영 업 보 고 서 - Mirae Asset Daewoo · 2012. 1. 28. · 박종수 대표이사 사장 퇴임,...

1 표지

2009 년 4 월 1 일 부터

2009 년 12 월 31 일 까지

대 우 증 권 주 식 회 사

임 기 영

서울시 영등포구 여의도동 34-3

[직책] 부 장 [성명] 백 상 옥

[전화] 768-2466

영 업 보 고 서

( 제 41기 3분기 )

2009 사업년도 3분기

회 사 명

대 표 이 사

본점소재지

작성책임자

2010년 2월 12일

1 표지

4. 자본금 변동

나. 향후 추진하고자 하는 사업

3. 금융투자업자의 연혁

가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항

나. 상호의 변경

다. 합병, 영업양수도, 주식의 포괄적 교환·이전, 분할에 관한 사항

라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

< 목 차 >

가. 금융투자업자의 일반현황

2. 영업의 개요

Ⅰ. 금융투자업자의 개황

1. 금융투자업자의 일반현황

Ⅱ. 영업에 관한 사항

가. 회사가 영위하는 목적사업

2. 금융투자상품의 수탁수수료율 현황

가. 금융투자상품의 수탁수수료율 현황

1. 재무제표

다. 각주사항

2. 자본적정성 (영업용순자본비율Ⅰ)

가. 자본금 변동현황

나. 주식의 총수

다. 자기주식 보유현황

라. 의결권 현황

마. 배당 현황

Ⅲ. 재무에 관한 사항

1. 금융투자상품 거래현황

가. 증권 거래현황

나. 장내파생상품 거래현황

다. 장외파생상품 거래현황

가. 대차대조표

나. 손익계산서

라. 이익잉여금 처분계산서 또는 결손금 처리계산서

바. 자본변동표

마. 현금흐름표

가. 자본적정성 (영업용순자본비율Ⅰ)

(1) 이사회의 권한 내용

나. 부동산 임대차 내역

(3) 감사위원회(감사)의 주요 활동내역

(5) 이사회 내의 위원회 구성현황

(6) 이사회 내의 위원회 활동내역

나. 감사제도에 관한 사항

(2) 이사회 현황

(3) 이사회의 주요 활동내역

(4) 사외이사 현황

4. 타법인 출자현황

가. 타법인 출자현황

가. 증권의 매수 또는 매도내역

다. 주식매수선택권 부여·행사현황

3. 관계회사 등에 관한 사항

가. 기업집단 및 소속회사의 현황

나. 계열회사 등에 대한 출자현황

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법

(2) 감사위원회(감사)의 인적사항

Ⅳ. 주주∙경영지배구조 및 관계회사등에 관한 사항

가. 이사회제도에 관한 사항

1. 최대주주 등의 주식보유 현황

가. 최대주주 등의 주식보유 현황

2. 경영지배구조에 관한 사항

2. 인력현황

가. 일반현황

나. 임원현황

Ⅵ. 지점∙그밖의 영업소 및 임직원 등에 관한 사항

1. 조직기구 현황

가. 조직기구 현황

Ⅴ. 특수관계인과의 거래에 관한 사항

1. 공통사항

3. 기관 및 임직원 제재현황(최근 5년간)

가. 기관 및 임직원 제재현황(최근 5년간)

4. 소송현황(계류중)

가. 소송현황(계류중)

Ⅶ. 투자자예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

1. 투자자예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항

가. 투자자예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항

나. 리스크관리지침

2. 투자자예탁자산 및 보호

가. 투자자예탁금 예치현황

나. 투자자예탁증권 예탁현황

다. 예금자 보호제도

라. 보험료 납부현황

3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항

가. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항

나. 내부통제기준 마련

다. 내부통제 위반시 조치

Ⅸ. 집합투자재산∙투자자문∙일임재산 및 신탁재산에 관한 사항

Ⅷ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항

1. 내부통제정책

가. 내부통제정책 구축현황

2. 위험관리정책

가. 리스크관리조직 및 정책

1. 투자일임업에 관한 사항

가. 투자운용인력 현황

나. 투자일임 계약 현황

다. 일임수수료 수입 현황

라. 투자일임재산 현황

마. 계약상대방별 투자일임재산 현황

(2) 손익계산서(신탁계정)

(1) 금전신탁 자금조달현황(말잔기준)

(2) 금전신탁 자금운용현황(말잔기준)

나. 자금조달 운용현황

바. 투자일임계약 금액별 분포현황

사. 투자일임재산 운용현황

아. 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황

2. 신탁재산에 관한 사항

가. 재무현황

(1) 대차대조표(신탁계정)

Ⅰ. 금융투자업자의 개황

1. 금융투자업자의 일반현황

가. 금융투자업자의 일반현황

보통주

우선주

2. 영업의 개요

가. 회사가 영위하는 목적사업

① 회사는 다음 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 자본시장과금융투자업에관한법률(이하 ‘자본시장법’이라 함) 제6조 제1항에서 정하는

다음 각 목의 금융투자업

가. 투자매매업

나. 투자중개업

다. 집합투자업

라. 투자자문업

마. 투자일임업

바. 신탁업

2. 자본시장법 제40조 및 제41조에서 정하는 겸영업무 및 부수업무

3. 기타 위 각호에 부수하는 일체의 업무

② 회사는 제1항의 업무 이외에 다른 법령상 인·허가를 얻거나 등록, 신고 후에는

해당 업무를 영위할 수 있다.

목 적 사 업

결산월

비 고

주당액면가(원단위)

발행주식수

홈페이지주소

대표전화번호

상장여부, 상장일

구 분

상호

대표자

본점주소

설립일

중소기업여부

계열회사의 총수

주요계열회사명칭 및 상장여부

신용평가결과

내 용

대우증권

임기영

서울 영등포구 여의도동 34-3

1970년 09월 23일

자본금

3월

1,020,883 (백만원)

5,000 (원)

14,075,750 (주)

190,100,891 (주)

http://www.bestez.com

1588-3322

대우증권(상장), 1975/09/30

자본시장과금융투자업에관한법률

해당사항없음

6개

산은금융지주(비상장), 산업은행(비상장), 대우증권(상장),산은캐피탈(비상장), 산은자산운용(비상장), 한국인프라자산운용(비상장)

영위업무의 근거법률

AA (한국신용평가 2009.10 / 한국기업평가 2009.10)

나. 향후 추진하고자 하는 사업

해당사항 없음

3. 금융투자업자의 연혁

가. 설립경과 및 설립 이후의 변동상황

1. 설립일, 본점소재지 및 그 변경

2. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

일 자

1970. 09. 23

1974. 12. 31

일 자

1970.09.23

1977.11.25

1984.12.26

변 동 내 역

서울시 중구 명동2가 2-20 한송BD

서울시 중구 명동2가 31-1 제일BD

서울시 영등포구 여의도동 34-3

1976. 01. 07

김창희 대표이사 사장 퇴임

신임 이덕규 대표이사 사장 취임

이덕규 대표이사 사장 퇴임

홍인기 대표이사 사장 퇴임

조원기 대표이사 사장 퇴임

신임 정종만 대표이사 사장 취임

1977. 09. 15

1978. 09. 28신임 김창희 대표이사 사장 취임

신임 김영규 대표이사 사장 취임

비 고

설립

이전

이전

정종만 대표이사 사장 퇴임

신임 홍인기 대표이사 사장 취임

비 고

삼보증권(주) 흡수합병, 이태호 대표이사 회장김영규 사장, 김창희 대표이사 부사장 취임

임원진 일부 개편, 김영규 대표이사 사장김호기 상무이사, 이충우 이사, 최창환 이사 퇴임

김창희 대표이사 사장 취임

1997. 05. 31

1988. 03. 30

1995. 05. 27

1996. 05. 25

1983. 12. 22

1984. 12. 24

1978. 11. 08

1981. 02. 26

1999. 05. 29

1999. 09. 02

1999. 09. 03

변 동 내 역

대표이사 회장 : 윤병문, 대표이사 사장 : 김종수

김종수 대표이사 사장 퇴임

신임 조원기 대표이사 사장 취임

이태호 회장, 이근수 부사장 퇴임

허준 회장, 이기식 부사장 취임

방민환 부사장 사임, 오호수 부사장 취임

황건호 부사장 취임

김창희 대표이사 사장, 김서진 부사장황건호 부사장 사임

박종수 대표이사 전무, 이중구 대표이사 상무 취임

오호수 부사장 사임, 김서진 부사장 취임

이윤우 사내이사 사임

2009. 11. 03 이사회 의장 변경(이윤우 → 임기영)

2009. 12. 17

2001. 05. 26

박경서ㆍ김행민ㆍ송관호ㆍ박시용ㆍ이학진사외이사 선임

정철조 회장, 박종수 대표이사 사장 취임, 나효승김남인 상무이사 선임

정성환 상근감사위원 사임, 문평기 상근감사위원선임

2002. 06. 01

2003. 05. 06

2003. 05. 29

2003. 06. 10

조영일ㆍ김용태 감사위원 선임

나효승 전무 사임

김성태 대표이사 사장 취임

이윤우 사내이사, 김준영·김동기 사외이사 선임

오용석·한부환 사외이사 사임

2003. 06. 17

2004. 06. 10

2004. 06. 11

박종수 대표이사 사장 퇴임, 문평기 감사위원 사임김남인 전무 사임, 박승균 상무 사임

2007. 05. 25

오호수·유관희 사외이사 사임

2000. 06. 03

현소환ㆍ조용민ㆍ정구영 사외이사 사임, 조덕찬 사외감사사임, 정성환 감사선임

류화선 사외이사 사임

손복조 대표이사 사장 취임

류화선 사외이사 선임, 남궁훈ㆍ유관희ㆍ장범식사외이사 감사위원 선임

정신모 사외이사 감사위원 선임

조영일 사외이사 사임

조영일ㆍ김용태ㆍ정신모ㆍ한충민ㆍ김용성사외이사선임

남궁훈ㆍ장범식 사외이사 및 감사위원 사임한부환ㆍ오호수 일시이사 선임

정철조 회장 사임, 박승균 상무 선임

김용태ㆍ정신모ㆍ한충민ㆍ김용성 사외이사 사임

2009. 06. 05

김성태 대표이사 사장 사임

김준영 사외이사, 김동기 사외이사 퇴임

2004. 11. 10

2005. 03. 23

2005. 05. 27

2006. 05. 26

한부환ㆍ오호수ㆍ오용석 사외이사 선임

김영록 사외이사 아닌 감사위원 선임한부환 사외이사인 감사위원 선임

노희진·한정기 사외이사 선임

손복조 대표이사 사장 퇴임

2007. 12. 14 이사회 의장 변경(김성태 → 이윤우)

임기영 대표이사 사장 취임

2008. 06. 05김영록 상근감사위원, 한정기, 노희진 사외이사 퇴임

박용만·강성진 사외이사 선임, 도명국 상근감사위원 선임

고상곤 사외이사, 박재하 사외이사 선임

해당사항없음

나. 상호의 변경

다. 합병, 영업양수도, 주식의 포괄적 교환·이전, 분할에 관한 사항

해당사항없음

라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

4. 자본금 변동

가. 자본금 변동현황

일 자 종류 수량 액면가액 비고

홍콩 Asiamoney지 주식부문 한국 최우수 증권사 선정

2009. 07. 13 매경이코노미 선정 2009 상반기 베스트 애널리스트

2009. 07. 13한경비즈니스 선정 2009 상반기 베스트 증권사·애널리스트·법인영업팀

2009. 12. 18 김진호 비상무이사 선임

2009. 05. 14 Global Analyst Awards 아시아 최강 브로커 2위

3. 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과

신한카드와 전략적 업무 제휴 체결2009. 04. 22

합병비율 1:1합병 후 자본금 160억원총 지점수 22개 → 50개

5. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

내 용 비 고

변 경 후 상 호

대우증권주식회사

변 경 일 자

1983. 10. 20

변 경 전 상 호

동양증권주식회사

합 병 상 대 방 내 용

1983. 12. 19

일 자

발행(감소)가액

2009. 03. 02 우리은행와 전략적 업무 제휴 체결

4. 회사가 합병한 경우 그 내용

합 병 일 자

발행(감소) 형태

변 동 내 역

2009. 06. 22

삼보증권과의 합병(합병비율1:1)에 따라 형평의 원리에 입각하여삼보증권과 동양증권의 상호를 새로운 상호로 변경

삼보증권주식회사

2009년 2월 자본시장과금융투자업에관한 법률의 시행에 따라 '증권업'에서 '금융투자업'으로 주된 사업이 변경됨

변 경 사 유

1970-09-23 보통주 50,000 1,000

1971-04-10 보통주 50,000 1,000

1973-07-02 보통주 50,000 1,000

1973-09-17 보통주 50,000 1,000

1973-10-24 보통주 50,000 1,000

1973-12-29 보통주 250,000 1,000

1974-12-30 보통주 250,000 1,000

1975-08-11 보통주 200,000 1,000

1975-08-27 보통주 50,000 1,000

1975-09-06 보통주 500,000 1,000

1975-09-26 보통주 500,000 1,000

1977-10-18 보통주 2,000,000 1,000

1977-12-28 보통주 1,000,000 1,000

1982-04-28 보통주 3,000,000 1,000

1983-12-22 보통,우선주 8,000,000 1,000

1984-02-28 보통주 10,000,000 1,000

1986-07-01 보통주 7,800,000 1,000

1986-10-17 보통주 16,900,000 1,000

1987-02-22 - 10,140,000 5,000

1988-02-25 보통주 5,070,000 5,000

1988-07-28 보통주 7,605,000 5,000

1989-03-10 우선주 4,563,000 5,000

1989-03-31 보통주 4,563,000 5,000

1989-03-31 우선주 912,600 5,000

1989-05-20 우선주 3,716,357 5,000

1989-12-05 보통주 5,475,600 5,000

1989-12-05 우선주 1,838,391 5,000

1989-12-09 보통주 9,070,650 5,000

1989-12-09 우선주 3,045,402 5,000

1990-05-26 보통주 2,133,270 5,000

1994-05-28 보통주 1,743,998 5,000

1995-05-27 보통주 2,324,439 5,000

1996-05-25 보통주 1,208,107 5,000

1999-03-22 보통주 1,773,000 5,000

1999-03-23 보통주 652,436 5,000

1999-03-24 보통주 309,397 5,000

1999-03-25 보통주 256,984 5,000

1,500,000

유상증자

무상증자

유상증자

유상증자

950,000

1,000,000

200,000

250,000

500,000

750,000

유상증자

50,000

100,000

150,000

136,890,000

2,000,000

4,000,000

5,000,000

8,000,000

16,000,000

26,000,000

210,227,785

219,419,740

33,800,000

50,700,000

50,700,000

76,050,000

159,705,000

164,268,000

182,849,785

114,075,000

264,772,990

280,000,000

290,666,350

299,386,340

317,049,070

311,008,535

325,914,070

329,176,250

330,723,235

332,008,155

발기설립

유상증자

유상증자

유상증자

유상증자

공모증자

유상증자

유상증자

유상증자

합 병

유상증자

유상증자

유상증자

주식액면병합

유상증자

유상증자

유상증자

무상증자

무상증자

주식배당

유상증자

유상증자

무상증자

무상증자

주식배당

주식배당

주식배당

주식배당

전환사채

전환사채

전환사채

전환사채

1999-03-26 보통주 222,286 5,000

1999-03-27 보통주 206,103 5,000

1999-05-29 보통주 3,901,243 5,000

1999-09-08 보통주 5,215,928 5,000

1999-09-08 보통주 22,665,399 5,000

1999-09-22 보통주 22,782,879 5,000

1999-10-07 보통주 70,601 5,000

1999-11-26 보통주 1,750 5,000

2000-05-03 보통주 11,527,884 5,000

2000-05-16 보통주 30,985,853 5,000

2000-05-26 보통주 4,480,799 5,000

2000-10-05 보통주 1,685 5,000

2001-11-16 보통주 35,712,600 5,000

나. 주식의 총수

보통주 우선주

"주" 참조

190,100,891 14,075,750

190,100,891 14,075,750

603 1,796,321

190,100,288 12,279,429

주1) 정관상 발행할 주식의 총수는 6억주이며, 발행할 우선주식의 수는 발행주식 총수의 2분의 1 범위내로 함.

주2) 보통주와 우선주의 발행할 주식의 수를 각각 정하지 않음.

다. 자기주식 보유현황

취득 처분 소각

보통주 0 0

우선주 1,796,320 1 1,796,321

보통주 605 2 603

우선주 0 0

607,330,350

607,339,100

333,119,585

334,150,100

842,320,205

1,020,883,205

353,656,315

379,735,955

493,062,950

664,978,520

819,907,785

842,311,780

606,977,345

전환사채

전환사채

주식배당

당기말 비고

유상증자

3자배정증자

CB주식전환

CB주식전환

주식의종류

기초유통주식수

법 제189조의2제1항에의한 직접취득

법 제189조의2제1항 이외의 사유에 의한 직접취

득

취득방법

600,000,000

1. 감자

1,796,924

204,176,641

202,379,717

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수

구 분

204,176,641

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)

Ⅴ. 자기주식수

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)

4. 기타

3. 상환주식의 상환

2. 이익소각

합 계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수

비고주식의 종류

CB주식전환

유상증자

3자배정증자

CB주식전환

CB주식전환

유상증자

보통주 605 0 2 0 603

우선주 1,796,320 1 0 0 1,796,321

보통주 0 0

우선주 0 0

보통주 605 0 2 0 603

우선주 1,796,320 1 0 0 1,796,321

라. 의결권 현황

비고

마. 배당현황

신탁계약 등을 통한간접취득

합 계

소계

190,100,891

우선주

보통주

우선주

보통주

구 분

14,075,750

-

-

190,100,288

-

-

-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(C)

의결권이 부활된 주식수(D)

의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D)

발행주식총수(A)

의결권 없는 주식수(B)

우선주

보통주

우선주

우선주

보통주

구 분

현금배당성향(=B/A×100)

주식배당금총액

현금배당금총액(B)

주당순이익

당기순이익(A)

주당 액면가액

-

-

-

-

주당 주식배당

주당 현금배당금

우선주

보통주

우선주

보통주

-

-

-

988

201,162,715,736

5,000

당 분 기

603

보통주

주식수

14,075,750

주석란

Ⅱ. 영업에 관한 사항

1. 금융투자상품 거래현황

가. 증권거래현황

매수 매도 합계 잔액 평가손익

유가증권시장 663,236,443,336 338,976,858,297 1,002,213,301,633 321,948,382,086 -2,311,202,953

코스닥시장 68,876,441,122 47,680,506,671 116,556,947,793 22,176,032,314 980,097,864

기타 0 0 0 0 0

소계 732,112,884,458 386,657,364,968 1,118,770,249,426 344,124,414,400 -1,331,105,089

유가증권시장 7,878,653,583 1,640,981,468 9,519,635,051 8,713,829,720 2,476,157,605

코스닥시장 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 7,878,653,583 1,640,981,468 9,519,635,051 8,713,829,720 2,476,157,605

유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

739,991,538,041 388,298,346,436 1,128,289,884,477 352,838,244,120 1,145,052,516

국고채 10,337,001,421,229 9,611,242,862,470 19,948,244,283,699 1,007,253,096,313 -5,617,557,392

국민주택채권 1,773,626,196,682 1,949,588,351,705 3,723,214,548,387 381,845,884,200 1,634,331,673

기타 114,984,784,939 132,860,406,771 247,845,191,710 52,640,255,753 514,004,722

소계 12,225,612,402,850 11,693,691,620,946 23,919,304,023,796 1,441,739,236,266 -3,469,220,997

통화안정증권 10,914,075,776,570 10,886,983,587,223 21,801,059,363,793 591,390,011,393 -1,190,664,971

예금보험공사채 92,905,500,000 92,816,500,000 185,722,000,000 30,162,471,197 -136,853,004

토지개발채권 147,460,025,771 180,814,264,872 328,274,290,643 54,185,570,936 -223,235,764

기타 3,166,684,688,152 2,788,693,426,531 5,955,378,114,683 700,365,729,720 -3,626,993,866

소계 14,321,125,990,493 13,949,307,778,626 28,270,433,769,119 1,376,103,783,246 -5,177,747,605

산금채 901,674,946,034 1,335,978,198,135 2,237,653,144,169 237,172,018,857 -1,334,674,695

중기채 718,374,525,463 1,234,618,027,500 1,952,992,552,963 271,740,836,546 -283,837,157

은행채 2,407,870,314,819 3,061,916,266,300 5,469,786,581,119 959,939,865,981 -2,112,971,772

여전채 914,240,481,890 889,483,015,552 1,803,723,497,442 216,741,008,340 1,549,406,856

종금채 2,235,527,593 11,197,087,398 13,432,614,991 0 0

기타 757,062,572,741 672,903,769,923 1,429,966,342,664 149,485,773,175 149,572,437

소계 5,701,458,368,540 7,206,096,364,808 12,907,554,733,348 1,835,079,502,899 -2,032,504,331

7,236,339,571,240 6,767,379,523,253 14,003,719,094,493 1,292,467,575,971 -3,049,428,757

25,492,521,362,259 26,438,658,512,761 51,931,179,875,020 138,637,721,756 -17,278,244

0 0 0 0 0

64,977,057,695,382 66,055,133,800,394 131,032,191,495,776 6,084,027,820,138 -13,746,179,934

133,050,990,589 43,162,332,983 176,213,323,572 90,854,026,615 965,369,011

0 0 0 0 0

133,050,990,589 43,162,332,983 176,213,323,572 90,854,026,615 965,369,011

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

국채,지방채 0 50,597,721,876 50,597,721,876 0 0

특수채 131,270,826,934 113,695,256,462 244,966,083,396 19,257,460,320 -1,589,630,320

금융채 415,348,133,948 450,155,540,102 865,503,674,050 37,611,122,346 -4,176,390,704

회사채 331,306,476,199 286,259,151,782 617,565,627,981 45,468,562,440 -254,247,009

기업어음증권 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 877,925,437,081 900,707,670,222 1,778,633,107,303 102,337,145,106 -6,020,268,033

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

29,806,090,081 29,806,090,081 59,612,180,162 0 0

907,731,527,162 930,513,760,303 1,838,245,287,465 102,337,145,106 -6,020,268,033

3,240,829,611,323 2,324,138,825,370 5,564,968,436,693 3,502,753,025,857 -288,100,739,005

14,175,863,946,097 14,262,650,746,474 28,438,514,692,571 98,080,299,605 41,079,747,438

6,096,753,977 155,354,410,643 161,451,164,620 253,401,566,292 -10,931,527,654

17,422,790,311,397 16,742,143,982,487 34,164,934,293,884 3,854,234,891,754 -257,952,519,221

0 0 0 0 0

84,180,622,062,571 84,159,252,222,603 168,339,874,285,174 10,484,292,127,733 -275,608,545,661

구분

지분증권

주식

신주인수권증서

기타

계

채무증권

국채,지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음증권

기타

계

집합투자증권

EFT

기타

계

투자계약증권

외화증권

지분증권

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

기타증권

합 계

파생결합증권

기타

계

파생결합증권

ELS

ELW

기타

계

나. 장내파생상품 거래현황

투기 헤지 기타 합계 자산 부채

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

국채3년 11,161,649,270,000 77,204,965,090,000 0 88,366,614,360,000 0 0 1,785,460,474

국채5년 0 0 0 0 0 0 0

국채10년 0 0 0 0 0 0 0

통안증권 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 11,161,649,270,000 77,204,965,090,000 0 88,366,614,360,000 0 0 1,785,460,474

미국달러 0 302,953,139,000 0 302,953,139,000 0 0 36,637,689

엔 0 0 0 0 0 0 0

유로 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 302,953,139,000 0 302,953,139,000 0 0 36,637,689

KOSPI200 328,250,795,440,000 116,701,457,365,000 0 444,952,252,805,000 0 0 -13,500,000

KOSTAR 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 328,250,795,440,000 116,701,457,365,000 0 444,952,252,805,000 0 0 -13,500,000

32,126,613,310 82,341,948,371 0 114,468,561,681 0 0 -322,985,223

0 0 0 0 0 0 0

339,444,571,323,310 194,291,717,542,371 0 533,736,288,865,681 0 0 1,485,612,940

0 0 0 0 0 0 0

339,444,571,323,310 194,291,717,542,371 0 533,736,288,865,681 0 0 1,485,612,940

74,429,058,508 0 0 74,429,058,508 16,200,450 0 16,200,450

430,379,519,673 0 0 430,379,519,673 946,385,629 626,102,732 320,282,897

490,333,070,433 0 0 490,333,070,433 0 0 0

97,821,798 22,636,516 0 120,458,314 0 3,214,618 -3,214,618

995,239,470,412 22,636,516 0 995,262,106,928 962,586,079 629,317,350 333,268,729

183,654,793,169 0 0 183,654,793,169 68,873,805 0 68,873,805

38,185,417,267 0 0 38,185,417,267 0 0 0

5,040,129,707,762 123,376,410,220 0 5,163,506,117,982 28,350,416 70,140,173 -41,789,757

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

5,261,969,918,198 123,376,410,220 0 5,385,346,328,418 97,224,221 70,140,173 27,084,048

0 0 0 0 0 0 0

6,257,209,388,610 123,399,046,736 0 6,380,608,435,346 1,059,810,300 699,457,523 360,352,777

345,701,780,711,920 194,415,116,589,107 0 540,116,897,301,027 1,059,810,300 699,457,523 1,845,965,717

KOSPI200 2,186,619,183,539 731,548,660,211 0 2,918,167,843,750 243,340,000 5,925,974,000 -246,686,184

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 2,186,619,183,539 731,548,660,211 0 2,918,167,843,750 243,340,000 5,925,974,000 -246,686,184

0 0 0 0 0 0 0

미국달러 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

2,186,619,183,539 731,548,660,211 0 2,918,167,843,750 243,340,000 5,925,974,000 -246,686,184

0 16,022,045 0 16,022,045 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 16,022,045 0 16,022,045 0 0 0

2,186,619,183,539 731,564,682,256 0 2,918,183,865,795 243,340,000 5,925,974,000 -246,686,184

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

347,888,399,895,459 195,146,681,271,363 0 543,035,081,166,822 1,303,150,300 6,625,431,523 1,599,279,533

다. 장외파생상품 거래현황

투기 헤지 기타 합계 자산 부채

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 2,831,891,458,719 0 2,831,891,458,719 2,374,856,756 780,288,210 1,594,568,546

0 0 0 0 0 0 0

0 2,831,891,458,719 0 2,831,891,458,719 2,374,856,756 780,288,210 1,594,568,546

0 0 0 0 0 0 0

0 4.94086E+11 0 4.94086E+11 7,350,953,468 20342966138 9,172,091,376

0 0 0 0 6961137 0 -670863

0 1.2E+11 0 1.2E+11 0 1427277609 -1277609

0 4,500,549,630 0 4,500,549,630 160,298,351 0 -186,561,908

0 14454000000 0 14454000000 676749262 0 -594641601

0 633,040,455,268 0 633,040,455,268 8,194,962,218 21,770,243,747 8,388,939,395

0 41,138,300,000 0 41,138,300,000 2,333,238,650 700,286,323 2,107,355,110

0 62966220142 0 62966220142 2907303840 568882223 625685617

0 0 0 0 0 0 0

0 11,571,792,672,984 0 11,571,792,672,984 78,043,543,976 85,662,367,178 37,920,845,071

0 10000000 0 10000000 0 202898105 -202,898,105

0 1,830,037,156,024 0 1,830,037,156,024 72,225,562,365 64,741,230,089 91,377,556,476

0 13,505,944,349,150 0 13,505,944,349,150 155,509,648,831 151,875,663,918 131,828,544,169

0 0 0 0 0 0 0

0 16,970,876,263,137 0 16,970,876,263,137 166,079,467,805 174,426,195,875 141,812,052,110

구 분거래금액 잔액

평가손익

잔액평가손익

선물

국내

상품선물

금

돈육

기타

소계

금융선물

금리선물

통화선물

지수선물

개별주식

기타

계

기타

국내계

해외

상품선물

농산물

비철금속,귀금속

에너지

기타

소계

금융선물

통화

금리

주가지수

개별주식

기타

소계

기타

해외계

선물계

옵션

국내

지수옵션

개별주식

통화

기타

국내계

해외

주가지수

개별주식

금리

통화

기타

해외계

계

기타

통화

옵션계

기타

국내

해외

기타계

합 계

금리

일반상품

주식

신용

계

기타

일반상품

주식

신용

통화

금리

일반상품

주식

신용

계

거래금액구분

스왑

옵션

선도

합 계

기타

기타

통화

금리

2. 금융투자상품의 수탁수수료율 현황

금액구분 수수료율 금액구분 수수료율

2억원 미만 0.491482% 100만원 미만 0.491482%

2억원 이상~5억원 미만 0.441482%+100,000원 100만원 이상~1,000만원 미만 0.136482%+1,200원

5억원 이상 0.391482%+350,000원 1,000만원 이상~3,000만원 미만 0.131482%+1,500원

3,000만원 이상~5,000만원 미만 0.121482%+2,000원

5,000만원 이상~1억원 미만 0.091482%

1억원 이상 0.071482%

5억원 미만 0.049453% 일률적용 0.009453%

5억원~10억원 미만 0.0444526%+25,000원

10억원~50억원 미만 0.0394526%+75,000원

50억원~100억원 미만 0.0344526%+325,000원

100억원~150억원 미만 0.0244526%+1,325,000원

150억원 이상 0.0144526%+2,825,000원

1,000만원 미만 1.478454% 약정금액기준 : 1,000만원 이하 0.478454%

1,000만원~5,000만원 미만 0.978454%+50,000원 1,000만원 초과 0.278454%

5,000만원 이상 0.478454%+300,000원 매매건수기준 : 월 50건 이하 0.378454%

월 50건 초과~월 100건 이하 0.178454%

월 100건 초과 0.078454%

옵 션

선 물

주

식

유가증권시장/코스닥시장

구 분

일반위탁매매 HTS (인터넷,PC통신 등)

Ⅲ. 재무에 관한 사항

1. 재무제표

가. 대차대조표

계 정 과 목 금 액

자산총계 15,333,663,925,146 Ⅰ. 현금 및 예치금 2,630,403,429,746 1. 현금 및 현금성 자산 374,408,784,625 1) 현금 3,730,025 2) 정기예·적금 0 3) 보통예금 28,886,526,347 4) 당좌예금 2,474,010,027 5) 외화예금 22,365,250,581 6) 양도성예금증서 0 7) MMDA 100,237,343,835 8) MMF 0 9) 금융어음 120,000,000,000 10) 기타 100,441,923,810 2. 예치금 2,255,994,645,121 1) 청약예치금 0 ① 자기분 0 ② 고객분 0 2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 0 ① 일반예수분 0 ② 장내파생상품거래분 0 ③ 집합투자증권투자자예수분 0 3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 1,493,161,268,820 ① 일반예수분 1,218,845,801,195 ② 장내파생상품거래분 268,303,439,147 ③ 집합투자증권투자자예수분 6,012,028,478 4) 대차거래이행보증금 0 5) 매매예납금 0 6) 장내파생상품거래예치금 21,294,212,831 ① 자기분(국내) 21,294,212,831 ② 자기분(해외) 0 ③ 고객분(국내) 0 ④ 고객분(해외) 0 7) 장내파생상품매매증거금 0 ① 자기분(국내) 0 ② 자기분(해외) 0 ③ 고객분(국내) 0 ④ 고객분(해외) 0 8) 유통금융차주담보금 0 9) 유통금융담보금 0 10) 장기성예금 726,289,596,648 11) 특정예금 등 37,000,000 12) 신탁공탁금 0 13) 기타 15,212,566,822 Ⅱ. 유가증권 10,414,634,234,508 1.단기매매증권 6,672,105,629,593 1) 주식 344,124,414,400 2) 신주인수권증서 8,713,829,720


3) 국채·지방채 1,441,739,236,266 4) 특수채 2,193,490,773,365 5) 회사채 2,310,160,088,751 6) 집합투자증권 132,902,420,229 ① 미매각집합투자증권 37,843,998,457 ② 기타집합투자증권 95,058,421,772 7) 기업어음증권 138,637,721,756 8) 외화증권 102,337,145,106 ① 외화주식 0 ② 외화채권 102,337,145,106 ③ 기타 0 9) 기타 0 2. 매도가능증권 3,007,407,090,335 1) 주식 326,333,163,193 2) 출자금 234,466,500 3) 국채·지방채 51,071,496,154 4) 특수채 1,200,690,604,897 5) 회사채 1,294,155,217,374 6) 집합투자증권 121,822,669,722 ① 미매각집합투자증권 0 ② 기타집합투자증권 121,822,669,722 7) 외화증권 13,099,472,495 ① 외화주식 22,352,495 ② 외화채권 8,173,200,000 ③ 기타 4,903,920,000 8) 기타 0 3. 만기보유증권 0 1) 국채·지방채 0 2) 특수채 0 3) 회사채 0 4) 기타 0 4. 지분법적용투자주식 119,524,059,205 1) 주식 116,610,290,821 2) 출자금 2,913,768,384 5. 파생결합증권 615,597,455,375 1) 주가연계증권 542,000,386,034 2) 주식워런트증권 70,913,389,167 3) 기타 2,683,680,174 Ⅲ. 파생상품 166,322,807,805 1. 장내파생상품 243,340,000 1) 매수옵션 243,340,000 2) 파생상품자산 0 ① 이자율 0 ② 통화 0 ③ 주식 0 ④ 일반상품 0 ⑤ 기타 0 2. 장외파생상품 166,079,467,805 1) 매수옵션 8,194,962,218 2) 파생상품자산 157,884,505,587 ① 이자율 78,043,543,976 ② 통화 2,374,856,756


③ 주식 2,907,303,840 ④ 신용 2,333,238,650 ⑤ 기타 72,225,562,365 Ⅳ. 대출채권 994,442,659,613 1. 콜론 70,000,000,000 2. 신용공여금 762,522,734,990 1) 신용거래융자금 473,270,079,511 2) 주식청약자금 대출금 0 3) 증권매입자금 대출금 0 4) 증권담보대출금 288,066,696,743 5) 기타 1,185,958,736 3. 환매조건부매수 0 4. 대여금 16,349,507,665 1) 증권저축할부대여금 0 2) 임직원대여금 15,345,450,647 3) 기타 1,004,057,018 5. 대출금 0 6. 대출금(종금계정) 0 7. 할인어음(종금계정) 0 8. 매입 대출채권 141,077,762,666 9. 대지급금 100,964,505,268 1) 사채지급보증대지급금 95,441,702,350 2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 0 3) 사고대지급금 465,505,654 4) 우선대지급금 5,057,297,264 5) 기타 0 10. 부도채권 67,687,709,503 11. 부도어음 122,000,000 12. 사모사채 27,965,542,952 13. 신탁계정대 0 14. 종금계정대 0 15. 기타 대출채권 0 16. 대손충당금(-) 192,247,103,431 1) 신용공여금대손충당금 3,813,148,868 2) 대여금대손충당금 1,049,110,863 3) 대출금대손충당금 0 4) 대출금(종금계정)대손충당금 0 5) 할인어음(종금계정) 대손충당금 0 6) 매입대출채권 대손충당금 43,556,798,605 7) 대지급금대손충당금 100,579,605,588 8) 부도채권 대손충당금 30,838,292,893 9) 부도어음 대손충당금 121,275,044 10) 사모사채 대손충당금 12,288,871,570 11) 신탁계정대 대손충당금 0 12) 종금계정대 대손충당금 0 13) 기타 대손충당금 0 Ⅴ. 유형자산 425,610,608,757 1. 토지 269,089,920,915 2. 건물 164,185,041,441 3. 구축물 0 4. 차량운반구 481,159,260 5. 비품 161,967,373,028


6. 건설중인자산 598,983,000 7. 운용리스자산(종금계정) 0 8. 선급리스자산(종금계정) 0 9. 기타 202,255,200 10. 감가상각누계액(-) 170,914,124,087 1) 건물 43,628,091,021 2) 구축물 0 3) 차량운반구 208,217,070 4) 비품 127,077,815,996 5) 기타 0 11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 0 12. 처분손실충당금(종금계정)(-) 0 Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 0 1. CMA 현금과예금 0 2. CMA 유가증권 0 3. CMA 할인어음 0 4. CMA 기타 0 5. 대손충당금(종금계정)(-) 0 Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0 1. 금융리스채권 0 2. 기타 0 3. 대손충당금(종금계정)(-) 0 Ⅷ. 기타자산 702,250,184,717 1. 미수금 426,392,146,812 1) 자기매매미수금 169,206,000,550 ① 주식미수금 39,317,359,715 ② 채권미수금 0 ③ 장내파생상품미수금 12,741,844,000 ④ 기타 117,146,796,835 2) 위탁매매미수금 14,556,709,529 ① 주식미수금 14,454,151,534 ② 채권미수금 0 ③ 장내파생상품미수금 102,557,995 ④ 기타 0 3) 신탁보수미수금 0 4) 기타 242,629,436,733 2. 미수수익 88,163,797,134 1) 미수수수료 7,333,103,386 ① 미수수탁수수료 3,533,554,000 ② 미수인수및주선수수료 0 ③ 미수집합투자증권취급수수료 2,365,672,539 ④ 미수파생결합증권판매수수료 0 ⑤ 미수투자자문수수료 105,130,639 ⑥ 미수투자일임수수료 1,009,984,802 ⑦ 미수투자신탁위탁자보수 0 ⑧ 미수투자회사운용수수료 0 ⑨ 미수신탁보수 0 ⑩ 기타 318,761,406 2) 미수이자 78,814,261,934 ① 미수신용거래융자이자 3,261,109,192 ② 미수채권이자 65,523,978,237 ③ 미수신탁계정대이자 0


④ 기타 10,029,174,505 3) 미수배당금 0 4) 미수분배금 0 5) 기타 2,016,431,814 3. 선급금 38,256,987,018 1) 채권경과이자 34,710,807,124 2) 수익증권경과분배금 0 3) 양도성예금증서경과이자 0 4) 기타 3,546,179,894 4. 선급비용 2,911,348,157 5. 선급제세 0 1) 선급법인세 0 2) 선급부가가치세 0 3) 기타 0 6. 대리점 0 7. 본·지점 0 8. 선물자기거래정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 0 9. 보증금 103,569,235,864 1) 전세권 1,458,000,000 2) 전신전화가입권 542,976,000 3) 임차보증금 101,566,259,864 4) 회원보증금 2,000,000 5) 기타 0 10. 투자부동산 0 11. 손해배상공동기금 7,548,499,937 1) 증권시장공동기금 5,057,628,950 2) 파생상품시장공동기금 2,490,870,987 3) 기타 0 12. 무형자산 43,378,776,581 1) 영업권 0 2) 개발비 15,556,233,423 3) 소프트웨어 5,841,876,607 4) 기타 21,980,666,551 13. 가지급금 0 14. 이연법인세자산 0 15. 일반상품 0 16. 기타 30,339,902,214 17. 대손충당금(-) 38,310,509,000 1) 미수금대손충당금 37,350,920,635 2) 미수수익대손충당금 959,588,365 ① 미수수수료대손충당금 235,213,135 ② 미수이자대손충당금 499,967,102 ③ 기타대손충당금 224,408,128 3) 선급금대손충당금 0 4) 기타대손충당금 0 18. 현재가치할인차금(-) 0부채총계 12,614,637,746,064 Ⅰ. 예수부채 1,655,723,428,333 1. 투자자예수금 1,588,474,297,315 1) 위탁자예수금 1,277,958,746,715


2) 장내파생상품거래예수금 284,096,997,792 3) 청약자예수금 1,162,580 4) 저축자예수금 20,579,000,626 5) 조건부예수금 0 6) 집합투자증권투자자예수금 5,370,795,970 7) 기타 467,593,632 2. 수입담보금 22,605,459,254 1) 신용거래계좌설정보증금 4,200,800,000 2) 신용대주담보금 92,779,300 3) 신용공여담보금 18,311,879,954 4) 기타 0 3. 리스보증금(종금계정) 0 4. CMA수탁금(종금계정) 0 5. 기타 44,643,671,764 Ⅱ. 차입부채 10,312,268,759,355 1. 콜머니 401,300,000,000 2. 차입금 360,000,000,000 1) 당좌차월 0 2) 은행차입금 100,000,000,000 3) 증금차입금 260,000,000,000 4) 외화차입금 0 5) 기타 0 3. 환매조건부매도 5,073,458,404,689 4. 매도유가증권 698,515,672,860 1) 주식 52,550,809,085 2) 국채·지방채 619,942,160,000 3) 특수채 19,906,220,000 4) 회사채 0 5) 기타 6,116,483,775 5. 매도파생결합증권 3,238,637,436,379 1) 매도주가연계증권 2,960,752,639,823 2) 매도주식워런트증권 27,166,910,438 3) 기타 250,717,886,118 6. 파생상품 180,352,169,875 1) 장내파생상품 5,925,974,000 ① 매도옵션 5,925,974,000 ② 파생상품부채 0 가. 이자율 0 나. 통화 0 다. 주식 0 라. 일반상품 0 마. 기타 0 2) 장외파생상품 174,426,195,875 ① 매도옵션 21,770,243,747 ② 파생상품부채 152,655,952,128 가. 이자율 85,662,367,178 나. 통화 983,186,315 다. 주식 568,882,223 라. 신용 700,286,323 마. 기타 64,741,230,089 7. 사채 360,000,000,000 (사채발행차금)(-) 1,094,409,527


8. 후순위사채 0 (사채발행차금)(-) 0 9. 후순위차입금 0 10. 발행어음(종금계정) 0 11. 기타 1,099,485,079 Ⅲ. 기타부채 646,645,558,376 1. 채무보증충당금 0 2. 퇴직급여충당금 106,654,077,708 퇴직연금미지급금 0 (국민연금전환금)(-) 234,618,750 (퇴직보험예치금)(-) 0 (퇴직신탁)(-) 0 (퇴직연금운용자산)(-) 3,975,349,997 3. 특별대손충당금 0 4. 신탁위험충당금 0 5. 기타충당금 0 6. 미지급법인세 135,216,603,506 7. 미지급배당금 10,128,740 8. 미지급금 243,009,325,946 9. 미지급비용 62,158,642,214 10. 임대보증금 34,640,337,902 11. 선수금 12,499,980 12. 선수수익 6,555,991,501 13. 가수금 0 14. 대리점 1,674,614,540 15. 본·지점 0 16. 선물자기거래 정산차금 0 1) 국내분 0 2) 해외분 0 17. 이연법인세부채 26,660,169,919 18. 제세금예수금 9,293,134,556 19. 신탁계정차 0 20. 종금계정차 0 21. 기타 24,970,000,611자본총계 2,719,026,179,082 Ⅰ. 자본금 1,020,883,205,000 1. 보통주자본금 950,504,455,000 2. 우선주자본금 70,378,750,000 ① 상환우선주 0 ② 전환우선주 0 ③ 기타 70,378,750,000 Ⅱ. 자본잉여금 222,792,047,269 1. 주식발행초과금 222,792,047,269 2. 감자차익 0 3. 자기주식처분이익 0 4. 기타자본잉여금 0 Ⅲ. 자본조정 -32,969,980,000 1. 주식할인발행차금 0 2. 자기주식 -32,969,980,000 3. 자기주식처분손실 0 4. 주식매입선택권 0 5. 신주청약증거금 0


6. 기타 0 Ⅳ. 기타포괄손익누계액 148,804,028,660 1. 매도가능증권평가손익 134,798,518,932 ① 주식 138,418,741,993 ② 출자금 0 ③ 국채·지방채 -53,500,316 ④ 특수채 -1,868,818,712 ⑤ 회사채 -423,430,020 ⑥ 집합투자증권 -2,347,417,443 ⑦ 외화증권 1,085,619,598 가. 외화주식 0 나. 외화채권 282,282,000 다. 기타 803,337,598 ⑧ 기타 -12,676,168 2. 지분법 자본변동 17,760,002,996 3. 부의 지분법 자본변동 -3,754,493,268 4. 파생상품 평가손익 0 5. 해외사업환산차(대) 0 6. 기타 0 Ⅴ. 이익잉여금 1,359,516,878,153 1. 이익준비금 28,505,139,232 2. 전자금융사고배상준비금 0 3. 기타법정준비금 0 4. 신탁사업적립금 0 5. 임의적립금 4,108,421,916 6. 미처분이익잉여금 1,326,903,317,005 (당기순이익) 201,162,715,736

나. 손익계산서


Ⅰ. 영업수익 3,704,123,679,509

1. 수수료수익 560,700,664,492

1) 수탁수수료 419,628,650,512

① 유가증권시장 277,555,671,500

② 코스닥시장 115,427,787,680

③ 파생상품시장 26,494,381,012

④ 외화증권수탁 40,301,487

⑤ 채권장외중개 34,959,003

⑥ 전자장외증권시장 0

⑦ 해외파생상품 0

⑧ 기타 75,549,830

2) 인수 및 주선수수료 32,782,744,335

① 원화증권 32,559,125,335

② 외화증권 223,619,000

3) 사채모집수탁수수료 255,101,600

4) 집합투자증권취급수수료 13,607,420,322

① 판매수수료 1,171,933,724

② 판매보수 12,435,486,598

5) 자산관리수수료 11,527,490,104

① 투자자문 0

② 투자일임 11,527,490,104

③ 기타 0

6) 집합투자기구운용보수 0

① 투자신탁위탁자보수 0

② 투자회사운용수수료수익 0

③ 기타 0

7) 어음지급보증료 0

8) 매수및합병수수료 10,880,844,265

① 평가수수료 0

② 매수합병중개수수료 144,501,200

③ 구조조정및금융상담수수료 10,736,343,065

④ 기타 0

9) 파생결합증권판매수수료 51,201,179,950

① 주가연계증권 41,670,911,016

② 주식워런트증권 9,459,251,444

③ 기타 71,017,490

10) 신탁보수 8,763,642,080

① 금전신탁 8,423,407,608

② 토지신탁 0

③ 관리신탁 0

④ 처분신탁 0

⑤ 담보신탁 0

⑥ 분양관리신탁 0

⑦ 기타 340,234,472

11) 지급보증료 0

12) 송금수수료 40,917,810

13) 대리업무보수 0

14) 기타 12,012,673,514


2.유가증권평가 및 처분이익 1,208,595,794,442

1) 단기매매증권처분이익 235,302,906,410

① 주식처분이익 168,291,812,388

② 신주인수권증서처분이익 2,892,238,096

③ 채권처분이익 52,497,703,713

④ 집합투자증권처분이익 8,542,714,852

⑤ 기업어음증권처분이익 1,476,908,561

⑥ 단기매매증권상환이익 1,601,528,800

⑦ 기타 0

2) 단기매매증권평가이익 31,109,576,261

① 주식평가이익 16,946,810,542

② 신주인수권평가이익 2,744,547,256

③ 채권평가이익 8,232,718,106

④ 집합투자증권평가이익 3,124,762,739

⑤ 기업어음증권평가이익 60,737,618

⑥ 기타 0

3) 매도가능증권처분이익 32,184,307,011

① 주식처분이익 28,063,018,006

② 채권처분이익 160,596,000

③ 집합투자증권처분이익 0

④ 매도가능증권상환이익 0

⑤ 기타 3,960,693,005

4) 만기보유증권처분이익 0

① 채권매매이익 0

② 기타 0

5) 유가증권감액손실환입 886,594,654

6) 매도유가증권평가이익 2,082,133,600

① 주식평가이익 1,072,808,600

② 채권평가이익 956,150,000

③ 기타 53,175,000

7) 파생결합증권처분이익 62,518

① 주가연계증권 0

② 주식워런트증권 62,518

③ 기타 0

8) 파생결합증권평가이익 215,606,835,060

① 주가연계증권 161,821,286,552

② 주식워런트증권 52,932,698,056

③ 기타 852,850,452

9) 파생결합증권상환이익 301,158,356,332

① 주가연계증권 276,531,330,159

② 주식워런트증권 24,525,755,630

③ 기타 101,270,543

10) 매도파생결합증권평가이익 35,717,601,503

① 매도주가연계증권 21,464,424,947

② 매도주식워런트증권 6,659,929,214

③ 기타 7,593,247,342

11) 매도파생결합증권상환이익 354,547,421,093

① 매도주가연계증권 23,855,324,673

② 매도주식워런트증권 328,117,644,886

③ 기타 2,574,451,534


3. 파생상품 거래 이익 1,484,066,831,885

1) 장내파생상품거래이익 819,556,202,706

① 선물매매이익 650,593,034,961

② 선물정산이익 1,840,579,256

③ 해외선물거래이익 25,904,146,395

④ 옵션매매이익 140,911,534,708

⑤ 옵션평가이익 302,129,408

⑥ 해외옵션거래이익 4,777,978

⑦ 기타장내파생거래이익 0

2) 장외파생상품거래이익 664,510,629,179

① 장외파생상품매매이익 426,207,780,606

② 장외파생상품평가이익 238,302,848,573

③ 기타 0

4. 이자수익 369,706,608,568

1) 신용공여이자 40,375,526,615

① 신용거래융자이자 27,633,256,901

② 주식청약자금대출이자 0

③ 증권매입자금대출이자 9,125,324

④ 예탁증권담보대출이자 12,733,144,390

⑤ 기타 0

2) 매입대출채권이자 5,472,671,641

3) 대출금이자 0

4) 할인어음이자 0

5) 채권이자 264,711,375,720

6) 차주매각대금이용료 0

7) 기업어음증권이자 9,172,055,730

8) 증금예치금이자 0

9) 양도성예금증서이자 17,874,882

10) 금융기관예치금이자 13,245,526,276

11) 콜론이자 2,325,573,021

12) 환매조건부매수이자 2,235,616

13) 양도성예금증서거래이익 1,826,651

14) 대지급금이자 0

15) 예금이자 27,160,699,438

16) 미수금이자 786,647,271

17) 신탁계정대이자 0

18) 종금계정대이자 0

19) 기타이자 6,434,595,707

5.대출채권 평가 및 처분이익 7,696,305,980

1) 대출채권매각이익 7,696,305,980

2) 대손충당금환입 0

3) 기타 0

6.외환거래이익 23,314,068,322

1) 외환차익 22,050,790,051

2) 외화환산이익 1,263,278,271

7. 기타의 영업수익 50,043,405,820

1) 배당금수익 3,713,263,496

2) 분배금수익 6,856,582,525

3) 별도예치금평가이익 39,421,940,499

4) CMA운용수익(종금계정) 0


① CMA할인어음이자 0

② 기타 0

5) CMA운용수수료 (종금계정) 0

6) 리스수익(종금계정) 0

① 금융리스이자 0

② 운용리스료수입 0

③ 리스자산처분이익 0

④ 기타 0

7) 일반상품 처분이익 0

8) 일반상품 평가이익 0

9) 충당금환입액 0

① 채무보증충당금환입 0

② 신탁위험충당금환입 0

③ 기타 0

10) 기타대손충당금환입 0

11) 기타 51,619,300

Ⅱ. 영업비용 3,446,304,336,103

1. 수수료비용 53,978,278,515

1) 매매수수료 23,492,796,925

① 국내분 23,492,796,925

② 해외분 0

2) 투자상담사수수료 11,782,193,671

3) 투자자문수수료 0

4) 투자일임수수료 0

5) 운용위탁수수료 0

6) 송금수수료 48,646,950

7) 기타수수료비용 18,654,640,969

2. 유가증권평가 및 처분손실 1,769,972,739,648

1) 단기매매증권처분손실 162,919,006,937

① 주식처분손실 70,163,843,501

② 신주인수권증서처분손실 874,446,818

③ 채권처분손실 82,968,029,078

④ 집합투자증권처분손실 3,242,125,343

⑤ 기업어음증권처분손실 642,338,523

⑥ 단기매매증권상환손실 5,028,223,674

⑦ 기타 0

2) 단기매매증권평가손실 48,885,358,771

① 주식평가손실 18,277,915,631

② 신주인수권평가손실 268,389,651

③ 채권평가손실 29,448,387,829

④ 집합투자증권평가손실 812,649,798

⑤ 기업어음증권평가손실 78,015,862

⑥ 기타 0

3) 매도가능증권처분손실 6,176,472,862

① 주식처분손실 2,791,499,814

② 채권처분손실 1,425,898,852

③ 집합투자증권처분손실 1,959,074,196

④ 매도가능증권상환손실 0

⑤ 기타 0

4) 만기보유증권처분손실 0


① 채권처분손실 0

② 기타 0

5) 유가증권감액손실 3,809,074,144

6) 매도유가증권평가손실 3,636,767,768

① 주식평가손실 2,555,165,850

② 채권평가손실 1,081,530,000

③ 기타 71,918

7) 파생결합증권처분손실 73,382,268

① 주가연계증권 0

② 주식워런트증권 73,382,268

③ 기타 0

8) 파생결합증권평가손실 14,129,744,753

① 주가연계증권 6,725,688,042

② 주식워런트증권 3,225,481,940

③ 기타 4,178,574,771

9) 파생결합증권상환손실 12,247,004,559

① 주가연계증권 9,669,068,894

② 주식워런트증권 2,577,935,665

③ 기타 0

10) 매도파생결합증권평가손실 495,147,211,031

① 매도주가연계증권 464,660,762,462

② 매도주식워런트증권 15,287,397,892

③ 기타 15,199,050,677

11) 매도파생결합증권상환손실 1,022,948,716,555

① 매도주가연계증권 743,980,848,310

② 매도주식워런트증권 278,213,350,547

③ 기타 754,517,698

3. 파생상품거래손실 952,428,249,001

1) 장내파생상품거래손실 721,507,219,907

① 선물매매손실 534,065,101,692

② 선물정산손실 354,966,316

③ 해외선물거래손실 26,468,341,654

④ 옵션매매손실 160,069,562,524

⑤ 옵션평가손실 548,815,592

⑥ 해외옵션거래손실 432,129

⑦ 기타장내파생거래손실 0

2) 장외파생상품거래손실 230,921,029,094

① 장외파생상품처분손실 134,430,903,494

② 장외파생상품평가손실 96,490,125,600

③ 기타 0

4. 이자비용 174,313,499,140

1) 차입금이자 9,174,158,575

① 증금차입금이자 6,907,281,862

② 은행차입금이자 2,266,876,713

③ 기타 0

2) 대주매각대금이용료 0

3) 투자자예탁금이용료 18,339,717,689

4) 환매조건부매도이자 83,145,845,631

5) 양도성예금증서 거래손실 702,576

6) 콜머니이자 9,566,346,676


7) 사채이자 14,124,361,511

8) 발행어음이자 0

9) 신탁계정차이자 0

10) 종금계정차이자 0

11) CMA수탁금이자(종금계정) 0

12) 기타 39,962,366,482

5. 대출평가 및 처분손실 18,902,289,684

1) 대출채권매각손실 835,085,473

2) 대손상각비 18,067,204,211

3) 기타 0

6. 외환거래손실 17,864,837,703

1) 외환차손 17,251,067,786

2) 외화환산손실 613,769,917

7. 판매비와관리비 423,637,296,629

1) 급여 110,085,088,525

① 임원 4,378,774,267

② 직원 105,706,314,258

2) 퇴직급여 17,879,302,896

① 임원 1,380,263,855

② 직원 16,499,039,041

3) 명예퇴직금 0

4) 복리후생비 134,316,282,548

5) 전산운용비 15,637,795,459

6) 임차료 12,051,991,834

7) 지급수수료 5,374,306,127

8) 접대비 6,118,545,267

9) 광고선전비 25,829,316,633

10) 감가상각비 17,127,338,906

11) 조사연구비 1,009,364,428

12) 연수비 2,406,398,498

13) 무형자산상각비 7,146,677,131

14) 세금과공과금 22,781,135,699

15) 업무위탁수수료 0

16) 판매부대비 5,306,861,740

17) 발행비 0

18) 등기소송비 및 공고비 0

19) 회의비 1,442,531,771

20) 인쇄비 2,362,443,117

21) 여비교통비 2,525,444,939

22) 차량유지비 997,678,566

23) 소모품비 1,154,979,090

24) 수도광열비 2,891,500,432

25) 보험료 2,532,339,623

26) 행사비 7,140,784,539

27) 기타 19,519,188,861

8. 기타의 영업비용 35,207,145,783

1) 별도예치금평가손실 0

2) 리스비용(종금계정) 0

① 리스자산 감가상각비 0

② 리스지급수수료 0


③ 리스자산처분손실 0

④ 금융리스정산손실 0

⑤ 기타 0

3) 일반상품 처분손실 0

4) 일반상품 평가손실 0

5) 충당금전입액 0

① 채무보증충당금전입액 0

② 신탁위험충당금전입액 0

③ 기타 0

6) 기타대손상각비 34,540,102,089

7) 기타 667,043,694

Ⅲ. 영업이익(손실) 257,819,343,406

Ⅳ. 영업외수익 15,458,000,477

1. 유형자산처분이익 8,839,052

2. 임대료 7,884,624,377

3. 지분법이익 4,747,284,160

4. 지분법적용투자주식처분이익 1,234,005

5. 상각채권추심이익 0

6. 본·지점이자 0

7. 자산수증이익 0

8. 채무면제이익 0

9. 보험차익 0

10. 기타 2,816,018,883

Ⅴ. 영업외비용 3,097,163,435

1. 유형자산처분손실 173,057,449

2. 지분법손실 318,879,543

3. 지분법적용투자주식처분손실 0

4. 기부금 664,835,000

5. 본·지점이자 0

6. 재해손실 0

7. 사고손실 0

8. 배상손실 0

9. 우선지급손실 0

10. 채무면제손실 0

11. 기타 1,940,391,443

Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 270,180,180,448

Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 69,017,464,712

Ⅷ. 계속사업이익(손실) 201,162,715,736

Ⅸ. 중단사업손익 0

Ⅹ. 당기순이익(순손실) 201,162,715,736

다. 각주사항


Ⅰ. 채무보증 0

1. 지급보증 0

① 사채지급보증 0 ② 자회사채무보증 0 ③ 신용파생상품 0 ④ 기타지급보증 0 ⑤ 어음지급보증(종금계정) 0 ⑥ 기타지급보증(종금계정) 0 2. 매입보장약정 0 3. 채무인수약정 0 4. 기타 0Ⅱ. 투자자의 예수증권 등 72,962,851,837,776 1. 예수 증권 72,962,801,427,776 ① 위탁자증권 62,969,408,565,932 ② 저축자증권 193,716,642,072 ③ 수익자증권 7,912,054,258,017 ④ 기타예수증권 1,887,621,961,755 2. 예수양도성예금증서 50,410,000 3. 기타 0Ⅲ. 파생상품계약 16,602,981,792,054 1. 장내파생상품 1,316,919,124,912 1) 이자율관련거래 408,085,340,000 ① 이자율선물 408,085,340,000 ② 이자율옵션 0 가. 매입이자율옵션 0 나. 매도이자율옵션 0 2) 통화관련거래 7,805,500,000 ① 통화선물 7,805,500,000 ② 통화옵션 0 가. 매입통화옵션 0 나. 매도통화옵션 0 3) 주식관련거래 901,028,284,912 ① 주식선물 183,533,044,912 ② 주식옵션 717,495,240,000 가. 매입주식옵션 161,957,800,000 나. 매도주식옵션 555,537,440,000 4) 일반상품관련거래 0 ① 일반상품선물 0 ② 일반상품옵션 0 가. 매입일반상품옵션 0 나. 매도일반상품옵션 0 5) 기타 0 ① 기타선물 0 ② 기타옵션 0 가. 매입기타옵션 0 나. 매도기타옵션 0 2. 장외파생상품 15,286,062,667,142 1) 이자율관련거래 13,339,627,000,000 ① 이자율선도 0 ② 이자율스왑 13,219,627,000,000 ③ 이자율옵션 120,000,000,000 가. 매입이자율옵션 0 나. 매도이자율옵션 120,000,000,000 2) 통화관련거래 201,587,951,186 ① 통화선도 182,492,401,556

② 통화스왑 11,650,000,000 ③ 통화옵션 7,445,549,630 가. 매입통화옵션 0 나. 매도통화옵션 7,445,549,630 3) 주식관련거래 554,775,882,178 ① 주식선도 0 ② 주식스왑 15,356,126,182 ③ 주식옵션 539,419,755,996 가. 매입주식옵션 539,419,755,996 나. 매도주식옵션 0 4) 신용관련거래 204,327,800,000 ① 신용스왑(CDS) 204,327,800,000 ② 총수익스왑(TRS) 0 ③ 신용연계증권(CLN) 0 ④ 신용옵션(CO) 0 가. 매입신용옵션 0 나. 매도신용옵션 0 5) 기타 985,744,033,778 ① 기타선도 0 ② 기타스왑 973,963,033,778 ③ 기타옵션 11,781,000,000 가. 매입기타옵션 11,781,000,000 나. 매도기타옵션 0Ⅳ. 대차 및 대주거래 154,137,992,590 1. 대여증권 65,204,611,700 1) 주식 65,204,611,700 2) 국공채 0 3) 기타 0 2. 차입증권 88,835,225,090 1) 주식 69,358,105,090 2) 국공채 19,477,120,000 3) 기타 0 3. 신용거래대주 98,155,800Ⅴ. 대손상각채권 18,318,629,912Ⅵ. 환전업무 예치금 3,576,183,015 1. 외화예치금 3,576,183,015 2. 원화예치금 0Ⅶ. 미배당별도예치금 15,661,268,820Ⅷ 배서어음매출(종금계정) 0 1. 담보부 0 2. 무담보부 0

라. 이익잉여금 처분계산서


I. 처분전 이익잉여금 1,170,534,286,249 1. 전기이월이익잉여금 990,030,425,173 2. 당 기 순 이 익 180,503,861,076

II. 이익잉여금 처분액 44,793,684,980 1. 이익준비금 4,072,153,180 2. 선물거래책임준비금 0 3. 배당금 40,721,531,800 가. 현금배당 40,721,531,800 주당배당금(율) 보통주 : 당기 200 (4%) 38,020,057,200 우선주 : 당기 220 (4.4%) 2,701,474,600

III. 차 기 이 월 이 익 잉 여 금 1,125,740,601,269

마. 현금흐름표


Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름 1,316,309,457,0381. 분기순이익 201,162,715,7362. 현금의 유출이 없는 비용등의 가산 765,780,091,390

가. 퇴직급여 17,879,302,896나. 감가상각비 17,127,338,906다. 무형자산상각비 7,146,677,131라. 대손상각비 18,067,204,211마. 기타대손상각비 34,540,102,089바. 단기매매증권평가손실 47,418,858,771사. 매도가능증권처분손실 6,176,472,862아. 매도가능증권평가손실 1,466,500,000자. 유가증권손상차손 3,809,074,144차. 매도유가증권평가손실 3,636,767,768카. 파생결합증권평가손실 14,129,744,753타. 매도파생결합증권평가손실 495,147,211,031파. 옵션평가손실 548,815,592하. 장외파생상품평가손실 96,490,125,600거. 사채할인발행차금의 상각 361,048,993너. 외화환산손실 605,633,917더. 유형자산처분손실 173,057,449러. 지분법손실 318,879,543머. 기타영업외비용 737,275,734

3.현금의 유입이 없는 수익등의 차감 602,371,779,936가. 단기매매증권평가이익 31,109,576,261나. 매도가능증권처분이익 32,184,307,011다. 매도가능증권평가이익 0라. 매도유가증권평가이익 2,082,133,600마. 유가증권손상차손환입 886,594,654바. 파생결합증권평가이익 215,606,835,060사. 매도파생결합증권평가이익 35,717,601,503아. 옵션평가이익 302,129,408자. 장외파생상품평가이익 238,302,848,573차. 현재가치할인차금상각 737,275,734카. 외화환산이익 1,263,180,416타. 별도예치금평가이익 39,421,940,499파. 유형자산처분이익 8,839,052하. 지분법이익 4,747,284,160거. 지분법처분이익 1,234,005너. 기타영업외수익 0

4. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 951,738,429,848가. 예치금의 감소(증가) 480,753,856,364나. 단기매매증권의 감소(증가) 378,195,187,296다. 파생결합증권의 감소 635,616,713,180라. 장내매수옵션의 감소 1,684,543,024마. 장외매수옵션의 증가 8,194,962,218바. 파생상품자산의 감소(증가) 375,378,603,663사. 신용공여금의 감소(증가) 299,885,323,073아. 대여금의 증가 1,991,313,595자. 매입대출채권의 감소(증가) 21,963,904,000차. 대지급금의 감소 927,319,904카. 부도채권의 감소 4,863,847,123타. 사모사채의 증가 983,439,940


파. 미수금의 증가 25,294,804,628하. 미수수익의 감소(증가) 22,217,531,905거. 선급금의 감소 155,148,386너. 선급비용의 감소 6,051,292,970더. 선급법인세환급액의 감소(증가) 29,310,851,256러. 기타자산의 증가 10,116,742,453머. 고객예수금의 증가(감소) 339,260,299,974버. 수입담보금의 감소 1,072,041,844서. 기타예수금의 증가 44,643,671,764어. 장내매도옵션의 증가 5,062,036,548저. 장외매도옵션의 증가(감소) 21,770,243,747처. 파생상품부채의 증가(감소) 439,715,798,140커. 퇴직금지급액 5,923,641,332터. 국민연금전환금의 감소 9,770,200퍼. 퇴직연금운용자산의 감소 141,872,152허. 미지급법인세의 증가(감소) 135,216,603,506고. 미지급배당금의 증가 331,220노. 미지급금의 감소 34,792,991,270도. 미지급비용의 증가(감소) 541,302,760로. 선수수익의 증가(감소) 1,086,040,835모. 선수금의 증가 12,499,980보. 대리점의 감소 45,632,697소. 이연법인세부채의 감소(증가) 48,826,975,553오. 제세금예수금의 감소(증가) 177,511,838조. 기타부채의 증가(감소) 2,061,712,944

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름 2,607,878,502,5661. 투자활동으로 인한 현금유입액 18,820,918,768

가. 매도가능증권의 처분 12,626,317,094나. 콜론의 순감소 0다. 토지의 처분 243,966,081라. 건물의 처분 47,176,863마. 기구비품의 처분 0바. 차량운반구의 처분 0사. 보증금의 감소 5,270,437,682아. 손해배상공동기금의 감소 123,021,048자. 지분법적용주식의 처분 510,000,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액 2,626,699,421,334가. 매도가능증권의 취득 2,516,899,581,302나. 지분법적용투자주식의 취득 2,620,000,000다. 환매조건부채권매수의 순증가 0라. 콜론의 순증가 70,000,000,000마. 토지의 취득 1,144,796,164바. 건물의 취득 2,808,374,881사. 차량운반구의 취득 150,203,230아. 기구비품의 취득 12,480,433,302자. 건설중인자산의 증가 598,983,000차. 기타유형자산의 취득 0카. 보증금의 증가 8,381,085,137타. 손해배상공동기금의 증가 562,696,496파. 개발비의 증가 4,282,076,212하. 소프트웨어의 증가 1,419,191,610거. 기타투자자산의 증가 5,352,000,000

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름 902,557,543,9761. 재무활동으로 인한 현금유입액 2,337,705,090,142


가. 콜머니의 순증가 0나. 차입금의 순증가 100,000,000,000다. 사채의 증가 302,557,651,007라. 환매조건부채권매도의 순증가 1,316,259,727,592마. 매도유가증권의 증가 618,149,606,807바. 매도파생결합증권의 증가 0사. 임대보증금의 증가 738,104,736

2. 재무활동으로 인한 현금유출액 1,435,147,546,166가. 콜머니의 순감소 144,600,000,000나. 사채의 상환 243,531,152,187다. 기타차입부채의 상환 1,311,495,517라. 임대보증금의 감소 0마. 매도파생결합증권의 감소 1,004,983,366,662바. 배당금의 지급 40,721,531,800

Ⅳ. 현금의 증가(I+Ⅱ+Ⅲ) 389,011,501,552Ⅴ. 분기초의 현금 763,420,286,177Ⅵ. 분기말의 현금 374,408,784,625

바. 자본변동표

과 목 자 본 금 자본잉여금 자본조정기타포괄손익

누계액이익잉여금 총 계

2009.4.1(보고금액) 1,020,883,205,000 222,792,047,269 -32,969,980,000 79,969,532,208 1,199,075,694,217 2,489,750,498,694

연차배당 0 0 0 0 -40,721,531,800 -40,721,531,800

처분후 이익잉여금 0 0 0 0 1,158,354,162,417 2,449,028,966,894

분기순이익 0 0 0 0 201,162,715,736 201,162,715,736

매도가능증권평가이익 0 0 0 63,925,398,631 0 63,925,398,631

매도가능증권평가손실 0 0 0 14,165,974,128 0 14,165,974,128

지분법자본변동 0 0 0 -9,256,876,307 0 -9,256,876,307

2009.12.31(당분기말) 1,020,883,205,000 222,792,047,269 -32,969,980,000 148,804,028,660 1,359,516,878,153 2,719,026,179,082

2. 자본적정성 (영업용순자본비율Ⅰ)

가. 자본적정성 (영업용순자본비율Ⅰ)

금액 비율

2,184,900,334,348 2,174,723,730,033 -10,176,604,315 -0.50

2,709,392,172,799 2,719,026,179,082 9,634,006,283 0.40

528,894,447,335 551,335,265,166 22,440,817,831 4.10

306,576,654,155 310,580,081,430 4,003,427,275 1.30

14,920,704,642 6,457,528,051 -8,463,176,591 -131.10

0 0 0 0.00

83,822,644,640 111,379,009,762 27,556,365,122 24.70

119,230,723,886 119,524,059,205 293,335,319 0.20

0 0 0 0.00

0 0 0 0.00

0 0 0 0.00

0 0 0 0.00

0 0 0 0.00

4,343,720,012 3,394,586,718 -949,133,294 -28.00

0 0 0 0.00

4,402,608,884 7,032,816,117 2,630,207,233 37.40

4,402,608,884 7,032,816,117 2,630,207,233 37.40

0 0 0 0.00

0 0 0 0.00

0 0 0 0.00

430,228,574,219 475,369,229,260 45,140,655,041 9.50

264,734,968,778 297,067,590,910 32,332,622,132 10.90

75,810,801,951 94,759,521,449 18,948,719,498 20.00

142,048,067,588 157,254,793,900 15,206,726,312 9.70

855,753,282 3,172,004,367 2,316,251,085 73.00

25,617,583,911 23,272,719,490 -2,344,864,421 -10.10

999,444,640 1,254,070,868 254,626,228 20.30

19,403,317,406 17,354,480,836 -2,048,836,570 -11.80

90,919,928,768 111,718,357,230 20,798,428,462 18.60

74,573,676,673 66,583,281,120 -7,990,395,553 -12.00

18,600,000,000 19,200,000,000 600,000,000 3.10

77,680,913,201 69,357,584,500 -8,323,328,701 -12.00

-3,107,236,528 -2,774,303,380 332,933,148 -12.00

0 0 0 0.00

508 457 -51 -11.20

1,754,671,760,129 1,699,354,500,773 -55,317,259,356 -3.30

다. 위험관리등급에 따른 가감

라. 집합투자재산위험액

3. 영업용순자본비율(=(1/2)×100)

4. 잉여자본(1-2)

마. 일반상품위험액

바. 옵션위험액

신용위험액(E)

운영위험액(F=max(가, 나)+다+라)

가. 법정자본금의 10%

나. 영업별 영업이익 합계

2. 총위험액(=D+E+F)

시장위험액(D)

가. 주식위험액

나. 금리위험액

다. 외환위험액

라. 집합투자증권등위험액

타. 자산평가손실

가산항목계(C)

가. 유동자산 대손충당금

나. 후순위차입금

다. 금융리스부채

라. 자산평가이익

바. 자회사의 결손액

사. 채무보증금액

아. 사모투자전문회사의 결손액

자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16

차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금

카. 임차보증금 및 전세권 금액

차감항목계(B)

가. 유형자산

나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용

다. 잔존만기 1년 초과 예금 및 예치금

라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권

마. 특수관계인 채권등

구 분 전기말(①) 당기말(②)증감(②-①)

1. 영업용순자본(=A-B+C)

B/S상 순재산액(A)

Ⅳ. 주주∙경영지배구조 및 관계회사등에 관한 사항

1. 최대주주 등의 주식보유 현황

가. 최대주주 등의 주식보유 현황

주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율

산은금융지주 최대주주 보통주 0 0.0 74,309,252 0 74,309,252 36.4 최대주주

임기영 대표이사 보통주 0 0.0 5,000 0 5,000 0.0 소액주주

자기주식 보통주,우선주 1,796,925 0.9 1 2 1,796,924 0.9 소액주주

우리사주조합 보통주,우선주 68,063 0.0 0 600 67,463 0.0 소액주주

기타 보통주,우선주 117,711,949 57.6 10,286,054 1 127,998,002 62.7 소액주주

2. 경영지배구조에 관한 사항

가. 이사회제도에 관한 사항

(1) 이사회의 권한내용

제1장 총칙

제3조 (권한)① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

제3장 소집 및 운영

제10조 (결의사항)이사회에서 결의할 사항은 다음 각호와 같다.

1. 주주총회에 관한 사항

가. 주주총회의 소집나. 재무제표 및 영업보고서의 승인다. 정관의 변경라. 자본의 감소마. 주식의 소각바. 회사의 해산, 합병(간이합병, 소규모합병 및 합병보고를 포함한다.), 분할, 분할합병, 회사의 계속사. 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업전부의 양수아. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 기타 이에 준하는 계약의 체결이나 변경 또는 해약자. 이사의 선/해임 및 이사의 회사에 대한 책임의 면제차. 주식의 액면미달발행카. 주식배당 결정타. 주식매수선택권의 부여파. 이사의 보수하. 주주제안의 채택거. 회사의 최대주주 (그의 특수관계인을 포함한다.) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고너. 기타 주주총회에 부의할 의안 등

2. 이사회운영 등에 관한 사항가. 대표이사의 선임 및 해임나. 회장, 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사의 선임다. 이사회 내에 각종의 위원회(이하 '위원회'라함)의 설치, 운영 및 폐지라. 감사위원회를 제외한 위원회 위원의 선임 및 해임마. 경영자문역의 위촉 및 경영자문역제도 운영에 관한 사항바. 이사회규정 및 이사회내 각 위원회규정의 제․개정 및 폐지사. 위원회의 결의사항에 대한 재결의아. 준법감시인의 선임 및 해임자. 이사의 경업, 겸직 및 회사와의 거래에 대한 승인차. 이사의 전문가 조력의 결정

성명 관계 주식의 종류

소유주식수 및 지분율

주주구분기초 증감 기말

3. 임직원에 대한 주식매수선택권의 부여 및 취소 등 정관에서 정하는 사항

4. 경영에 관한 사항가. 경영일반에 관한 주요사항

(1) 본점 소재지의 이전(2) 중장기 경영전략(3) 연간 사업계획 및 위험한도(4) 해외사업부문 진출, 조정, 철수 및 사업구조조정안의 수립, 추진

나. 자본금 및 주식에 관한 사항(1) 신주의 발행(2) 준비금의 자본전입(3) 신주인수권의 양도에 관한 사항(4) 신주인수권증서 발행에 관한 사항(5) 실권주 및 단수주 처리에 관한 사항(6) 자기주식의 취득 및 처분에 관한 사항

다. 사채의 발행라. 회사의 재산 등에 중요한 손실 또는 재무구조에 중대한 변경을 초래하는 사항

(1) 회사의 경영 또는 재산에 관하여 중요한 영향을 미치는 회계처리기준 또는 회계추정의 변경(2) 5억원 이상의 증여(3) 회사의 경영/재산 등에 중대한 영향을 미칠 신상품 또는 신기술에 관한 특허권의 양수도

마. 회사의 채권채무관계에 중요한 변동을 초래하는 사항(1) 자기자본 100분의 50이상의 차입(2) 자본금의 100분의 3이상의 채무부담, 채무보증, 채무면제 및 담보제공(3) 자본금의 100분의 3이상의 타인에 대한 가지급, 금전 및 유가증권의 대여

바. 회사의 중요한 투자 및 출자관계에 관한 사항(1) 계열회사(독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 계열회사를 말한다.) 및 관계회사(기업회계기준에 의한 관계회사를 말한다.)에 대한 출자 및 출자지분 처분. 다만, 그 이외의 법인의 경우는 자본금의 100분의 3이상의 출자 또는 출자지분의 처분(2) 200억원 이상의 설비투자 등의 결정(3) 100억원 이상의 고정자산의 취득 및 처분(4) 100억원 이상의 단일재화/용역제공계약 체결 및 해지

사. 기타 주요경영사항(1) 소송물가액이 자본금의 100분의 3 이상인 소송의 제기와 화해에 관한 사항(2) 해외증권시장에 주권을 상장하기 위한 결정(3) 타회사발행 주식 등에 대한 공개매수 결정(4) 집행임원의 인사 및 보수에 관한 규정, 정관 및 기타 사규에서 정한 주요사규의 제/개정 및 폐지(5) 임원배상책임보험 가입여부 및 가입규모와 금액 등 주요사항에 대한 결정

5. 리스크관리에 관한 사항가. 리스크관리에 관한 정책의 수립 등나. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항

6. 기타가. 의장 또는 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항나. 위원회에게 위임할 사항의 결정다. 위원회가 그 결의를 통하여 특별히 부의하는 사항

(2) 이사회 현황

성명 비고

임기영

도명국

경북고, 영남대 경제학, 미국 릿거스대 경제학 석사,미주리 주립대 경제학 박사, 금융개혁위원회 전문위원,규제개혁위원회 전문위원, (현)금융발전심의회 위원

해당사항 없음

해당사항 없음

대주주 또는주요주주와의 이해관계

주요경력

제물포고, 연세대 경제학, 美 조지워싱턴대 MBA,삼성증권 전무이사 겸 IB사업본부장,도이치증권 한국 대표이사 부회장,IBK투자증권 대표이사 사장

김진호 비상무이사

박용만

고상곤

박재하

강성진

(3) 이사회의 주요 활동내역

회차 개최일자 가결여부 비고

가결

가결

가결

가결

가결

2차 2009-04-27 가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

5차 2009-07-03

제40기 등기임원 성과보수 지급

전임 김성태 대표이사 특별 퇴직금 지급

리스크관리위원회규정 개정

'경영자문역제도' 도입

2009-06-054차

사내이사에 대한 직위 부여 및 대표이사 선임

이사회내 위원회 구성

제41기 사업계획 확정의 건

제40기 정기 주주총회 제1호 안건(제40기 재무제표 승인) 확정의 건

제40기 정기 주주총회 제3호 안건 (임원퇴직금지급규정개정) 확정의 건

제40기 정기 주주총회 제4호 안건 (사내이사 선임) 확정의 건

제40기 정기 주주총회 제5호 안건 (사외이사 선임) 확정의 건

제40기 재무제표 및 영업보고서 제출 승인의 건

감사위원회규정 개정의 건

1차 2009-04-09

3차 2009-05-15

제41기 집행임원 보수한도 승인의 건

의안내용

금융결제원 사업 특별참가 승인

제40기 정기 주주총회 개최의 건

제40기 정기 주주총회 제2호 안건 (정관개정) 확정의 건

제40기 정기 주주총회 제6호 안건 (사외이사 감사위원 선임) 확정의 건

제40기 정기 주주총회 제7호 안건 (이사보수한도 승인) 확정의 건

내부회계관리규정 개정의 건

준법감시인 선임의 건

제주제일고, 고려대 경제학, 고려대 경제학 석사,고려대 경제학 박사과정 수료, 미국 스탠포드대 경제학 박사,일본 쯔꾸바대 조교수, (현)고려대 경제학과 부교수,(현)고려대 국제처장

전주고, 서울대 경제학, 서울대 경제학 석사,美 펜실베니아주립대 경제학 박사, 대통령비서실 반장,재정경제부장관 자문역 자문관, (현)금융위원회 금융발전심의회 위원,(현)한국금융연구원 부원장

인천고, 호원대 경영학, 성균관대 언론학 석사,(현)한국PR협회 감사, (현)성균관대 초빙교수,(현)아이메카 회장

전주고, 서울대 경영학, 미국 예일대 경제학 석사,건국대 경제학 박사, 재경부 세제실 심의관,국민경제자문회의 사무처 기획조정실장,한국증권업협회 상근부회장

동래고, 고려대 경영학, 고려대 재무학 석사,UBS 서울지점 기업금융부장, KTB투자증권 IB/PE본부장,(현)한국산업은행 고문

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

해당사항 없음

가결

가결

가결

가결

7차 2009-09-04 가결

8차 2009-10-09 가결

9차 2009-10-29 가결

가결

가결

가결

11차 2009-12-14 가결

가결

가결

가결

(4) 사외이사 현황

성명 비고

박용만 사외이사

고상곤 사외이사

박재하 사외이사

강성진 사외이사

(5) 이사회 내의 위원회 구성현황

위원회명 구성 성명 비고

운영위원회

상근이사 1명비상무이사

1명사외이사 2명

임기영,김진호,고상곤,강성진,

「내부통제기준」개정

IT비상계획 수립 승인

전주고, 서울대 경제학, 서울대 경제학 석사,美 펜실베니아주립대 경제학 박사, 대통령비서실 반장,재정경제부장관 자문역 자문관, (현)금융위원회 금융발전심의회 위원,(현)한국금융연구원 부원장

10차 2009-11-03

제41기 임시 주주총회 개최

이사(비상무) 선임

이사회 의장 신규 선임

㈜대우건설 포지션 관련 금호산업㈜이 제안한 합의서 체결 결정

12차 2009-12-18

6차

해당사항 없음

설치목적 및 권한사항

해당사항 없음

1. 결의사항 - 조직에 관한 사항, 회사의 재산등에 중요한 손실 또는 재무구조에 중대한 변경을 초래하는 사항, 기타 주요경영사항, 기타 이사회 에서 위임한사항, 이규정 이외의 다른 사규에서 위원회 결의를 요하는 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항2. 집행임원 선임 및 해임 등인사에 관한사항을 심의한다

우정사업본부 PEF 위탁운용사 선정 관련 출자약정

집행임원의 선 해임 및 조직개편 절차

준법감시인 선임

제주제일고, 고려대 경제학, 고려대 경제학 석사,고려대 경제학 박사과정 수료, 미국 스탠포드대 경제학 박사,일본 쯔꾸바대 조교수, (현)고려대 경제학과 부교수,(현)고려대 국제처장, (현)미래기획위원회 위원

2009-08-07

사회공헌 기금 출연

신성장동력투자펀드 위탁운용사 선정 관련 출자 약정

「그룹사간개인신용정보등의제공및이용에관한규정」제정

인천고, 호원대 경영학, 성균관대 언론학 석사, (현)한국 PR협회 감사,(현)성균관대 초빙교수, (현)아이메카 회장

해당사항 없음

의결사항없음

전주고, 서울대 경영학, 미국 예일대 경제학 석사, 건국대 경제학 박사,재경부 세제실 심의관, 국민경제자문회의 사무처 기획조정실장,한국증권업협회 상근부회장

해당사항 없음

주요경력대주주 또는

주요주주와의 이해관계

제35회 무보증 공모사채 발행

사외이사후보추천위원회

상근이사 1명비상무이사

1명사외이사 2명

임기영,김진호,고상곤,강성진,

보상위원회상근이사 1명사외이사 2명

임기영,박용만,박재하,

리스크관리위원회

상근이사 1명사외이사 2명

임기영,박재하,강성진,

(6) 이사회 내의 위원회 활동내역

2009. 6. 8 가결

2009. 7. 3 가결

2009. 7. 9 가결

2009. 7. 17 가결

가결

가결

가결

2009. 8. 21 가결

2009. 8. 26 가결

2009. 9. 8 가결

2009. 10. 15 가결

2009. 10. 27 가결- 반포 지점, 홍천 지점 이전 찬성 찬성

- 지배인 선/해임의 건 찬성 찬성

- 지배인 선임 및 해임의 건

- 통영지점 이전

- 지배인 선임 및 해임의 건

운영위원회

찬성

찬성

찬성

찬성

강성진(출석률: 100%)

찬성

찬성

찬성

1. 결의사항 가. 리스크관리 관련 중요정책의 수립에 관한 사항 1) 리스크관리 관련 규정 및 지침의 제개정 2) 재무건전성비율의 적정수준 설정 3) 유동성리스크 위기상황에 대한 인식기준 및 비상계획의 승인 4) 중요한 리스크관리 제도의 신설 또는 변경 나. 회사의 총 리스크 한도 설정에 관한 사항 1) 연간 및 분기별 총 리스크한도의 승인 2) 유동성리스크 한도 설정 3) 1),2)에서 정한 한도를 초과시키는 리스크 부담행위에 대한 승인 다. 거액의 신용공여에 관한 사항 라. 리스크관리시스템의 주요 변경 및 개선의 승인 마. 실무협의회에 위임할 사항 바. 기타 위원장이 필요하다고 인정하는 사항 2. 위원회는 제1항에서 정하는 내용에 대하여 실무협의회에 사전 심의를 요구할 수 있다.

1. 결의사항 - 대표이사 및 각 이사에 대한 성과보수, 집행임원 전체에 지급할 보수의 한도2. 이사회 결의 사전심의 할 수 있다. - 주총에 상정할 이사의 보수한도, 임직원에 대한 주식매수선택권의 부여 및 취소에 관한 사항

- 집행임원 선임의 건

위원회명 가결여부개최일자 의안내용

사외이사의 성명

찬반여부

고상곤(출석률: 100%)

1. 결의사항 - 사외이사 충원의 필요성 검토와 자격을 갖춘 사외이사 후보의 물색, 면담 및 심사에 관한 사항, 이사회 및 이사회내 각 위원회 등의 효율성 검토와 개선방안 마련, 기타 자질있는 사외이사 후보 발굴 및 육성을 위하여 필요한 사항 등

찬성

- 영업점 지점 승격 찬성 찬성

찬성

- 지배인 선/해임 찬성 찬성

- 집행임원 선임

찬성

찬성 찬성

- 선릉역 지점 신설 및 방화동지점, 화정지점, 사상지점 이전

찬성 찬성

- 수협중앙회 수익증권 환매대금 소송 관련 상고 포기의 건

2009. 8. 7

찬성 찬성

- 지배인선/해임

2009. 11. 10 가결

2009. 12. 17. 가결

2009. 12. 18. 가결

2009. 4. 9 가결

2009. 5. 15 가결

2009. 6. 19 가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

가결

주) 2009년 6월 5일 사외이사 변경 : 김동기 사외이사 => 박재하 사외이사

2009. 4. 9 가결

- 감사활동 결과 보고 찬성

2009. 10. 9찬성

찬성 찬성

- 한영회계법인과 자문계약 체결의 건 찬성 찬성

- 제41기 2/4분기 준법감시인 업무추진실적 보고

찬반여부

의안내용

찬성

- 제41기 상반기 감사활동 결과 보고 찬성 찬성

찬성

- 신논현역지점, WM Class 역삼 신설 및 목동지점 이전

찬성 찬성

- 집행임원 선임 찬성 찬성

위원회명 개최일자 의안내용 가결여부


김동기(출석률: 100%)


찬반여부

- 연간 리스크 한도금액(VaR) 설정- 1/4분기 리스크 한도금액(VaR) 설정

찬성

박재하(출석률: 100%)


찬성 불참

박용만(출석률: 100%)

- 감사활동 결과보고 찬성

- 감사활동 결과보고 찬성 찬성

박재하(출석률: 100%)

운영위원회

위원회명 개최일자박용만

(출석률: 100%)김동기

(출석률: 100%)


찬성

- 제40기 내부회계관리 제도 운영실태 평가의 건

찬성 찬성

- 제40기 내부통제시스템 평가결과 보고

찬성 찬성

- 지배인 선/해임의 건

가결여부

찬성

찬성

- 감사위원회직무규정 개정의 건- 제41기 감사계획 수립의 건

찬성 찬성

- 자체 결산재무감사보고서 승인의 건- 내부감시장치 가동현황에 대한 평가의 건- 외부감사인 선임 승인의 건- 주총의안 및 서류에 대한 조사의 건

2009. 9. 4

2009. 11. 3

- 외부 감사인의 제41기 반기 재무제표 검토 결과 보고

찬성


감사위원회

2009. 7. 15 가결

가결

가결

주) 2009년 6월 5일 사외이사 변경 : 김동기 사외이사 => 박재하 사외이사

나. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법

- 상법 제415조의2 및 자본시장과금융투자업에관한법률 제26에 근거하여 감사위원회를 설치함

(2) 감사위원회(감사)의 인적사항

직위 성명 비고

- 이사와 회사간의 소에 관한 대표 (상법 §394)- 이사의 부당행위로 손해발생 우려시 그 행위의 유지청구권 (상법 §402)- 이사의 직무집행에 대한 감사 및 이사에 대하여 영업에 관한 보고요구,회사 업무와 재산상태에 대한 조사권(상법 §412, §569)- 임시총회 소집요구권 (상법 §412의3)- 자회사에 대한 조사권 (상법 §412의4)- 회사비용에 의한 전문가의 조력 청구 (상법 §415의2)- 외부감사인 선임에 대한 승인권 (외감법 제4조 제2항)- 외부감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고수령(외감법 제10조 제1항)- 외부감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령 (외감법 제10조 제2항)

- 이사의 위법행위 발견시 이사회앞 보고의무 (상법 §391의2)- 주총에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 그 적정여부를 주총에 보고의무 (상법 §413)- 감사록 작성의무 (상법 §413의2)- 임무해태시 회사에 대하여 연대배상책임 및 악의 또는 중대한 과실로 그 임무 해태시 제3자에 대하여 연대손해배상책임 (상법 §414)- 감사보고서의 이사앞 제출의무 (상법 §447의4)- 위규행위시 벌칙조항 (특별배임죄, 부실문서행사죄, 납입가장죄, 독직죄, 과태료 등) 적용 (상법 §622 내지 상법 §635)- 외부감사인에게 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 통보의무 (외감법 제10조 제3항)

- 위원장은 사외이사중 1인으로 선임하고, 위원회의 효율적인 업무수행을 위하여 위원회를 보조하는 내부감사부서(조직)로서 감사실을 둠.- 감사위원회의 회의는 정기회의와 임시회의로 구분하여 운영되고 있음

감사위원회의주요 권한

감 사 의 목 적

구 성 방 법

주요경력

찬성2009. 10. 15

구 분 내 용

감사위원회의운영방안

감사위원회의주요 의무 및 책임

찬성

찬성

- 2/4분기 리스크 한도금액(VaR) 설정- 리스크관리 관련 규정 및 지침 제·개정- 고유재산리스크관리협의회 위원 신규 선임- 신탁재산리스크관리협의회 위원 선임

찬성

- 3/4분기 리스크 한도금액(VaR) 설정

- 유동성 위기상황에 대한 비상계획(案)

찬성 찬성

설 치 여 부

- 감사위원회는 관계법령에 적합한 자격요건을 갖춘 3인 이상의 이사로 구성되며, 위원의 3분의 2 이상은 사외이사로 하며, 감사위원의 선임은 주주총회 결의에 의함- 당사는 사외이사인 감사위원 2인과 사외이사가 아닌 감사위원(상근감사위원) 1인으로 하는 감사위원회가 구성되어 운영되고 있음

- 경영의 투명성을 확보하고, 기업의 국제경쟁력을 제고하기 위해 경영진의 직무를 제3자의 관점에서 견제, 감시


감사위원회위원장

박용만 사외이사

감사위원 박재하 사외이사

감사위원 도명국상근

감사위원

(3) 감사위원회(감사)의 주요 활동내역

회차 개최일자 가결여부 비고

가결

가결

가결

가결

가결

가결

제41기 3차 2009.06.19 가결

제41기 4차 2009.08.07 -

제41기 5차 2009.09.04 가결

제41기 6차 2009.10.09 가결

제41기 7차 2009.11.03 -

가결

가결

가결

1.내부통제기준 개정의 건

2.그룹사간 개인신용정보등의 제공 및 이용에 관한 규정 제정의 건제41기 8차 2009.12.04

제41기 1차2. 제41기 감사계획 수립의 건

영남대 경제학과 졸, 미국 럿거스대 경제학 석사, 미국 미주리주립대 경제학 박사,금융개혁위원회 상근전문위원, 규제개혁위원회 상근전문위원,한국재무학회/한국재무관리학회 이사, (現)금융발전심의회 위원

1.제40기 내부통제시스템 평가결과 보고

1.한영회계법인과 자문계약 체결의 건

-

1. 감사위원회직무규정 개정의 건

의안내용

2009.04.09

2009.05.15제41기 2차

3.임시주주총회 의안 및 서류에 대한 조사의 건

4. 주총의안 및 서류에 대한 조사의 건

3. 외부감사인 선임 승인의 건

2. 내부감시장치 가동현황에 대한 평가의 건

1. 자체 결산재무감사보고서 승인의 건

서울대 경제학과 졸, 서울대 경제학 석사, 미국 펜실베이니아대 경제학 박사,한국은행 조사부, 한미금융정책회의위원, 외환제도개혁위원, 재정경제부장관 자문역(現)한국금융연구원 부원장

서울대 경제학과 졸, 미국 예일대 경제학 석사, 건국대 경제학 박사,재경부 세제실 이사관, 국민경제자문회의 사무처 기획조정실장,한국증권업협회 상근부회장

-

1. 제40기 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건

다. 주식매수선택권 부여·행사현황

( 단위 : 주, % )

부여 행사 취소

박승균 미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

미등기 2005.09.22 차액보상 보통주 5,000 0 0 0 5,00007.09.22

~ 12.09.2114,000 19,719 주1)

미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 8,000 0 0 0 8,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

안희환 미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 12,000 0 0 0 12,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

미등기 2005.09.22 차액보상 보통주 12,000 0 0 0 12,00007.09.22

~ 12.09.2114,000 19,719 주1)

미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 8,000 0 0 0 8,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

미등기 2005.09.22 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00007.09.22

~ 12.09.2114,000 19,719 주1)

미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 6,000 0 0 0 6,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

미등기 2005.09.22 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00007.09.22

~ 12.09.2114,000 19,719 주1)

미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 6,000 0 0 0 6,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

오유성 미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

배영철 미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

홍성국 미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

김현종 미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

현정수 미등기 2006.05.09 차액보상 보통주 10,000 0 0 0 10,00008.05.09

~ 13.05.0819,000 19,719 주2)

합 계 137,000 0 0 0 137,000

주1) 부여수량의 50%는 고정형[주당 14,000원], 50%는 연동형(19,602원) : Max [부여일기준시가(12,177원) × (1+증권업지수상승률), 12,177원]

주2) 부여수량의 50%는 고정형[주당 19,000원], 50%는 연동형(19,292원) : Max [부여일기준시가(17,291원) × (1+증권업지수상승률), 17,291원]

종가 비고

정해근

부여받은자

관계 부여일 부여방법주식의종류

기초수량변동수량

허성우

이정민

소성수

당기말수량

행사기간 행사가격

3. 관계회사 등에 관한 사항

가. 기업집단 및 소속회사의 현황

(단위 : %)

기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비 고

산업은행 100.0 비상장

대우증권 39.1 상장

산은캐피탈 99.9 비상장

산은자산운용 64.3 비상장

한국인프라자산운용 84.2 비상장

산은금융지주주식회사

나. 계열회사 등에 대한 출자현황

(단위 : 주, %, 원)

수량 지분율 장부가액 수량 취득(처분)가액 평가손익 수량 지분율 장부가액

산은자산운용지분법적용투자주식

국내(비상장)

설립투자 2,274,596 29.2 18,946,076,614 527,795,480 2,274,596 29.2 19,473,872,094 72,636,132,968 3,926,782,188 계열회사

KDB VentureM&A PEF

지분법적용투자주식

국내(비상장)

자기자본투자 322 16.7 3,057,225,360 74 881,234,005 -22,889,250 396 16.6 3,915,570,115 18,419,101,075 -530,240,463 계열회사

KDB TurnaroundPEF


국내(비상장)

자기자본투자 0 104 1,230,000,000 -31,060,150 104 2.4 1,198,939,850 50,389,591,195 -491,468,188 계열회사

Daewoo Sec.(Europe)Ltd.


해외(비상장)

해외영업활성화 18,364,700 100.0 26,992,994,297 -3,401,575,582 18,364,700 100.0 23,591,418,715 27,221,744,378 -2,379,368,722 자회사

Daewoo Sec.(America)Inc.


해외(비상장)

해외영업활성화 12,000 100.0 17,142,482,637 -2,466,846,827 12,000 100.0 14,675,635,810 19,394,136,061 112,395,863 자회사

Daewoo Sec.(Hong Kong)


해외(비상장)

해외영업활성화 10,000,000 100.0 30,743,454,548 -2,858,892,757 10,000,000 100.0 27,884,561,791 31,704,651,265 2,377,704,861 자회사

30,651,618 96,882,233,456 178 2,111,234,005 -8,253,469,086 30,651,796 90,739,998,375 219,765,356,943 3,015,805,540

기초잔액 증감내역 당기말잔액총자산 당기순이익 비고

합 계

법인명 계정과목 구분 출자목적

4. 타법인 출자현황

다. 타법인 출자현황

(단위 : 주, %, 원)

수량 지분율 장부가액 수량 장부가액 수량 지분율 장부가액 취득(처분)일자 원인

산은자산운용 비상장지분법적용투자주식

국내 2,274,596 29.2 18,946,076,614 527,795,480 2,274,596 29.2 19,473,872,094 설립투자

르네상스 제1호 PEF 비상장지분법적용투자주식

국내 2,450 16.6 18,529,364,107 589,364,154 2,450 16.6 19,118,728,261 자기자본투자

KDB VentureM&A PEF

비상장지분법적용투자주식

국내 322 16.8 3,057,225,360 74 858,344,755 396 16.8 3,915,570,115 자기자본투자

KDB TurnaroundPEF


국내 104 1,198,939,850 104 0.0 1,198,939,850 20090602 자기자본투자

MVP 창업투자조합 비상장지분법적용

출자금국내 30 10.0 2,883,567,074 30,201,310 30 10.0 2,913,768,384 자기자본투자

PT e-TradingSecurities


국외 22,536,950 26.5 3,918,276,723 2,833,287,462 22,536,950 26.5 6,751,564,185 해외영업활성화

Daewoo Sec.(Europe)Ltd.


국외 18,364,700 100.0 26,992,994,297 -3,401,575,582 18,364,700 100.0 23,591,418,715 해외영업활성화

Daewoo Sec.(America)Inc.


국외 12,000 100.0 17,142,482,637 -2,466,846,827 12,000 100.0 14,675,635,810 해외영업활성화

Daewoo Sec.(Hong Kong)


국외 10,000,000 100.0 30,743,454,548 -2,858,892,757 10,000,000 100.0 27,884,561,791 해외영업활성화

대우건설 상장매도가능증권

주식국내 7,310,810 2.2 70,403,100,300 -7,310,810 -70,403,100,300 0 0.0 0 (20091229) 자기자본투자

하이닉스 상장매도가능증권

주식국내 3,652,000 0.8 45,102,200,000 39,441,600,000 3,652,000 0.6 84,543,800,000 20050124 수익증권 실물출고

한국증권금융 비상장매도가능증권

주식국내 2,753,687 4.0 21,148,316,160 6,534,499,251 2,753,687 4.0 27,682,815,411 19870801

증권회사 및 증권유관기관 공동출자

1,101,474,800

한국거래소 비상장매도가능증권

주식국내 646,107 3.2 68,402,701,983 11,514,272,847 646,107 3.2 79,916,974,830 20050401 증권회사 등 공동출자

한국예탁결제원 비상장매도가능증권

주식국내 145,332 2.3 12,166,904,376 1,869,986,844 145,332 2.3 14,036,891,220 19940320

증권거래소를 대주주로다수 금융기관 출자

코스콤 비상장매도가능증권

주식국내 217,563 4.1 6,777,087,450 3,851,952,915 217,563 4.1 10,629,040,365 19780420

증권회사 및 증권유관기관 공동출자

KIDB채권중개 비상장매도가능증권

주식국내 100,000 8.0 500,000,000 100,000 8.0 500,000,000 20000126 채권중개시장 선점 25,000,000

이스타투자자문 비상장매도가능증권

주식국내 66,000 7.6 330,000,000 66,000 7.6 330,000,000 20050311 법인영업지원

3S C&F 비상장매도가능증권

주식국내 60,000 15.0 300,000,000 60,000 15.0 300,000,000 20050304 법인영업지원

프라임상호저축은행 비상장매도가능증권

주식국내 8,148 0.3 138,202,204 8,148 0.3 138,202,204 19980101 자기자본투자

기초잔액 증감내역 기말잔액 적요배당금수익 비고법인명 또는 종목명 상장여부 계정과목 구분

아이메코 비상장매도가능증권

주식국내 38,000 15.2 75,086,687 38,000 15.2 75,086,687 20000426 자기자본투자

한국자금중개 비상장매도가능증권

주식국내 10,000 0.5 229,980,000 34,980,000 10,000 0.5 264,960,000 19960715

은행, 증권 등 금융권공동출자

마이어자산운용 비상장매도가능증권

주식국내 200,000 7.7 1,000,000,000 -18,600,000 200,000 7.7 981,400,000 20070430

실물자산펀드 공급처확보

가울투자자문 비상장매도가능증권

주식국내 80,000 9.5 400,000,000 80,000 9.5 400,000,000 20070821 법인영업지원 4,800,000

칸서스자산운용 비상장매도가능증권

주식국내 260,000 0.9 3,005,860,000 -438,620,000 260,000 0.9 2,567,240,000 20080924 전략적제휴 130,000,000

대우캐피탈CRV 비상장매도가능증권

주식국내 2,862,788 24.0 28,627,880,000 26,712,674,828 2,862,788 24.0 55,340,554,828 20020927 채무변제에 따른 출자

포테이토벨리 비상장매도가능증권

주식국내 54,999 17.8 1,099,980,000 -5,554,899 54,999 17.8 1,094,425,101 20061024 자기자본투자

대성마이맥 비상장매도가능증권

주식국내 400,000 3.5 1,000,000,000 -332,000,000 400,000 3.5 668,000,000 20061208 자기자본투자

그린부산창업투자 비상장매도가능증권

주식국내 200,000 10.0 1,000,000,000 18,800,000 200,000 10.0 1,018,800,000 20080430 자기자본투자

영흥철강 비상장매도가능증권

주식국내 22,250 1.0 291,681,819 22,250 1.0 291,681,819 20000404 채무변제에 따른 출자

팬택 비상장매도가능증권

주식국내 2,748,934 1.0 43,982,944 3,858,483 2,704,702,528 6,607,417 2.4 2,748,685,472 20091012 출자전환에따른출자

㈜SHEC 비상장매도가능증권

주식국내 666,666 7.5 999,999,000 666,666 7.5 999,999,000 20080131 장기투자

아이센스 비상장매도가능증권

주식국내 12,500 0.3 500,000,000 12,500 0.3 500,000,000 20070810 자기자본투자

우성엔터프라이즈 비상장매도가능증권

주식국내 125,000 1.8 1,000,000,000 670,787,500 125,000 1.8 1,670,787,500 20080404 자기자본투자

DSIT(우선주) 비상장매도가능증권

주식국내 3,760 100.0 18,800,000 3,760 100.0 18,800,000 20070518 자기자본투자

한스자람(Han Project) 비상장매도가능증권

주식국내 65,000 1.5 125,000,000 65,000 1.5 125,000,000 20051207 영업지원

아산배방(펜타포트) 비상장매도가능증권

주식국내 120,600 1.0 603,000,000 120,600 1.0 603,000,000 20051220 영업지원

신한금융지주상환우선주

비상장매도가능증권

주식국내 300,000 0.6 33,745,988,988 -3,169,988,988 300,000 0.6 30,576,000,000 20080508 DLS헷지

예한울상호저축은행 비상장매도가능증권

주식국내 1,344,800 8,169,660,000 1,344,800 9.9 8,169,660,000 20090925 DLS헷지

대우증권 그린코리아SPAC

비상장매도가능증권

주식국내 36,000 36,000,000 36,000 2.5 36,000,000 20091215 자기자본투자

MVP 창투 13호 비상장매도가능증권

출자금국내 100 9.7 1,000,000,000 -765,863,500 100 9.7 234,136,500 20060808 자기자본투자

PT BASMAL 비상장매도가능증권

외화주식국외 24 24.0 22,317,000 24 24.0 22,317,000 20070727 자기자본투자

GCL Poly Energy 상장매도가능증권

외화주식국외 0 0 0 0.0 0 20091201 자기자본투자

76,321,316 422,271,510,271 -2,071,349 23,736,806,871 74,249,967 446,008,317,142 1,261,274,800합 계

Ⅴ. 특수관계인과의 거래에 관한 사항

1. 공통사항

가. 증권의 매수 또는 매도내역

증권의 종류 매수 매도 누계 매매손익

한국산업은행본인

(최대주주본인)채무증권 1,074,648,705,000 1,515,667,005,000 2,590,315,710,000 -3,940,425,669

한국산업은행본인

(최대주주본인)파생결합증권 16,798,713,722 151,458,663,814 168,257,377,536 76,206,160,398

합 계 1,091,447,418,722 1,667,125,668,814 2,758,573,087,536 72,265,734,729

나. 부동산 임대차 내역

임대 임차 누계

산업은행최대주주의특수관계인

건물 2,415,000,000 0 2,415,000,000 주안지점


건물 1,170,000,000 0 1,170,000,000 제주지점


건물 895,860,000 0 895,860,000 갤러리아


0 170,000,000 170,000,000 구미지점

산은자산운용최대주주의특수관계인

건물 731,159,400 0 731,159,400 대우증권빌딩


건물 0 674,136,000 674,136,000 부산지점

합 계 5,212,019,400 844,136,000 6,056,155,400

금액임대차손익

성명(법인명) 관계거래내역

비고

성명(법인명) 관계

부동산임대차내역

비고부동산의종류

Ⅵ. 지점∙그밖의 영업소 및 임직원 등에 관한 사항

1. 조직기구 현황

가. 조직기구 현황

2. 인력현황

가. 일반현황

국내파견 현지채용

30 0 0 30

경영이사 2 0 0 2

사외이사 4 0 0 4

1 0 0 1

정규직원 2,412 10 0 2,422

계약직원 658 1 0 659

전담투자상담사 49 0 0 49

0 0 0 0

3,156 11 0 3,167계

감사

직원

기타

해외현지법인

해외지점

구분

비등기 임원

등기이사

국내지점

국내영업소

127

82

부서수(점포수)

3

국내

해외사무소

0

인원수

8

1,308

0

3

0

본부부서

구분

해외

0

1,848

합계

3

나. 임원현황

(단위 : 주)

우선주 보통주

임기영 대표이사사장 1953-03-31 등기 총괄IBK투자증권 대표이사,(현)금융투자협회 비상근부회장

2009-06-05 2009-06-05 2012-06-04 상근 5,000

도명국 상근 감사위원 1955-01-29 등기 상근 감사위원대구경북연구원 대구경북경제교육센터소장, 제17대 대통력직 인수위원회 상근자문위원

2008-06-05 2008-06-05 2011-06-04 상근

김진호 비상무이사 1961-01-13 등기 비상무이사(현)한국산업은행 고문,(현) 산은금융지주회사 전무

2009-12-18 2009-12-18 2012-12-17 비상근

박용만 사외이사 1949-05-05 등기 감사위원장, 보상위원회한국증권업협회상근부회장,(현)건국대 상경대학 겸임교수

2008-06-05 2008-06-05 2010-06-04 비상근 1,000

고상곤 사외이사 1953-11-23 등기운영위원회,사외이사후보추천위원회

(현)한국PR협회 감사,(현)성균관대초빙교수,(현)아이메카 회장

2009-06-05 2009-06-05 2011-06-04 비상근

박재하 사외이사 1957-11-25 등기감사위원회, 보상위원회,리스크관리위원회

(현)금융위원회 금융발전심의회,(현)한국금융연구원 부원장,(현)자산관리공사 경영관리위원

2009-06-05 2009-06-05 2011-06-04 비상근

강성진 사외이사 1964-07-06 등기운영위원회,사외이사후보추천위원회,리스크관리위원회

(현)미래기획위원회 위원,(현)고려대국제처장

2008-06-05 2008-06-05 2010-06-04 비상근

박승균 부사장 1950-02-20 비등기 사회봉사단 공동대표 대우증권 Wholesale사업부장 1999-05-03 2009-06-09 2010-12-31 상근 5 5

성계섭 부사장 1950-12-10 비등기 사회봉사단 공동대표 대우증권 IB사업부장 1997-04-01 2009-06-09 2010-12-31 상근 48

안희환 부사장 1959-01-15 비등기 Retail사업부장 대우증권강남지역본부장 1999-12-01 2008-03-13 2010-12-31 상근

박동영 부사장 1961-06-19 비등기Global Financial Market사업부장

IBK투자증권 Trading본부 총괄 2009-06-09 2009-06-09 2011-05-31 상근

허성우 전무 1956-05-24 비등기 경영인프라총괄 대우증권 리스크관리본부장 2002-05-24 2009-03-18 2010-12-31 상근

김국용 전무 1958-09-30 비등기자금시장 및고유자산운용부문 총괄

IBK투자증권 PI본부장 2009-06-09 2009-06-09 2011-05-31 상근

오유성 전무 1960-08-21 비등기 해외사업부장 대우증권 국제영업본부장 2006-04-01 2009-06-09 2010-12-31 상근 1,101

홍성국 전무 1963-02-24 비등기 Wholesale사업부장 대우증권 리서치센터장 2006-04-01 2009-06-09 2010-12-31 상근

이정민 상무 1960-06-05 비등기산은금융지주리스크관리실장

대우증권 IT센터장 2005-04-01 2009-08-25 2010-12-31 상근

배영철 상무 1961-10-06 비등기 IT센터장 대우증권 강남지역본부장 2006-04-01 2009-08-25 2010-12-31 상근 5,600

김현종 상무 1962-07-29 비등기 법인영업본부장 대우증권 법인본부장 2006-04-01 2006-04-01 2010-12-31 상근 4,003

현정수 상무 1963-09-12 비등기 파생상품본부장 대우증권 리스크관리본부장 2006-04-01 2009-12-22 2010-12-31 상근

엄기범 상무 1963-08-10 비등기 강서지역본부장 대우증권 호남지역본부장 2007-04-01 2009-03-18 2010-12-31 상근

신재영 상무 1962-09-09 비등기 강남지역본부장 대우증권 마케팅본부장 2007-04-01 2009-08-25 2010-12-31 상근

이영창 상무 1961-08-29 비등기 경영지원본부장 대우증권 PI본부장 2007-06-15 2009-03-18 2010-12-31 상근

정지용 상무 1961-10-25 비등기 강북지역본부장 대우증권 경기지역본부장 2007-04-01 2009-08-25 2010-12-31 상근

임종화 상무 1964-01-24 비등기 인력개발본부장대우증권 인사담당 겸연금신탁담당임원

2007-04-01 2007-06-01 2010-12-31 상근 5,000

최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부주식보유수

성명 직위 생년월일 등기여부 담당업무 주요경력

조용래 상무 1960-01-22 비등기 부산지역본부장 대우증권 경남지역본부장 2007-06-01 2009-12-22 2010-12-31 상근

이제성 상무 1965-01-20 비등기 고객자산운용본부장 대우증권 금융상품영업본부장 2007-06-01 2009-12-22 2010-12-31 상근 430 8,350

마득락 상무 1962-01-14 비등기 자금시장본부장 대우증권 FICC본부장 2008-04-01 2009-03-18 2010-12-31 상근 1,200

정태영 상무 1962-06-26 비등기IB사업부장 겸 CapitalMarket본부장

대우증권 인수금융본부장 2009-04-28 2009-06-09 2010-12-31 상근

김진걸 상무보 1962-04-10 비등기 홍보본부장 대우증권 홍보실장 2007-06-01 2007-06-01 2010-12-31 상근

민경부 상무보 1961-12-06 비등기 호남지역본부장 대우증권 강북지역본부장 2008-04-01 2009-03-18 2010-12-31 상근

최규성 상무보 1959-02-24 비등기 경북지역본부장 대우증권 포항지점장 2008-04-01 2008-04-01 2010-12-31 상근

김찬 상무보 1961-06-07 비등기 Coverage본부장 대우증권 기업금융본부장 2008-04-01 2009-03-18 2010-12-31 상근 2,000 3,700

신윤근 상무보 1960-02-17 비등기 중부지역본부장 대우증권 경기지역본부장 2008-04-01 2009-03-18 2010-12-31 상근

김호범 상무보 1962-05-16 비등기 퇴직연금본부장 대우증권 연금신탁실장 2009-04-01 2008-04-01 2010-12-31 상근 2,000

조태준 상무보 1958-09-11 비등기리스크관리본부장 겸컴플라이언스본부장

세종증권(NH투자증권) 팀장,서울증권(유진투자증권) 상무보

2009-08-11 2009-12-22 2010-12-31 상근

양기인 상무보 1963-02-01 비등기 리서치센터장 대우증권 기업분석부장 2009-06-09 2009-06-09 2010-03-31 상근

박용식 상무보 1964-08-17 비등기 경인지역본부장 대우증권 경기지역본부장 2010-01-01 2009-12-22 2010-12-31 상근

조완우 상무보 1964-07-01 비등기마케팅본부장 겸Direct영업본부장

대우증권 Retail사업추진부장 2010-01-01 2009-08-25 2010-12-31 상근

류성춘 상무보 1964-09-03 비등기산은금융지주시너지추진실장

대우증권 인사부장 2010-01-01 2009-08-25 2010-12-31 상근

최범진 상무보 1969-07-21 비등기 Advisory본부장 도이치은행 Credit Trading상무 2009-11-09 2009-11-09 2010-10-31 상근

3. 기관 및 임직원 제재현황(최근 5년간)

가. 기관 및 임직원 제재현황(최근 5년간)

제재일자 제재내용

2005-08-17 감봉3월

2005-09-14 면직

2005-12-28 정직3월, 견책

2006-01-18 정직3월

2006-01-18 견책

2006-04-07 감봉3월, 견책

2006-12-12면직,감봉6월,감봉3월, 견책

2007-07-11 감봉3월, 견책

2007-07-11 견책

2007-11-29 감봉1월

2008-02-22 기관주의

2008-04-16 견책

2008-04-16 견책

2008-09-24 기관주의

2008-10-27 정직6월

2009-01-30 기관주의

2009-06-05 정직1월, 감봉3월

2009-09-03 시세조종 금지 위반 등 정직6월

2009-12-14 감봉3월, 견책

4. 소송현황(계류중)

가. 소송현황(계류중)

건수 금액 건수 금액 건수 금액

구분 0 0 34 428,529,755,010 34 428,529,755,010

1. 고객자금횡령 등2. 임의매매 금지 위반3. 직원의 유가증권 매매거래제한 위반

원인

위법일임매매거래의 제한 위반

직원의 유가증권매매거래의 제한 위반

공정거래질서 저해 행위 금지위반

미공개정보 이용금지 위반

계좌명의인 또는 그 대리인 이외의 자로부터의 매매주문 수탁

불공정거래예방을 위한 모니터링시스템 운용 불철저 등

구분당사원고 당사피고 전체

금융거래자에 대한 실명확인 의무위반 등

유가증권 일임매매거래의 제한위반

허수호가 등 수탁처리

일임매매거래의 제한 위반

사기적 부정거래 금지 위반

시세조정금지 위반

1. 선물옵션 시스템매매에 대한 위험고지 불철저2. 일임매매거래의 제한 위반

공매도주문 확인의무 위반 등

1. 일임매매거래의 제한 위반2. 시세조종 금지 위반

시세조종 등 불공정거래금지 위반 등

유가증권 위법일임매매 거래의 제한 위반 등

Ⅶ. 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항

1. 투자자예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항

가. 투자자예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항

2. 투자자예탁자산 및 보호

가. 투자자예탁금 예치현황

은행 거래소국내기타

해외증권

해외파생

해외기타

소계

위탁자예수금 1,338,421,163,906 1,187,600,223,037 1,187,650,000,000 0 0 0 0 0 0 0 100.0

장내파생상품거래예수금 285,299,904,225 263,944,770,362 264,000,000,000 0 0 0 0 0 0 0 100.0

집합투자증권투자자예수금 5,370,895,970 5,370,895,970 6,000,000,000 0 0 0 0 0 0 0 111.7

조건부예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.0

청약자예수금 1,162,580 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.0

저축자예수금 19,830,646,428 19,830,646,428 19,850,000,000 0 0 0 0 0 0 0 100.1

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.0

합계 1,648,923,773,109 1,476,746,535,797 1,477,500,000,000 0 0 0 0 0 0 0 100.1

나. 투자자예탁증권 예탁현황

예탁결제원

위탁자증권 2,129,947,863,876 65,081,043,538,442 65,081,043,538,442

저축자증권 208,520,436 193,834,982,902 193,834,982,902

집합투자증권투자자증권 7,687,919,920,434 7,687,919,920,434 7,687,919,920,434

기타 2,985,998 2,985,998 2,985,998

합계 9,818,079,290,744 72,962,801,427,776 72,962,801,427,776

다. 예금자보호제도

라. 보험료 납부현황

구 분 예금등의 연평균 잔액 보험요율 보 험 료

보험료 1,521,323,286,679 0.150% 1,795,881,159

특별기여금 1,176,897,147,401 0.105% 1,176,897,000

내 용

예탁규정에 의거 당일 입고된 유가증권은 당일 증권예탁결제원에 예탁시키고 있습니다.

* 예탁결제원에 예탁할 수 있는 유가증권상장유가증권, 코스닥유가증권, 간접투자증권, 등록 발행하는 채권, 예탁주권의 권리행사 등으로 인하여 발행되는 주권, 신주인수권증서 및 신주인수권증권, 단기상품의 예탁 및 결제 등에 관한 규정에서 정한 단기금융상품, 기타 예탁결제원이 필요하다고 인정하여 따로 지정한 유가증권

내 용

1. 보호되는 고객예탁금위탁자예수금·선물옵션거래예수금(KOSDAQ 50 선물은 제외)·저축자예수금·수익자예수금·자기신용대주담보금·신용거래계좌개설담보금·신용공여담보금 등 유가증권의 매매 또는 기타 거래를 위하여 고객이 예탁한 현금잔액.

2. 보호되지 않는 금융상품수익증권 등 유가증권, 청약자예수금, 증권사 발행채권, 유통금융대주담보금, 98년 7월 24일 이전의 환매조건부로 매입한 채권(RP), 제세금예수금

3. 보호금액한도※ 2001년 1월 1일부터 예금은 원금과 이자를 합쳐 최고 5천만원까지 보호됨.※ 2008년 11월 3일부터 은행의 외화예금도 개별 금융회사별 예금자 1인당 5천만원(원화예금 포함)까지 예금자보호법에 따라 예금보험공사가 보호함.

합계

예탁기관

2,985,998

0

0

기타구 분 투자자예탁증권 예탁대상증권금액

구 분 금 액

2009.6.9 보험요율 변경

2009.6.9 보험요율 변경

비 고

7,687,919,920,434

193,834,982,902

0

65,081,043,538,442

72,962,801,427,776

0

0

별도예치대상금액 증권금융

기타 예치기관예치비율

비고

Ⅷ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항

1. 내부통제정책

가. 내부통제정책 구축현황

내 용

내부통제 전담조직으로는 감사위원회(지원조직: 감사실), 리스크관리위원회(지원조직: 리스크관리부)와

투자심의위원회(지원조직: 심사부), 준법감시인(지원조직: 컴플라이언스부)로 구성되어 있으며, 각각의 부서는

상호 유기적인 협조체제를 유지하면서 보완과 견제의 기능을 수행하고 있음

감사위원회의 역할은,

1) 내부감사 업무(감사관련 규정 제정, 개정, 감사프로그램 매뉴얼 작성, 감사계획 수립, 감사실시, 감사활동에 대한 보고 등)

2) 준법감시인으로부터의 모니터링 및 조사결과 보고 수령

3) 외부감사 업무(중요 회계기준 위반에 대한 처리, 중요 회계사항의 변경에 대한 검토,

외부감사인과 경영진간의 의견불일치 조정, 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 등)입니다.

감사 방침은

1) 영업점 건전영업 기반 구축,

2) 본사부문 리스크의 선제적 관리를 통한 경영목표 달성 지원,

3) 내부통제 조직간 공조 강화 및 효율적인 협업체제 구축,

4) 감사품질 향상을 위한 시스템 구축 및 감사역 역량 강화입니다.

나. 내부통제기준 마련

내 용

『조직 및 업무분장규정』 등 각종사규와 더불어 내부통제 관련규정으로 감사위원회의 직무에 관한사항을 정하고 있는

『감사위원회직무규정』, 상품자산의 리스크관리를 위한 『리스크관리규정』과 자본시장과 금융투자업에 관한 법률

제28조에 의거 개정(2000.10. 2. 제정)된 『내부통제기준』및 이에 대한 세부시행 사항을 정하고 있는

『컴플라이언스 업무규정』,『컴플라이언스편람』 등이 있음.

- 내부통제기준

내부통제제도의 근거 규정으로 임·직원이 직무를 수행함에 있어 준수하여야 할 절차 및 기준에 관한 사항을 정함

- 컴플라이언스업무규정

준법감시인이 실시하는 준법감시 업무의 방법 및 절차 등을 정함

- 컴플라이언스편람

임·직원이 자신의 업무를 수행함에 있어서 관련 법률및규정과사규등을 준수하고 선량한 관리자로서의 주의의무를

다할수있도록 세부적 행위기준과 업무절차를 정함

- 고객정보 보호·관리규정

회사의 경영안정성 확보 및 고객 신뢰도 제고를 위하여 고객정보를 효과적으로 보호·관리하기 위한 기본적인

방법 및 절차 등을 정함

- 금융투자상품 등의 투자권유준칙

임·직원 및 투자권유대행인이 금융투자상품 등을 일반투자자에게 권유함에 있어 준수하여할 구체적인

절차 및 기준 등을 정함

- 자금세탁방지 업무규정

회사가 불법재산의 수수 및 자금세탁행위의 방지를 위한 효율적인 체제를 구축ㆍ운용함은 물론 이와 관련하여

임직원이 준수하여야 할 사항을 규정

- 개인신용정보 관리보호에 관한지침

개인에 관한 신용정보의 수집ㆍ제공ㆍ활용에 관한사항 등 그 시행에 필요한 사항을 정함

- 민원처리사무규정

고객 민원을 효율적으로 처리하기 위한 조직 및 절차를 정함

다. 내부통제 위반시 조치

내 용

(시정 및 개선 조치 등)

① 준법감시담당부서는 점검 또는 조사 결과에 따라 대상부점 및 직원에게 시정 또는 개선 조치를 요구할 수 있다.

② 준법감시담당부서는 점검 또는 조사 결과 나타난 준법감시 관련 지적사항에 대하여 해당 대상부점 또는 직원으로 하여금

개선방안을 마련할 수 있도록 지도ㆍ협조하여야 한다.

(조사ㆍ지도 등)

① 준법감시담당부서는 적출된 이상매매에 연루되거나 이를 방조한 직원, 지점 등이 발견되는 경우 해당 영업점에 대하여

직접 현장조사 및 지도를 실시할 수 있으며, 감사담당부서에 현장 조사 및 지도를 의뢰하거나 공동으로 실시할 수 있다.

② 현장조사 및 지도를 실시하는 경우 영업점소속 직원에 대하여는 교육을 실시하고, 관련 직원 등에 대하여는 경위서의 징구

및 주의조치 등 필요한 조치를 취하여야 한다.

③ 준법감시담당부서는 현장 조사 및 지도를 실시하였음에도 불구하고 이상매매가 지속되는 영업점 등에 대하여는 감사담당부서에

불공정거래관련 내부통제 실시현황 등의 점검을 포함하는 특별감사 실시와 특별감사 결과 이상매매와 관련된 것으로 확인된 직원에

대한 징계 등의 조치 및 관리자에 대한 감독자 책임 부과 등의 조치를 요청할 수 있다.

(위반자에 대한 제재)

준법감시담당부서는 점검 또는 조사한 결과 다음 각호에 해당하는 사항의 위반자에 대하여 감사담당부서에 징계조치를 요청하는 등

엄정하게 조치할 수 있다.

1. 관련법규, 내부통제기준 등 사규를 위반한 자

2. 위법·부당행위의 지시, 묵인 또는 은폐 등에 관여한 자

3. 기타 준법감시인의 지시 또는 회사의 준법감시정책의 운영을 저해한 자

① 준법감시담당부서는 점검 또는 조사 결과에 따라 대상부점 및 직원에게 시정 또는 개선 조치를 요구할 수 있다.

② 준법감시담당부서는 점검 또는 조사 결과 나타난 준법감시 관련 지적사항에 대하여 해당 대상부점 또는 직원으로 하여금

개선방안을 마련할 수 있도록 지도ㆍ협조하여야 한다.

2. 위험관리정책

가. 리스크관리조직 및 정책

대우증권은 전사적이고 종합적인 리스크관리체계 구축을 위하여, 리스크관리규정ㆍ리스크관리위원회규정ㆍ투자심의위원회규정 및 시장리스크관리지침ㆍ신용리스크관리지침ㆍ유동성리스크관리지침 ㆍ운영리스크관리지침ㆍ해외거점리스크관리지침ㆍ신탁재산리스크관리지침 등을 제정하여 시행하고 있습니다. 리스크관리규정은 회사의 리스크관리 관련 최상위 규정으로, 금융위원회의 금융투자업규정 준수 및 회사가부담하는 리스크의 효과적 관리와 회사가 보유한 투자자원의 효율적 배분을 통한 자산 건전성과 경영 안정성을 도모하기 위하여 제정되었습니다. 회사의 리스크관리 관련 최고의사결정기구인 리스크관리위원회 운영을위하여 제정된 리스크관리위원회규정은 리스크관리위원회의 구성ㆍ회의ㆍ결의사항 등을 정하고 있으며, 리스크관리위원회 결의사항의 세부내용 및 위임사항을 처리하기 위하여 설치되는 고유재산리스크관리협의회및 신탁재산리스크관리협의회의 구성ㆍ진행ㆍ업무사항을 정하고 있습니다. 회사의 투자 관련 심의/의결기관인 투자심의위원회의 운영을 위하여 제정된 투자심의위원회규정은 투자심의위원회의 구성ㆍ회의ㆍ결의사항등을 정하고 있습니다. 리스크관리 관련 규정에서 정한 사항에 대한 실무적인 적용을 위하여 제정된 시장리스크관리지침ㆍ신용리스크관리지침ㆍ유동성리스크관리지침 ㆍ운영리스크관리지침ㆍ해외거점리스크관리지침ㆍ신탁재산리스크관리지침은 회사의 자산운용 형태 및 리스크 유형별로 상세한 리스크관리 방안을 명시하여, 리스크관리 관련 정책이 원활히 집행될 수 있도록 하고 있습니다.

대우증권의 리스크관리 조직은 리스크관리위원회(이하‘위원회'), 고유재산리스크관리협의회(이하‘고유재산협의회'), 신탁재산리스크관리협의회(이하 '신탁재산협의회'), 투자심의위원회, 리스크관리 전담임원(Chief RiskOfficer, CRO), 리스크관리부, 심사부, 리스크관리자(영업본부별), 리스크보고자(부서별), 운영리스크관리자(전사)로 구성되어 회사의 리스크관리 관련 정책이 모든 부서 및 지점 단위까지 효과적으로 집행되고 있음은물론, 수직ㆍ수평간 원활한 커뮤니케이션이 가능합니다.

리스크관리 조직

‘위원회’는 사외이사 2인을 포함하여 등기이사 4인으로 구성되어 있으며, 회사의 경영전략과 부합되는 리스크관리 전략을 수립하고 리스크관리 업무가 적정하게 수행되고 있는지를 감독하는 리스크관리 관련 최고 의사결정기구입니다. 위원회가 심의·의결하는 주요 사안은 리스크관리 관련 규정 및 지침의 제·개정, 재무건전성비율의 적정수준 설정, 연간 및 분기별 총 리스크 한도의 승인 등이며, 분기 1회 정기적(필요할 경우 수시)으로 개최되고 있습니다. 위원회 위원의 선임 및 해임은 이사회에서 결정하며, 위원회 위원 중 1인을 위원장으로선출합니다. 위원장은 위원회를 대표하여 회의를 주재하며, 리스크관리와 관련하여 긴급한 상황이 발생한 경우, 적정 조치를 요구할 수 있습니다.

1. 리스크관리 정책

2. 리스크관리 조직

이사회

대표이사


운영리스크관리자

투자심의위원회

리스크관리전담임원

(CRO)

리스크관리자

리스크보고자

고유재산리스크

관리협의회

신탁재산리스크

관리협의회

리스크관리부 심사부

나. 리스크관리지침

‘고유재산협의회’와 '신탁재산협의회'는 위원회 결의사항의 세부내용 및 위임사항을 처리하고, 그 결과를 위원회에 보고하는 역할을 수행하며, 분기 1회 정기적(필요한 경우 수시)으로 개최되고 있습니다. 고유재산협의회위원은 회사의 집행임원 6인으로 구성되어 있고 신탁재산협의회 위원은 회사의 신탁담당 집행임원과 관련 부서장 7인으로 구성되어 있으며, 위원회에서 별도로 선임합니다.

‘투자심의위원회’는 회사의 투자 관련 거래에 대한 심의·의결기구로, 회사의 집행임원으로 구성되어 있으며,원활한 투자의사 결정을 위해 수시로 개최되고 있습니다.

‘리스크관리 전담임원(CRO)’은 고유재산협의회의 위원장으로서 고유재산협의회 회의를 주재하고 리스크관리조직에 대한 전반적인 권한을 행사합니다. 또한 회사의 리스크관리와 관련하여 긴급한 사항이 발생한 경우 적정한 조치를 취할 수 있습니다.

‘리스크관리부’는 영업부서 및 후선부와 독립적으로 운영되며, 위원회 또는 고유재산협의회가 수립한 리스크관리 정책을 적절한 절차와 시스템을 통해 실행하고, 위원회 또는 협의회 운영 관련 실무사항을 담당하는 등회사의 리스크관리에 관한 전반적인 사항을 종합관리하는 역할을 수행합니다. 아울러 회사의 자산운용현황및 리스크관리 전반에 대한 사항을 모니터링하여 정기적으로 위원회, 협의회 및 경영진에게 보고합니다.

‘심사부’는 영업부서와 독립적으로 회사의 투자 관련 거래에 대한 사전심사를 수행하고, 투자심의위원회 운영관련 실무를 담당합니다. 또한 기존 투자포지션에 대한 추심 및 무수익자산(Non Performance Loan, NPL) 관리업무를 수행합니다.

리스크관리자는 거래담당부서를 관할하는 사업부 소속 직원으로서 거래담당자와는 독립적인 입장에서 당해본부의 운용포지션 내용, 거래손익 등 관련된 제반위험을 검토하여 그 내용을 영업본부장에게 보고하고 리스크관리부에 통보하는 역할을 수행하고 있습니다.

리스크보고자는 거래담당부서별 1명씩 선정되어 당해 거래담당부서의 거래내용 및 포지션 현황 등을 파악하여 그 내용을 당해 거래담당부서장과 리스크관리자에게 보고하고, 리스크관리부에 통보하는 역할을 수행하고있습니다.

운영리스크관리자는 회사 부점별 1명씩 선정되며 리스크통제자가평가(RCSA; Risk & Control SelfAssessment), 핵심리스크지표(KRI; Key Risk Indicator) 데이터 입력, 손실사건 등록 등 해당 부점의 운영리스크 관련 업무를 총괄하는 역할을 수행하고 있습니다.

시장리스크란 주가ㆍ금리ㆍ환율 등 시장가격의 변동으로 회사가 부담하게 되는 자산운용상의 손실가능성을말합니다.

대우증권은 시장리스크 측정을 위해 금융투자업규정에서 정한 표준방법 및 리스크관리시스템에서 산출되는내부모형 시장 VaR (Value at Risk, "정상적인 시장에서 일정한 보유기간 동안 주어진 신뢰수준 범위내에서 시장가격이 불리한 방향으로 움직일 경우 보유포지션에서 발생할 수 있는 최대 손실금액")를 주요 지표로 사용하고 있습니다. 특히, 내부모형 시장 VaR 산출을 위해서는 리스크관리시스템 관련 세계 최고업체인 SunGard사의 Adaptiv Panorama 시스템을 도입하였으며, 동 시스템을 기반으로 전사적이고 통합적인 시장리스크관리시스템인 신(新) 리스크관리시스템을 개발하여 운영하고 있습니다. 新 리스크관리시스템을 통하여 회사의 운용상품별 특성이 반영된 내부모형 시장 VaR 산출은 물론, (OTC)파생상품 관련 회사 내부평가모델을 사용함으로써, 전사적이고 통합적인 내부모형 시장 VaR를 산출하고 있습니다.

대우증권은 적정수준의 시장리스크 관리를 위해 연간 및 분기별 시장리스크 한도금액를 설정하여 관리하고있습니다. 회사의 시장리스크 총 한도금액은 위원회의 심의ㆍ의결을 통해 설정됩니다. 고유재산협의회는 위원회에서 설정한 총 한도금액 범위내에서, 영업별ㆍ자산운용분서별 배분금액을 심의ㆍ의결합니다. 아울러,영업유형 등을 고려하여 시장위험노출도(Market Exposure) 등에 대한 적정 한도를 추가적으로 설정하고 있습니다.대우증권의 시장리스크 현황은 리스크관리부에서 일간단위로 파악ㆍ분석하여 경영진에 보고되고 있으며, 주간/월간/분기 단위로는 회사의 시장리스크 현황을 분석하여 경영진에 보고하고 있습니다. 또한, 금융시장 등에 대한 다양한 시나리오를 바탕으로 회사의 시장리스크 위기상황분석(Stress-Testing)을 정기적으로 수행하고 있습니다.

1. 시장리스크(Market Risk)

유동성리스크는 일반적으로 두가지로 정의될 수 있습니다. 하나는 시장 또는 운용자산의 유동성부족으로 인하여 통상 매매할 수 있는 시장가격으로 자산을 취득ㆍ처분할 수 없게 됨으로써 회사가 입게 되는 자산운용상의 손실가능성(Market Liquidity Risk)이고, 다른 하나는 최소 유동성비율 등과 같은 최소한의 유동성 유지기준을 충족시키지 못하게 됨으로써 회사가 입게 되는 손실가능성(Prudential Liquidity Risk)입니다.

법률리스크란 법해석 또는 계약서상의 오류, 법령 및 기타 규제제도의 변경 등으로 인하여 회사가 입게 되는손실 가능성을 말합니다. 대우증권은 법률리스크의 이러한 특성을 고려하여, 국내외 변호사 등 법률전문가로구성된 구성된 법무실 독립적으로 운영함으로써, 회사의 모든 주요 계약에 대해서 사전검토를 받도록 하고 있습니다.

2. 신용리스크(Credit Risk)

3. 유동성리스크(Liquidity Risk)

신용리스크란 거래상대방이 결제의무 또는 원리금 상환의무를 이행하지 못하게 되거나 스왑 등의 파생상품거래의 경우 거래상대방이 계약인가 전에 계약을 중단함으로써 회사가 입게 되는 자산운용상의 손실가능성을말합니다.

대우증권은 신용리스크 측정을 위해 금융투자업규정에서 정한 표준방법, 신용노출금액(Credit Exposure) 을사용하고 있으며, 내부모형 신용 VaR를 산출할 수 있는 SunGard사의 신용리스크 측정시스템을 도입하여 운영하고 있습니다.

대우증권은 적정수준의 신용리스크 관리를 위해 연간 및 분기별 신용리스크 한도금액을 설정하여 관리하고있습니다. 회사의 신용리스크 총 한도금액은 위원회의 심의ㆍ의결을 통해 설정됩니다. 고유재산협의회는 위원회에서 설정한 총 한도금액 범위내에서, 영업별ㆍ자산운용분서별 배분금액을 심의ㆍ의결합니다. 아울러,영업형태 등에 따라 거래상대방별 신용등급을 고려한 적정 신용노출도(Credit Exposure) 한도를 추가적으로설정하고 있습니다. 또한, 심사 관련 전문조직인 심사부에서는 투자 관련 거래에 대하여 사전 심사평가 프로세스를 운영함으로써 회사의 투자포지션에 대한 리스크를 사전에 관리하고 있습니다.

대우증권의 신용리스크 현황은 리스크관리부에서 일간단위로 파악ㆍ분석하여 경영진에 보고되고 있으며, 주간/월간/분기 단위로는 회사의 신용리스크 현황을 분석하여 경영진에 보고하고 있습니다. 또한, 금융시장 등에 대한 다양한 시나리오를 바탕으로 회사의 신용리스크 위기상황분석(Stress-Testing)을 정기적으로 수행하고 있으며, 집중도가 높은 거래상대방에 대해서는 보다 강화된 모니터링을 실시하고 있습니다.

4. 운영리스크(Operational Risk)

5. 법률리스크(Legal Risk)

대우증권은 유동성리스크 측정을 위해 금융기관에서 일반적으로 사용되고 있는 유동성 갭(Gap)을 사용하고있습니다. 유동성 갭(Gap)은 회사의 모든 자산·부채(부외자산·부외부채 포함)를 대상으로 하여, 적정한 유동성 특성 및 만기가 부여된 유동성자산 및 변동성부채의 차이로 산출됩니다. 대우증권은 유동성 갭(Gap) 측정시, 회사의 미래 현금흐름(Cash-out 또는 Cash-in) 및 자금운용상황/고유상품운용현황 등을 충분히 고려하여 실질적인 유동성 갭(Gap)을 산출하고 있습니다.

대우증권의 유동성리스크 현황은 리스크관리부에서 주간 단위로 파악ㆍ분석하여 경영진에 보고되고 있으며,자금 관련 담당부서에서는 회사의 유동성현황 및 운용자산 별 결제 스케쥴 등 유동성 관련 현황을 일간 단위로 경영진에게 보고하고 있습니다.

운영리스크란 회사의 적절하지 못하거나 잘못된 내부프로세스, 내부인력, 시스템 및 외부 사건 등으로 인해회사가 입게 되는 손실가능성을 말합니다.

대우증권은 리스크통제자가평가(Risk & Control Self Assessment, RCSA), 핵심리스크지표(Key RiskIndicator, KRI) 관리, 손실데이터(Loss Data) 관리, 대응방안 마련 및 내부모형에 의한 운영 VaR 산출 등을통해 운영리스크를 관리하고 통제합니다.리스크통제자가평가를 정기적으로 수행함으로써 부서별 관리대상 리스크의 수준을 점검하고, 평가결과 집중관리대상 리스크에 해당할 경우 대응방안을 마련함으로써 리스크를 사전에 통제함은 물론, 회사에서 발생하는 모든 재무적 손실데이터를 수집하고 있습니다. 또한, 내부모형에 의한 운영 VaR 산출을 위하여, 외부 전문회계법인의 컨설팅을 받아 운영리스크관리시스템을 구축하였습니다.

Ⅸ. 집합투자재산∙투자자문∙일임재산 및 신탁재산에 관한 사항

1. 투자일임업에 관한 사항

가. 투자운용인력 현황

성명 직위 생년월일 담당업무 전화번호 자격증종류자격증취득일

주요경력협회

등록일자상근여부

협회등록여부

운용업무종사여부

운용중인계약수

운용규모

조규학 부장 19630602고객자산운용부

총괄02-768-

3506일임투자자산

운용사20000506

1986.2. 서울대학교 경영학과 졸업 2008.3. ~ 2008.10. 대우증권 상품기획부 부서장

2007.3. ~ 2008.3. 대우증권 인천지점 지점장

20031223 상근 등록 운용

강세현 차장 19710604투자일임재산 FI

운용02-768-

2355경력인정

1997.8. 고려대학교 경영학과 졸업1997.7. ~ 2004.3. 한불종합금융 채권운용 담당

20040726 상근 등록 운용 116,987 8,874,711,041,717

김형기 대리 19771115투자일임재산 FI

운용02-768-


운용사20050218

2002.2. 서울대학교 경영학과 졸업2005.3. ~ 2005.12. 대우증권 투자분석부 경제금

융2002.5. ~ 2005.3. 대우증권 투자분석부 채권 CA

20090304 상근 등록 운용

김분도 차장 19670616투자일임재산 종

합자산운용02-768-

3582경력인정 1995.2. 고려대학교 경영학 석사 20090202 상근 등록 운용 46 7,934,865,139

이준수 과장 19751016투자일임재산 종

합자산운용02-768-


운용사20040402

2002.2. 고려대 통계학과 졸업2007.3 ~ 2009.3 대우증권 영업추진부 영업전략

20091130 상근 등록 운용 13 184,267,785

최환봉 과장 19720903투자일임재산 주

식운용02-768-


운용사20000928 1996.2. 성균관대학교 신문방송학과 졸업 20010202 상근 등록 운용 651 31,499,223,738

채효석 과장 19730205투자일임재산 주

식운용02-768-


운용사20010509

1999.8. 고려대학교 정치외교학과 졸업2007.3. ~ 2008.4. 대우증권 Wholesale지원팀2006.7. ~ 2007.3. 대우증권 영업추진부 전략

20010621 상근 등록 운용 1,748 30,222,785,213

김유중 과장 19730314투자일임재산 주

식운용02-768-


운용사20010509

1999.2. 성균관대학교 경제학과 졸업2003.12. ~ 2007.10. 대우증권 분당지점 주식영업

20010621 상근 등록 운용 474 21,329,378,175

남정훈 과장 19760225투자일임재산 주

식운용02-768-


운용사20010509

2002.2. 서강대 경제학과 졸업2006.3 ~ 2009.3 대우증권 투자분석부 투자정보2002.7 ~ 2006.3 대우증권 청량리지점 주식영업

20091130 상근 등록 운용 1 3,078,510,601

봉상준 대리 19770521투자일임재산 주

식운용02-768-


운용사20080220

2003.2. 고려대학교 경영학과 졸업2004.7. ~ 2007.8. 대우증권 잠실지점 주식영업

20090304 상근 등록 운용 624 14,559,508,556

우승연 중견사원 19810618투자일임재산 주

식운용02-768-


운용사20080919

2005.2. 고려대학교 수학과 졸업2005.1 ~ 2008.3 대우증권 방배동지점 주식영업

20090304 상근 등록 운용 39 2,062,077,561

나. 투자일임 계약 현황

당 기 말

-503,935,693,345

0

1,062

-1,341

증 감

9,322,767,838,781

0

436,475

395,370

구 분

9,826,703,532,126

0

435,413

396,711

전 기 말

일임계약자산총액(순자산총액)

일임계약자산총액(계약금액)

일임계약건수

고객수

다. 일임수수료 수입 현황

라. 투자일임재산 현황

건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액

일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 433,725 1,650,585,874,752 0 0 433,725 1,650,585,874,752

전문투자자 6 2,384,714,429 94 157,068,870,329 138 747,650,808,301 17 52,792,468,380 6 31,534,458,218 0 0 2,488 6,538,758,601,076 2,749 7,530,189,920,733

계 6 2,384,714,429 94 157,068,870,329 138 747,650,808,301 17 52,792,468,380 6 31,534,458,218 433,725 1,650,585,874,752 2,488 6,538,758,601,076 436,474 9,180,775,795,485

일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 141,992,043,296 0 0 1 141,992,043,296

전문투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 141,992,043,296 0 0 1 141,992,043,296

일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 433,726 1,792,577,918,048 0 0 433,726 1,792,577,918,048

전문투자자 6 2,384,714,429 94 157,068,870,329 138 747,650,808,301 17 52,792,468,380 6 31,534,458,218 0 0 2,488 6,538,758,601,076 2,749 7,530,189,920,733

계 6 2,384,714,429 94 157,068,870,329 138 747,650,808,301 17 52,792,468,380 6 31,534,458,218 433,726 1,792,577,918,048 2,488 6,538,758,601,076 436,475 9,322,767,838,781

증 감당 기 말

1,507,943,230

0

1,507,943,230

0

0

0

1,507,943,230

0

1,507,943,230

전 기 말

11,527,490,104

0

11,527,490,104

0

0

0

11,527,490,104

0

10,019,546,874

0

10,019,546,874

0

0

0일반투자자

전문투자자

계

11,527,490,104

10,019,546,874

0

10,019,546,874

전문투자자

계

연기금 종금

구 분

일임수수료

일반투자자

계

합 계

일반투자자

전문투자자

기타수수료

개인 기타 계

국내계약자산

해외계약자산

합 계

구 분금융투자업자 은행 보험

마. 계약상대방별 투자일임재산 현황

건 수 금 액 건 수 금 액 건 수 금 액

0 0 6 2,384,714,429 6 2,384,714,429

0 0 94 157,068,870,329 94 157,068,870,329

변액보험 0 0 42 429,999,257,399 42 429,999,257,399

기타 0 0 96 317,651,550,902 96 317,651,550,902

계 0 0 138 747,650,808,301 138 747,650,808,301

0 0 17 52,792,468,380 17 52,792,468,380

0 0 6 31,534,458,218 6 31,534,458,218

0 0 433,726 1,792,577,918,048 433,726 1,792,577,918,048

0 0 2,488 6,538,758,601,076 2,488 6,538,758,601,076

0 0 436,475 9,322,767,838,781 436,475 9,322,767,838,781

바. 투자일임계약 금액별 분포현황

일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율

1억원미만 429,559 2,078 431,637 98.9 930,746,017,741 7,504,790,905 938,250,808,646 10.1

1억원이상~3억원미만 3,577 134 3,711 0.9 418,929,733,302 24,610,497,791 443,540,231,093 4.8

3억원이상~5억원미만 332 85 417 0.1 140,024,372,617 32,784,690,565 172,809,063,182 1.9

5억원이상~10억원미만 170 113 283 0.1 132,395,344,169 76,057,378,574 208,452,722,743 2.2

10억원이상~50억원미만 50 141 191 0.0 78,936,087,348 328,196,565,395 407,132,652,743 4.4

50억원이상~100억원미만 1 77 78 0.0 5,948,790,308 274,630,012,649 280,578,802,957 3.0

100억원이상 3 155 158 0.0 38,779,400,015 6,833,224,157,402 6,872,003,557,417 73.7

합 계 433,692 2,783 436,475 1,745,759,745,500 7,577,008,093,281 9,322,767,838,781

사. 투자일임재산 운용현황

해 외

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

3,455,471,025,700

0

2,182,082,138,067

합 계구 분

0

3,455,471,025,700

0

2,182,082,138,067

0

7,394,664,227,090

0

1,598,306,605,156

158,804,458,167

0

69,656,979,935

21,733,457,953

0

18,072,661,946

2,746,100,915

914,695,092

1,320,616,810,970

200,071,232,876

69,656,979,935

0

0

0

0

국 내

0

7,394,664,227,090

0

1,598,306,605,156

0

69,656,979,935

21,733,457,953

0

18,072,661,946

2,746,100,915

914,695,092

200,071,232,876

69,656,979,935

0

0

0

158,804,458,167

0

1,320,616,810,970

기업어음증권(CP)

환매조건부채권매수(RP)

보통예금

예치금(위탁증거금 등)

기타

회사채

금융채

특수채

국채·지방채

기타

소계

기타

출자지분

신주인수권증서

주식

소계

기타

투자신탁 수익증권

신탁 수익증권증권

채무증권

지분증권

수익증권

콜론(Call Loan)

양도성예금증서(CD)

정기예금

합 계

금융투자업자

은행

개인

기타

보험

연기금

유동성자산

종금

구 분특수관계인

계

구 분계 약 건 수

소계

비특수관계인

계 약 금 액

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

아. 투자일임자산의 예탁(보관)기관 현황

예탁기관명

증권예탁원

증권금융

산업은행

비예탁

합 계

예탁자수

9,006,742,213,824

2,831,763,259,538

137,335,697,478

0

0

0

0

1,520,688,043,846

0

0

1,612,078,481,734

0

0

0

0

0

0

-495,000

0

-495,000

9,006,742,213,824

0

-495,000

0

0

0

0

0

1,520,688,043,846

0

1,612,078,481,734

0

0

0

0

0

0

-495,000

0

-495,000

0

9,006,742,213,824

0

-495,000

0

0

0

ELS

투자계약증권

소계

소계

기타

증권예탁증권

소계

기타

ELW

이자율관련거래

소계

기타

주식관련거래

통화관련거래

이자율관련거래

기타

소계

소계

기타

주식관련거래

통화관련거래

증권

수익증권

파생결합증권

2,868,525,439,627

3,169,117,817,181

예탁금액

파생상품

장내파생상품

비고

장외파생상품

합 계

2. 신탁재산에 관한 사항

가. 재무현황

(1) 대차대조표(신탁계정)

계정과목 합동기준 총계기준

I. 자산총계 7,291,590,758,169 1. 현금/예치금 6,094,663,935,525 가. 현금 4,129,960,460 나. 원화예치금 5,790,533,975,065 - 기타예치금 5,790,533,975,065 다. 외화예치금 300,000,000,000 - 기타예치금 300,000,000,000 2. 유가증권 752,779,610,422 가. 주식 142,279,889,556 나. 금융채 44,740,038,991 - 기타금융채 44,740,038,991 다. 사채 57,490,601,532 라. 외화유가증권 9,488,330,000 마. 매입어음 283,472,255,838 - 자유금리기업어음 283,472,255,838 - 발행어음 0 바. 기타유가증권 215,308,494,505 - 공사채형 유가증권 2,689,474,958 - 주식형 수익증권 50,478,833,547 - 기타의 유가증권 162,140,186,000 3. 콜론 0 4. 환매조건부채권 50,000,827,250 5. 금전채권 362,579,800,299 가. 추심금전채권 362,579,800,299 6. 기타자산 31,566,584,673 가. 미수이자 22,188,431 나. 미수수익 23,619,110,956 다. 미수금 7,925,285,286 - 선급법인세 7,324,265,164 - 기타미수금 601,020,122II. 부채총계 7,291,590,758,169 1. 금전신탁 6,762,409,717,899 가. 특정금전신탁 6,605,467,416,174 - 특정금전신탁 6,479,169,282,939 - 자사주신탁 126,298,133,235 나. 퇴직연금신탁 156,942,301,725 - 확정급여형 73,915,940,969 - 확정기여형 77,760,365,626 - 개인퇴직계좌 5,265,995,130 2. 재산신탁 473,821,150,489 가. 유가증권의신탁 111,405,900,000 - 관리유가증권신탁 111,405,900,000 나. 금전채권의신탁 362,415,250,489 3. 기타부채 55,359,889,781 가. 미지급금 3,574,663,749 - 예수법인세 2,322,455,564 - 기타미지급금 1,252,208,185 나. 선수수익 4,485,006,010 다. 미지급신탁보수 2,575,277,078 라. 미지급신탁이익 44,724,942,944

[난외계정]1. 파생상품거래내역 519,000,000,000 가. 이자율관련거래 219,000,000,000 - 이자율스왑 219,000,000,000 나. 통화관련거래 300,000,000,000 - 통화스왑 300,000,000,000

(2) 손익계산서(신탁계정)

계정과목 합동기준 총계기준

I. 손실금계 176,518,997,320 1. 신탁이익 154,400,184,475 가. 금전신탁이익 145,492,631,378 1) 특정금전신탁이익 134,168,030,491 - 특정금전신탁이익 130,493,917,463 - 자사주신탁이익 3,674,113,028 2) 퇴직연금신탁이익 11,324,600,887 - 확정급여형 7,956,006,172 - 확정기여형 3,153,947,408 - 개인퇴직계좌 214,647,307 나. 재산신탁이익 8,907,553,097 1) 유가증권의신탁이익 4,130,859,155 - 관리유가증권신탁이익 4,130,859,155 2) 금전채권의신탁이익 4,776,693,942 2. 유가증권관련비용 12,587,733,758 가. 유가증권매매손 12,575,553,077 1) 주식매매손 3,679,541,420 2) 기타유가증권매매손 8,896,011,657 나. 유가증권상환손 12,180,681 3. 신탁보수 9,531,079,087II. 이익금계 176,518,997,320 1. 예치금이자 106,154,014,117 가. 원화예치금이자 99,030,815,530 1) 기타예치금이자 99,030,815,530 나. 외화예치금이자 7,123,198,587 1) 기타예치금이자 7,123,198,587 2. 유가증권이자 29,006,126,921 가. 사채이자 5,735,877,676 나. 배당금수익 3,109,438,144 다. 매입어음이자 17,569,296,555 1) 자유금리기업어음이자 14,321,771,331 2) 발행어음이자 3,247,525,224 라. 기타유가증권이자 2,591,514,546 1) 공사채형수익증권이자 3,815,994 2) 주식형수익증권이자 346,053,807 3) 기타의유가증권이자 2,241,644,745 3. 콜론이자 702,754,070 가. 원화콜론이자 702,754,070 4. 환매조건부채권이자 1,306,256,824 5. 유가증권관련수익 22,385,132,526 가. 유가증권매매익 22,383,487,242 1) 주식매매익 15,267,780,902 2) 기타유가증권평가익 7,115,706,340 나. 유가증권상환익 1,645,284 5. 기타수익 16,964,712,862 가. 기타잡수익 16,964,712,862

나. 자금조닥 운용현황

(1) 금전신탁 자금조달현황(말잔기준)

수탁액 차입금특별

보유금손익 기타 합계

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

3,576,714,146,394 0 0 0 4,892,477,122 3,581,606,623,516

확정급여형 73,158,952,822 0 0 0 3,621,245,342 76,780,198,164

확정기여형 78,517,353,773 0 0 0 3,610,710,024 82,128,063,797

IRA형 5,265,995,130 0 0 0 207,494,116 5,473,489,246

소계 156,942,301,725 0 0 0 7,439,449,482 164,381,751,207

3,028,753,269,780 0 0 0 34,829,716,451 3,063,582,986,231

6,762,409,717,899 0 0 0 47,161,643,055 6,809,571,360,954

6,762,409,717,899 0 0 0 47,161,643,055 6,809,571,360,954

노후생활연금

개인연금

근로자퇴직

퇴직일시금

신개인연금

신노후연금

구 분

금전신탁

확정배당신탁

개발

일반불특정

적립식목적

확정배당신탁계

원본보전신탁

실적배당신탁

가계금전

연금

원본보전신탁계

가계장기

근로자우대

신종적립

국민주

기업금전

적립식목적

실적배당신탁계

합 계

단위금전

추가금전

특정

MMT

퇴직연금

기타

신근로자우대

부동산투자

(1) 금전신탁 자금운용현황(말잔기준)

보증어음 회사채 주식 국채,지방채 금융채 기업어음 (직매입분) 수익증권 기타 소계

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 45,550,000,000 0 0 3,536,056,623,516 0 3,581,606,623,516

확정급여형 0 0 0 0 0 0 0 0 1,811,705,481 48,837,530,000 50,649,235,481 0 0 0 0 0 26,130,962,683 0 76,780,198,164

확정기여형 0 0 0 0 0 0 0 0 33,692,171,276 31,412,150,000 65,104,321,276 0 0 827,250 0 0 17,022,915,271 0 82,128,063,797

IRA형 0 0 0 0 0 0 0 0 424,863,494 4,611,440,000 5,036,303,494 0 0 0 0 0 437,185,752 0 5,473,489,246

소계 0 0 0 0 0 0 0 0 35,928,740,251 84,861,120,000 120,789,860,251 0 0 827,250 0 0 43,591,063,706 0 164,381,751,207

0 0 16,494,587,643 142,279,889,556 0 4,740,038,991 283,472,255,838 0 17,239,568,254 56,767,396,000 520,993,736,282 0 0 4,450,000,000 0 0 2,538,139,249,949 0 3,063,582,986,231

0 0 16,494,587,643 142,279,889,556 0 4,740,038,991 283,472,255,838 0 53,168,308,505 141,628,516,000 641,783,596,533 0 0 50,000,827,250 0 0 6,117,786,937,171 0 6,809,571,360,954

0 0 16,494,587,643 142,279,889,556 0 4,740,038,991 283,472,255,838 0 53,168,308,505 141,628,516,000 641,783,596,533 0 0 50,000,827,250 0 0 6,117,786,937,171 0 6,809,571,360,954

단위금전

추가금전

근로자퇴직

퇴직일시금

신개인연금

신노후연금

신종적립

국민주

손익구 분 대출금증 권

콜론

특정

MMT

퇴직연금

기타

신근로자우대

개인연금

고유계정대

RP매입 부동산채권평가충당금

기타 합 계

금전신탁

확정배당신탁

개발

일반불특정

적립식목적

확정배당신탁계

원본보전신탁

실적배당신탁계

노후생활연금

합 계

연금

원본보전신탁계

실적

배당신탁

가계금전

기업금전

적립식목적

가계장기

근로자우대

부동산투자

영 업 보 고 서 - Mirae Asset Daewoo · 2012. 1. 28. · 박종수 대표이사 사장 퇴임,...

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