ORIO Handleiding 2013 - RVO.nl · (hoofdstuk 7). Afhankelijk van het land financiert ORIO 35 tot...

ORIO Handleiding 2013

Handleiding ORIO Aanvraagronde 30 mei 2013

ORIO Handleiding 2013 2

ORIO Handleiding 2013

Inhoudsopgave

ORIO Handleiding 2013...................................................................................................... 1 1 Inleiding.................................................................................................................. 3 2 Doelstellingen van ORIO-projecten ............................................................................. 6 3 Indiening en Aanvraag .............................................................................................. 9

3.1 Procedure ....................................................................................................... 9 3.2 Welke projecten komen in aanmerking voor financiering via ORIO?...................... 10

4 Beoordeling van de Aanvraag................................................................................... 12 4.1 Procedure ..................................................................................................... 12 4.2 Formele vereisten .......................................................................................... 14 4.3 Criteria......................................................................................................... 15

4.3.1 Relevantie ................................................................................... 17 4.3.2 Effectiviteit .................................................................................. 19 4.3.3 Impact........................................................................................ 20 4.3.4 Efficiëntie .................................................................................... 22 4.3.5 Duurzaamheid ............................................................................. 23

4.4 Budgettering ................................................................................................. 27 5 Ontwikkelingsfase................................................................................................... 28

5.1 Procedure ..................................................................................................... 28 6 Beoordeling van het Projectplan ............................................................................... 31

6.1 Procedure ..................................................................................................... 31 6.2 Formele vereisten .......................................................................................... 32 6.3 Criteria......................................................................................................... 33

6.3.1 Hernieuwde toetsing aan de hand van de toelatingscriteria................ 33 6.3.2 Economische resultaten ................................................................ 34

7 Implementatiefase en Exploitatie- en Onderhoudsfase ................................................ 36 7.1 Procedure ..................................................................................................... 36 7.2 Inkoop ......................................................................................................... 39

Bijlage I Sectoroverzicht ............................................................................................. 41 Bijlage II Projectkosten die in aanmerking komen............................................................ 43

1 Inleiding

In deze handleiding wordt het ORIO-proces beschreven, met inbegrip van de procedures en criteria

voor het doen van een Aanvraag en de beoordeling ervan. Deze handleiding vormt een aanvulling

op de ORIO-beleidsregels zoals gepubliceerd in de Staatscourant van 27 april 2012. Aanvragers

wordt geadviseerd deze handleiding, en de hoofdstukken 2, 3 en 4 in het bijzonder, te lezen

alvorens een Aanvraag op te stellen. Deze handleiding kan, evenals het aanvraagformulier en de

bijlagen, veranderen bij een nieuwe aanvraagronde. Deze handleiding is uitsluitend van toepassing

op de aanvraagronde die op 30 mei 2013 van start gaat.

De faciliteit Ontwikkelingsrelevante Infrastructuurontwikkeling (ORIO) wordt gefinancierd door het

Nederlandse Ministerie van Buitenlandse Zaken om de ontwikkeling van publieke infrastructuur in

ontwikkelingslanden te bevorderen. ORIO-schenkingen worden gegeven aan de Centrale Overheid

van een land. Deze Centrale Overheid steunt veelal een lokale overheid bij de uitvoering van het

betreffende project. De betrokkenheid van de (centrale en/of lokale) overheid is essentieel voor het

succes van een project. Doel van ORIO is bij te dragen aan de ontwikkeling van een goed

functionerende infrastructuur in ontwikkelingslanden en daarmee aan human development en de

ontwikkeling van de private sector. In hoofdstuk 2 worden de doelstellingen van ORIO nader

beschreven. Publieke sectoren die in aanmerking komen zijn water, milieu, energie, transport en

logistiek, ICT, onderwijs, gezondheidszorg en civiele werken. Zie bijlage I voor een gedetailleerdere

omschrijving.

De Centrale Overheden van ongeveer 50 landen kunnen Aanvragen voor ORIO-projecten indienen.

De landen die in aanmerking komen voor projectfinanciering door ORIO zijn te vinden op

www.orio.nl onder 'Do I Qualify?' bij 'Countries'. De Aanvragen kunnen worden ingediend zodra de

aanvraagronde geopend is; zie hoofdstuk 3 voor informatie over de indiening. Agentschap NL

beoordeelt de ingediende Aanvragen op volgorde van binnenkomst en aan de hand van de formele

criteria en vereisten beschreven in hoofdstuk 4. Aanvragen die voldoen aan de formele vereisten

en criteria kunnen uitsluitend worden geselecteerd indien er budget beschikbaar is voor de

aanvraagronde. Wanneer een project wordt geselecteerd, financiert ORIO afhankelijk van het land

50 tot 100% van de kosten van de Ontwikkelingsfase. De exacte schenkingspercentages per land

worden vermeld op www.orio.nl onder 'Do I Qualify?' bij Downloads: 'Country List Budget and

Contribution'. Onder de Ontwikkelingsfase van een project (zie hoofdstuk 5) wordt verstaan alle

onderzoek dat nodig is voor de implementatie van het project, resulterend in een Projectplan dat

zal worden beoordeeld (hoofdstuk 6). Het Projectplan dient alle noodzakelijke informatie te

bevatten om over te kunnen gaan tot de beslissing over de implementatie van het project. Indien

het project voldoet aan de formele vereisten, voldoende scoort op de criteria en niet substantieel

afwijkt van de aan het begin van de Ontwikkelingsfase overeengekomen hoofdindicatoren, komt

het in aanmerking voor ORIO-financiering voor de volgende fasen en wordt een

schenkingsarrangement getekend voor de fasen van implementatie en exploitatie en onderhoud

(hoofdstuk 7). Afhankelijk van het land financiert ORIO 35 tot 80% van de kosten van

implementatie, exploitatie en onderhoud van het project (tot ten hoogste 10 jaar).

In de tabel hieronder wordt het verloop van een ORIO-project uiteengezet, te beginnen bij de

mogelijke intake tot en met de fasen van exploitatie en onderhoud ervan. De tabel verwijst ook

naar de hoofdstukken van deze handleiding, waar de stappen in detail worden beschreven.



Tabel 1 Overzicht van het ORIO-proces

Fase Aanvrager ORIO-team Doorlooptijd

ORIO

Hoofd-

stuk

handlei-

ding

Intakeformulier (facultatief) Algemeen advies over projectvoorstel 1 week Initiatief en

Aanvraag Aanvraagformulier en

bijlagen

n.v.t.

3

Toetsing op formele administratieve eisen

(verklaring omtrent volledigheid)

Vragenlijst en overleg Bespreking van vragen en antwoorden tijdens

overleg met Aanvrager

Toetsing op formele inhoudelijke eisen

Toetsing op criteria

Advies van adviescommissie

Beoordeling

van de

Aanvraag

Brief inzake selectie/afwijzing

max. 5

maanden

4

Rondetafel Bespreking met Aanvrager/bevoegd

gezag/private initiatiefnemer over processen,

condities en voortgang van het project

Kwaliteitscontrole Input & Output Plan

Controle op marktconformiteit

Schenkingsarrangement voor

Ontwikkelingsfase

Betaling eerste voorschot voor de

Ontwikkelingsfase

2-6 maanden

Controle op de kwaliteit van resultaten en zo

nodig tijdstippen voor go/no go inzake

voortzetting

Ontwikkelings-

fase

Resultaten volgens de

afspraken in het

schenkingsarrangement

Voortzetting van betaling voorschotten

planning

Aanvrager

5

Toetsing op formele vereisten en criteria


Projectplan inclusief bijlagen

Brief inzake goedkeuring/afwijzing voor

Implementatiefase

4 - 6

maanden

Beoordeling

van het

Projectplan

Definitief rapport Laatste betaling voor start Implementatiefase max. 3

maanden

(Aanvrager)

6

Schenkingsarrangement voor

Implementatiefase en

Exploitatie- en

Onderhoudsfase

2 maanden

Detailed design (indien van

toepassing) Technische beoordeling en goedkeuring

Voorselectie (indien van

toepassing) Verklaring van geen bezwaar

Voorlopige

aanbestedingsdocumenten Verklaring van geen bezwaar

Bieding(en)

Beoordeling en voorlopige

overeenkomst Verklaring van geen bezwaar

Implementatie-

fase

Gunning opdracht

6 - 12

maanden

7



Toezegging tot financiering

door medefinanciers Verklaring van geen bezwaar

Beoordeling van output die leidt tot een

verklaring van geen bezwaar

Bouw,

voortgangsrapportages en

deelopleveringen (indien van

toepassing) Voortzetting van betaling voorschotten

afhankelijk

van project

Certificaat van definitieve

oplevering en eindrapport

Laatste betaling voor Implementatiefase max. 3

maanden

(Aanvrager)

Exploitatie- en

onderhoudsplan

Jaarlijks voortgangsrapport

en financiële onderbouwing

Doorlopende betalingen voor Exploitatie- en

Onderhoudsfase

max. 10 jaar Exploitatie- en

Onderhouds-

fase

Eindrapport omtrent project Beoordeling van output en eindrapport.

Van een aantal projecten zal de impact worden

beoordeeld

max. 3

maanden

(Aanvrager)



2 Doelstellingen van ORIO-projecten

In dit hoofdstuk worden de doelstellingen beschreven die met het ORIO-programma in de vorm

van infrastructuurprojecten beoogd worden. Doel van ORIO is bij te dragen aan de ontwikkeling

van een goed functionerende infrastructuur in ontwikkelingslanden en daarmee aan human

development en de ontwikkeling van de private sector. De doelstellingen van individuele ORIO-

projecten zijn weergegeven in de vorm van een resultaatsketen1 (figuur 1), die fungeert als de

basis voor de selectie van projecten en als de grondslag voor de monitoring en evaluatie van

geselecteerde projecten. Deze resultaatsketen beschrijft per project de logische stappen tussen de

input van het project naar de korte- en langetermijneffecten die met ORIO-projecten beoogd

worden. De resultaatsketen bestaat uit de volgende afzonderlijke stappen. Bijlage I bevat een

overzicht van de sectoren die in aanmerking komen voor financiering via ORIO.

Figuur 1 Resultaatsketen van ORIO-projecten

Inputs Activiteiten Outputs OutcomesKorte/ middellange

termijn

ImpactLange termijn

Ontwikkeling infrastructuur

Implementatie infrastructuur

Exploitatie infrastructuur

Onderhoud infrastructuur

Goedfunctionerende

publiekeinfrastructuur

Private sector: verbeterde toegangtot en gebruik van

infrstructuur

Huishoudens:verbeterde toegangtot en gebruik van

infrastructuur

Private sector ontwikkeling

Humandevelopment

Wat de begunstigden direct waarnemen

Voorziene resultaten

Duurzaamheid

• Geen of beperkte negatieve gevolgen voor maatschappij en milieu

• Financieel duurzaam project

• Betrokken partijen zijn in staat tot en beschikken over de capaciteit voor uitvoering van het project

•Technologie is geschikt

• Verenigbaar met nationaal/regionaal ontwikkelingsbeleid

• Institutionele, financiële en juridische factoren zijn in overweging genomen

• Eindgebruikers zijn betrokken

Resultaatsketen van ORIO Projecten

Project budget

Input

Voor infrastructuurprojecten is allereerst input nodig. Onder input worden verstaan de financiële,

menselijke, materiële, technologische en informatiebronnen die worden ingezet voor de

ontwikkelingsinterventie (OESO/DAC, 2002). De input staat dus voor de middelen die nodig zijn

voor de uitvoering van het gehele project, van de ontwikkeling en implementatie tot en met

exploitatie en onderhoud. In het geval van ORIO-projecten wordt onder input zowel financiering via

1 Volgens de definities van OESO/DAC is een resultaatsketen de causale volgorde voor een ontwikkelingsinterventie om de gewenste doelstellingen te verwezenlijken, te beginnen bij de input, die via activiteiten en output en uitkomsten uitmondt in de impact (OESO/DAC, 2002).



ORIO zelf als financiering van buiten verstaan. Externe financiering kan bijvoorbeeld bestaan uit

een commerciële lening of subsidie van de overheid. Met behulp van deze verschillende vormen

van input kunnen de benodigde activiteiten worden uitgevoerd.

Activiteiten

Activiteiten zijn maatregelen of werkzaamheden waarmee input, zoals middelen of technische hulp,

wordt gemobiliseerd om een specifieke output te bewerkstelligen (OESO/DAC, 2002). Activiteiten

voor ORIO-projecten zijn ook de activiteiten in de Ontwikkelingsfase, zoals technisch onderzoek,

milieueffectrapportages en onderzoek naar de maatschappelijke impact, voorlopig ontwerp,

Projectplan, etcetera. Ook horen hierbij de activiteiten in de Implementatiefase, bijvoorbeeld bouw,

en de werkzaamheden tijdens de Exploitatie- en Onderhoudsfase. Tot die werkzaamheden behoren

ook bijvoorbeeld onderwijs, training, capaciteitsopbouw etcetera. Deze verschillende activiteiten

zijn nodig om de feitelijke infrastructuur op te bouwen, te exploiteren en te onderhouden en de

output op te leveren. Daarnaast zijn de activiteiten tijdens de Exploitatie- en Onderhoudsfase van

belang om te waarborgen dat de output (de infrastructuur) in de toekomst goed blijft functioneren.

Zo wordt de duurzaamheid van het project gewaarborgd.

Output

Onder output worden verstaan de producten en diensten na de voltooiing van de activiteiten in het

kader van een ontwikkelingsinterventie (OESO/DAC, 2002). In het geval van ORIO wordt output

omschreven als goed functionerende publieke infrastructuur die kwantitatief en kwalitatief

beschreven kan worden. Kwantitatief is bijvoorbeeld het aantal kilometers aan aangelegde wegen,

het aantal watertappunten, het aantal kilometers aangelegde waterleiding of de hoeveelheid

apparatuur geleverd aan een ziekenhuis. Met kwalitatief wordt bedoeld dat de feitelijke

infrastructuur goed functioneert, bijvoorbeeld dat de apparatuur geleverd aan een ziekenhuis

functioneert en wordt gebruikt, dat de aangelegde weg het hele jaar toegankelijk is, dus ook in de

regentijd, en dat het drinkwater voldoet aan de normen van de WHO. Output is dus het resultaat

van de activiteiten. Dat kan fysieke maar ook andere output zijn, bijvoorbeeld dat de capaciteit

uitgebreid is om te waarborgen dat de fysieke output goed kan worden onderhouden. De output

resulteert in uitkomsten: de outcome.

Outcome

Outcome is het beoogde of verwezenlijkte korte-termijneffect van de output van een interventie,

die meestal gezamenlijke inspanningen vergt van de partners. De outcome staat voor

veranderingen in de ontwikkelingssituatie die optreden tussen de afronding van de output en de

verwezenlijking van de impact (OESO/DAC, 2002). In het geval van ORIO wordt met outcome

specifiek gedoeld op de verbetering in de toegankelijkheid en het gebruik van de infrastructuur

door de private sector en huishoudens. Voor ORIO-projecten is dit bijvoorbeeld de toename van

het aantal personen en ondernemingen die toegang hebben tot en gebruikmaken van schoon

drinkwater via nieuwe watertappunten en aansluitingen en een beter waterleidingsysteem. Een

ander voorbeeld is de toename van het aantal personen en ondernemingen die toegang hebben tot

een weg en er gebruik van maken. De verbeteringen in de toegankelijkheid en het gebruik van

publieke infrastructuur leveren langetermijneffecten op, mits de infrastructuur goed wordt

geëxploiteerd, beheerd, gebruikt en onderhouden.

Impact

Langetermijneffecten worden aangeduid als impact. Met impact worden bedoeld de positieve en

negatieve effecten van een ontwikkelingsinterventie op de lange termijn voor identificeerbare

bevolkingsgroepen. Dit kunnen directe en indirecte en bedoelde en onbedoelde effecten zijn. Deze

effecten kunnen economisch, sociaal-cultureel, institutioneel of technisch zijn, dan wel het milieu of

andere sectoren betreffen (OESO/DAC, 2002). Voor ORIO wordt onder impact verstaan een

bijdrage aan human development en de ontwikkeling van de private sector. Voorbeelden van

ontwikkeling zijn terugdringing van watergerelateerde ziekten dankzij schoon drinkwater en/of

minder vervuiling omdat er voortaan gebruik wordt gemaakt van elektriciteit in plaats van



dieselgeneratoren. Met ontwikkeling van de private sector wordt gedoeld op hogere inkomsten

dankzij nieuwe irrigatiesystemen of hogere winsten en rendementen voor kleine ondernemingen

omdat ze gebruik kunnen maken van elektriciteit.

Duurzaamheid

Voor een logische opzet van de resultaatsketen dient aan diverse voorwaarden te worden voldaan

opdat de infrastructuur goed functioneert en de duurzaamheid ervan gewaarborgd wordt. ORIO-

projecten moeten financieel duurzaam zijn. Van de betrokken partijen wordt verwacht dat ze in

staat zijn de projecten uit te voeren. Dit betekent dat de technologie die wordt gebruikt voor de

implementatie, exploitatie en het onderhoud van het project past bij de betrokken partijen, de

regio etcetera. Ook dienen de projecten verenigbaar te zijn met de ontwikkelingsdoelen en

strategieën van het land en/of de sector van het project. Tevens dienen de projecten te passen in

het institutionele, bestuurlijke, financiële en juridische kader van het land. Verder dienen ORIO-

projecten geen of hooguit een minimale negatieve impact in maatschappelijk en milieuopzicht te

hebben. Indien deze negatieve impact toch wordt voorzien of optreedt, wordt verwacht dat er

adequate maatregelen worden genomen om deze te beperken. De eindgebruikers dienen

betrokken te zijn bij de ORIO-projecten en dienen daadwerkelijk gebruik te kunnen maken van de

aangelegde infrastructuur. De verantwoordelijke instanties dienen over de capaciteit te beschikken

voor het onderhoud ervan. Dit zijn randvoorwaarden voor de haalbaarheid en duurzaamheid van

een project.

Er kan grofweg onderscheid worden gemaakt tussen risico's voor de haalbaarheid en duurzaamheid

van het project en risico's voor de omgeving van het project. Bij haalbaarheid is de vraag of het

project daadwerkelijk kan worden uitgevoerd, bijvoorbeeld: is de financiering toereikend en kunnen

de eindgebruikers overweg met de technologie en dergelijke? Risico's voor de omgeving betreffen

bijvoorbeeld huishoudens die moeten verhuizen vanwege de aanleg van een weg of de

benedenstroomse effecten van de bouw van een dam. Deze duurzaamheidsfactoren zijn van

invloed op de andere criteria, dus wanneer risico's onvoldoende worden beperkt, kan dit van

invloed zijn op een deel van de resultaatsketen. Beide categorieën dienen dan ook te worden

opgenomen in de resultaatsketen. Ook de mogelijke maatregelen om ze te beperken dienen te

worden vermeld. Indien dergelijke maatregelen onmogelijk zijn, dient dit te worden aangegeven.

Van belang is te weten of aan alle voorwaarden is voldaan om het project te laten slagen.

De beoordeling van ORIO-projecten is gekoppeld aan deze resultaatsketen en wordt beschreven in

de volgende hoofdstukken.



3 Indiening en Aanvraag

Paragraaf 3.1 beschrijft de indiening van het facultatieve intakeformulier aan de hand van een

projectvoorstel en de indiening van de feitelijke Aanvraag voor een ORIO-bijdrage. Paragraaf 3.2

bevat een overzicht voor Aanvragers van de belangrijkste vereisten en criteria die gelden voor

ORIO-projecten.

3.1 Procedure

Fase Aanvrager ORIO-team Doorlooptijd ORIO

Intakeformulier

(facultatief)

Algemeen advies over

projectvoorstel

1-2 weken Indiening en

Aanvraag

Aanvraagformulier en

bijlagen

n.v.t.

Intake

De initiatiefnemer van een project heeft de mogelijkheid om het projectidee te laten toetsen op de

algemene eisen en criteria van ORIO. Op de website www.orio.nl staat het intakeformulier dat kan

worden gedownload. Het ingevulde formulier mailt de initiatiefnemer naar

[email protected]. Na ontvangst van het intakeformulier stuurt een projectadviseur van

ORIO een reactie per email. Dit kan eventueel gevolgd worden door telefonisch contact en/of een

afspraak op kantoor.

Aanvraag

Agentschap NL organiseert Aanvraagrondes waarbinnen Aanvragen kunnen worden ingediend. Op

de website www.orio.nl staan de data van opening en sluiting van de aanvraagrondes. Tevens

staan het actuele Aanvraagformulier en bijbehorende documenten op de website onder 'How Can I

Apply?'. In deze handleiding zijn met name hoofdstukken 2, 3 en 4 relevant voor indiening van een

Aanvraag.

Opening aanvraagperiode

De Aanvraagperiode opent op donderdag 30 mei 2013. Vanaf dat moment kunnen

projectaanvragen worden ingediend bij Agentschap NL. De Aanvragen moeten worden ingediend in

zowel een schriftelijke als elektronische versie (in Word Office 2003 of als PDF-document). De

schriftelijke versie van de Aanvraag dient te worden verzonden in een verzegelde envelop, met

daarop "ORIO application" en naam, adres en plaats van vestiging van de Aanvrager, aan het

postbusadres van Agentschap NL:

Agentschap NL

Postbus 20105

2500 EC Den Haag

Nederland

Aflevering per koerier is eveneens mogelijk:

Prinses Beatrixlaan 2

2595 CL Den Haag

Nederland



Daarnaast is persoonlijke aflevering van de Aanvraag mogelijk bij de receptie op bovenstaand

adres van maandag tot en met vrijdag tussen 7.30 en 17.00 uur. Agentschap NL verstrekt een

ontvangstbevestiging met datum en tijdstip van ontvangst van de Aanvraag.

We verzoeken u vriendelijk de elektronische versie op een USB-stick of op een CD of DVD in te

dienen bij de schriftelijke versie. U kunt deze ook per e-mail verzenden naar

[email protected].

Projectaanvragen worden in behandeling genomen op volgorde van datum en tijdstip van

ontvangst van de Aanvraag. Ze worden door Agentschap NL getoetst aan de formele

administratieve eisen (zie paragraaf 4.2).

Sluiting Aanvraagperiode

De Aanvraagperiode sluit op het moment dat het beschikbare toewijzingsbudget volledig

toegewezen is. Niet tijdig ingediende voorstellen worden niet in behandeling genomen. Deze

voorstellen kunnen bij een volgende Aanvraagperiode opnieuw worden ingediend met in

achtneming van de nieuwe Aanvraagformulieren voor elke ronde.

Indien de Aanvragen die in behandeling zijn genomen het beschikbare toewijzingsbudget

ruimschoots overstijgen, zal de Aanvraagperiode voortijdig worden gesloten. ORIO houdt hierbij

rekening met de mogelijkheid dat een aantal projecten tijdens de beoordelingsperiode buiten

verdere behandeling zal worden gesteld en stelt hiervoor een wachtlijst op. Zodra er voldoende

toewijzingsbudget beschikbaar is, zal het eerste project van de wachtlijst in behandeling worden

genomen (zie paragraaf 4.1). De sluiting van de Aanvraagronde zal via www.orio.nl bekend worden

gemaakt.

3.2 Welke projecten komen in aanmerking voor financiering

via ORIO?

De onderstaande tabel geeft een overzicht van de voornaamste vereisten en criteria waaraan dient

te worden voldaan om in aanmerking te komen voor financiering via ORIO. Deze tabel kan gebruikt

worden als checklist om na te gaan of indiening van een Aanvraag bij ORIO zinvol is. Deze

vereisten en criteria worden nader beschreven in hoofdstuk 4. De tweede kolom van de tabel

verwijst naar de paragraaf van deze handleiding waar het desbetreffende vereiste of criterium

wordt beschreven. Projecten worden behandeld op volgorde van binnenkomst (zie paragraaf 3.1),

dus projecten kunnen worden geselecteerd indien ze voldoen aan de vereisten en criteria en zolang

er voldoende toewijzingsbudget voor is.

Vereisten en criteria Meer informatie

Formele administratieve eisen

• De Aanvraag is ingediend door de Centrale Overheid van een land dat

voorkomt op de ORIO-landenlijst

Paragraaf 4.2 en www.orio.nl

voor de landenlijst (zie

'Countries' op de pagina 'Do I

Qualify?')

• De Aanvraag is ontvangen door Agentschap NL gedurende de

aanvraagperiode

Paragraaf 4.2

• De projectkosten bedragen minimaal € 2 miljoen en maximaal € 60 miljoen

per Aanvraag

Paragraaf 4.2

• De Aanvraag beschrijft de gehelde (resterende) levenscyclus van de

betreffende publieke infrastructuur (ontwikkeling, implementatie en

exploitatie)

Paragraaf 4.2

• De Aanvraag is opgesteld in de Engelse taal en zowel schriftelijk als digitaal Paragraaf 4.2 en www.orio.nl



ingediend bij Agentschap NL met gebruikmaking van de meest recente

versie van het aanvraagformulier

voor het aanvraagformulier

(onder 'How Can I Apply?')

• De Aanvraag is compleet, beknopt en duidelijk geformuleerd Paragraaf 4.2

• De Aanvraag voldoet aan de OESO-definitie van een project Paragraaf 4.2

Formele inhoudelijke eisen

• Het project is commercieel niet haalbaar volgens de OESO 'Ex Ante

Guidance for Tied Aid' (toetsing vooraf volgens richtlijnen van de OESO voor

geoormerkte hulp)

Paragraaf 4.2

• De inkoop van goederen en diensten voor het project dient te voldoen aan

de weten regelgeving van het ontvangende land, aan de 'Good

Procurement Practices' van de OESO, aan de richtlijnen van de OESO voor

multinationale ondernemingen (editie 2011) en aan een aantal ILO-

verdragen (zie www.orio.nl).

Paragraaf 7.2

Criteria:

• Het project is relevant Paragraaf 4.3.1

• Het project is effectief Paragraaf 4.3.2

• Het project heeft impact op human development of de ontwikkeling van de

private sector

Paragraaf 4.3.3

• Het project is efficiënt Paragraaf 4.3.4

• Het project is duurzaam Paragraaf 4.3.5

• Het project is economisch levensvatbaar Paragraaf 6.2.2



4 Beoordeling van de Aanvraag

Paragraaf 4.1 beschrijft de procedure voor het beoordelen van Aanvragen door Agentschap NL. In

paragraaf 4.2 wordt nader ingegaan op de formele vereisten en in paragraaf 4.3 op de criteria.

4.1 Procedure


ORIO

Hoofdstuk

handleiding

Toetsing op formele administratieve

eisen (verklaring omtrent volledigheid)

Vragenlijst en

overleg

Bespreking van vragen en antwoorden

tijdens overleg met Aanvrager




Beoordeling van

de Aanvraag

Brief inzake selectie/afwijzing

max. 5 maanden 4

Figuur 2 Tijdslijn beoordeling Aanvraag

Toetsing op formele administratieve eisen

Projectaanvragen worden in behandeling genomen op volgorde van datum en tijdstip van

ontvangst van de Aanvraag (eerst komt, eerst maalt). Ze worden door Agentschap NL getoetst aan

de formele administratieve eisen (zie paragraaf 4.2 van deze handleiding). Deze toetsing vindt

over het algemeen plaats binnen twee weken na ontvangst van de Aanvraag. Agentschap NL stuurt

de Aanvrager een ontvangstbevestiging van de Aanvraag en vermeldt daarin of de Aanvraag

voldoet aan de formele administratieve eisen. Indien de Aanvraag niet voldoet aan de formele

administratieve eisen 1, 2, 3 en/of 5 wordt de Aanvraag direct buiten verdere behandeling gesteld.

In overige gevallen heeft de Aanvrager de mogelijkheid de Aanvraag te herstellen en/of aan te

vullen, met inachtneming van alle formele administratieve eisen. Indien de Aanvraag niet wordt

hersteld en/of aangevuld binnen de Aanvraagperiode, zal de Aanvraag alsnog buiten verdere

behandeling worden gesteld.

Het toewijzingsbudget wordt verdeeld op volgorde van ontvangst van de Aanvragen. Als datum van

ontvangst gelden de datum en het tijdstip waarop de (eventueel herstelde en/of aangevulde)

Aanvraag is ingediend die aan alle formele administratieve eisen voldoet (hierna: volledige

Aanvraag).

Wachtlijst

Indien na aanvang van de Aanvraagperiode het cumulatieve schenkingsbedrag van de volledige

Aanvragen het beschikbare toewijzingsbudget voor die periode overstijgt, zullen de overige

Aanvragen in volgorde van datum en tijdstip van ontvangst van volledige Aanvragen op een

wachtlijst worden geplaatst. De Aanvragers zullen hierover schriftelijk worden geïnformeerd. Indien



er tijdens het beoordelingsproces een Aanvraag buiten verdere behandeling wordt gesteld,

bijvoorbeeld door het niet voldoen aan één of meer van de formele inhoudelijke eisen of criteria,

zal de Aanvraag die bovenaan de wachtlijst staat verder in behandeling worden genomen zodra er

voldoende toewijzingsbudget beschikbaar is.

Indien de Aanvraagperiode voortijdig sluit (zie paragraaf 3.1), zullen er geen Aanvragen meer op

de wachtlijst worden gezet. De wachtlijst blijft echter geldig totdat het beschikbare

toewijzingsbudget volledig toegewezen is. Na verloop van deze periode zullen de Aanvragers op de

wachtlijst worden geïnformeerd dat de Aanvragen tijdens de lopende Aanvraagronde niet in

verdere behandeling zullen worden genomen. Aanvragers worden uitgenodigd bij een volgende

Aanvraagperiode de Aanvraag opnieuw in te dienen, met in achtneming van de nieuwe

Aanvraagformulieren.

Toelichting, verificatie en advies

Agentschap NL kan de Aanvrager om toelichting verzoeken gedurende de gehele

beoordelingsprocedure. De Aanvrager kan worden uitgenodigd om vragen te bespreken tijdens een

bijeenkomst bij Agentschap NL of via een teleconferentie. De Aanvrager kan het Bevoegde Gezag

en/of de private initiatiefnemer afvaardigen naar deze bijeenkomst. De definitieve antwoorden op

de vragen moeten altijd schriftelijk aan Agentschap NL worden gestuurd.

De Aanvrager stemt ermee in dat Agentschap NL rechtstreeks contact kan opnemen met partijen

die bij de Aanvraag betrokken zijn, zoals financiers, kredietverzekeraars en leveranciers. Ook kan

Agentschap NL advies inwinnen bij de Nederlandse ambassade voor het ontvangende land, die een

belangrijke adviserende rol heeft, bij relevante andere partijen actief in de betreffende sector

(ontwikkelingsbanken, andere bilaterale donoren) en/of bij externe deskundigen.


Een volledige Aanvraag wordt vervolgens getoetst aan de formele inhoudelijke eisen (zie paragraaf

4.2). Een Aanvraag die aan alle formele eisen voldoet, wordt vervolgens beoordeeld op basis van

de criteria in paragraaf 7 van de Beleidsregels en paragraaf 4.3 van deze Handleiding.


Informatie uit zowel de Aanvraag als de schriftelijke antwoorden op de vragenlijst wordt gebruikt

voor de toetsing op de criteria in paragraaf 7 van de Beleidsregels. De Aanvragen dienen op ieder

criterium voldoende te scoren. Alleen dergelijke Aanvragen kunnen voor selectie in aanmerking

komen. Een toelichting op de beoordelingssystematiek, inclusief scores, wordt gegeven in

paragraaf 4.3 van deze Handleiding. Agentschap NL laat zich bij de beoordelingsprocedure

adviseren door de Adviescommissie ORIO (ACORIO).

Selectie

Indien een Aanvraag in behandeling is genomen en na toetsing zowel aan alle formele eisen als

aan alle criteria voldoet, zal deze worden geselecteerd voor een schenking voor de

Ontwikkelingsfase. Geselecteerde voorstellen zullen voor financiering in aanmerking komen zolang

het toewijzingsbudget daarvoor toereikend is. Na uitputting van het toewijzingsbudget zal

Agentschap NL de Aanvraagperiode (vervroegd) sluiten.

Landenplafondtoets

Als er in een jaar meer dan één Aanvraag uit één land in aanmerking komt voor selectie dan geldt

de landenplafondtoets. Dat wil zeggen dat het totaal van de schenkingsbedragen dat per jaar aan

één land kan worden toegewezen is beperkt tot 25% van het voor dat jaar beschikbare ORIO-

toewijzingsbudget.



Beslistermijn en bekendmaking selectie

Agentschap NL beslist binnen vijf maanden na het ontvangen van een complete Aanvraag over de

beoordeling en selectie ervan. Agentschap NL zal na de beslissing bekendmaken welke Aanvragen

zijn geselecteerd. Aanvragers wier Aanvraag niet is geselecteerd, zullen hierover schriftelijk worden

geïnformeerd met vermelding van de reden of redenen hiervan. Desgewenst kan Agentschap NL

hierop een nadere toelichting geven in een persoonlijk gesprek, per email of telefonisch.

4.2 Formele vereisten

Aanvragen die zijn binnengekomen worden eerst getoetst aan de formele administratieve eisen.

Vervolgens worden ze getoetst aan de formele inhoudelijke eisen (zie paragraaf 4.1).

Administratieve eisen:

1) De Aanvraag dient te worden ingediend door de Centrale Overheid van een land dat

voorkomt op de ORIO landenlijst van de betreffende aanvraagperiode. De landenlijst, zoals

bij de aanvang van de Aanvraagperiode gepubliceerd op www.orio.nl, blijft voor de

Aanvragen die in de betreffende periode zijn ingediend geldig voor de in de Aanvraag

omschreven Projecten, tenzij en voor zover sprake is van een aanwijzing van de

Staatssecretaris van Buitenlandse Zaken aan Agentschap NL.

2) Aanvragen dienen door Agentschap NL ontvangen te worden gedurende de Aanvraagperiode.

3) De toegelaten Projectkosten (zie paragraaf 15 onder 4) bedragen minimaal € 2 miljoen en

maximaal € 60 miljoen per Aanvraag. Een Project mag niet worden gesplitst in meerdere

Aanvragen om daarmee het maximum te omzeilen. Een Aanvraag mag wel meerdere

Projecten bevatten, indien er sprake is van duidelijke onderlinge samenhang in aanpak en

uitvoering.

4) Een Projectaanvraag dient de gehele (resterende) levenscyclus van de betreffende Publieke

Infrastructuur2 te behandelen en dus de ontwikkeling, de implementatie en de exploitatie te

omschrijven.

5) De Aanvraag dient in de Engelse taal te zijn opgesteld en zowel schriftelijk als digitaal te

worden ingediend bij Agentschap NL met gebruikmaking van de meest recente versie van

het aanvraagformulier en volgens de daaraan verbonden eisen (zie www.orio.nl).

6) De Aanvraag dient compleet, beknopt en duidelijk geformuleerd te zijn, zodanig dat het voor

Agentschap NL mogelijk is om de waarde en reikwijdte van Aanvragen en Projecten te

beoordelen. Een projectaanvraag is compleet indien het desbetreffende aanvraagformulier,

inclusief alle bijlagen3 volledig is ingevuld, indien alle onderwerpen en vragen daarbij aan de

orde zijn gekomen en indien de Aanvraag waar nodig ondertekend door de bevoegde

personen. Ook dient de Aanvraag zowel schriftelijk als elektronisch te zijn ingediend voordat

ze als compleet kan worden aangemerkt.

2 Zaken die voorzien in diensten van algemeen belang, met uitzondering van defensie. Infrastructuur omvat voorzieningen in sectoren water, milieu, energie, transport en logistiek, ICT, onderwijs en gezondheidszorg en civiele werken. Bijlage I geeft een gedetailleerder overzicht van deze sectoren. 3 Het aanvraagformulier en de bijbehorende bijlagen zijn te vinden op www.orio.nl onder 'How Can I Apply?'



7) Projectaanvragen dienen te voldoen aan de OESO-definitie van een project4, zoals

omschreven in Appendix I van OESO 'Ex Ante Guidance for Tied Aid' (toetsing vooraf volgens

richtlijnen van de OESO voor geoormerkte hulp). Dit document is te downloaden op

www.orio.nl onder 'Publications'.

Inhoudelijke eisen:

8) Een Project mag niet 'commercieel haalbaar' zijn. De commerciële haalbaarheid wordt

getoetst met behulp van de OESO 'Ex Ante Guidance for Tied Aid', te downloaden op

www.orio.nl onder 'Publications'. De Aanvrager dient aan te tonen dat het project

commercieel waarschijnlijk niet haalbaar is volgens de OESO 'Ex Ante Guidance for Tied Aid'.

In deze fase behoeft nog geen gedetailleerde cashflowanalyse te worden overgelegd. Indien

een project wellicht toch commercieel haalbaar zou kunnen zijn, dient wel gedetailleerde

informatie ten bewijze van het tegendeel te worden aangeleverd. Tijdens de vragenronde

zou alsnog een cashflowanalyse op basis van voorlopige cijfers en indicatoren of een andere

toelichting gevraagd kunnen worden. Verzoek is om de aannames die ten grondslag liggen

aan de cashflowanalyse of toelichting te vermelden. Dit betreft bijvoorbeeld het aantal

huishoudens, de groei van de bevolking, verkeersbewegingen, etcetera.

9) De inkoop van goederen, werken en diensten voor het project dient op transparante en

efficiënte wijze te geschieden volgens de nationale regelgeving van de Aanvrager met in

achtneming van de OESO 'Good Procurement Practices for Official Development Assistance',

de OESO 'Richtlijnen voor multinationale ondernemingen' (editie 2011) en verschillende ILO

Conventies (zie verder paragraaf 7.2 van deze Handleiding). De OESO Good Procurement

Practices gaan uit van aanbesteding (enkele specifieke uitzonderingen daargelaten). De

aanbesteding moet ruimte bieden voor open en eerlijke concurrentie en resulteren in een

goede prijs-kwaliteitverhouding.

4.3 Criteria

Aanvragen die voldoen aan de formele vereisten, worden vervolgens getoetst aan de hand van vijf

criteria van OESO/DAC: relevantie, effectiviteit, impact, efficiency en duurzaamheid. Een project

kan per criterium 'voldoende' of 'onvoldoende' scoren. Om in aanmerking te komen voor ORIO-

financiering dient een project op elk criterium voldoende te scoren.

Figuur 3 koppelt de criteria voor de resultaatsketen aan de ORIO-interventielogica die omschreven

is in hoofdstuk 2. In de volgende paragrafen worden de criteria nader omschreven. De voorbeelden

zijn vereenvoudigd ter wille van een beter begrip van de criteria. De in de Aanvraag te verstrekken

informatie dient dan ook uitgebreider te zijn dan in deze vereenvoudigde voorbeelden.

4 Een combinatie van input en activiteiten met toegevoegde waarde die een specifieke en verhandelbare output opleveren op het gebied van Publieke Infrastructuur. Een Project wordt begrensd door de kleinste, complete, productieve eenheid van Publieke Infrastructuur, fysiek en technisch geïntegreerd, die de voorgestelde investering volledig benut en waaraan alle financiële voordelen ten goede komen, die kunnen worden toegeschreven aan de investering. Een Project dient te bestaan uit de nieuwbouw en/of renovatie en/of uitbreiding van Publieke Infrastructuur en omvat zowel de ontwikkeling, de implementatie als de exploitatie daarvan.



Figuur 3 Resultaatsketen van ORIO-projecten gekoppeld aan de criteria

Project budget

Inputs Activiteiten Outputs Outcomes Impact





Goedfunctionerende


Private sector: verbetering toegang tot

en gebruik van infrastructuur

Huishoudens: verbetering toegang tot

en gebruik van infrastructuur


Humandevelopment

Resultaatsketen van ORIO Projecten en Evaluatie Criteria

Efficiëntie Effectiviteit Impact

ProbleemOorzaken van het probleem

Relevantie

Duurzaamheid• Geen of beperkte negatieve gevolgen voormaatschappij of milieu


•Betrokken partijen zijn in staat tot, en beschikkenover, de capaciteit voor uitvoering van het project


• Verenigbaar met nationaal/regionaalontwikkelingsbeleeid

•Institutionele, financiële en juridische factoren zijn in overweging genomen

• Eindgebruikers zijn betrokken



4.3.1 Relevantie

Figuur 4 Grafische weergave van de relevantie

Inputs Activiteiten Outputs Outcomes Impact





Goedfunctionerendeinfrastrcutuur


infrastrcutuur

Huishoudens: verbeterde toegangtot en gebruik van

infrastructuur


HumanDevelopment

Relevantie

Probleem

Probleem met betrekking tot private sector

en/of huishoudens

Directe oorzaken

Tekort aan toegangtot infrastructuur

Tekort aan goedfunctionerendeinfrastructuur

Indirecte oorzaken

Project budget

Oplossing

Indirecte middelen Directe middelen Doelstellingen

Probleem

Onder 'relevantie' wordt verstaan de mate waarin een project een oplossing vormt voor het aan te

pakken probleem en de mate waarin het voorziet in de behoeften van de eindgebruikers. Het

relevantiecriterium wordt ook wel aangeduid als de rationale of logica van het project5. Dit

criterium dekt in wezen alle resultaten uit de resultaatsketen (output, outcome en impact). Het

probleem en de voorgestelde oplossing (resultaten) dienen op alle niveaus met elkaar te

corresponderen, zoals blijkt uit figuur 3. De resultaten van het project dienen het probleem en de

directe en indirecte oorzaken ervan op een duurzame manier te verhelpen of te beperken. Een

vereenvoudigd voorbeeld van een relevant probleem (inclusief de oorzaken) kan een regio zijn

waar veel watergerelateerde ziekten voorkomen (probleem) door een tekort aan schoon drinkwater

(directe oorzaak) hetgeen het gevolg is van te weinig capaciteit bij de lokale

waterzuiveringsinstallaties (indirecte oorzaak).

Van belang is dat het probleem en de oplossing worden omschreven met inbegrip van de relevante

achtergrond van de regio zodat het in zijn context kan worden bezien. Ook van belang is dat het

gehele project - conform de OESO-definitie - in ogenschouw wordt genomen. Wanneer de

5 De OESO/DAC omschrijft relevantie als de mate waarin de doelstellingen van een ontwikkelingsinterventie verenigbaar zijn met de wensen van de belanghebbenden, de behoeften van het land, mondiale prioriteiten en het beleid van partners en donoren (2002).



doelstelling/oplossing van een project bestaat uit het terugdringen van de prevalentie van

watergerelateerde ziekten door middel van een watervoorzieningssysteem waarbij

oppervlaktewater (uit de rivier) wordt ingenomen, zou het gehele project als volgt - vereenvoudigd

- beschreven kunnen worden: de watervoorziening omvat het systeem waarmee oppervlaktewater

uit de rivier wordt gehaald, een waterzuiveringsinstallatie, distributie via een waterleidingssysteem,

watertappunten en aansluitingen op huishoudens (output) waarmee de eindgebruikers worden

voorzien van schoon drinkwater (outcome). Dit leidt tot een lagere prevalentie van

watergerelateerde ziekten (impact). Bovendien wordt het personeel getraind in het efficiënter

exploiteren van de waterzuiveringsinstallatie.

Afgezien van het feit dat het project een haalbare oplossing voor het gesignaleerde probleem dient

te bieden, betekent relevantie ook dat het beschreven probleem door de betrokkenen werkelijk als

probleem wordt ervaren. Met andere woorden: het project dient een verbetering van de huidige

situatie op te leveren voor de eindgebruikers. Indien de personen of ondernemingen die baat

zouden hebben bij het project (de eindgebruikers) het niet relevant vinden, is er ook geen reden

om het uit te voeren.

Een project kan 'voldoende' of 'onvoldoende' scoren op relevantie. Om in aanmerking te komen

voor ORIO-financiering dient een project voldoende te scoren op dit criterium.

Benodigde informatie voor de toetsing op relevantie:

Voor de toetsing op relevantie dient de Aanvrager accuraat te beschrijven welk probleem met het

project zal worden aangepakt. Daarbij hoort een analyse van de directe en indirecte oorzaken

(paragraaf 3.1 van Appendix I bij het aanvraagformulier). Ook dient de Aanvrager te beschrijven

hoe de belanghebbenden (de eindgebruikers van het project) het probleem ervaren, welke

prioriteit ze toekennen aan de oplossing ervan en of de voorgestelde oplossing het inderdaad zou

verhelpen.

De Aanvrager dient de voorgestelde oplossing te beschrijven (paragraaf 3.2 van Appendix I bij het

aanvraagformulier) met inbegrip van een duidelijke definitie van het project. De doelstellingen van

het project dienen duidelijk en logisch te zijn en toegesneden op de vastgestelde behoeften van de

eindgebruikers. De Aanvrager dient daarom te beschrijven hoe de behoeften van de eindgebruikers

zijn verwerkt in de definitie van het project. Er dient rekening te worden gehouden met de

doelstelling van ORIO-projecten tot bevordering van human development en de ontwikkeling van

de private sector (zie de resultaatsketen van figuur 3). Het doel van de afzonderlijke projecten

dient daar dan ook in te passen. Om tot een optimaal haalbare oplossing van het probleem te

komen dienen tot slot ook alternatieven op outputniveau te worden genoemd. Tijdens de

Ontwikkelingsfase kunnen desgewenst alternatieven worden onderzocht, maar de Aanvrager dient

in elk geval toe te lichten waarom de desbetreffende oplossing wordt voorgesteld. De Aanvrager

dient aan te tonen dat er geen vergelijkbare projecten of initiatieven zijn gepland.



4.3.2 Effectiviteit

Figuur 5 Grafische weergave van de effectiviteit

Inputs Activiteiten Outputs OutcomesKorte/ midellange

termijn

ImpactLange termijn





Goedfunctionerende



infrastructuur


infrastructuur


Humandevelopment

Wat begunstigden direct waarnemen


Duurzaamheid

• Geen of beperkte negatieve gevolgen voormaatschappij of milieu




• Verenigbaar met nationaal/regionaalontwikkelingsbeleid

•Institutionele, financiële en juridisch factoren zijn in overweging genomen

•Eindgebruikers zijn betrokken

Effectiviteit

Project budget

Onder effectiviteit wordt verstaan de mate waarin de gerealiseerde infrastructuur leidt tot

verbetering van de toegang tot en het gebruik van die infrastructuur door huishoudens en/of de

private sector6. Beoordeeld zal worden of redelijkerwijs mag worden aangenomen dat de aan te

leggen infrastructuur zal leiden tot een wezenlijke toename van het aantal personen of

ondernemingen met toegang tot die infrastructuur en of verwacht mag worden dat (een wezenlijk

deel van) die belanghebbenden er daadwerkelijk gebruik van zullen (zal) maken. Hierbij zal ook

worden gekeken naar specifieke risico's (technische, institutionele, maatschappelijke of

milieurisico's) die de belanghebbenden ervan zouden kunnen weerhouden gebruik te maken van de

infrastructuur. Bij het beoordelen van de effectiviteit wordt ook bekeken of de reikwijdte van de

output correspondeert met die van de outcome. Er wordt gekeken of de kwantitatieve beschrijving

van de infrastructuur (bijvoorbeeld kilometers aan wegen of leidingen, aantal ziekenhuisbedden)

beantwoordt aan het aantal personen of ondernemingen dat toegang dient te krijgen tot en gebruik

kan maken van die infrastructuur.

Een project kan 'voldoende' of 'onvoldoende' scoren op effectiviteit. Om in aanmerking te komen

voor ORIO-financiering dient een project voldoende te scoren op effectiviteit.

Benodigde informatie voor de toetsing op effectiviteit:

6 Volgens de OESO/DAC is effectiviteit de mate waarin de doelstellingen van de ontwikkelingsinterventie zijn verwezenlijkt of naar verwachting zullen worden verwezenlijkt, rekening houdend met hun relatieve belang (2002).



Om de effectiviteit van een project te kunnen beoordelen dienen eerst de doelstellingen en

beoogde veranderingen helder te zijn. Daarvoor is informatie nodig over de aan te leggen

infrastructuur (Output, paragraaf 5.1 van Appendix I bij het aanvraagformulier), hoe deze zal

worden geëxploiteerd en welke veranderingen daaruit zullen voortvloeien qua toegang tot en

gebruik van de infrastructuur voor huishoudens en de private sector (Outcome, paragraaf 5.2 van

het aanvraagformulier). Een vereenvoudigd voorbeeld van output is 25 km aan weg die het hele

jaar toegankelijk zijn en 50 man aan getraind onderhoudspersoneel. We wijzen erop dat de output

een 'volledig project' dient te omvatten (zie opmerking 4, p. 11). Een vereenvoudigd voorbeeld van

uitkomsten is het aantal voertuigen dat gebruikmaakt van de weg en de kortere reistijd ervan ten

opzichte van de situatie voordat de weg was aangelegd. Informatie over uitkomsten in de

Aanvraag moeten waar mogelijk gekwantificeerd worden. De Aanvrager dient een raming te geven

van het aantal personen en ondernemingen met verbeterde toegang, alsmede van het gebruik dat

zij zullen maken van de infrastructuur.

Voor de beschrijving van de verwachte toename van de toegang tot en het gebruik van de

infrastructuur dient informatie te worden verschaft over de situatie met en die zonder het project.

Hoe is de situatie nu en wat zou er gebeuren als het project niet zou worden uitgevoerd?

Ook is er informatie nodig over de risico's of vereisten die de belanghebbenden ervan zouden

kunnen weerhouden gebruik te maken van de infrastructuur. Het gaat hierbij om

projectgerelateerde risico's en externe risico's en vereisten die van invloed kunnen zijn op de

effectiviteit van het project.

4.3.3 Impact

Figuur 6 Grafische weergave van de impact

Inputs Activiteiten Outputs OutcomesKorte/ midellangetermijn

ImpactLange termijn





Goedfunctionerende



infrastrcutuur

Huihoudens: verbeterde toegangtot en gebruik van

infrastructuur


Humandevelopment



Duurzaamheid

•Geen of beperkte negatieve gevolgen voormaatschappij of milieu







Impact

Project budget



Onder impact wordt verstaan alle netto effecten die kunnen worden toegeschreven aan de

gerealiseerde infrastructuur7. Het doel van ORIO-projecten is positief bij te dragen aan human

development en de ontwikkeling van de private sector (zie hoofdstuk 3, interventielogica ORIO).

De impact wordt dan ook beoordeeld op de mate waarin de uitkomsten van het project

(verbetering van toegang tot en gebruik van infrastructuur) leiden tot verbeteringen op de lange

termijn van human development en de ontwikkeling van de private sector. De impact wordt

getoetst op basis van de vraag of de beschreven impact redelijkerwijs mag worden toegeschreven

aan de verbetering qua toegang tot en gebruik van de infrastructuur. Hierbij wordt tevens gekeken

naar de duurzaamheid. Gebrek aan duurzaamheid gaat ten koste van de impact van een project.

Een project kan 'voldoende' of 'onvoldoende' scoren op impact. Om in aanmerking te komen voor

ORIO financiering dient een project voldoende te scoren op dit criterium.

Benodigde informatie voor de toetsing op impact:

Voor de toetsing van de impact van een project dient ingeschat te worden in hoeverre de

verbetering qua toegang tot en gebruik van de infrastructuur (Outcome, paragraaf 5.2 van

Appendix I bij het aanvraagformulier) bijdraagt aan human development en de ontwikkeling van de

private sector (Impact, paragraaf 5.3 van Appendix I).

Een vereenvoudigd voorbeeld van een impactanalyse zou zijn dat de prevalentie van

watergerelateerde zieken in het gebied afneemt (impact) omdat men schoon drinkwater gebruikt

(outcome).

De Aanvrager dient de verwachte verandering qua impact in de Aanvraag kwalitatief te

beschrijven. Tijdens de Ontwikkelingsfase wordt meer kwantitatieve informatie verzameld. Voor de

tweede toetsing na oplevering van het Project Plan dient daarom een kwantitatieve analyse van de

impact te worden verstrekt. Van belang is de impact van de verandering op de toegang tot en het

gebruik van de infrastructuur voor human development en de ontwikkeling van de private sector.

Beide worden hieronder gedefinieerd.

Human development: Effecten op human development zijn bijvoorbeeld de toename van de kans

op een lang en gezond leven (gezondheid), verbetering van vaardigheden en/of kennis (onderwijs)

en toegang tot middelen die noodzakelijk zijn voor het welzijn (inkomen).

Ontwikkeling van de private sector: Effecten op de ontwikkeling van de private sector zijn

bijvoorbeeld de toename van het aantal ondernemingen, de verbetering van de financiële positie

van deze ondernemingen doordat ze gebruikmaken van de infrastructuur, de verhoging van de

netto extra inkomsten van ondernemingen uit de doelgroep en groei van de werkgelegenheid.

Nieuwe werkgelegenheid die direct samenhangt met het ontwerp en de uitvoering van het project

(bemensing) wordt niet meegerekend onder ontwikkeling van de private sector.

Verder is er informatie nodig over de risico's of vereisten die de belanghebbenden ervan zouden

kunnen weerhouden gebruik te maken van de infrastructuur. Deze informatie wordt gevraagd bij

het criterium duurzaamheid.

7 De OESO/DAC omschrijft impact als de positieve en negatieve, directe en indirecte, beoogde en niet-beoogde effecten van ontwikkelingsinterventies voor identificeerbare bevolkingsgroepen op de lange termijn (2002).



4.3.4 Efficiëntie

Figuur 7 Grafische weergave van de efficiëntie

Inputs Activiteiten Outputs OutcomesKorte/midellangetermijn

ImpactsLange termijn





Goedfunctionerende



infrastructuur


infrastructuur


Humandevelopment



Duurzaamheid








Efficiëntie

Project budget

Met efficiëntie wordt gedoeld op de vraag hoe de gerealiseerde infrastructuur zich in kwantitatief

en kwalitatief opzicht verhoudt tot de kosten8. Dit betreft de kwestie in hoeverre de beoogde

resultaten van de activiteiten en output opwegen tegen de kosten van de gekozen input. Voor

ORIO betekent dit niet noodzakelijkerwijs dat de kosten zo laag mogelijk zijn. De resultaten van de

activiteiten en output dienen wel optimaal te zijn. Soms is namelijk uitruil mogelijk, waardoor

hogere kosten leiden tot geschiktere, relevantere en effectievere oplossingen. De kosten dienen

echter proportioneel en redelijk te zijn ten opzichte van de beoogde resultaten en de lokale

context.

Een voorbeeld van efficiëntie is de vergelijking tussen het aantal aan te sluiten huishoudens of het

aantal aan te leggen kilometers weg en de totale kosten van dat alles. Omdat de exacte kosten en

de resultaten bij de eerste beoordeling niet bekend zijn, wordt bekeken of de prijzen niet extreem

hoog zijn ten opzichte van hetgeen de Aanvrager wil gaan realiseren.

Een project kan 'voldoende' of 'onvoldoende' scoren op efficiëntie. Om in aanmerking te komen

voor ORIO financiering dient een project voldoende te scoren op dit criterium.

Benodigde informatie voor de toetsing op efficiëntie:

Voor het vaststellen van de efficiëntie wordt gekeken naar de input en output. Ten tijde van de

beoordeling van de Aanvraag is weinig bekend over de exacte kosten en exacte output. De

8 De OESO/DAC omschrijven efficiency als de mate waarin economische bronnen/input (fondsen, expertise, tijd etc.) worden omgezet in resultaten (2002).



Aanvrager dient echter wel een financieel plan of budget met daarin de kosten en opbrengsten te

verstrekken. Vermeld de aannames die ten grondslag liggen aan de geraamde kosten en

opbrengsten zo gedetailleerd mogelijk (Input & Output, paragraaf 5.1.2 van Appendix I bij het

aanvraagformulier).

4.3.5 Duurzaamheid

Figuur 8 Grafische weergave van de duurzaamheid

Inputs Activiteiten Outputs OutcomesKorte/ middellangetermijn

ImpactLange termijn





Goedfunctionerende



infrastructuur


infrastructuur


Humandevelopment

Wat de begunstigden direct waarnemen


Duurzaamheid








Duurzaamheid

Project budget

Duurzaamheid betreft het voortbestaan van de opbrengsten van een ontwikkelingsinterventie

zodra het grootste deel van de ontwikkelingshulp is afgerond, de mate van waarschijnlijkheid van

opbrengsten op de lange termijn en in hoeverre deze opbrengsten in de loop der tijd bestand

blijken tegen risico's9. Duurzaamheid heeft dus betrekking op de context van het project.

Duurzaamheid gaat over het identificeren van risico's en het vinden van de juiste aanpak om deze

te verminderen. Voor het beoordelen van de duurzaamheid worden de volgende vragen gesteld:

• In hoeverre is het waarschijnlijk dat de voordelen blijven voortbestaan na beëindiging van

de financiering en de betrokkenheid van de donor?

• Wat zijn de belangrijkste factoren die mogelijk van invloed zijn op het al dan niet

duurzaam zijn van het project?

• Op welke manier zijn deze factoren meegewogen bij de opzet en structuur van het

project?

Er kan grofweg onderscheid worden gemaakt tussen risico's voor de haalbaarheid en duurzaamheid

van het project en risico's voor de omgeving van het project. Bij haalbaarheid is de vraag of het

project daadwerkelijk kan worden uitgevoerd, bijvoorbeeld: is de financiering toereikend en kunnen

9 (OESO/DAC, 2002).



de eindgebruikers overweg met de technologie en dergelijke? Risico's voor de omgeving betreffen

bijvoorbeeld huishoudens die moeten verhuizen vanwege de aanleg van een weg of de

benedenstroomse effecten van de bouw van een dam. Deze duurzaamheidsfactoren zijn van

invloed op de andere criteria, dus wanneer risico's onvoldoende worden beperkt, kan dit van

invloed zijn op een deel van de resultaatsketen. Het duurzaamheidscriterium dient dus te worden

beschouwd als het criterium aan de hand waarvan blijkt of aan alle voorwaarden voor de

implementatie van het project is voldaan en om te waarborgen dat het project gedurende zijn

levenscyclus naar behoren functioneert.

De Aanvrager dient aan te tonen dat de risico's zijn meegewogen in de Aanvraag en dat de juiste

maatregelen ter beperking ervan zijn voorgesteld. Een project kan 'voldoende' of 'onvoldoende'

scoren op duurzaamheid. Om in aanmerking te komen voor ORIO-financiering dient een project

voldoende te scoren op dit criterium. Voor zover relevant dienen de volgende factoren aan de orde

te worden gesteld:

� Financiële duurzaamheid

� Impact en risico's voor de maatschappelijke omgeving en het milieu

� Geschiktheid van de technologie

� Capaciteit van de betrokken partijen

� Verenigbaarheid met de nationale, lokale en/of sectorale ontwikkelingsplannen,

strategieën en beleid

� De mate waarin de institutionele, economische en juridische factoren van een project in

aanmerking zijn genomen

� Betrokkenheid van de eindgebruikers

Financiële duurzaamheid

Financiële duurzaamheid van een project impliceert dat de gehele financiering van het project (ook

het niet-ORIO-gedeelte) dient te zijn veiliggesteld en dat gedurende de economische levenscyclus

van het project voldoende cashflow gewaarborgd is voor de kosten van exploitatie en onderhoud

en de aflossing van eventuele leningen en rente. De aard van de financiering van het niet-ORIO-

gedeelte dient te worden gespecificeerd evenals de daaraan verbonden condities (bijvoorbeeld

rente, looptijd, etcetera). Ook dient aangegeven te worden welke stappen tijdens de

Ontwikkelingsfase worden ondernomen om deze financiering zeker te stellen.

Indien geconstateerd wordt dat een project financieel niet duurzaam is, kan dit van invloed zijn op

de effectiviteit van een project, aangezien de infrastructuur niet naar behoren zal kunnen

functioneren, hetgeen ten koste zal gaan van de toegankelijkheid en het gebruik ervan. Indien een

project tijdens de Exploitatie- en Onderhoudsfase onvoldoende cashflow genereert, kan dit

betekenen dat het op de lange termijn niet zal kunnen worden geëxploiteerd en onderhouden,

hetgeen de impact van het project treft.

Er dient een Letter of Intent te worden overgelegd over de financiering van de investeringen en de

Exploitatie- en Onderhoudsfase, met inbegrip van kostenoverschrijdingen en tekorten (bij voorkeur

van of bevestigd door het Ministerie van Financiën). In Appendix II bij de Aanvraag is een

voorbeeld toegevoegd met de elementen die terug moeten komen in de brief. De brief dient op

briefpapier van de afzender geprint te worden en ondertekend door een daartoe geautoriseerd

persoon.

Impact en risico's voor de maatschappelijke omgeving en het milieu

Projecten kunnen, naast de positieve impact, ook directe of indirecte negatieve gevolgen hebben

voor mens en milieu. Indien negatieve impact wordt voorzien dienen adequate mitigerende

maatregelen genomen te worden.

• De Aanvrager is verantwoordelijk voor het identificeren van de gevolgen voor milieu en

maatschappij alsmede de risico's in de context van de invloedssfeer van het project. De



Aanvrager dient kort te beschrijven op welke manier de negatieve gevolgen en risico's

gedurende de levenscyclus van het project zullen worden beheerst. De IFC Performance

Standaarden en de Richtlijnen van de OESO voor multinationale ondernemingen fungeren

als basis voor de identificatie en beheersing van de gevolgen en risico's van het project

voor maatschappij en milieu.

• Overeenkomstig de mogelijke gevolgen en risico's voor maatschappij en milieu dient de

Aanvrager de desbetreffende projectcategorie (A, B of C) te kiezen en toe te lichten. De

categoriekeuze fungeert als basis voor de ontwikkeling van een geschikt

managementsysteem voor maatschappij en milieu (inclusief beleid, onderzoeken van

sociale en milieugevolgen, managementplannen en -programma's, organisatorische

capaciteit, betrokkenheid van stakeholders en klachtenprocedures). Dit dient tijdens de

Ontwikkelingsfase te worden opgezet. De indeling in categorieën is gebaseerd op de IFC

Performance Standaarden, de Common Approaches van de OESO, alsmede de nationale

wetgeving van het desbetreffende land.

Bij ORIO worden de geïdentificeerde en overige risico's op maatschappelijk en milieugebied,

alsmede de indeling in categorieën beoordeeld (zie paragraaf 6.3 van Appendix I bij het

aanvraagformulier). Mogelijk heeft de Aanvrager bepaalde risico's op maatschappelijk en

milieugebied over het hoofd gezien die bij ORIO juist als belangrijke risico's voor de effectiviteit of

impact van het project worden beschouwd. De focus van de beoordeling van de Aanvraag ligt op de

belangrijkste risico's van het project. Zodra een project geselecteerd is, zullen tijdens de

Ontwikkelingsfase alle risico's in kaart worden gebracht. Meer informatie over de milieu en sociale

vereisten en beoordeling is te vinden in het ORIO IMVO kader ('International Corporate Social

Responsibility') dat te downloaden is op www.orio.nl onder 'Financial and Project Administration'.

Geschiktheid van de technologie

De technologie dient te passen in de lokale context, wat het volgende inhoudt:

• De infrastructuur voldoet aan de nationale of internationale normen; de voorgestelde

technologie dient een bewezen concept te zijn in vergelijkbare situaties (landen met een

vergelijkbare culturele, sociaaleconomische en - indien relevant - geografische

achtergrond).

• De technologie dient te worden ondersteund door de lokale gebruikers; de technologie

dient aanvaardbaar te zijn voor de eindgebruikers (en dient daarom te passen in de

sociaaleconomische context) en de vereiste vaardigheden voor het exploiteren en

onderhouden van de infrastructuur dienen lokaal voorhanden te zijn (of er dient training te

worden voorgesteld om deze vaardigheden te verwerven).

• Er dienen duidelijke voordelen te worden geboden boven mogelijke alternatieve

technologieën (qua ontwikkelingsniveau, complexiteit en bruikbaarheid), rekening houdend

met beleid, coördinatie, institutionele en managementkwesties.

De Aanvrager dient aan te tonen dat het project voldoet aan deze criteria (zie paragraaf 6.2 van

Appendix I bij het aanvraagformulier). Als de technologie ongeschikt is, zullen de huishoudens en

private sector wellicht geen gebruik (kunnen) maken van de infrastructuur.

Capaciteit van de betrokken partijen

Alle betrokken partijen dienen in staat te zijn hun rol in het project te vervullen. De partijen dienen

te beschikken over de kennis en vaardigheden voor de aanleg van goed functionerende

infrastructuur en deze te kunnen beheren en onderhouden.

Als dit niet het geval is, bestaat het gevaar dat de beoogde doelstellingen niet kunnen worden

verwezenlijkt. Indien de capaciteit van de betrokken partijen ontoereikend is, zouden de

werkzaamheden kunnen resulteren in niet goed functionerende infrastructuur. Dit zou ook ten

koste gaan van de effectiviteit of impact van het project.



Tabel 3 geeft een overzicht van de criteria aan de hand waarvan de capaciteiten van de partijen

worden getoetst en welke informatie nodig is om te verifiëren of aan de criteria wordt voldaan.

Indien de partijen over onvoldoende capaciteit of kennis beschikken om hun rol te kunnen

vervullen, dient de Aanvrager aan te geven op welke wijze dit wordt aangepakt (bijvoorbeeld door

middel van training of capaciteitsopbouw).

Tabel 3 Criteria voor het beoordelen van de capaciteit van de betrokken partijen en de middelen

ter verificatie

Criteria Middelen ter verificatie

De activiteiten voor het project dienen overeen te

komen met de kernactiviteiten van de betrokken

partijen

Kernactiviteiten (zie paragraaf 6.5 van Appendix I bij

het aanvraagformulier, Project Organisation and

Structure)

Financiële duurzaamheid van de partijen Financiële jaaroverzichten, projectreferenties, jaar

van vestiging

Ervaring met de uitvoering van vergelijkbare

projecten

Projectreferenties van het bevoegd gezag

Ervaring met het contractmanagement van

vergelijkbare projecten

Projectreferenties

Ervaring met vergelijkbare technologie Projectreferenties

Ervaring met het werken met buitenlandse

ondernemingen

Projectreferenties

Kennis; ervaren personeel CVs van de belangrijkste teamleden

Verenigbaarheid met plannen, strategieën en beleid

Het project dient te passen in het nationale, lokale en/of sectorale beleid van het land. De

doelstellingen van het project dienen dus te passen in het nationale, lokale of sectorale beleid dat

vaak beschreven is in Country Strategy Papers, Poverty Reduction Strategy Papers, Country

Assistance Strategy, Sector Wide Approach, Sector Adjustment Programme en/of andere nationale

ontwikkelingsplannen of sectorstrategieën. Voor de beoordeling hiervan wordt informatie

opgevraagd bij de ambassade en/of de hoofddonor van de sector.

De mate waarin de institutionele, economische en juridische factoren van een project in

aanmerking zijn genomen

De context waarin het project wordt uitgevoerd is van belang voor de succesvolle implementatie en

exploitatie van het project. Bij de institutionele context kan worden verwezen naar de lokale

prijsstelling, het lokale systeem voor doorverwijzing of verzekeringen (gezondheidsprojecten),

regelingen voor de aansluiting van lokale huishoudens (energie- of waterprojecten) of andere

institutionele regelingen die relevant kunnen zijn voor het project. Voor de economische context

zijn de inflatie of financiële tekorten van de overheid van belang. Voor de juridische invalshoek kan

verwezen worden naar (nieuwe) weten regelgeving die relevant is voor het project en naar

wetshandhaving. In dit kader kunnen ook de mogelijke problemen met corruptie worden benoemd,

relevante wetgeving op dit gebied in kaart worden gebracht en worden omschreven welke anti-

corruptiemaatregelen er in het project zullen worden genomen.

Betrokkenheid van de eindgebruikers

De eindgebruikers zijn essentiële stakeholders in ORIO-projecten. Eindgebruikers zijn de

natuurlijke personen en de ondernemingen die gebruik gaan maken van de infrastructuur zodra

deze aangelegd is. De eindgebruikers dienen te beschikken over voldoende kennis van en inzicht in

de infrastructuur om deze te kunnen gebruiken. De infrastructuur dient voor hen toegankelijk te

zijn qua prijsstelling en afstand. Voor bepaalde projecten kan het bovendien nodig zijn het

(correcte) gebruik ervan te bevorderen met behulp van voorlichtingsprogramma's. De

infrastructuur dient te passen in de sociale en culturele context, met inbegrip van de



genderspecifieke context. Wanneer de vrouwen een belangrijke rol spelen bij bijvoorbeeld

landbouwactiviteiten in een specifiek land, is het van belang dat ze betrokken zijn bij projecten die

de landbouwproductie naar verwachting zullen bevorderen (bijvoorbeeld irrigatieprojecten). De

eindgebruikers dienen dus te worden betrokken bij de ontwikkeling, implementatie, exploitatie en

het onderhoud van het project.10 Tijdens de ontwikkeling dienen ontmoetingen met de

stakeholders te worden georganiseerd om het project en de mogelijke impact en risico's ervan te

bespreken (doorgaans gebeurt dit in het kader van onderzoek naar de maatschappelijke en

milieuaspecten). De stakeholders dienen ook gedurende de implementatie, exploitatie en

onderhoud van het project regelmatig betrokken te worden. Zo verdient het aanbeveling de

stakeholders te betrekken bij bijvoorbeeld de verwerving van grond voor de implementatie van het

project of, in het geval van een waterbezinkingstank voor grondwater, de verwerving van grond

stroomopwaarts die de stroming en het waterniveau in de rivier stroomafwaarts zou kunnen

beïnvloeden.

4.4 Budgettering

Ondanks het feit dat het project bij de Aanvraag nog in een beginstadium is, wordt gevraagd een

zo reëel mogelijke schatting te maken van alle kosten gedurende de gehele looptijd van het project

(Input & Output, 5.1.2 Appendix 1 van het aanvraagformulier). Voor ORIO is de Aanvraag

bepalend voor de vaststelling van het budget voor het gehele project wanneer het project wordt

geselecteerd. Met goede onderbouwing kan incidenteel worden afgeweken van het vastgestelde

budget na de Ontwikkelingsfase, maar deze ruimte is beperkt. Derhalve is het belangrijk al zo

gedetailleerd mogelijk met kosten en kostenposten rekening te houden. Begroot ook de kosten

voor financiering van het niet-ORIO-gedeelte van het project in de Implementatiefase (en in de

Ontwikkelingsfase, indien van toepassing). Kostenposten die vaak over het hoofd worden gezien

ten tijde van de aanvraag zijn het inhuren van een aanbestedingsexpert voor opstellen van

aanbestedingsdocumenten, kosten van aanbestedingsproces en bouwsupervisie, maar ook

de reservering voor onvoorziene kosten (contingencies).

10 Of de voorgestelde oplossing (het project) correspondeert met de behoeften van de eindgebruikers komt aan de orde onder het criterium relevantie.



5 Ontwikkelingsfase

De procedure voor de Ontwikkelingsfase wordt beschreven in paragraaf 5.1.

5.1 Procedure


ORIO

Hoofdstuk

handleiding

Rondetafel Bespreking van projectspecifieke

kwesties, kwesties rond

maatschappij en milieu, inhoud

Projectplan, aanbesteding met

Aanvrager/private initiatiefnemer

Kwaliteitscontrole Input-Output Plan

Controle op marktconformiteit

Schenkingsarrangement

voor Ontwikkelingsfase

Eerste voorschot voor de

Ontwikkelingsfase

2-6 maanden

Controle op de kwaliteit van

resultaten en zo nodig tijdstippen

voor go/no go inzake voortzetting

Ontwikkelingsfase

Resultaten conform

hetgeen is

overeengekomen in het

schenkingsarrangement Voortzetting van betaling

voorschotten

planning

Aanvrager

5

Selectiebrief

Wanneer een project is goedgekeurd voor de Ontwikkelingsfase en dus in aanmerking komt voor

een schenking voor deze fase, zal dit besluit gecommuniceerd worden middels een officiële brief

van Agentschap NL naar de Aanvrager. In deze brief zullen tevens de eventuele condities worden

opgenomen die voldaan moeten worden voor en/of tijdens de Ontwikkelingsfase. De templates van

het Input & Output Plan, het Projectplan en de IMVO verklaring worden als bijlage meegestuurd,

evenals het concept Schenkingsarrangement. De meest recente versies van deze documenten zijn

ook te vinden op www.orio.nl onder 'Financial and Project Administration'.

Rondetafelgesprek

Vóór het sluiten van een Schenkingsarrangement zal de vormgeving van de Ontwikkelingsfase

nader worden uitgewerkt met de Aanvrager, het Bevoegd Gezag en de eventueel betrokken private

partij. Na selectie van de Aanvraag zal een rondetafelgesprek met de Aanvrager, het Bevoegd

Gezag en/of private partij worden georganiseerd. Dit gesprek is bedoeld om specifieke zaken te

bespreken die uit de beoordeling naar voren zijn gekomen, toelichting op de condities alsmede het

proces, inhoud en eindresultaat (het Projectplan) van de Ontwikkelingsfase. De uitgangspunten

voor selectie worden besproken. Deze omvatten de indicatoren in de resultaatsketen. De

Aanvrager en/of het Bevoegd Gezag is verantwoordelijk voor het Project en het proces. De

betrokkenheid van deze partijen is essentieel voor het succes van het Project.

In elk geval zal er tijdens het rondetafelgesprek dieper worden ingegaan op de inhoud van het

Projectplan, dat aan het einde van de Ontwikkelingsfase door de Aanvrager wordt opgeleverd. Er

zullen meer vragen worden gesteld over de mogelijke impact en de risico's die onderzocht moeten

worden tijdens de Ontwikkelingsfase en over de sociale- en milieueffecten van het project en

institutionele zaken. ORIO maakt hierbij gebruik van de IFC Performance Standaarden, de OESO

Richtlijnen voor Multinationale Ondernemingen (2011 Editie) en de ILO Conventies. Het gaat onder

andere om zaken zoals arbeidsomstandigheden, betrokkenheid van de gemeenschap, landkwesties,

beheer van natuurlijke rijkdommen, vervuiling, afvalbeheer en beheer van de toeleveringsketen.



Ook aanbesteding zal aan de orde komen. Al in een vroeg stadium moet besloten worden welke

aanbestedingseisen er zijn, welk aanbestedingsproces gevolgd gaat worden conform de lokale

aanbestedingswetgeving en OESO Good Procurement Guidelines, welke contractvorm zal worden

gebruikt en wie welke zaken gaat uitvoeren.

Een ander belangrijk onderwerp dat bij het rondetafelgesprek besproken zal worden, is het

monitoring- en evaluatieplan. Voor elk project moet tijdens de Ontwikkelingsfase een dergelijk plan

worden opgesteld dat is gebaseerd op de resultaatsketen. Elk project zal gemonitord worden op de

opgeleverde output en zoveel mogelijk ook op de outcome, alsmede op de belangrijke zaken die de

duurzaamheid van het project beïnvloeden. Een deel van de projecten zal worden geëvalueerd door

Agentschap NL. De Aanvrager wordt hiervan op de hoogte gesteld en wordt gevraagd mee te

werken aan een eventuele evaluatie.

De afspraken die gemaakt worden tijdens het rondetafelgesprek vormen de basis voor de

Ontwikkelingsfase.

Input & Output Plan en IMVO verklaring

De opzet van de Ontwikkelingsfase wordt vervolgens door de Aanvrager samen met de uitvoerder

van de Ontwikkelingsfase uitgewerkt in een plan van aanpak, het zogenaamde Input & Output

Plan. Hierin beschrijft de Aanvrager welke studies er uitgevoerd worden tijdens de

Ontwikkelingsfase en welke documenten er worden opgesteld. Naast studies zoals een

haalbaarheidsstudie, technische studies, een aanbestedingsplan en economische- en financiële

studies beschrijft de Aanvrager in detail welke studies er gedaan zullen worden met betrekking tot

sociale impact en milieu risico’s en effecten, de scope hiervan en door wie deze worden uitgevoerd.

Voor een project met een A of B categorisatie moet een Environmental and Social Impact

Assessment worden uitgevoerd, gevolgd door een adequaat Environmental and Social Management

Plan en Systeem (zie paragraaf 4.3 van deze handleiding voor meer informatie over de

categorieën).

De activiteiten beschreven in het Input & Output Plan worden door Agentschap NL beoordeeld op

nut en noodzaak en op marktconformiteit. Mochten de activiteiten niet marktconform zijn, dan zal

de Aanvrager worden gevraagd het Input & Output Plan aan te passen conform de opmerkingen

van Agentschap NL. Zonder overeenstemming over het Input & Output Plan kan niet worden

overgegaan tot tekenen van het Schenkingsarrangement en kan, in laatste instantie, de intentie

om het project een schenking te verlenen worden ingetrokken.

De betrokken partij (consultant/organisatie) zal worden gevraagd de IMVO verklaring te

ondertekenen, waarin staat dat de OESO Good Procurement Practices for Official Development

Assistance, de ILO Conventies en de OESO Richtlijnen voor Multinationale Ondernemingen (Editie

2011) in acht zullen worden genomen bij de uitvoering. Deze verklaring dient te zijn ondertekend

voordat het Schenkingsarrangement wordt ondertekend.


Het concept van het Schenkingsarrangement wordt aan de Aanvrager aangeboden bij de

selectiebrief om de details in te vullen in het arrangement en eventuele opmerkingen te plaatsen.

Als Agentschap NL en de Aanvrager beide akkoord zijn met de inhoud, dan dateert en tekent

Agentschap NL het Schenkingsarrangement en parafeert Agentschap NL alle pagina's van het

Schenkingsarrangement, Input & Output Plan en overige bijlagen in tweevoud. Vervolgens worden

de stukken verstuurd naar de Aanvrager voor parafering van alle pagina's en datering en

ondertekening van het Schenkingsarrangement door de Aanvrager. In het geval dat Agentschap NL

de Nederlandse ambassadeur in het ontvangende land de stukken laat ondertekenen en paraferen,

zal de ambassade de ondertekening en parafering met de Aanvrager organiseren.



Het Schenkingsarrangement zal door de Aanvrager worden getekend en teruggestuurd aan

Agentschap NL. Het Schenkingsarrangement treedt in werking op de dag na de rechtsgeldige

ondertekening en datering door zowel de Aanvrager als Agentschap NL. Vanaf dat moment begint

de Ontwikkelingsfase. Na ontvangst van het door beide partijen gedateerde en getekende

Schenkingsarrangement (inclusief alle geparafeerde bijlagen) kan de eerste voorschotbetaling

(maximaal 15% van de totale schenking van de Ontwikkelingsfase exclusief onvoorziene uitgaven)

plaatsvinden. Agentschap NL kan de Aanvrager verzoeken daarvoor zekerheden te vragen van de

Opdrachtnemer, zoals een garantiestelling. Tegelijkertijd kunnen de projectactiviteiten, zoals

overeengekomen in het Input & Output Plan, van start gaan.

Tussentijdse opleverdocumenten, rapportages en betalingen

In het Input & Output Plan wordt afgesproken op welke momenten tussentijdse resultaten worden

opgeleverd. De Aanvrager of het Bevoegd Gezag is verantwoordelijk voor het (tijdig) behalen van

de afgesproken resultaten. De oplevering van deze documenten gaat gepaard met het indienen van

een voortgangsrapportage, een akkoordverklaring op de resultaten van de Aanvrager of het

Bevoegd Gezag en een factuur van de uitvoerder gericht aan het Bevoegd Gezag. Een template

voor de voortgangsrapportage staat op www.orio.nl bij 'Financial and Project Administration'. De

Aanvrager of het Bevoegd Gezag zal vervolgens schriftelijk aan ORIO vragen om (een deel van) de

factuur te betalen.

Indien aan deze condities, zoals ook gespecificeerd in het Input & Output Plan, is voldaan en indien

Agentschap NL akkoord is met de kwaliteit van de opgeleverde documenten, wordt overgegaan tot

de voorschotbetaling overeenkomstig het betalingsschema. Deze betalingen worden indien

mogelijk door Agentschap rechtstreeks gedaan aan de uitvoerder, mits aan bovengenoemde

voorwaarden is voldaan. Indien de ORIO schenking voor de Ontwikkelingsfase minder dan 100%

betreft, zullen in het algemeen betalingen van Schenkingen pro rata parte geschieden met

uitbetaling door andere financieringsbronnen voor het Project. Betalingen tijdens de

Ontwikkelingsfase zijn voorlopige betalingen. De betalingen worden definitief gemaakt aan het eind

van de Ontwikkelingsfase. Indien de periode tussen de oplevering van resultaten meer dan 6

maanden bedraagt, zal de Aanvrager ook een voortgangsrapportage indienen bij Agentschap NL.

Wanneer nodig, of op aanvraag van de Aanvrager of Agentschap NL, vinden voortgangsgesprekken

plaats.

Tussentijdse beoordelingen

Het schenkingsarrangement kan tussentijdse beoordelingen voorschrijven inclusief go/no go

momenten voor die onderdelen die zo essentieel zijn voor de haalbaarheid van een project dat

Agentschap NL daar eerst duidelijkheid over wil, voordat het overgaat tot verdere

voorschotbetalingen.

In de meeste gevallen zal het detailed design geen onderdeel uitmaken van de Ontwikkelingsfase,

maar in de Implementatiefase worden opgesteld. Als het detailed design nadrukkelijk wel in de

Ontwikkelingsfase dient te worden opgesteld, zal dit voorafgegaan worden door een go/no go

beslissing.

Resultaat Ontwikkelingsfase: Projectplan

De Ontwikkelingsfase mondt uit in een Projectplan. De Aanvrager is verantwoordelijk voor een

kwalitatief goed Projectplan aan het eind van de Ontwikkelingsfase. De resultaten van de studies

die tijdens de Ontwikkelingsfase zijn uitgevoerd zullen hierin beschreven worden. De inhoud van

het Projectplan en de beoordeling hiervan staan in meer detail beschreven in hoofdstuk 6 van deze

handleiding.



6 Beoordeling van het Projectplan

Paragraaf 6.1 beschrijft de procedure voor het beoordelen van Projectplannen door Agentschap NL.

In paragraaf 6.2 wordt nader ingegaan op de formele vereisten en in paragraaf 6.3 op de criteria.

6.1 Procedure


ORIO

Hoofdstuk

handleiding

Toetsing op formele vereisten en criteria


Projectplan

inclusief bijlagen

Brief inzake goedkeuring/afwijzing

voor Implementatiefase

4 - 6 maanden Beoordeling van

het Projectplan

Definitief rapport Laatste betaling voor start

Implementatiefase

max. 3 maanden

(Aanvrager)

6

Ontvangst van het Projectplan

Het laatste resultaat van de Ontwikkelingsfase is het uitgewerkte Projectplan, inclusief alle

onderliggende studies. Meer informatie over de inhoud van het Projectplan is te vinden in paragraaf

6.3.1. Agentschap NL stuurt de Aanvrager een ontvangstbevestiging van het Projectplan en

vermeldt daarin of deze al of niet compleet is en hoe het beoordelingsproces zal verlopen. Een

compleet Projectplan omvat een volledig ingevuld Projectplan template en alle studies, brieven en

andere onderdelen zoals afgesproken tijdens de rondetafel bijeenkomst aan het begin van de

Ontwikkelingsfase en zoals beschreven in het Input & Output Plan. Daarnaast zijn, zoals bij alle

tussenresultaten, de volgende condities vereist voor de voorschotbetaling: voldoende kwaliteit van

de opgeleverde documenten, voortgangsrapport, een factuur van de uitvoerder gericht aan het

Bevoegd Gezag en akkoord van de Aanvrager of het Bevoegd Gezag op de bovengenoemde

documenten. Ontbrekende stukken moeten zo snel mogelijk worden nagestuurd. Zolang het

Projectplan niet compleet is en van voldoende kwaliteit, wordt het project niet ter goedkeuring

voorgelegd aan de adviescommissie (ACORIO), kan er geen goedkeuring worden gegeven voor de

Implementatie- en Exploitatiefasen en kan de eindafrekening niet plaatsvinden.

Toelichting, verificatie en advies

Agentschap NL kan de Aanvrager om toelichting verzoeken gedurende de gehele

beoordelingsprocedure. De Aanvrager kan worden uitgenodigd om vragen en voorlopige

antwoorden te bespreken tijdens een bijeenkomst bij Agentschap NL of via een teleconferentie. De

Aanvrager kan het Bevoegde Gezag en/of de private initiatiefnemer afvaardigen naar deze

bijeenkomst. De definitieve antwoorden op de vragen moeten altijd per email aan Agentschap NL

worden gestuurd.

De Aanvrager stemt ermee in dat Agentschap NL rechtstreeks contact kan opnemen met de bij de

Aanvraag betrokken partijen, zoals consultants, financiers, kredietverzekeraars en leveranciers.

Ook kan Agentschap NL advies inwinnen bij externe deskundigen, relevante andere partijen actief

in de betreffende sector (ontwikkelingsbanken, andere bilaterale donoren) en/of bij de Nederlandse

ambassade voor het ontvangende land, die een belangrijke adviserende rol heeft.



Toetsing op formele eisen

Het complete Projectplan wordt getoetst aan de formele eisen, zoals omschreven in paragrafen 4.2

en 6.2 van deze Handleiding. Indien een Projectplan niet aan deze formele eisen voldoet, wordt het

betreffende Project buiten verdere behandeling gesteld door Agentschap NL en wordt dit schriftelijk

medegedeeld aan de Aanvrager door Agentschap NL. Indien het Projectplan aan de formele eisen

voldoet, wordt het getoetst aan de criteria uit paragraaf 7 van de Beleidsregels.

Beoordeling van het Projectplan

Het complete Projectplan zal worden getoetst aan de hand van de criteria in paragraaf 7 van de

beleidsregels en moet op ieder criterium voldoende scoren. De beoordelingssystematiek wordt

toegelicht in paragraaf 6.3 van deze Handleiding. Daarnaast mag het Project niet substantieel

afwijken van de uitgangspunten voor selectie. Deze uitgangspunten omvatten de indicatoren in de

resultaatsketen, zoals besproken tijdens het rondetafelgesprek na selectie. Kortom, indien het

Project aan de formele eisen voldoet, voldoende scoort op de criteria en niet substantieel afwijkt

van de uitgangspunten voor selectie, komt het Project in aanmerking voor een Schenking in de

Implementatie- en Exploitatiefasen. De beoordeling zal wederom voor advies worden voorgelegd

aan de ACORIO. Indien de beoordeling van het Projectplan leidt tot wijzigingen in het Project, dient

het Projectplan hierop te worden aangepast in een definitieve versie. Het definitieve Projectplan is

één van de voorwaarden voor uitbetaling van de laatste betaling.

Beslistermijn en bekendmaking selectie

Agentschap NL streeft ernaar binnen vier maanden na ontvangst van het Projectplan de

beoordeling af te ronden. Deze termijn is o.a. afhankelijk van de kwaliteit van het opgeleverde

Projectplan en de duur van de vragenronde(s).

Na de beoordeling van het Projectplan zal het resultaat daarvan schriftelijk aan de betreffende

Aanvrager bekendgemaakt worden. Indien het Project niet in aanmerking komt voor een Schenking

voor de Implementatie- en Exploitatiefase zal de reden hiervan worden vermeld.

Laatste betaling

Indien aan alle afspraken en voorwaarden, zoals overeengekomen in het Schenkingsarrangement

voor de Ontwikkelingsfase en het Input & Output Plan, is voldaan, zullen alle voorschotbetalingen

worden omgezet in definitieve betalingen na de beslissing over goedkeuring van het project en het

opleveren van het eindrapport. De eindafrekening zal op dat moment ook worden gedaan op basis

van de eindfactuur. De laatste betaling ter hoogte van minimaal 10% van de totale schenking van

de Ontwikkelingsfase (exclusief onvoorziene uitgaven) is niet afhankelijk van de uitkomst van de

beslissing over goedkeuring door Agentschap NL.

Onvoorziene post

Indien de Aanvrager aanspraak wenst te maken op de post onvoorzien, ter hoogte van maximaal

5% van de kosten voor de Ontwikkelingsfase, zal door Agentschap NL vooraf worden beoordeeld of

hier gebruik van kan worden gemaakt. Hiervoor is een verantwoording en een akkoord van de

Aanvrager nodig. De beslissing over deze post zal pas definitief worden bij de eindbeoordeling en

wanneer positief zal dit bedrag met de laatste betaling worden voldaan.

6.2 Formele vereisten

Het Projectplan wordt nogmaals beoordeeld aan de hand van de formele vereisten die worden

beschreven in paragraaf 4.2 van deze Handleiding. Ten opzichte van de beoordeling van de

aanvraag verschuift het zwaartepunt naar de formele vereisten wat betreft de commerciële

haalbaarheid en de inkoop. Hierover dient essentiële informatie te worden verschaft in het

Projectplan.



Commerciële haalbaarheid

In het Projectplan dient met behulp van een cashflowanalyse, gebaseerd op deugdelijk

onderbouwde cijfers, te worden aangetoond dat het project commercieel niet haalbaar is. Een tool

hiervoor is te vinden op www.orio.nl. De commerciële haalbaarheid wordt vastgesteld met behulp

van de eerste test genoemd in de OECD Arrangement on Officially Supported Export Credits, dat te

vinden is op www.orio.nl onder 'Publications'. Aangenomen wordt dat een project commercieel niet

haalbaar is indien het zonder de ORIO-financiering en gebaseerd op reële marktconforme tarieven

te weinig cashflow zou genereren om de exploitatiekosten, aflossingen en rentebetalingen te

dekken volgens de standaardvoorwaarden voor exportkredieten. Er geldt een periode van 12 jaar

voor projecten op het gebied van energieopwekking en 10 jaar voor overige projecten. Dit

betekent dat de cumulatieve cashflow (ACCF) in jaar 10 (jaar 12 voor energieopwekkingsprojecten)

negatief dient te zijn.

Inkoop

Aan de hand van het inkoopplan zal worden bekeken of de inkoop van goederen, werken en

diensten voor het project voldoet aan de eisen zoals opgenomen in paragraaf 4.2.9 van deze

Handleiding.

6.3 Criteria

6.3.1 Hernieuwde toetsing aan de hand van de toelatingscriteria

Het allesomvattende Projectplan, met inbegrip van alle studies verricht tijdens de

Ontwikkelingsfase, wordt opnieuw getoetst aan de hand van de toelatingscriteria. Verwacht wordt

dat de Aanvrager gedetailleerdere kwantitatieve informatie overlegt dan in Appendix I van het

aanvraagformulier werd verstrekt. Het template van het Projectplan wordt meegestuurd met de

selectiebrief en kan worden gedownload via www.orio.nl. Het Projectplan dient onder andere het

volgende te bevatten:

• een gedetailleerde beschrijving van de betrokken partijen en andere stakeholders;

• een analyse van de context van het project en de sector, achtergrond, probleemanalyse

met inbegrip van een analyse van de vraag en de oplossing;

• beschrijving van het project met inbegrip van de verwachte output en risico's van het

project;

• een analyse van de outcome van het project;

• een analyse van de impact van het project;

• een analyse van de effecten op maatschappelijk en milieugebied (zie paragraaf 6.3.2);

• een analyse van de economische opbrengsten van het project, met inbegrip van een eIRR

(zie paragraaf 6.3.2);

• een implementatieplan;

• een exploitatie- en onderhoudsplan;

• een inkoopplan met een overzicht van de investeringskosten;

• een financieel plan met onder meer de gedetailleerde budgetten voor de Implementatiefase

en de Exploitatie- en Onderhoudsfase en een gedetailleerde analyse van de verschillen met

de budgetten uit de Aanvraag;

• een financieringsplan, met inbegrip van stukken die de medefinanciering bevestigen;

• een Monitoring- en Evaluatieplan.

Aan de hand van deze informatie wordt bepaald of het project nog steeds relevant, efficiënt,

effectief en duurzaam is en wezenlijk bijdraagt aan human development en de ontwikkeling van de

private sector. Ook mag het project niet substantieel afwijken van de belangrijkste indicatoren die

aan het begin van de Ontwikkelingsfase zijn overeengekomen. Deze toetsing zal grondiger en meer

kwantitatief van aard zijn dan de toetsingen beschreven in paragraaf 4.3 van deze Handleiding.



6.3.2 Economische resultaten

In deze fase wordt het project ook onderworpen aan een economische kosten-batenanalyse en

worden de economische resultaten berekend.

De economische haalbaarheid van een project wordt bepaald op basis van het economische

rendement (of eIRR) dat wordt vastgesteld door middel van een economische kosten-

batenanalyse. Bij de bepaling van de economische haalbaarheid wordt het project beoordeeld

vanuit het perspectief van de nationale economie en niet alleen vanuit het beperktere perspectief

van de rechtstreeks betrokken economische actoren. Bij de analyse kan dus worden bekeken of

projecten voldoende opleveren voor de hele maatschappij om de investering te rechtvaardigen.

De belangrijkste effecten van een project worden geïdentificeerd met behulp van een incrementele

analyse waarbij de situatie mét project wordt afgezet tegen de situatie zónder en wel over de

gehele levenscyclus van het project, waarbij een eerste raming wordt gegeven van de verwachte

toegevoegde waarde (netto economische opbrengsten) ervan.

Om de netto economische opbrengsten te kunnen vaststellen dienen alle economische kosten en

opbrengsten van het project te worden vastgesteld in kwantitatieve en financiële zin. Tot de

economische kosten behoren de opportunity costs (gebruik van schaarse middelen, zoals kapitaal,

arbeid en grond) en de externe factoren (kosten van negatieve gevolgen). Tot de economische

opbrengsten behoren de positieve effecten van het project vanuit het oogpunt van welzijn (impact

voor de ontwikkeling).11 Op basis van de aldus gegenereerde economische cash flows12 kan de

internal rate of return worden berekend: het economische interne rendement (eIRR). Een project

wordt economisch haalbaar geacht wanneer het eIRR hoger is dan de alternatieve kapitaalkosten

(OCC) van het ontvangende land (er wordt gerekend met een drempelwaarde van 10%).

In essentie kan met de analyse dus worden bepaald of er voor het project goed gebruik wordt

gemaakt van de schaarse middelen (kapitaal, grond, arbeid) van het desbetreffende land.

De Aanvrager dient de volgende informatie en gegevens te verstrekken in het Projectplan:

• Beschrijving van de huidige situatie zonder het project en de situatie met het project

gedurende de economische levenscyclus van het project;

• De belangrijkste economische opbrengsten (verbetering van het reële inkomen en het

welzijn van de eindgebruikers), waarbij met name dient te worden ingegaan op de

belangrijkste directe opbrengsten voor de ontwikkeling van de private sector en human

development. Voor de belangrijkste economische opbrengsten dient een indicatie te

worden gegeven van de kans dat ze worden gerealiseerd;

• De belangrijkste economische kosten die het gebruik van schaarse middelen

(investeringen, exploitatiekosten van het project) en externe factoren (bijvoorbeeld

milieukosten) weergeven;

• Voor zover mogelijk een kwantificering van de economische kosten en opbrengsten13;

• Uitdrukken in geld van economische kosten en opbrengsten en het beoordelen van de netto

economische voordelen;

11 De opbrengsten van een project kunnen niet als economische opbrengsten worden aangemerkt, aangezien ze cashflows vormen die naar het project zelf vloeien en vooral een compensatie vormen voor het gebruik van schaarse middelen. Zij komen ten goede aan het project en niet aan de maatschappij. 12 Let wel: het gaat hier om economische cashflows, dus niet om de feitelijke cashflows die worden gehanteerd voor het bepalen van de financiële en commerciële haalbaarheid. 13 Let wel: het kwantificeren en uitdrukken in geld van indirecte effecten dient te geschieden met de nodige voorzichtigheid, want vaak zijn er aanvullende investeringen mee gemoeid (dus hogere economische kosten) of kunnen ze slechts ten dele aan het project worden toegeschreven.



• Vermelding van de cut-off rate (alternatieve kapitaalkosten) en de mate waarin de netto

economische opbrengsten daar naar verwachting tegen zullen opwegen door berekening

van het economische interne rendement gedurende de economische levenscyclus.



7 Implementatiefase en Exploitatie- en

Onderhoudsfase

7.1 Procedure


ORIO

Hoofdstuk

handleiding


voor de

Implementatiefase en

Exploitatie- en

Onderhoudsfase

2 maanden

Detailed design (indien

van toepassing) Technische beoordeling en goedkeuring

Voorselectie (indien van

toepassing) Verklaring van geen bezwaar

Voorlopige

aanbestedingsdocumenten Verklaring van geen bezwaar

Bieding(en)

Beoordeling en voorlopige

overeenkomst Verklaring van geen bezwaar

Gunning opdracht

Toezegging tot

financiering door

medefinanciers

Verklaring van geen bezwaar

6 - 12

maanden

Beoordeling van output die leidt tot een

verklaring van geen bezwaar

Bouw,

voortgangsrapportages en

deelopleveringen (indien

van toepassing) Voortzetting van betaling voorschotten

afhankelijk

van project

Implementatiefase

Certificaat van definitieve

oplevering en eindrapport

Laatste betaling voor Implementatiefase max. 3

maanden

(Aanvrager)

Beheer- en

onderhoudsplan

Periodieke toetsingen

(minimaal jaarlijks) en

financiële onderbouwing

Doorlopende betalingen voor Exploitatie-

en Onderhoudsfase

maximaal 10

jaar

Exploitatie- en

Onderhoudsfase

Eindrapport omtrent

project

Beoordeling van output en eindrapport.

Van een aantal projecten zal de impact

worden beoordeeld

max. 3

maanden

(Aanvrager)

7

Implementatiefase


Wanneer een project is goedgekeurd voor de Implementatiefase en Exploitatie- en Onderhoudsfase

en dus in aanmerking komt voor een schenking voor deze fasen, zal dit besluit gecommuniceerd

worden middels een officiële brief van Agentschap NL aan de Aanvrager. In deze brief zullen tevens

de condities worden opgenomen die voldaan moeten worden vóór en/of tijdens de

Implementatiefase en de Exploitatie- en Onderhoudsfase. Bij de brief wordt een concept

Schenkingsarrangement gevoegd met het verzoek aan de Aanvrager om de details in te vullen in



de overeenkomst en eventuele opmerkingen te plaatsen. Het budget voor de Implementatiefase en

Exploitatie- en Onderhoudsfase wordt overgenomen uit het definitieve Projectplan.

Als zowel Agentschap NL als de Aanvrager akkoord zijn met de tekst, dan dateert en tekent

Agentschap NL het Schenkingsarrangement en parafeert het alle pagina's van het

Schenkingsarrangement en bijlagen in tweevoud. Vervolgens worden de stukken verstuurd aan de

Aanvrager voor parafering, datering en ondertekening door de Aanvrager. In het geval dat

Agentschap NL de Nederlandse ambassadeur in het ontvangende land de stukken laat

ondertekenen en paraferen, zal de ambassade de ondertekening en parafering met de Aanvrager

organiseren.

Het Schenkingsarrangement treedt in werking op de dag na de rechtsgeldige ondertekening en

datering door zowel de Aanvrager als Agentschap NL. Vanaf dat moment begint de

Implementatiefase en Exploitatie- en Onderhoudsfase van het project.

Financieringstoezeggingen

Het arrangeren van de financiering die, naast de beoogde Schenking door ORIO, nodig is om de

uitvoering van de implementatie van het Project te realiseren is de verantwoordelijkheid van de

Centrale Overheid of het Bevoegd Gezag. Voorwaarde voor uitbetaling van de Schenking voor de

Implementatiefase is het afsluiten en voorleggen van gecommitteerde financieringscontracten.

Detailed design

Na selectie van het project voor de Implementatiefase kan de Aanvrager, indien van toepassing,

het detailed design (laten) maken in overleg met Agentschap NL. Dit vormt dan de basis voor de

aanbesteding. Het kan ook onderdeel vormen van de aanbesteding, bijvoorbeeld bij Turnkey

aanbesteding. Tijdens de Ontwikkelingsfase is al duidelijk geworden of het detailed design

onderdeel is van de aanbesteding.

Uitvoering inkoopplan

De inkoop van goederen en diensten voor het project dient op transparante en efficiënte wijze te

geschieden volgens de nationale regelgeving van de Aanvrager met in achtneming van de OESO

'Good Procurement Practices for Official Development Assistance', ILO Conventies en de OESO

Richtlijnen voor Multinationale Ondernemingen (Editie 2011). Deze bepalingen dienen ook door de

betrokken partijen te worden nageleefd. De direct betrokken partij(en) dienen als onderdeel van de

tender een IMVO verklaring te ondertekenen, waarin staat dat de OESO Good Procurement

Practices for Official Development Assistance, de ILO Conventies en de OESO Richtlijnen voor

Multinationale Ondernemingen (Editie 2011) in acht zullen worden genomen bij de uitvoering van

het project.

Gunning opdracht

Indien de aanbestedingsprocedure heeft geleid tot een voor het Bevoegd Gezag acceptabele

bieding dan wel de contractonderhandelingen hebben geleid tot overeenstemming tussen Bevoegd

Gezag en de Opdrachtnemer, zal het resultaat aan Agentschap NL worden voorgelegd om een

verklaring van geen bezwaar voor de gunning af te geven. Vervolgens mag of mogen het contract

of de contracten getekend worden. Daarna zullen de overige financiers een definitieve

financieringsovereenkomst moeten aanbieden en indien van toepassing zal de polis van de

kredietverzekeraar moeten worden overlegd.

Uitvoering implementatieplan

Nadat de opdracht is gegund kan het implementatieplan, dat onderdeel vormt van het Projectplan,

worden aangepast. Op de aanpassingen moet Agentschap NL een verklaring van geen bezwaar

afgeven. In het implementatieplan wordt onder andere omschreven hoe tijdens deze fase

gerapporteerd wordt aan ORIO (Monitoring- en Evaluatieplan) en hoe het toezicht op de



implementatie wordt geregeld. In veel gevallen zal het toezicht op grond van het

Uitvoeringscontract worden uitgeoefend door een (onafhankelijke) ingenieur of employer's

representative, die zal rapporteren aan het Bevoegd Gezag en aan Agentschap NL (en de andere

financiers). Over de aanstelling van deze ingenieur of employer's representative dient een

verklaring van geen bezwaar te worden afgegeven door Agentschap NL.

Betalingen

Na gunning van de opdracht wordt het betalingsschema uit het schenkingsarrangement aangepast

middels een Addendum. De Schenkingen worden door Agentschap NL opeenvolgend ter

beschikking gesteld. In het algemeen zullen betalingen van Schenkingen pro rata parte geschieden

met uitbetalingen door andere financieringsbronnen voor het Project. Betalingen vinden plaats

direct aan leveranciers van werken, goederen of diensten en na voldoening van de in het

Schenkingsarrangement gestelde voorwaarden en overlegging van de afgesproken documenten.

Oplevering Project

De eindoplevering van het Project is het sluitstuk van de Implementatiefase. Indien door middel

van prestatieverklaringen in overeenstemming met het Uitvoeringscontract is aangetoond dat (een

deel van) het Project conform de eisen van het Uitvoeringscontract en het Schenkingsarrangement

is opgeleverd, zal Agentschap NL een verklaring van geen bezwaar afgeven met betrekking tot

deze eindoplevering. Deze verklaring is één van de voorwaarden voor de eindafrekening en

eindbetaling van de Schenking voor de Implementatiefase en de uitbetaling van een Schenking in

de Exploitatiefase.

Exploitatie- en Onderhoudsfase

De Exploitatie- en Onderhoudsfase is geregeld in het eerder afgesloten Schenkingsarrangement

voor de Implementatiefase en Exploitatie- en Onderhoudsfase. Hierin staan de voorwaarden en

bepalingen voor de uitbetaling van de Schenking voor ten hoogste de eerste 10 jaren van de

Exploitatie- en Onderhoudsfase van het Project.

Start Exploitatie- en Onderhoudsfase

Nadat de eindoplevering van (een deel van) het Project heeft plaatsgevonden en daarvoor een

verklaring van geen bezwaar is afgegeven door Agentschap NL, kan de Exploitatie- en

Onderhoudsfase van het Project van start gaan. Een belangrijke voorwaarde voor de uitbetaling

van de achtereenvolgende deelbetalingen van de Schenking voor deze fase bestaat uit het volgen

van een vooraf vastgesteld (en waar nodig periodiek bij te stellen) beheer- en onderhoudsplan.

Hierin kunnen periodieke toetsingen worden opgenomen die minimaal jaarlijks plaatsvinden en

waaraan periodieke betalingen zijn gekoppeld. Deze toetsingen worden in principe uitgevoerd door

een (onafhankelijke) ingenieur of employer's representative. Indien deze partij niet dezelfde is als

tijdens de Implementatiefase, dient een verklaring van geen bezwaar te worden afgegeven door

Agentschap NL over de aanstelling van deze partij.

Geïntegreerde contracten

Hoewel de Implementatiefase en de Exploitatie- en Onderhoudsfase worden geregeld in één

gecombineerd Schenkingsarrangement voor de Implementatiefase en de Exploitatie- en

Onderhoudsfase, betekent dat niet dat ook de uitvoering in één geïntegreerd contract voor zowel

de Implementatiefase als de Exploitatie- en Onderhoudsfase moet worden geregeld. Of de

uitvoering van de Implementatiefase en de Exploitatie- en Onderhoudsfase al dan niet in een

geïntegreerd contract wordt aanbesteed of uitbesteed zal afhangen van de feitelijke

omstandigheden van het Project en van de voorkeur en capaciteit van de betrokken partijen. De

keuze van de contractvorm dient te worden onderbouwd in het inkoopplan als onderdeel van het

Projectplan.



Evaluatie

De Aanvrager en het Bevoegd Gezag zullen meewerken aan evaluaties van het Project en het

ORIO-programma, die worden uitgevoerd of aanbesteed door Agentschap NL. Agentschap NL zal

de Aanvrager informeren over de resultaten van dergelijke evaluaties.

7.2 Inkoop

7.2.1 Inkoopproces

In de onderstaande figuur staan de mogelijke inkoopprocedures vermeld (op basis van FIDIC-

overeenkomsten). Afhankelijk van de contractvorm zijn er verschillende stappen in de

inkoopprocedures. Bij een ontwerp- & bouwovereenkomst bijvoorbeeld kan de Aanvrager beginnen

met het opstellen van de aanbestedingsdocumenten zodra het schenkingsarrangement voor de

Implementatiefase en Exploitatie- en Onderhoudsfase is getekend.

Bij aanbesteding van een traditioneler design-bid-build-contract dient eerst een detailed design te

worden gemaakt dat technisch wordt beoordeeld door Agentschap NL. Agentschap NL dient het

detailed design goed te keuren voordat met de aanbestedingsprocedure kan worden begonnen.

Afhankelijk van de weten regelgeving voor inkoop van het ontvangende land kan het contract

worden gegund door middel van rechtstreekse onderhandelingen met dezelfde aannemer die

verantwoordelijk was voor het voorontwerp. In de onderstaande figuur 7.1 staat een kort overzicht

van de belangrijkste stappen van het inkoopproces.

Figuur 7.1

7.2.2 Toetsing inkoopbesluiten door ORIO

Agentschap NL toetst het inkoopproces voor de inkoop van goederen, werken en diensten om te

waarborgen dat de aanbesteding en het contractmanagement worden uitgevoerd in

overeenstemming met de overeengekomen procedures, zoals vereist door de ORIO-beleidsregels.

Agentschap NL deelt de resultaten van de toetsing mee in de vorm van een verklaring van geen

bezwaar.

Toetsing vooraf door Agentschap NL is verplicht voor alle inkopen voor het specifieke ORIO-project,

tenzij anderszins vermeld in het Schenkingsarrangement.

• Voorafgaand aan een bericht van voorselectie of uitnodiging tot inschrijving dient de

Aanvrager de volledige set voorselectie- of aanbestedingsdocumenten in conceptvorm ter

toetsing bij Agentschap NL in te dienen.



• Voorafgaande aan het definitief maken van de voorselectielijst of gunnen van een

opdracht, dient een gedetailleerde evaluatie van de voorselectie of inschrijving ter toetsing

bij Agentschap NL worden ingediend. In deze evaluatie wordt uiteengezet op welke

specifieke redenen de aanbeveling tot voorselectie of gunning van de opdracht is

gebaseerd.

• De Aanvrager dient een concept van de definitieve overeenkomst en eventuele wijzigingen

ter toetsing bij Agentschap NL in te dienen.

De toetsing door Agentschap NL is met name gericht op de onderstaande parameters:

• De verantwoordelijkheid van de Aanvrager en inachtneming van de 'Good Procurement

Practices' van de OESO en nationale wetgeving

• Integriteit van de personen die bij het inkoopproces betrokken zijn

• Een open aanbestedingsprocedure

• Transparante inkoopregels

• Transparantie inzake tijdige toegang tot informatie over de aard van de goederen en

diensten en over toepasselijke inkoopprocedures

• Onderbouwing van de keuze voor de toepasselijke inkoopprocedure

• Waarborging normen voor maatschappelijke verantwoordelijkheid met focus op het

vermijden van corruptie, kinderarbeid en gedwongen arbeid (ILO-Conventies en de OESO

Richtlijnen voor Multinationale Ondernemingen)

• Transparante gunningscriteria met een evenwichtige balans tussen prijs en kwaliteit in de

aanbesteding

• Kwaliteits- en duurzaamheidsaspecten en -criteria voor de vereiste goederen, werken en/of

diensten



Bijlage I Sectoroverzicht

Sector Sub Subsub Soort infrastructurele

werken

Deltatechnologie

Water & Groen

Irrigatie, waterverdeling en -

kwaliteit, ecologie in

deltagebieden, alternatieve

waterbronnen, aquacultuur

Waterbeheer

Integraal hoogwaterbeheer,

stedelijk waterbeheer,

kustontwikkeling, landwinning,

grondwaterbeheersing;

waterkwaliteit/behoud,

rivierbeheer

Waterwerken Dammen en dijken

Watertechnologie

(Afval)waterbehandeling Afvoer en rioleringen

Zuivering (beheer)

Water

Watervoorziening

(drinkwater/industrieel

water)

Opvang en zuivering

Levering

Pijpen & leidingen

Waterkwaliteit

Beheer van vast afval Inzameling

Behandeling/recycling

Bodembehoud

Klimaat

Mitigatie: vermindering

broeikaseffect

Aanpassing aan

klimaatverandering

Milieu

Milieubeheer Behoud van biodiversiteit

Bioraffinage

Biomassa

Biobrandstoffen

Biogas

Biogasinstallaties

Energieopwekking en

-levering

Aardwarmte

Olie en gas

Energie uit afval

Waterkracht

Windenergie

Energie

Zonne-energie

Gasinstallaties

Waterkrachtinstallaties

Windparken

Zonnepanelen



Elektriciteit

Vervoer over de weg Openbaar vervoer (bussen)

Vervoer over het spoor Openbaar vervoer (treinen)

Vervoer en

Logistiek

Vervoer over water Openbaar vervoer (veerboten,

sleepboten)

IT en Telecom

ICT

Telecommunicatie Netwerken

ICT-faciliteiten

Gezondheidszorg Bouw van ziekenhuizen

Medische apparatuur Maatschappelijke

diensten

Onderwijs Bouw van scholen

Onderwijsfaciliteiten

Aanleg van havens Havencomplexen en havens

Baggerwerkzaamheden

Bouw van luchthavens Aanleg van luchthavens

Aanleg van spoorwegen Aanleg van spoorwegen

Bruggen en tunnels

Civiele werken

Aanleg van wegen Aanleg van wegen

Bruggen en tunnels



Bijlage II Projectkosten die in aanmerking komen

In de onderstaande tabel wordt een overzicht gegeven van de kosten die in aanmerking komen

voor ORIO-financiering, als bedoeld in de beleidsregels, paragraaf 15.4.

Kosten die in

aanmerking

komen

Kosten die

niet in

aanmerking

komen

Kosten die in

aanmerking

komen

Kosten die

niet in

aanmerking

komen

Kosten die in

aanmerking

komen

Kosten die

niet in

aanmerking

komen

Ontwikkelingsfase Implementatiefase

Exploitatie- en

Onderhoudsfase

kosten gemaakt voor het

opstellen van een

schenkingsaanvraag x x x

kosten voor

projectmanagement x x x

kosten van audits x x x

marges voor onvoorziene

omstandigheden (inclusief

meerwerk), risico's en

winst x x x

kosten voor monitoring,

testen en onderzoeken x x x

kosten voor opstellen

ontwerp en/of

hoeveelhedenstaat x x x

kosten van detailed

design x x x

kosten voor

haalbaarheidsstudie,

impactstudies en

onderzoek x x x

kosten voor juridische en

administratieve diensten x x x

kosten voor contracten

aanbestedingsdocumenten x x x

kosten voor opleiding x x x

kosten voor

accountantsdiensten en

inkoopdiensten x x x

kosten voor bouwen,

leasen, uitbreiden of

renoveren van faciliteiten,

inclusief kapitaalgoederen

die onderdeel vormen van

het project x x x

financieringskosten* x x x

reserveringen voor x x x



wisselkoers veranderingen

reserverekening voor

schuldaflossing x x x

vergunningen

(bijvoorbeeld

bouwvergunningen) x x x

onderhoudskosten

(uitgezonderd interne

personeelskosten) x x x

algemene interne

personeelskosten x x x

interne personeelskosten

van Het Bevoegd Gezag

uitsluitend in verband met

specifieke op te leveren

resultaten binnen het

project x x x

kosten voor het aankopen

of huren/pachten van land

voor het project x x x

nutskosten (energie,

water, etc.) x x x

vertaling van relevante

documenten uit het

Engels naar de taal van de

Aanvrager x x x

vertaling van relevante

documenten uit de taal

van de Aanvrager naar

het Engels x x x

Nota bene:

• Uitsluitend financieringskosten die zijn gemaakt vóór het afsluiten van de transactie komen

in aanmerking (dat wil zeggen, niet de rente en/of aflossing van een lening);

• Uitsluitend eenmalige financieringskosten komen in aanmerking.

De volgende items komen in aanmerking voor vergoeding:

• Premie kredietverzekering

• Kosten voor aanvragen van kredietverzekering

• Premie voor dekking fabricagerisico

• (Her)bevestigingsvergoeding kredietbrief

• Vergoeding voor beheer van leningen

• Bereidstellingsprovisie

• Garantievergoeding inzake aanbetalingen

• Aantoonbare kosten voor het opzetten van een leverancierskrediet

ORIO Handleiding 2013 - RVO.nl · (hoofdstuk 7). Afhankelijk van het land financiert ORIO 35 tot...

Documents

Transcript of ORIO Handleiding 2013 - RVO.nl · (hoofdstuk 7). Afhankelijk van het land financiert ORIO 35 tot...