Cliënt opdracht aan BinckBank om, indien Cliënt naar de BinckBank Rekening Effecten heeft overgeboekt, deze Effecten voor rekening en risico van Cliënt te verkopen indien BinckBank dit in verband met het uitvoeren van het Beheer noodzakelijk acht.

2.4 Cliënt zal gedurende het Beheer steeds gerechtigd blijven tot het Vermogen op de wijze zoals omschreven in de Handleiding Binck Select en daarbij niet bevoegd zijn tot het verstrekken van (opdrachten tot annulering van) Orders met betrekking tot het Vermogen.

Artikel 3 – Beleggingsplan3.1 Als onderdeel van deze Basisovereenkomst zal BinckBank bij het aangaan daarvan een Beleggingsplan opstellen aan de

hand van door Cliënt verstrekte informatie.3.2 De vragenlijst van het Beleggingsplan dient voorafgaand aan het Beheer door de Cliënt te worden ingevuld via de

internetsite.3.3 Het Beleggingsplan beschrijft:

• de uitgangspunten en doelstellingen van het Beheer;• een specificatie van de beperkingen met betrekking tot de gereglementeerde markt waarop effecten-transacties ten

behoeve van Cliënt zullen worden uitgevoerd;• een specificatie van de Effecten waarin mag worden belegd en de spreiding binnen de diverse categorieën Effecten.

3.4 Eenmaal per 12 maanden zal BinckBank Cliënt vragen of het Beleggingsplan dient te worden aangepast aan eventueel gewijzigde omstandigheden, uitgangspunten en/of doelstellingen van het Beheer. Tussentijds is Cliënt echter steeds verplicht bedoelde gewijzigde omstandigheden onmiddellijk te melden aan BinckBank.

3.5 In de gevallen bedoeld in voorgaand artikellid dient Cliënt BinckBank steeds te voorzien van een nieuw Beleggingsplan, welk Beleggingsplan, na goedvinden van BinckBank, in de plaats treedt van het oorspronkelijke Beleggingsplan zonder dat deze Basisovereenkomst opnieuw behoeft te worden opgemaakt.

3.6 BinckBank zal de inhoud van het Beleggingsplan steeds in acht nemen bij het Beheer en daarbij naar beste kunnen met de belangen van Cliënt rekening houden.

Artikel 4 – Risico’s en aansprakelijkheid4.1 Cliënt verklaart uitdrukkelijk zich volledig bewust te zijn van de risico’s van het beleggen in Effecten en de gevolgen die

aan het Beheer zijn verbonden. In het bijzonder verklaart Cliënt bekend te zijn met de risico’s van het Beheer op basis van technische/kwantitatieve analyse, zoals beschreven in de Handleiding Vermogensbeheer, en de beperkte (sectorale) spreiding van Effecten. Cliënt verklaart uitdrukkelijk deze risico’s te aanvaarden.

32B

B/S

E/O

PZ/D

IGI/

0520


Ope

ning

sfor

mul

iere

n Bi

nck

Sele

ct Z

akel

ijk

4.2 Bij de uitvoering van het Beheer handelt BinckBank voor rekening en risico van Cliënt. Behalve in geval van grove nalatigheid of opzet is BinckBank niet aansprakelijk voor schade als gevolg van waardedaling, koersdaling, door Cliënt geleden verliezen en/of gederfde winst, of welke andere schade dan ook bij de uitvoering van de Basisiovereenkomst Binck Select.

4.3 Cliënt vrijwaart BinckBank voor aanspraken van derden met betrekking tot het Beheer.

Artikel 5 – Verslaglegging5.1 Eenmaal per kwartaal zal BinckBank Cliënt voorzien van een opgave van de volgende gegevens:

• de samenstelling en de waarde van het Vermogen;• de wijze waarop de waardebepaling plaatsvindt;• een specificatie van de effectentransacties en overige mutaties in het Vermogen;• een overzicht van de behaalde en nog te realiseren resultaten;• de kosten die BinckBank in rekening heeft gebracht.

5.2 Indien Cliënt niet reageert binnen een termijn van één jaar na verzending van de opgave, wordt deze geacht stilzwijgend in te stemmen met de inhoud daarvan en BinckBank décharge te hebben verleend voor het gevoerde Beheer.

5.3 Tussentijds is Cliënt steeds gerechtigd de Binck Select Rekening in te zien op de wijze zoals beschreven in de Handleiding Binck Select.

Artikel 6 – Vergoedingen6.1 Cliënt is BinckBank een vergoeding verschuldigd voor het door BinckBank gevoerde Beheer, waarvan de hoogte en de

wijze van berekening is omschreven op de Binck Select kostenpagina op www.binck.nl.6.2 Op de tijdstippen zoals omschreven in de Tarieven Binck Select worden de vergoedingen ten laste gebracht van het

Vermogen.6.3 Met de ondertekening van deze Basisovereenkomst verklaart Cliënt kennis genomen te hebben van de Binck Select

tarieven en hiermee in te stemmen.6.4 BinckBank is gerechtigd de door Cliënt verschuldigde vergoedingen aan te passen indien, naar het oordeel van BinckBank,

de omstandigheden daartoe aanleiding geven. In dat geval is Cliënt gerechtigd deze Basisovereenkomst op te zeggen conform het bepaalde van artikel 9 van de Basisovereenkomst.

Artikel 7 – Basisvoorwaarden, Basishandleiding, Bankvoorwaarden7.1 Op deze Basisovereenkomst zijn de bepalingen van de Basisvoorwaarden Binck Select, de Handleiding Binck Select alsmede

de Bankvoorwaarden van toepassing, welke bepalingen een onverbrekelijk deel uitmaken van deze Basisovereenkomst.7.2 Door ondertekening van deze Basisovereenkomst verklaart Cliënt de Voorwaarden, de Handleiding Binck Select en

de Bankvoorwaarden te hebben ontvangen en/of opgeslagen, gelezen en de inhoud daarvan te hebben begrepen en aanvaard.

7.3 Bij onderlinge strijdigheid tussen de Basisovereenkomst, de Voorwaarden, de Handleiding dan wel de Bankvoorwaarden, geldt de volgende rangorde: (i) Basisovereenkomst Binck Select, (ii) Voorwaarden Binck Select, (iii) Handleiding Binck Select, (iv) Bankvoorwaarden.

Artikel 8 – Pandrecht8.1 Voor zover nodig geldt deze Basisovereenkomst als pandakte in verband met de in artikel 22 van de Voorwaarden

Binck Select vervatte bepalingen. Dit pandrecht geeft BinckBank de mogelijkheid om Effecten van Cliënt op de beurs te verkopen.

8.2 BinckBank zal van voornoemde mogelijkheid tot verkoop alleen gebruik kunnen maken als de rekening van Cliënt en negatieve Vrije Bestedingsruimte vertoont en dit tekort door Cliënt niet tijdig wordt aangevuld zoals omschreven in deze Handleiding Binck Select begrepen en aanvaard.

Artikel 9 – Duur en beëindiging9.1 De Basisovereenkomst Binck Select wordt aangegaan voor onbepaalde tijd.9.2 Zowel de Cliënt als BinckBank is gerechtigd deze Basisovereenkomst op te zeggen met een ondertekende brief zonder

daarbij een opzegtermijn in acht te nemen.9.3 Deze Basisovereenkomst eindigt naast opzegging zoals bedoeld in het vorige artikellid door de omstandigheden zoals

omschreven in artikel 31 van de Voorwaarden Binck Select.9.4 Bij beëindiging van deze Basisovereenkomst eindigt tevens de door Cliënt aan BinckBank verleende volmacht en vindt

afwikkeling van lopende transacties plaats conform het bepaalde in de Voorwaarden Binck Select.

http://www.binck.nl

33B

B/SE/O

PZ/DIG

I/0520


Openingsform


Artikel 10 – Toepasselijk recht, geschillen10.1 Op deze Basisovereenkomst Binck Select is uitsluitend nederlands recht van toepassing.10.2 Geschillen waartoe deze Basisovereenkomst aanleiding geeft, zullen uitsluitend aanhangig worden gemaakt bij

de bevoegde rechter te Amsterdam dan wel bij het Klachteninstituut Financiële Dienstverlening, op de wijze zoals omschreven in de Handleiding Binck Select.

Artikel 11 – Wijzigingen11.1 Eventuele in dit exemplaar van deze Basisovereenkomst (handmatig) aangebrachte toevoegingen of doorhalingen

zullen geen onderdeel uitmaken van deze Basisovereenkomst tussen partijen.11.2 Wijzigingen van de Basisovereenkomst vinden plaats conform het bepaalde in artikel 34 Voorwaarden Binck Select.

OndertekeningCliënt verklaart de gehele overeenkomst, inclusief de artikelen op de volgende pagina’s te hebben gelezen, te hebben begrepen en hiermee akkoord te gaan.

Plaats _____________________________________________________________________________________________________________________ Datum

Naam ___________________________________________________________________________________________


Vincent GermynsBestuurder(handtekening als op identiteitsbewijs)

Naam ___________________________________________________________________________________________


Liesbeth SinkeBestuurder(handtekening als op identiteitsbewijs)


BinckBank N.V.Barbara Strozzilaan 3101083 HN Amsterdam

Postbus 755071070 AM Amsterdam

0800 - 235 24 62 [email protected] www.binck.nl

BB/SE/OPZ/DIGI/0520


http://www.binck.nl

OPENINGSFORMULIER ZAKELIJKE REKENING - Binck · 2 BB/SE/OPZ/DIGI/0520 BinckBank is een handelsnaam...

Documents

Transcript of OPENINGSFORMULIER ZAKELIJKE REKENING - Binck · 2 BB/SE/OPZ/DIGI/0520 BinckBank is een handelsnaam...