AFMAutoriteit .FinanciIe Markteu

ARCHIEFEXEMpLAAR

Verg U nning flu m mer:

Transactienummer:

Gegenereerd op:

ye rse flU m me r:

FORMULIERAanvraag van een vergunning voor het verrichten van wettelljkecontroles

Waarom dit formulier?

Met dit formulier vraagt u een vergunning San voor het vernchten vanwettelijke controles

.groa l. Het is uw organisatieverboden wettelijke controles te verrichten of opdrachten daartoe teaanvaarden totdat de Autoriteit Financièle Markten (AFM) uw organisatiedaartoe een vergunnirig heeft verleend (lees ook de paragraaf DeProcedure hieronder). De AFM verleent deze vergunning aanaccountantsorganisaties die voldoen san de normen zoals vestgesteld bij ofkrachtens de Wet toezicht accountantsorgaflisaties (Wta) (waaronder hetBesluit toezicht accountantsorganisaties (Bta)).V p or -n-ct no naeeefchtcn van wcttolijkc controlon bij orgnicotioc van cponb--b-4es,

—von .vottoliko centrolo (niot bij orgonicotiac van oponboar bsTa-ag-)”.

Os vergunnrngwijzer

Op de website van de AFM (www.frnnI) vindt u een vergunningwjzer. Indeze vergunningwijzer worden de eisen waaraan accountantsorganisaties enexterne accountants vanaf de inwerkingtreding van de Wta moeten voldoennader toegelicht. Aan de hand van de vergunningwijzer kunnenaccountantsorganisaties zeif nagaan in hoeverre zij voldoen aen de normanzoals vastgesteld bij of krachtens de Wta. 00k vindt U in devergunningwijzer een begrippenlijst en Sen uitgebreide beschrijving van deverg u fining as nvra a g procedure.

Do procedure

Vul dit formulier in en verstuur ht—et-4

het onverwijid gedateerd en ondertekend en vporzien van alle in hetformulierenoemde bijiagen per post naar de AFM.Bewaar een kopie van het archiefexemplaar voor uw eigen edministratie.

Uw organisatie ontvangt een bevestiging, als de AFM het archiefexemplearvan dit formulier en voor iedere (mede)beleidsbepaler van uw organisatie

s” n”innlee Sen “FormulierBetrouwbaarheidsonderzoek” volledig ingevuld, ondertekend en voorzien vanalle bijiagen, heeft ontvangen.

Als de AFM aPe benodigde gegevens en bescheiden heeft ontvangen,beslist de AFM in beginsel binnen acht weken na ontvangst op uwaanvraag. Ala u het niet eens bent met de beslissing op uwvergunningaanvraag, dan kunt u hiertegen bezwaar maken. Meer informatiehierover ontvangt u bij de beslissing op uw aanvraag.

De AEM beoordeelt f uw organisatie en de externe accountants die bij uworganisatie werkzaam zijn of san uw organisatie zijn verbonden, voldoen Sande normen zoals vastgesteid bij of krachtens de Wta, De AFM goat daarbijuit van de gegevens die uw organisatie zelf aanlevert, maar kan 00k bijandere organisaties informatie opvragen over uw organisatie en over depersonen die bij uw orgenisatie zijn betrokken. Als de AFM aanvullende- informatie nodig heeft van uw organisatie, zal zij contact opnemen met decorrtactpersoon van uw organisatie. Daarnaast zal de AFM, a-selectaismede op basis van een risico-inachatting, accountantsorganisatiesselecteren voor sen nader onderzoek tar plaatse.

Totdat de AtM uw organisatie daartoe een vergunning heeft verleend, maguw organisatie geen wettelijke controles verrichten dan wel opdracht&daartoe aanvaarden.

Het register

De AFM houdt een openbaar register bij waarin vergunninghoudendeaccountsntsorganisaties en externe accountants worden ingeschreven. Alade AFM uw organisatie Sen vergunning heeft verstrekt, worden de gegevensdie in dit formulier met een asterisk () zijn gemarkeerd op grond van artikel11 van de Wta opgenomen in bet openbare register. Het register is via dewebsite van de AFM te raadpiegen.

Wijzigingen doorgeven

Ala zich wijzigingen voordoen in de gegevens die uw organisatie in bet kadervan de vergunningaanvraag san de AFM heeft verstrekt, moeten deze directworden doorgegeven san de AFM. Wijzigingen moeten won-len doorgegeven‘ door middel van de wijzigingsformulieren die zijn te vinden op het AFM-loket.Breng geen handmatige wijzigingen aan op hat archiefexemplaar, dezeworden niet verwerkt.

Wat kost can uergunning?De AFM brengt uw organisatie kosten in rekening voor het behandelen vande vergunningaanvraag. Bj ministeriële regeling zijn de tarieven voor devergunningverlening vastgesteld. ‘‘-e-ar 3CGSUntantrgonioi.ge44.4vcrg Un fl-4-O-3

orgo-rrioet4ea van open-boor bc1eng -(000) gcldt os-n tarief an € 1U-.O9.—.Veer de teeein van -de aareuwearheid van deuw erganaati-e aId pen tripf van €-700, par teetain-,--Ale uc: eran-iae

di,,f ,,,,,,.,1 tfinj 0sphs-t-t-ri-af voer do v-ergunninarloning R € 100, . U.: t-rgan-i-ea4ie-fr-,,,t,,,, ,J,,lJd-s-e-n-s-Het marn-ent dat alj fermulier elebtrrenjseh hgaR

Privacy gewaarborgd

De AFM verwerkt de door U verstrekte persoonsgegevens conform de Wetbescherming persoonsgegevens (Wbp) en neemt darbij de nodigezorgvuldigheid in acht. Deze verwerking is conform de Wbp (opprocesniveau) aangerneld bij de Functionaris voor de Gegevensbeschermingvan de AFM (Privacy Officer) en opgenomen in hat door daze functionrisgehouden openhaar register.

Heeft u vragen?

Op www.afm.nl vindt u een lijat met veelgestelde vragen, een begrippeniijsten de Wta-vergunningwijzer. Ook ieest u op de website op walks wijze ucontact kunt opnemen met de AFM.

Verse 16-11-11

Datum aanvraag 1

Let op: Om in aanmerking te kunnen komen voar een vergunning moet uw organisatie zelfstandig in het maatschappelijk verkeer als organisatorischverband optreden. Dit betekent in het algemeen dat uw organisatie 1) aen aigen naan, voert, 2) zelt overeenkamsten kan aangaan, en 3) ken beschikkenover een aan haar gebonden vermogen.

Inschrijfnummer Kamer vanKoophandel

St rae t n a am *

Verme(d hier geen postbusnummer

H us nu mm er

H us nu mm e rto evoe g n g *

Postcode’

Plaats*

Land*

r.- --.-...“...-—-- ----

Fr--- - —,.-—----—-.-

ziContactgegevens voor de AFMVermeld bier de contactgegevens met betrekking tot deze vergunningaanvraeg. De AFM gebruikt deze gegevens voor de correspondentie en communicatiemet uw organisatie.

Contactpersoon binnen uw organisatie

Achternaam

TussertvoegselS

Voorletters

Voornamen

Titels voor de naam

Titels ächter de naam

Geslacht

Functie

V Gelijk aan vestigingsadres

Straatnaam (of postbus)

Huisnummer (of postbusnummer)

H u sn u mm e rtoev o aging

Postcode

FFFI --

F.-,-- .-—-

F.,.-

0 Man 0 Vrouw

NOOB OOB D

Statutaire naam OrgafliSatie*

Rechtsvorm*

Postadres van uw organisatie

F

F---.-.--.--

E..-..-:..---—. - --—..:.-

p?aats ILand I

dL [4’Iil([.VL-1 a I

Telefoonnummer

Fax n U mm er

EmaWadres

Internetadres (website) van uworganisatie

contactgegevens voor het openbaar 1egister.

Vermeld hier de contactgegevens die moeten worden opgenomen in het openbaar register van de AFfrI.

P Contactpersoon in het openbear register is gelijk can de reeds ingevulde contactpersoon

Contactpersoon binnen uw organisatieAchternaam*

Tussenvoegsels*

Voorletters-

Postadres in openbear register is gelijk aan het reeds ingevulde postadres

Straatnaam (of postbus)*

Huisnummer (of postbusnumrner)*

Huisnurnmertoevoeging*

Postcode5

Plaats*

Land*

r ,,,,.

1—---

—

r --

I, ....—‘....—............. ,,... .,..... .. ..——.—————

Overige gegevens in het openbaar register zijn gelijk can de reeds ingevulde gegevens

Tel efo on no rn me r*

Internetadres (website) van uworganisatie*

I

-.-

,.

Heeft uw organisatie, met uitzondering van de hoofdvestiging die de vergunning aanvraagt, nog andere vestigingen die onder uw vergunningaanvraagmoeten vallen?

3a

0 Nee

Vermeld van edere vestiging de naam, het adres, de vestigingsplaats en het land van vestiging.Let op: met vestigingen worden niet de onderscheiden onderdelen van het netwerk bedoeld waarvan uw organisatie mogellik deel uit maakt.

Er is 1 vestiging toegevoegd.

Naam

Naam vestiging*

Straatnaanl*

Huisnummer*

Huisnummertoevoeging*

Postcode’

Plaats’

Land*

Bewerken

Vermeld hier de gegevens van de personen die bij uw organisatie werken of aan uw organisatie zijn verbonden. Van welke personen u gegevens moetopgeven en welke gegevens dit betreft, vindt u hieronder:

• Zijn er natuurlijke personen die middellijk of onmiddellijk aandeelhouder zijn van uw organisatie? Zo ja, verrneld den van deze netuurlijke personen denaam en het zakelijk adres.

• Is uw organisatie een vennootschap onder firma (v.o.fj, commanditaire vennootschap (cv.) of maatschap? Zo ja, vermeld dan van de natuuriijkepersonen die middellijk of onmiddellijk partij zijn bij de overeenkomst van vennootschap of maatschap de neam en het zakelijk adres.

o Vermeld van alle (mede)beleidsbepalers de naam, hat woonadres, hat zakelijk adres, en, voor zover van toepassing, het irlschrijvingsnummer bij hatNIVRA of de NOVAA of, indien van toepassing, bij een inschrijving bij aen beroepsorganisatie voor accountants anders dan een Nederlandseberoepsorganisatie, de naam van de huitenlandse beroepsorganisatie en het inschrijvingsnummer. Vermeld van medebeleidsbepalers of deze lid zijn vaneel, toezichthoudend orgaan van uw organisatie. Varmeld bij beleidsbepalers ook of de beleidsbepaler ala ‘vakbekwaam’ kan worden aangemarkt. In devergunningwijzer vindt u meer informatie over welke natuurlijke personen worden aangemerkt als beleidsbepaler of medebeleidsbepaler, en wat wordtverstaan onder vakbekwaam’.

• Vermeld van alle externe accountants die uw organisatie voordraagt voor inschrijving in hat register de naam en het inschrijvingsnummer bij het NIVRAof de NOvAA. Indien de externe accountant is ingeschreven bij een buitenJandse toezichthoudende instantie, vermeld de naam vandaze toezichthoudende instantie en, indien van toepassing, het inschrijvingsnurnmer. Geef aan of de externe accountant bij uw organisatie werkzaam isof aan uw organisatie is verbonden. Let op: alleen accountants die als externe accountant zijn ingeschreven in bet openbare register van de AFM mogenverantwoordelijk zijn voor de uitvoering van wettelijke controles en daaruit voortvloeiende accountantsverklaringen afgeven.

Accountantsorganisaties beschikken ten minste over één beleidsbepaler en één externe accountant. (Hat is mogelijk dat één persoon beide functiesvervult).

Let op: uw organisatie dient voor iedere (mede)beleidsbepaler van uw organisatie eendic-n-t-i-e-ee (me-d-e)-bclcidbcp-aier van uv: organic-atic ccn “Formulier Betrouwbaarheidsonderzoek” in te vullen en inclusief bijiagen op te sturen near deAFM. Daarnaast verstuurt uw organisatie in het kader van de vergunningaanvraag een beschrijving van de juridische en organisatorieche structuur van uworganisatie en statuten of overeenkomsten waarin de juridische en organisatorische structuur van uw organisatie is vastgelegd near de AFM. Hierijitblijken ten minste aIleeigendomsverhoudingen en posities van (mede)beleidsbepalers.

Achternaamt:

Tussenvoegsels*:

Inschrijvingsnummer NIVRA*:

Inschrijvingsnummer NOvAA*:

Voorletters*:

Geboortedatum:

Buitenlandse beroepsorganisatie*:

Inschrijvingsnummer beroepsorganisatie*:

Geboorteplaats:Geboorteland:

Lid toezichthoudend orgaan*:

Vakbekwaam:

Soort persoon*: b&eidsbepaler 0 medebeeidsbepaIer 0

Zakehjk adresStraatnaam*:Huisnummer*:Huisnummertoevoeging*:Postcode*:Plaats*:

externe accountant EJ

aandeelhouder 0

werkzaam bij:verbonden aan:

0

partij zijn bij o.v.k. 0

WoonadresStraatnaam:Huisnummer:H uisnummertoevoeging:Postcode:Plaats:

Land *: Land:

Persoonsg:egevehS H; * H

Vermeld bier de gegevens van de personen die bij ow organisatie werken of aan ow organisatie zijn verbonden. Van welke personen u gegevens moetopgeven en welke gegevens dit betreft, vindt u hieronder:

Zijn er natuurlijke personen die middellijk of onmiddellijk aandeelhouder zijn van uw organisatie? Zo ja, verrneld dan van deze natuurlijke personen henaanl en bet zakelijk adres.

Is uw organisatie een vennootschap onder firma (v.o.f.), commanditaire vennootschap (c.v.) of maatschap? Zo ja, vermeld dan van de natuurlijkepersonen die middellijk of onmiddellijk partij zijn bij de overeenkamst van vennootachap of maatschap de naam en het zakelijk adres.

• Vermeld van aWe (mede)beleidsbepalers de naam, bet woonadres, bet zakelijk adres, en, voor zover van toepassing, bet inschrijvingsnummer bij betNIVRA of he NOVAA of, indien van toepassing, bij een inschrijving bij een beroepsorganisatie voor accountants anders dan een Nederlandseberoepsorganisatie, de naam van de huitenlandse beroepsorganisatie en bet inschrijvingsnurnmer. Vermeld van medebeleidsbepalers of deze lid zijn vansen toezichthoudend orgaan van uw organisatie. Vermald bij beleidsbepalers ook of de beleidsbepaler als ‘vakbekwaam kan worden aangemerkt. In devergunningwijzer vindt u meer informatie over welke natuurlijke personen worden aangemerkt als beleidsbepaler of medebeleidsbepaler, en wat wordtverstaan onder ‘vakbekwaam’.

• Vermeld van aWe externe accountants die uw organisatie voordraagt voor inschrijving in het register he neam en bet inschrijvingsnummer bij bet NIVRAof de NOvAA. Indien de externe accountant is ingeschrevenbij een buitenl,andse toezichthoudende instantie, vermeld de naam vandeze toezichthoudende instantie en, indian van toepassing, bet inschrijvingsnummer. Geef aan of de externe accountant bij uw organisatie werkzaarn isof aan uw organisatie is verbonden. Let op: eileen accountants die als externe accountant zijn ingeschreven in bet openbare register van de AFM mogenverantwoordelijk zijn voor de uitvoering van wettelijke controles en daaruit. voortvloeiende accountantsverklaringen afgeven.

AccountantsorganisatieS beschikken ten minste over één beleidsbepaler en één externe accountant. (list is mogelijk dat één persoon beide functiesvervult).

Let op: ow organisatie dient voor iedere (mede)beleidsbepaler van uw organisatie Sendicnt icd€rc (mcdc)bclcidcbopDlo-r Van-tlW orgarWoa-i-e_se-cn Formulier Betrouwbaarheidsonderzoek” in te vullen en inclusief bijiagen op te sturen nar heAFM. Daarnaast verstuurt ow organisatie in het kader van he vergunningaanvraag een beschrijving van dejuridische en organisatorische structuor van uworganisatie en statuten of overeenkomsten wearin de juridiscbe en organisatorische structuur van uw organisatie is vastgelegd near he AFM. Hieruitblijken ten minste aIle’eig€fldOmSverhOudiflgen en posities van (mede)beleidsbepalers.

Achternaamt: Inschrijvingsnummer NIVRA*:nschrijvingsnummer NOvAA*:

Tussenvoegsels*:

Voorletters*: Buitenlandse beroepsorganisatie*:Inschrijvingsnummer beroepsorganisatie*:

Geboorted atu m:Geboorteplaats: Lid toezichthoudend orgaan*:Geboorteland: Vakbekwaam:

Soort persoon*: b&eidsbepaler 0 medebeleidsbepaler 0

externe accountant 0 werkzaam bij:verbonden aan: 0

aandeelhouder partij zijn bij o.v.k. 0

Zakelijk adres WoonadresStraatnaam*: Straatnaam:Huisnummer*: Huisnummer:Huisnummertoevoeging*: Haisnummertoevoeging:Postcode*: Postcode:Plaats*: Plaats:Land*: Land:

Vermeld bier de gegevens van de personen die bij uw organisatie warken ofaan uw organisatie zijn verbonden. Van welke personen u gegevens moatopgevefl en welke gegevens dit betreft, vindt u hieronder:

Zijn er natuurlijke personen die middellijk of onmiddellijk aandeelhouder zijn van uw organisatie? Zo ja, vermeld dan van deza natuurlijke personen denaam en hat zakelijk adres.

Is uw organisatia aen vennootschap onder firma (v.o,f.), commanditaire vennootschap (cv.) of maatschap? Zoja, vermeld dan van do natuurlijkepersonen die middellijk of onmiddellijk partij zijn bij de overeenkomet van vennootechap of niaatschap de naam en het zakelijk adres.

e Vermeld van alle (niede)beteiclsbepalers de naam, bet woonadres, het zakelijk adres, en, voor zover van toepassing, bet inschrijvingsnumrner bij betNIVRA of de NOVAA of, Indian van toepassing, bij een inscbrijving bij een beroepsorganisatie yoUr accountants anders dan ean Tlederlandseberoepsorganisatie, de naam van da huitenlandse beroepsorganisatie en bet inschrijvingsnurnmer. Vermeld van medebeleidsbepalers of deze lid zijn vaneen toezichthoudend orgaan van uw organisatie. Verrne{d bij beleidsbepalers ook of de beleidsbepaler als ‘vakbekwaam’ ken worden aangemerkt. In devergunningwijzer vindt u meer informatie over welke natuurlijke personen wordsn aangemerkt ale beleidsbepa{er of medebeleidsbepater, en wat wordtverstaan onder ‘vakbekwaam’.

Vermeld van alle externe accountants die uw organisatie voordraagtvoor inschrijving in hat register da nasm en bet inschrijvihgsnummer bij bet NIVRAof de NOvAA. Indien de externe accountant is ingeschrevenbij een buitenlandse toezichthoudende instantie, vermeld de naam vandeze toezichthoudende instantie en, indien van toepassing, bet inscbrijvingsnummer. Geef aan of de externe accountant bij uw Organisatie werkzaarn Isof ean uw organisatie is verbonden. Let op: eileen accountants die als externe accountant zijn ingeschrsven in bet openbare register van de AFM mogenverantwoordelijk zijn voor de uitvoering van wettelijke controles en daaruit voortvloeiende accountantsverklaringen afgeven,

AccountantsorganisatieS beschikken ten minste over éán beleidsbepaler en één externe accountant. (Hat is mogelijk dat één persoon beide functiesvervult).

Let op: uw organisatie dient voor iedere (mede)beleidsbepaler van uw organisatie eendic-n-t--fe&rc Formulier Betrouwbaarheidsonderzoek” in te vullen en inclusief bijiagen op te sturen near deAFM. Daarnaast verstuurt uw organisatie in bet keder van de vergunningaanvraag een beschrijving van de juridische en organisatorische structuur van uworganisatie en statuten of overeenkomsten waarin de juridiscbe en organisatorische StruCtuur van uw organisatie is vastgelegd near de AFl1. Hieruitblijken ten minste aIleeigendomsverIioudingen en posities van (mede)beleidsbepalers.

Achternaam’: Inschrijvingsnummer NVRA*:Inschrijvingsnummer NOvAA*:

Tussenvoegsels*:

Voortetters*: Buitenlandse beroepsorganisatie*:Inschrijvingsnummer beroepsorganisatie*:

Geboortedatum:Geboorteplaats: Lid toezichthoudend orgaan*:Geboorteland: Vakbekwaam:

Soort persoon*: beleidsbepaler D medebeleidsbepaler D

externe accountant C werkzaam bij: Cverbondenaan: C

aandeelhouder C partij zijn bij o.v.k. C

Zakelijk adres WoonadresStraatnaam*:

. Straatnaam:Huisnummer*: Huisnummer:Huisnummertoevoeging*: Huisnummertoevoeging:Postcode*: Postcode:Pfaats*: Plaats:Land*: Land:

Inschrajving baj buitenlandse toezichthoudende instantiesVermeld hier de gegevens betreffencle de inschrijving bij buitenlandse toezichthoudende instanties van de personen die bij uw organisatie als externeaccountant zijn ngeschreven.

NB. Alleen aan die personen die zijn aangemerkt als ‘externe accountant kunnen inschrijvingen bij buitenlandse toezichthoudende instanties wordentoegevoegd. Een externe accountant kan bij meerdere buitenlandse toezichthoudende instanties zijn ingeschreven

Toegevoegde externe accountantsEr zijn Z externe accountants.j Achternaam,

Inschrijvngsnummer NIVRA*

Inschrijvingsnummer NOvAA*

Soort persoon5

Insclirijving

Naam toeztchthoudende instantie’Inschrijvingsnummer*

-

Inschrijving

Naam toezichthoudende instantie’Inschrjvingsnummer*

Bewerken

Voeg nschrijvng toe

——

Onder netwerk wordt verstaan: ‘het samenwerkingsverband waartoe de accountaritsorganisatie behoort, dat duidelijk is gericht op het delen van winst ofkosten of waarbij duidelijk sprake is yarn 1 gemeenschappelijk eigendom, zeggenachap of bestuur; 2. gezamenlijk beleid en procedures met betrekking totkwaliteitsbeheersing; 3. ean gezamenlijke bedrijfsstrategie; 4. sen gemsenschappelijke merknaam; of 5. het delen van een aanzienlijk deel van debedrijfsniiddelen. Deze opsomning yen omstandigheden is niet cumulatief. Zodra aan één van de beschreven omstandigheden is voldaan, is sprake vansen netwerk. bet begrip netwerk is niet beperkt tot de Nederlandse landsgrenzen: ook internationals samenwerkingsverbanden die San bovenstaandedefinitie voldoen, worden aangemerkt als netwerk.

Maakt uw organisatie onderdeel uit van een netwerk?

3a

0 Nee

Zo ja, stuur dan een heschrijving van de juridische en organisatorische structuur van bet gehele netwerk naar de AFM.

Zijn van de onderscheiden onderdelen van het netwerk de namen, adressen envestigingsplaatsen publiek toegankelijk? Let op: met de onderschejdenonc1rdelenvan bet netwerk worden niet bedoeld de eerder door u opgegeven vestigingen.

C Nee

Vermeld de pleats wear deze informatie publiek toegankelijk is. Let op: ult depubliek toegankelijke informatie dient duidelijk te blijken welkeonderscheiden onderdelen, in binnen- en buitenland, van het netwerk kwaliIiceren ala onderdelen van het netwerk.

Inschrijving bij toezichthoudende instanties in andere IidstatenEen auditkantoor s een ondernaming of instelling die door de toezichthoudende instantie van een andere lidstaat is toegelaten tot hat verrichten vancontroles als bedoeld fl artikel 2, onderdeel 1, van de richtlijn bij ondernemingen en instellrngen met zetel in die lidstaat. Een auditorganisatie van canderde land is eat-i onderneming of instelling die de controle uitvoert van een jaarrekening of geconsolideerde jaarrekening van een onderneming met zetel ireefl staat die geen lidstaat is.

Is uw organisatie ingeschreven ais auditkantoor of ais auditorganisatie van een derde land bij een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat?

035

1’ Nee

Zo ja, vermeld voor alle nschrijvingen in de registers van toezichthoudende instanties in andere lidstaten de naam van de toezcnthoudende instantie of uworganisetie is ingeschreven ala auditkantoor of ala euditorgarusatie van een derde land, en indien van toepassing, het inschrijvingsnumn,er.I-13C

Inschrijvingsnummer’

Inschrijvingssoort’

bewerkan

Inschnjv*ng bij toezichthoudende instanties busten de Europese Unie

Is uw organisatie ingeschreven in de registers van toezichthoudende instanties Ifl Staten die geen lidstaat zijn?

0 Nee

[_-_-Vâeg inschrjving toe

Xnschrijvingsnummer*

Bewe rk en

Er zijn 1 Inschrijvingen.

Algemene vragen

(waIiteitstoetsing

Welk extern toetsingsorgaan toetst het stelsel van kwaliteitsbeheersing van uw organisetie?

Heeft het toetsingsorgaan het stelsel van kwaliteitsbeheersing van uw organisatie getoetst en is in de periode tussen 1 januari 2003 en de datum van deaanvraag het eindoordeel vastgesteld en kenbaar gemaakt san uw organisatie?

OJa CNee

Datum waarop het eindoordeel is vastgesteld

Om welk type toetsing ping het in dit geval?

IWet was het eindoordeel over het stelsel van kwäliteitsbeheering van uw orghisatie?

Noem hier de gesignaleerde knelpunten- -

Welke acHes heeft u ondernomen ten aenzien van daze knelpunten?-.-

Omzet van uw organ isatie

Uitgaande van alle activiteiten van uw organisatie, wet is de totale omzet over het meest recente afgesloten boekjaar?r -.

.

-

Financiële situatie

Heeft uw organisatie financiële probiemen of verwacht u financidle problemen in de komende twaalf maanden?- . -

Oja QNee- -

Orn welke financiële problernen peat het?. .- - .

-

r

Wettelijke Controles

1-loeveel wettelijke controles is uw organisatie voornemens te verrichten gedurende een periode van twaalf rnaanden vanaf bet tijdstip van dezeaanvraag?

bij orgenisaties van openbaarbelang?

bij overige ondernemingen of-

-.

_.

instellingen?- -

Is de -neerderheid van de beleidsbepalers van uw organisatie in de afgelopen vijfjaar ale onderdeel van bet controleteam inhoudelijk betrokken geweest bijwettelijke controles?

Oja QNee

Zijn alle externe accountants die bij uw orqanisatie werken of ean uw organisatie zijn verbonden in de afgelopen vijfjaar ats onderdeel van het controleteen,inhoudelijk betrokken geweest bij wettelijke controles?

0 Ja 0 Nee

Overig

Is er enige andere informatie die voor de beoordeling van deze vergunningaanvraag door ie AEM van belang ken zijn?

Qia ONee

Ondertekening

Het archiefexemplaar van dit formulier moet worden gedateerd en ondertekend door een persoon (personen) die bevoegd is (zijn) namens uw organisatieeen vergunning san te vragen. Met archiefexemplaar most ten minste door één beleidsbepaler van uw organisatie worden ondertakend.Dit formulier is volledig Sri near waarheid ingevuId

Persoon 1 Persoon 2 (optioneel)Achternaam

Tussenvoegsels

Joorletters

Pu nctie

Vergeet niet om voldoende te frankeren.

I F”-....

Datum van ondertekening

Handtekening

Stuur bet ondertekende archiefexemplaar inclusief tie in de checklist gendemde bijiagen op naar:

Autoriteit Financiele MarktenAfdeling Toezicht AccountantsorgafliSatieSPostbus 117231001 GS AMSTERDAM

Checklist mee te sturen documenten

In bet kader van de vergunningaanvraag verstuurt uw organisatie een aantal bescheiden naar de AFM:

• Een beschrijving van de juridische en organisatorische structuur van uw organisatie (wasronder bijvoorbeeld sen organogram waaruit ten minste sheeigendomsverhoudingen en posities van (mede)beleidsbepalers bhijken).

• De statuten of overeenkomsten waarin tie juridische en organisatorische structuur van uw organisatie zijn vastgelegd.

• Een gewaarmerkt papieren uittreksel van de inschrijving van uw organisatie in bet handeisregister van de Kamer van Koophandel (indien vantoepassing). Dit uittreksel bevat ahle actuele gegevens van uw organisatie en is niet ouder dan zes maanden op het moment van deze aanvraag.• Een gewaarmerkt papieren uittreksel van de inschrijving in het handeisregister van de Kamer van Koophandel van ahle organisaties die middehlijk danwel onmiddehhijk aandelen houden in dan wel partij zijn bij tie overeenkomst van rnaatschap of vennootschap van uw accountantsorganisatie (indien vantoepassing). Dit uittreksel is niet ouder dan zes meanden op bet moment van deze aanvraag.

• Een beschrijving van de juridische en organisatorische structuur van bet netwerk (indien van toepassing).

• Met schriftehijk vastgestelde kwatiteitsbeleid.

• Het stelsel van kwahiteitsbeheersing van uw accountantsorganisatie dat waarborgt dat de aCCountantSorganiSatie en de bij hear werkzame en san haarverbonden externe accountants tie bij en kracbtens tie artikelen 14 tot en met 21 van de Wta gestelde regels naleven (bijvoorbeeld bet kantoor ofkwahiteitshandboek)

• Pen beschrijving van de voorgeschreVen standsard controleaanpak voor het verrichten van tie wettehijke controles, voor zover niet reeds een onderdeelvan bet voornoemde stelsel van kwaliteitsbeheersing.

• bet ingevulde document ‘Implementatie voorschriften Wta en Bta’.

• Met overzicht van bet eantal behaalde PE-punten per activiteit van permanents educatie en bet totaal aantal behaalde PE-punten door debeleidsbepalers vanaf hat jaar 2004 (indien van toepassing).

• De vastlegging van een overzicht op hoofdlilnen van schendingen door medewerkers van de bij en krachtens de artikelen 13 tot en met 24 van de Wtagestelde regels voor zover die bekend zijn bij de compliance officer of beleidsbepalers van uw accountantsorganisatie, de door uwaccountantSorganisatie genomen maatregelen jegens deze medewerkers en de door uw accountantsorganisatie genomen maatregelen tot aanpassingvan bet stelsel van kwaliteitsbeheersing (indien aanwezig).

e Dc laatsta rapportage over cia werking van hat staled van kwalltaitsbahaarsing en cia uitgevoerda dossiannepactias van cia compliance officer of ciapa coon balast met hat toazicht op cia nalaving van liet stalsal van kwalitaitsbahaarsing (indian aanwazig)

• Ean opgava van hat aantal vrijwilliga controles.

• Fen ingevuld en ondertekend “formulier Betrouwbaarheidsonderzoek” van de beleidsbepalers en de

medebeleidsbepalers

• Curriculum Vitae van de beleidsbepalers en de medebeleidsbepalers

• Kopie van een geldig paspoort of geldige identiteitskaart van de beleidsbepalers en demedebeleidsbepalers