Voorstelling JAARRAPPORT 2012 en PLANNING 2013

AGENTSCHAP INSPECTIE RWOAFDELING TOEZICHT

INHOUD1. Toezichtactiviteiten2. Risicoanalyse en planning 20133. Optimalisering werking afdeling Toezicht4. Toezichtprojecten5. Vragen

TOEZICHTACTIVITEITEN• Activiteiten gestuurd vanuit planning en risicoanalyse • Bijwonen bestuursvergaderingen / inspecties :

Inspecties Bestuursvergaderingen0

50

100

150

200

250227

67

188

45

2011

2012

Grafiek 1: bijgewoonde bestuursvergaderingen en inspecties

• bestuursvergaderingen: - specifieke aandachtspunten / probleem-dossiers / voorstelling visitatierapporten- daling: kennismakingsronde achter de rug

• inspecties:- Inspecties in kader van toezichtsprojecten +

opvolgingsinspecties rond inschrijvingsregisters, inschrijving en toewijzing huurwoningen. Huurlasten doorstart 2011. Multidisciplinaire onderzoeken.

- daling: opstart onderzoeksprojecten + opvolging voorgaande inspecties vanuit Brussel

OVERHEIDSOPDRACHTEN• Prioriteit:

– > 67.000 euro zonder VMSW– < 67.000 euro– aanstelling ontwerpers

• 159 steekproeven op gunningen SHM’s• 6 beslissingen vernietigd• 14 ingebrekestellingen OO• 16 ingebrekestelling rapportering• Frequente substantiële vaststellingen:

– gebrek aan concurrentie (ontwerpers, verzekeringen)– opsplitsingsproblematiek

Administratieve werking en beheer

• 5 vernietigingen voor onregelmatige toekenning zitpenningen

• 5 vernietigingen wegens onregelmatige aanwervingsprocedure directeur

• m.b.t. bezoldiging directeurs: 5 schorsingen (ZV) en 5 vernietigingen

=> gebrekkige motivering, fin. problemen, exuberante verhoging of 2 verhogingen op zeer korte termijn• m.b.t. toekenning managementtoelage: 5 vernietigingen• 12 vernietigingen m.b.t. financiële situatie/opdracht

Þ dienstwagens, personeel, dienstreizen, …• 24 ingebrekestellingen voor (niet) bezorgen (bestuurs-)

documenten of (laattijdige) rapportering

• Toezichtprojecten SHM’s:– Interne controle:

Inventarisatie interne controleproceduresÞ i.f.v. nieuwe erkenning en beoordeling

visitatieraadÞ resultaten: www.rwo.be

– RapporteringInsturen bijlagen tot de balans afgeschaft:

Þ overzicht vergoedingen bestuurders (5bis)Þ overzicht bezoldiging personeel (5ter)

Gewijzigde werkwijze:

controle op de loonstaten directeurs, presentiegelden + kosten bestuurders => Geen substantiële vaststellingenÞResultaten: www.rwo.be

- Statutenwijziging

Uiterlijk op 30 juni 2012: alle SHM’s modelstatuten aannemen (BVR 04 februari 2011)

=> 1 schorsing, 10 vernietigingen

=> 1 ingebrekestelling

Financiën en boekhouding

Controle op basis van financiële rapportering en financiële inspecties ter plaatse

• Resultaten onderzoek financiële rapportering – Bij SHM’s: 20% opmerkingen

=> doorgaans aangepast of meegenomen door th’er– Bij SVK’s:

=> bij meerderderheid problemen bij logische en formele controles (opgelijst vr controle ter plaatse)

=> > 50% stemt niet volledig overeen met proef- en saldibalans

resultaten op www.rwo.be

• Financiële inspecties bij 24 SHM’s

Vaststellingen:– mbt procedures interne controle op financieel vlak: niet

(volledig) aanwezig (7) of werkzaamheden stemmen niet overeen met procedures (1/4)

– Mbt financiële verplichtingen:Þ Groot aantal inbreuken (40%)

oorzaak? Nieuwe wetgeving vr boekjaar 2011Þ Boekhouding niet à jour (2)Þ Vermindering OV niet tijdig terugbetaald (1/3)

• Financiële analyse SHM’s (boekjaar 2011)

– Winstgevendheid:

14 SHM’s boekhoudkundig verlies (+4)

=> Nuance! Nieuw MB Boekhouding: nieuwe waarderingsregels afschrijvingen gebouwen.– Vrije Cashflow:

15 SHM’s negatieve vrije cashflow (-3)

2 SHM’s zeer kleine vrije cashflow (idem)– Liquiditeit:

op 31/12/11: 8 SHM’s liquiditeitsproblemen (+2)

• Financiële inspecties bij 8 SVK’s (controleproject)

Controle op: • Vaststellingen uit financiële rapportering• Anomalieën o.b.v. financiële analyse• Vaststellingen uit eerdere inspecties

Þ Vaststellingen doorgaans het gevolg van gebrekkige kennis

Þ vaststellingen werden rechtgezetÞ 1 ingebrekestelling wegens foute verwerking dubieuze

debiteuren

• Financiële analyse SVK’s (boekjaar 2011)

– Winstgevendheid:

16 SVK’s boekhoudkundig verlies (+3)

88% negatief resultaat uit verhuuractiviteit (+33%)– Liquiditeit:

op 31/12/11: 7 SVK’s liquiditeitsproblemen (-1)– Huurachterstand:

gemiddeld 8,96% (-0,55%)

Sociale verhuring• Opvolging bestuursbeslissingen

Gestuurd toezicht op basis van risicoprofielÞ 36 vernietigingen (bv. versnelde toewijzingen, afwijkingen

rationele bezetting, foutieve huurprijsberekening, huurlasten… )Þ 12 ingebrekestellingen

• Inspecties register en kandidatendossiers=> 33 inspecties (17 SHM’s en 16 SVK’s)=> 6 ingebrekestellingen- attesteren puntentoekenning- onvoldoende motiveren versnelde toewijzingen- aftoetsen toelatingsvoorwaarden-niet tijdig/correct doorvoeren van aanpassingen kandidatenregister

• Project huurreglementering lokale besturenÞ Problemen bij in kaart brengen van woningenÞ 7 inspecties en 8 opvolgingsinspectiesÞ Groot aantal inbreukenÞ Weinig vertrouwd met sociale huurreglementering

Oorzaken?- Beschikken niet over actuele info- Klein patrimonium- Marginale opdracht in totaal takenpakket

Þ resultaten: www.rwo.be

• Project huurlasten

=> 66 inspecties

=> Vaststellingen:• Niet bezorgen jaarlijks overzicht kosten;• Onterecht doorrekenen kosten;• Foute berekening of verdeling;• Foutieve afrekening.

Þ Resultaten: www.rwo.beÞ 3 ingebrekestellingen – 1 adm. geldboeteÞ Opvolging voorgaande inspecties via notulen:

7 vernietigingen: 5 beroepen ingewilligd

• Project huurprijzenÞ Problemen bij geautomatiseerde controles huurprijzen

• 1 januari nieuwe berekeningswijze

Gevolg:- Software problemen bij actoren- Problemen met rapportering + invulling dr actoren

Þ Geautomatiseerde controles gestaakt!

Þ Hernomen in inspectieronde ter plaatse in 2013

• Project woningkwaliteit – overbezettingÞ 11 dossiers: samenwerking Toezicht – Wooninspectie

Acties:• kwaliteitsonderzoek van de sociale huurwoning op

vraag van Toezicht (2)

- advies aan SVK: opzeg hoofdhuurov. + herhuisvesting

- advies aan SHM: opzeg huurov. + opstart procedure vrederechter (schade dr huurder)

• Project opvolging aanpassingen Intern Huurreglement (IHR)

=> 05 december 2011: Aanpassingen aan KBSHÞ Aanpassingen aan IHR melden!Þ Algemene bevraging in maart 2012Þ Vaststellingen:

• aanpassingen aan IHR gebeurden doorgaans niet!• Opmaak en formulering IHR is zeer divers!

Þ Voorstel aan VMSW: opmaak type-IHR

Overdrachten, verwervingen en sociale leningen

• Opvolging bestuursbeslissingen

Gerichte analyse op basis van risicoprofielÞ 3 vernietigingen (bv. niet wederinkopen van een sociale

koopwoning, de onvoldoende dekking van het werkgebied met de registers, niet toepassing lokale binding bij toewijzing)

• Project Intergemeentelijke samenwerkings-verbanden (ISV)Þ Inbreuken en onregelmatigheden bij verkoop sociale kavels.Þ Teruggevorderde infrastructuursubsidies: 189.870,63 euro.

• Project sociale koopwoningen SHM’s (15)Onderzoek naar registers, inschrijving, toewijzing en informatieverstrekking aan kandidaten• Geen manifeste inbreuken vastgesteld• Kandidatendossiers onvolledig bijgehouden

Vervolginspecties 2011 (6) :

Resultaten:• 1 onterechte toewijzing: subsidies

teruggevorderd• Opmerkingen betreffende structuur en

volledigheid registers: aangepast

=> Resultaten: www.rwo.be

• Project sociale kavels SHM’sControle op registers, inschrijvingen en toewijzingen door SHM’s (4)

Þ Verkoopprijzen correct vastgesteldÞ 2 SHM’s onterechte toewijzing: subsidies teruggevorderdÞ Kandidatendossiers vaak onvolledigÞ Informatieverstrekking aan kandidaten: voor verbetering

vatbaar

=> 2012: 31.446,18 euro infrastructuursubsidies teruggevorderdÞ Resultaten: www.rwo.be

• (kwartaal-)rapportering door actorenÞ 2012: 16 ingebrekestellingenÞ 3 administratieve geldboetes

Globaal: schorsingen, vernietigingen en ingebrekestellingen

Vernietigingen Ingediende beroepen Ingewilligde beroepen Deels ingewilligde beroepen

Niet-ingewilligde beroepen

0

20

40

60

80

100

120

108

35

14

0

21

82

37

18

2

17

Grafiek : beroepen tegen vernietigingen

20112012

Behoorlij

k best

uur - al

gemee

n

Behoorlij

k best

uur - dien

stwag

ens

Behoorlij

k best

uur - pers

oneel

Behoorlij

k best

uur - st

udiereiz

en

Erken

ningsbesl

uit - st

atuten

wijzigin

g

KBSH - a

ndere bep

alinge

n

KBSH - h

uurlaste

n

KBSH - t

oewijzi

ng huurw

oningen

MB behee

r - m

anag

emen

tpremie

MB behee

r - ve

rloning d

irecte

ur

MB behee

r - zit

penninge

n

Onroere

nde tran

sacties

Overh

eidso

pdrachten

0

5

10

15

20

25

12

3

01 1 1

7

0

5

0

23

1

6

4

1

10

7 7

22

5 5 5

3

6

Grafiek : Schorsingen en vernietigingen per categorie

schorsing

vernietiging

Admin. werk

ing en beh

eer

Controlep

roj. k

avels

+ ko

opwon

Huurlaste

n

Huurprijz

en en

huurprijs

bereke

ning

Meerd

ere re

denen

Niet-tijdig

bezorge

n bestuursd

ocumen

ten

Niet-tijdig

bezorge

n proced

ure inter

ne contro

le

Onregelm

atigh

eden

subsid

ieaan

vraag

(SVK)

Overh

eidso

pdrachten

Regist

ers der

kandidaa

t-huurd

ers

Toew

ijzinge

n

Uitvoere

n vern

ietigd

e besl

issing

Anderen

0

5

10

15

20

25

43 3

4

23

14

1

5

3

1

6

21

23

4

1 1 1

Grafiek 6: Ingebrekestellingen per categorie

2011

2012

Toezicht op particulierenAlle info over domiciliefraude, taal- en inburgeringsbereidheid, leefbaarheid: www.rwo.be

• DOMICILIEFRAUDEResultaten: Þ 40-tal dossiers met adviesvragenÞ 1 ingebrekestelling huurder wegens onrechtmatige

bijwoonst: geregulariseerdÞ 3 processen-verbaal:

in 2 dossiers bewezen domiciliefraude (KSZ)

- opzeg huurov. + vordering geleden huurschade

- geen opzeg, wel retroactieve aanpassing huurÞ Doorgestuurd naar parket + oproep om soortgelijke

dossiers te melden!

Þ Andere acties:• Blijvende informatieverstrekking en begeleiding

verhuurders• Doorspelen van knelpunten aan de afdeling Woonbeleid• Samenwerking en/of overleg met andere instanties

• TAALBEREIDHEIDResultaten:

30 huurders in gebreke gesteld + aangemaand

begin 2013: 11 in regel

2 huurders administratieve geldboete

Knelpunten:- Communicatieproblemen tussen HvN en verhuurders

(geen uitwisselingslijnen)- Interpretatieproblemen reglementering mbt bevoegdheid

tot input data in KBI-databank

• INBURGERINGSBEREIDHEID

Overleg met agentschap Binnenlands Bestuur – afdeling Inburgering:Þ Eveneens bevoegd voor het opleggen van administratieve sanctiesÞ Non bis in idem!Þ Werkafspraken: www.rwo.be

• RENOVATIEPREMIE

Doel: Controle ter plaatse of de werken die in aanmerking werden genomen voor de toekenning van de renovatiepremie effectief werden uitgevoerd én de materialen effectief werden gebruikt

Resultaten:

2012: controle van 50 dossiers d.m.v. onderzoek ter plaatse: slechts één inbreuk (werken nog niet uitgevoerd)

=> resultaten doorgestuurd aan Wonen-Vlaanderen

Maatregelen, boetes, invorderingen

• Soc. Woonactoren:

Verweer – adm. boete: comité BÞ 12 behandelde verweerschriftenÞ 5 administratieve geldboetes

• 3 voor niet of niet tijdige rapportering• 1 voor niet (tijdige) afrekening huurlasten• 1 voor het niet terugvorderen van ten onrechte

uitgekeerde vergoedingen aan een voorzitter

Terug- en invordering van subsidiesÞ Foutieve aanwending huursubsidie dr SVK: Wonen VlaanderenÞ Teveel ontvangen huursubsidies SVK: 3.450,60 euroÞ controle op verkoop sociale kavels: 221.316,81 euro

• Particulieren:Þ Geen administratieve maatregelenÞ 1 administratieve geldboete wegens niet naleven

huurdersverplichtingen taalbereidheid: 501 euro (2X huurprijs)Þ Terug- en invordering tegemoetkomingen:

• Miskenning voorwaarden toekenning huursubsidie• 2012: 25 dwangbevelen uitgevaardigd• Sinds 2007: 882.929,07 euro ingevorderd

286.690,42 euro terugbetaald (met inbegrip van wettelijke interesten)

Klachten, verhaal kandidaat-huurders

• 123 klachten – stijging 33%– 53% onontvankelijk (eerst richten tot actor)– 12% ontvankelijk en gegrond– Stijging voornamelijk mbt huurlasten, domiciliefraude en

woningaanvragen• 151 verhalen

Þ 15 nt ontvankelijk, 32 gegrondÞ merendeel: schrapping uit kandidatenregister (113)

Risicoanalyse en planning 2013

Toelichting 29 mei 2013

1. Risicoanalyse: waarom?2. Tweeledige risicoanalyse:

˃ Toezichtdomeinen˃ Actoren

3. Prioritaire domeinen4. Meerjarenplanning - toezichtprojecten5. Jaarplanning: risicoanalyse per actor6. Profielschets7. Toevoegen globaal profiel8. Planning 2013

Risicoanalyse: waarom?

Groot aantal actoren & domeinenInspectie RWO Toezicht Sociale huisvestingsmaat-schappijen Sociale verhuurkantoren Huurdersbonden Vlaams Huurdersplatform Erkende kredietmaatschap-pijen Vlaamse Maatschappij voor Sociaal Wonen Vlaams Woningfonds Lokale besturen Inspectie RWO Toezicht Toewijzingen huurwoningen koopwoningen kavels leningen Klachten verhalen beroepen Huurprij-zen Huurlasten Verkoopprijzen Woningkwaliteit In-spectie RWO Toezicht Financieel beheer Subsidies Or-ganisatie bestuur Interne controle Verwerving onroe-rende goederen Overheidsopdrachten Inspectie RWO Toezicht Sociale huurders Renovatiepremie Huurpre-mie Inspectie RWO Toezicht Toepassing wetgeving Behoorlijk bestuur Bestrijding fraude en wanbeheer Inspectie RWO Toezicht Voorkomen Herstellen Sancti-oneren Invorderen

Risicoanalyse: waarom?

Beperkt aantal mensen37,4 VTE

15 toezichthouders

Risicoanalyse: waarom?

• Prioriteiten bepalen

• In relatie tot doelstellingen:o Woonbeleido Agentschapo Afdeling

2-ledige risicoanalyse

• Risicoanalyse toezichtdomeinen:in kaart brengen van doel en werkterrein toezicht:

• waarom toezicht? (wettelijk kader - doelstellingen)• toezicht op wie en wat? particulieren, actoren: financiering,

structuur, activiteiten en processen

• Risicoanalyse actoren:Waar welke toezichtacties (eerst) uitvoeren?

Risicoanalyse domeinen

Doelstellingen toezicht

• Recht op wonen mee garanderen˃ Beschikbaarheid woningen˃ Betaalbaarheid˃ Kwaliteit woningen˃ Leefbaarheid omgeving

˃ Bijzondere aandacht voor kwetsbare groepen˃ Inbedding in lokaal woonbeleid

• Doelmatige en efficiënte aanwending middelen:˃ Performantie en verantwoordelijke autonomie actoren (behoorlijk bestuur)˃ Bestrijding wanbeheer en fraude˃ Doelmatige aanwending subsidies (particulieren en actoren)

Risicoanalyse domeinen

• Risicobepaling:Kans inbreuk x impact = inherent risico- bestaand toezicht = residueel risico

• Prioriteitenbepaling:Conform beleidsprioriteiten

Prioritaire domeinen

particuliere

n

klanten interne werking actoren

verhuring overdrachten

leningen

overheidsopdrachten

verwervinge

n

admin org. & bestuur

financieel

beheer

Sociale huurders

Renovatiepremies

toewijzingen en

inschrijvingen

huurprijzen

huurlasten

woningkwaliteit, leegstan

d

verkoopprijze

ntoewijzingen

bouwvolumenor

men

verkoop huurwoningen

gunningen

wederinkopen

bestuur

interne

controle

rapportering

boekhouding

financieel beheer

informatie

register

kandidaat-huurders

toewijzingen

kavels

koopwoningen

kavels

koopwoningen

kavels

Meerjarenplanning

Bepalen mogelijke toezichtacties per prioritair domein:

• Steekproeven Brussel• Inspecties• Onderzoek vergaderdocumenten / beslissingen• Bijwonen vergaderingen• Multidisciplinair onderzoek• Opvolgingsacties

Toezichtprojecten (binnendiensten + toezichthouders)

Jaarplanning

• Vraag-gestuurde controles:Klachten, verhalen, beroepen, verzoeken minister,…

• Risico-gestuurde controles:Risicoanalyse per actor

Risicoanalyse actoren - doel

Toezichtacties gericht plannen:

• Selectie prioritaire actoren voor projecten • Extra toezichtacties• Multidisciplinaire onderzoeken

Risicoanalyse actoren

Resultaat

• Overzicht (prioritair) op te volgen actoren + domeinen per actor: Excel

• Motivering toegekende risicoprofielen: profielschets

Risicoanalyse actoren

Profielschets

• I: Organisatie: structuur, bestuur, procedures

• II: Werking: cijfers vb. financiële ratio’s, # woningen, # gunningen: vanaf 2013

• III: Toezicht: uitgevoerde controles, kwalificatie vaststellingen risicoprofiel per toezichtdomein

Risicoprofielen per domein

Profielschets

Voor elke actor per domein:

• Controles?• Nee profiel: nvt, laag of onbepaald

(onbepaald => actie plannen)

• Ja inbreuken / problemen?• Nee profiel: normaal• Ja kwalificatie inbreuken

Profielschets

Kwalificatie inbreuken:

• 3 categorieën:• Rechten doelgroep ernstig geschaad• Financiële middelen niet correct aangewend / wanbeheer• Bewust verhinderen toezicht

• Ernstige inbreuk of herhaling ingebrekestelling• Normering inbreuken:

• Score: 1 tot 10• Beoordeling: licht – niet substantieel – substantieel – zwaar• Verzachtende / verzwarende omstandigheden

• Eindoordeel per domein: normaal, gemiddeld, hoog of zeer hoog

Profielschets

Toevoegen globaal risicoprofiel (categorie)

• Na evaluatie door toezichthouder• Op basis van risicoprofielen per domein• Formule (nog te evalueren)

Planning 2013

• Opmaak actieplannen toezichthouders• Inpassen actieplannen in toezichtprojecten:

oPrioritaire actoreno Timing – onderzoek haalbaarheid

• Extra acties? o toezichthoudersobinnendiensten

• Multidisciplinaire onderzoeken? (globaal profiel “1”)

Planning 2013

Planning op hoofdlijnen

Concretisering in de loop van het jaar- in projectgroepen- a.d.h.v. planningen van de cellen en- actieplannen toezichthouders

Dynamisch proces - vaststellingen- wijzigende kwantitatieve elementen

Planning 2013

2 luiken

Optimalisering werking

Eigenlijke projecten

Optimalisering werking

Blijven goed doen met minder personeel

Afdeling - Op 1/1/2013 : 14 TH en 27 intern- 37,4 FTE

Agentschap- Tegen medio 2014 van 143 tot 137

Optimalisering werking

Een nieuwe webapplicatie

Van accesdatabank naar webapplicatie

Introductie sharepoint : onderlinge uitwisseling documenten en rapportering door actoren faciliteren

Optimalisering werking

Eigen website

www.rwo.be = doorklik-website

Communiceren via eigen website

Communicatiebeleid optimaliseren

Optimalisering werking

Expertise en bedrijfscontinuïteit

Steeds meer verwachtingen in uiteenlopende domeinen

Omvangrijk opleidingsprogramma

Hertekening organisatiestructuur

Optimalisering werking

Netwerking

CDBC

IAVA

OCMW’s en lokale politiediensten

Agentschap Binnenlands Bestuur

Optimalisering werking

Planning 2013

Prioritaire domeinen opnieuw geëvalueerd

Bijgestuurd als gevolg van - gewijzigde omstandigheden- gewijzigde wetgeving- resultaten vorige controleacties

Optimalisering werking

Risicoanalyse

Opnieuw opgemaaktRekening houdend met nieuwe gegevens

2012Nagaan bij welke actoren en op welke

domeinen prioritair acties te plannen

Optimalisering werking

Objectiviteit en efficiëntie

Planning is geen keurslijf maar richtsnoerMiddel om objectiviteit en efficiënt te

waarborgenAd hoc opdrachten doorkruisen de

planning

Toezichtprojecten

Inschrijven kandidaat-huurders en toewijzen huurwoningen

Opvolging inspecties bij SHM’s,SVK’s, VWF en lokale besturen

Lokale besturen waar nog geen inspectie plaatsvond

Toezichtprojecten

Huurprijzen en huurlasten

Huurprijsberekening en onderliggende attesten - steekproefsgewijs

Opvolging huurlasten bij SHM’s

Toezichtprojecten

Inschrijving en toewijzing koopwoningen en kavels

Verkoopprijzen koopwoningen en kavels

Verplichtingen kopers

Toezichtprojecten

Sociale leningen

EKM’s – toekenningsvoorwaarden

VWF – toekenningsvoorwaarden en hypothecair beheerssysteem

VMSW – toekenningsvoorwaarden

Toezichtprojecten

Rapportering

Termijnen

Volledigheid en correctheid notulen

Motivering op basis van feitelijke en juridische overwegingen

Toezichtprojecten

Financieel beheer

Evaluatie inhoud en methodiek vorige inspectieronde

Nieuwe reeks financiële inspecties bij SHM’s en SVK’s

Toezichtprojecten

Interne controle

Inventarisatie interne controlemaatregelen en nazicht procedures SHM’s en erkende huurdiensten

Toezichtprojecten

Sociale huurders

Bestrijding domiciliefraude

Behandeling inbreuken leefbaarheid/burenhinder

Toezichtprojecten

Multidisciplinaire onderzoeken

Noodzaak blijkt uit risicoanalyseConcrete aanpak in actieplanEventueel beroep op externe experten of

IAVARapport aan Minister en visitatieraad

Vragen?