FOD Sociale Zekerheid DG Beleidsondersteuning Voorbeelden van management- contracten voor...

FOD Sociale Zekerheid

DG Beleidsondersteuning

Voorbeelden van management-contracten voor departementen

Oktober 2007

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 2

Inhoud

Pour plus d’informations :

– Tom Auwers : [email protected] – Amaury Legrain : [email protected]

Hoofdstukken Pagina’s

1. Public Service Agreements & Service Delivery Agreements in de Verenigde Koninkrijk 3-9

2. Contrats de Performance bij de fiscale administratie in Frankrijk 10-17

3. Statement of Intents & Output Plans in Nieuw-Zeeland 18-32

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 3

Public Service Agreements & Service

Delivery Agreements in de Verenigde Koninkrijk

Dir

ecti

e-g

en

era

al

Bele

idson

ders

teu

nin

g

1

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 4

Basisgegevens

• 1998 : besluit van de regering om input/kredieten te alloceren naar beleidsprioirteiten/outcomes– Opmaak van de eerste Performance Service

Agreements (PSA) tussen de centrale departementen en hun voogdijministers

• 2000 : parlementaire onderzoek betreurt de vermenging tussen output en outcomes bij de PSA– Opmaak van nieuwe PSA– Opmaak van de eerste Service Delivery Agreements

(SDA)

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 5

Strategische boomstructuur

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 6

Public Service Agreement

Inhoud ?

• Bevat beleidsprioriteiten en –doelstellingen• Per doelstelling wordt 1 à 2 genormeerde outcome-indicator bepaald (PSA-Target)• één per departement (18 beleidsdomeinen) + 5 cross-dptale• Bevat Value for Money Target : nodige kredieten voor PSA • Generaties : 1998-2000, 2001-2004, 2005-2008

Wie ?Alle betrokken voogdijministersVoor ieder PSA-Targets wordt bepaald welke voogdijministers er voor de uitvoering van verantwoordelijk is

Hoe ?

•Opgemaakt door Voogdijminister(s)•Ondersteuning van centrale dpt bij opmaak•Peer review bij dpt, agentschappen, lokale overheid & doelgroep door Treasury•Goedgekeurd door Voogdijminister(s) en Treasury Minister na discussie met Cabinet Office en PM

Aard Het is een contract tussen de betrokken minister(s) en het « publiek » (de Burger)

Evaluatie

Door centrale dpt : Performance report als onderdeel van het jaarrapport (departemental report) : mei/juniAutumn performance report (november)Methodologisch ondersteund door de TreasuryRapporten geïnterpreteerd en geäggregeerd door de Treasury en het NAO

Structuur Structuur ondersteund door een Performance Unit bij de Treasury

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 7

Inhoud van een PSA

Outcome focused management in the United Kingdom, HM Treasury

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 8

Service Delivery Agreements

Inhoud ?

• Bevat manier hoe PSA-targets zullen worden verwezenlijkt• Gemeenschappelijke hoofdthematieken : Delivering Key Results (uitvoering PSA), Improving Performance (interne modernisering), Consumer Focus (klantvriendelijkheid), Managing People (HRM), Electronic Government & Policy and Strategy (beleidsondersteuning)

Wie ?•Centrale departement•Voogdijministers, verantwoordelijk voor PSA, blijven verantwoordelijk voor het parlement

Hoe ?•Opgemaakt door centrale departement•Goedgekeurd door de voogdijministers

AardHet is een afgesproken plan van het department, gedragen en goedgekeurd door de functionele voogdijminister

Evaluatie

Door dptSamenvatting bij het Performance report en het Autumn performance report : stand van zaken van projecten/key results ivm de PSA targetsInterne rapporten : SDA progress report

Structuur

Performance Unit binnen het departement

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 9

Link PSA – SDA : Department of Health

PSA Target 1. Reduce substantially the mortality rates from major killers by 2010: from heart disease by at least 40% in people under 75; from cancer by at least 20% from people under 75; and from suicide and undetermined injury by at least 20%. Key to the delivery of this target will be implementing the National Service Frameworks for Coronary Heart Disease, and Mental Health and the National Cancer Plan.

SDA Target Mental Health (all actions are by end 2003/04, unless otherwise stated)• Development of services for dangerous people with severe personality disorder - 140 beds and 75 hostel places.• Early intervention – 50 teams will be developed across the country to enable all young people who develop a psychosis eg. Schizophrenia will receive the intensive support during the critical early years.• Primary care mental health – additional 1000 staff will be recruited.• Community mental health – an additional 500 staff will be Recruited ….

SDA Target Prison Healthcare• Prison inreach - 300 staff will be recruited into prison inreach teams and will ensure that no person with a serious mental illness is without a care plan.• In line with the commitment to raise standards of healthcare for prisoners, local activity to improve the delivery of health services to prisoners based on joint needs assessments, whichwill have been completed by all Prisons and their local HAs…

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 10

Dir

ecti

e-g

en

era

al

Bele

idson

ders

teu

nin

g

Contrats de Performance bij de

fiscale administratie in Frankrijk

2

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 11

Basisgegevens

• Ministeries omgevormd naargelang de politieke bevoegdheid (altijd één op één relatie)

• Omwille van de structurele onstabiliteit van de ministeries, contractualisering met de stabiele grote DG’s : – Direction-générale des Impôts (DGI), belast met het bepalen van

de belastingen, de inning van de bedrijfsbelastingen en van de specifieke belastingen, de inning van de BTW en het fiscale controle;

– Direction-générale de la Comptabilité publique (DGCP), belast met de inning van de persoonsbelastingen, van de boeten en van de regionale belastingen, met het houden van de staatsboekhouding, het betalen van de staatsuitgaven en het beheer van de staatspatrimonium

• Contractualisering komt uit een interne ervaring van contracten tussen de directeur-generaal van de DGI en zijn buitendiensten– Werd uitgebreid naar de relatie met het ministerie en de minister– Werd uitgebreid aan de DGCP omwille van gemeenschappelijke

doelstellingen

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 12

Hoofdkenmerken van de contracten

Inhoud ?

• Tussen 20 en 30 indicatoren per contract• Type indicatoren : prestaties/resultaat – outcomes over gedrag van burger(fiscale burgerzin) – value for money (kosten organisatie-opdracht in vgl met fiscale ontvangsten)• Generaties :

– DGI : 1999-2002, 2003-2005, 2006-2008– DGCP : 2003-2005, 2006-2008

Wie ?Agent : directeur van de DGPrincipal : directeur ministerie van Financiën, namens de Minister van Financiën / directeur van de Begrotingsadministratie, namens de Minister van Begroting

Hoe ?Opgemaakt door de DGAfgesproken met Minister van FinanciënGetekend door hoofd van de DG

Aard Het is een contract tussen de betrokken ministers en de DG

Evaluatie

Jaarrapport door de DG (analyse van de doelbereiking uitgevoerd door een interne auditdienst)Rapprot gevalideerd door het Inspectie van FinanciënFinanciële sanctie gebaseerd op enkele hoofdindicatoren

Structuur Structuur ondersteund door het IvF

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 13

Outcomes indicatoren - voorbeelden • Communicatie (DGCP 1)

– Aantal bezoekers van de website• Fiscale burgerzin

– % burger/bedrijven die hun belastingen/BTW op tijd betalen (DGCP 1-DGI 2)

– % belastingverklaringen die op tijd zijn (DGCP 1-DGI 2)– Aantal on-line verklaringen (DGCP 1-DGI 1) - %

« gedematerialiseerde » betalingen (DGCP 2)• Andere doelgropep

– Verhogingsmarge % geautomatiseerde belastingen door lokale overheden (DGCP 1-2)

Het zijn contractuele verbinte-nissen !

(rapport DGI 2005)

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 14

Value for Money – voorbeelden (rapport DGI 2005)

• Beheerskost van de belasting : beheerskosten voor ieder fiscale opdracht van de DGI/DGCP op fiscale ontvangsten

• Productiviteit per opdracht : aantal dossiers per agent (ondersteunende diensten/personen inbegrepen)

(rapport DGI 2005)

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 15

Klantvriendelijkheid – globale indicator

• Gewogen gemiddelde in %

• % omgezet in punten

• Methode gemeenschappelijk aan beide DG

Indicateur

PVFI Engagement concerné du programme PVFI

Poids relatif

retenu dans

l'indicateur

composite

Réponses à tous les appels téléphoniques (*) :

PVFI13 - Taux d’appels aboutis 7,5 %

PVFI14 - Réponse de qualité aux appels téléphoniques 7,5 %

PVFI03 Réponse aux courriers dans le mois 15 %

PVFI05 Réponse aux courriels en 48 heures 10 %

PVFI06 Ouverture quotidienne des services (offre et pratique) 10 %

PVFI07 Réception sur rendez-vous (offre et pratique) 10 %

PVFI08 Réception confidentielle 5 %

PVFI09 Identification des agents (accueil physique, courrier et au téléphone) 10 %

PVFI10 Prise en charge de toutes les demandes et transmission au service

compétent lorsque l’usager s’est adressé à un service inapproprié 10 %

PVFI11 Envoi des formulaires dans les 48 heures 10 %

PVFI12 Information sur le conciliateur (à l’accueil physique, dans les courriers

et au téléphone) 5 %

Total 100 %

2004 2005 2005 2006 2007 2008

Unités Réalisation Prévision Réalisation Prévision Prévision cible>

Note sur 5 4 4 4,5 4,75 5 5

http://www.minefi.gouv.fr/performance/performance/politique/2007/TSOBJIND_OBJ414.htm

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 16

Beloning

• Eerste generatie (DGI 99-02, 03-05;DGCP 03-05)– 6 hoofdindicatoren (3 outcomes over fiscale burgerzin)– 10.000.000 € als forfaitaire bedrag voor DG– 2 normen per indicator (de contractuele norm + één

hogere norm)– Als een norm wordt bereikt krijgt de DG één punt– Beloning = ((# punten)*beloning)/12

• Tweede generatie (DGI/DGCP 06-09)– 12 hoofdindicatoren (meer outputgericht)– Één norm per indicator (de contractuele norm)– Netto bedrag per agent :

• 150 € voor 11 of 12 bereikte normen• 100 € voor 9 of 10 bereikte normen• 50 € voor 8 bereikten normen

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 17

Interne contractualisering binnen de DGI

Minister van Financiën / Directeur van FinanciënMinister van Financiën / Directeur van Financiën

Directeur-generaal DGI

Directeur-generaal DGI

Interregionale coördinator 1Interregionale coördinator 1

Departe-mentale directie 1




Departe-mentale

directie 106

Departe-mentale

directie 106

Die

snt

bela

stin

gb

beh

eer

Die

snt

bela

stin

gb

beh

eer



Inn

ing

-die

nst

Inn

ing

-die

nst

Kad

ast

er

Kad

ast

er

An

aly

se-d

ien

sten

An

aly

se-d

ien

sten

Fiasc

ale

con

trôle

-d

ien

stFi

asc

ale

con

trôle

-d

ien

st

Contrat de performance

Departe-mentale

directie 107

Departe-mentale

directie 107

Lettre d’orientation interrégionale

Lettre de cadrage

Interne sturing

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 18

Dir

ecti

e-g

en

era

al

Bele

idson

ders

teu

nin

g

Statement of Intents & Output Plans in Nieuw-

Zeeland

3

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 19

Basisgegevens

• Gebaseerd op succes van de sturing van overheidsbedrijven (State-Owned Enterprises)

• Departement beschouwd als een « beleidsagentschap »• Twee modellen ondervonden

– Gescheiden model : twee aparte documenten worden afgesproken met de Voogdijminister :

• Statement of Intents : strategische afspraken (3 à 5 jaren)• Output Plan : jaarlijks te bereiken resultaten

– Geïntegreerde model : een document (Statement of Intents) werd afgesproken met de Voogdijminister en ieder jaar geactualiseerd :

• Bijkomende bijlaag met te bereiken prestaties en resultaten wordt ieder jaar opgesteld : Statement of Forecast Service Performance

• Rest van document aangepast aan evolutie van de prestaties/resultaten en aan de evolutie van de beleidsomgeving

• Voor departementen met meer operationele taken/afspraken en/of met vele output class

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 20

Verantwoordelijkheid CEO

Easterbrook S., Public sector performance contracting in New Zealand, OECD, 1999

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 21

Model I : gescheiden model

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 22

Statement of Intents

Inhoud ?

•Informatie over gedekte beleidsdoelstellingen, beleidsomgeving en grootste risicofactoren •Algemene verbintenissen van het departement over

– de te leveren producten (outpt class : purchasing output)– het beheer van het department (capacity & capability)– de bijdrage van het department aan de beleidsdoelstellingen

• Statement of Forecast • Periode : 3 à 5 jaren (SOI 2006-2009)

Wie ? Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement

Hoe ?

Opgemaakt door de CEOAfgesproken met VoogdijministerDraft voorgelegd aan het parlement voor begrotingsdiscussieGecheckt door the Treasury voor ondertekening

Aard Interne akkoord met een sterke commerciële visie (aankoper-verkoper)

Evaluatie Zie rapportering Outputplan

Structuur Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 23

Output Plan

Inhoud ?

• Concrete prestaties/resultaten voor ieder output class / beheer (capacity & capability)• Beooredlingscriteria voor beleidsadvisering• Interne verantwoordelijkheden (DG’s) over ouput class & ieder resultaat • Output class kostanalytisch gebudgetteerd • Periode : jaarlijks (OA 2006-2007, OA 2007-2008))


Hoe ?Opgemaakt door de CEOAfgesproken met Voogdijminister

Aard Operationele afspraken ter uitvoering van de Statement of Intents

EvaluatieJaarrapport door departementGecheckt door State Service commission


Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 24

Verdeling verantwoordelijkheden binnen het department

Name of Departmental Output Expense

Responsible Deputy Director-General(Output Manager)

Clinical Services Deputy Director-General, Clinical Services Directorate

DHB Funding and Performance Deputy Director-General, DHB Funding and Performance

Disability Issues Deputy Director-General, Disability Services Directorate

Information Services Deputy Director-General, Corporate and Information Directorate

Management of National Screening Programmes

Deputy Director-General, Public Health Directorate

Māori Health Deputy Director-General, Māori Health Directorate

Mental Health Deputy Director-General, Mental Health Directorate

Ministerial Support Services Deputy Director-General, Corporate and Information Directorate

Public Health Deputy Director-General, Public Health Directorate

Sector Policy Deputy Director-General, Sector Policy Directorate

Ministry of Health Output Plan 2006-2007

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 25

Criteria beleidsadviesering

Quality (typfout)


Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 26

Criteria beleidsadviesering (2)


Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 27

Model II : geïntegreerde model

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 28

Statement of Intents

Inhoud ?

•Informatie over gedekte beleidsdoelstellingen, beleidsomgeving en grootste risicofactoren •Algemene verbintenissen van het departement over

– de te leveren producten (output class : purchasing output)– het beheer van het department (capacity & capability)– de bijdrage van het department aan de beleidsdoelstellingen

• Statement of Forecast Service Performance• Forecast Financial Statement• Periode : geäctualiseerd ieder jaar (SOI 04-07, SOI 05-08, SOI 06-09, SOI 07-10)


Hoe ?


Aard Interne akkoord met een sterke commerciële visie (aankoper-verkoper)

Evaluatie Zie rapportering Outputplan


Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 29

Statement of Forecast Service Performance

Inhoud ?

•Per output class– Beschrijving van de output – Performantie informatie (met onderscheid activiteit- / resultatenverbintenissen)– Financiële informatie (uitgaven en inkomen)

• Periode : opgesteld ieder jaar


Hoe ?


Aard Bijlage over de beloofde performantie in de uitvoering van de basisactiviteiten

Evaluatie Deel bij jaarrapport over realisatie van prestatie- en financiële indicatoren uit de SFSP


Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 30

SOI 2006-2009 : bijdrage tot outcomes

Output class

Relatie met SFSP - output

Department of Internal Affairs, Statemet of Intens 2006-2009

Voo

rbee

lden

van

man

agem

ent-

cont

ract

en v

oor

depa

rtem

ente

n

Pagina 31

Statement of Forecast Performance Service

Output naargelang de

beleidsthematiek

Department of Internal Affairs, Statemet of Intens 2006-2009

FOD Sociale Zekerheid DG Beleidsondersteuning Voorbeelden van management- contracten voor...

Documents

Transcript of FOD Sociale Zekerheid DG Beleidsondersteuning Voorbeelden van management- contracten voor...