Primera Fase Form Proy

8/19/2019 Primera Fase Form Proy

1/63

JORGE DAVID ESPINOZA RIEGA

FORMULACIÓN DE

PROYECTOS: PRIMERA FASE

UNIVERSIDAD CATÓLICA DE SANTA MARÍAFACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICO ADMINISTRATIAS

PROGRAMA PROFESIONAL DE INGENIERÍA COMERCIAL


2/63

SILLABUS

\ \2015 SILABO FP ING COMERCIAL pdf

http://localhost/var/www/apps/conversion/2015%20SILABO%20FP%20ING%20COMERCIAL.pdfhttp://localhost/var/www/apps/conversion/2015%20SILABO%20FP%20ING%20COMERCIAL.pdf


3/63

ANTECEDENTES HISTÓRICOS

• Los países Latinoamericanos miembros de la ONU, inician los primeros avances en latemática de proyectos de inversión a mediados del siglo XX.

• Las Naciones Unidas organiza el simposio interregional sobre preparación y evaluación deproyectos, fundándose la ”ONUDI”.

• En 1970 (serie Nº 1) → “FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS”

• En 1972 (serie Nª 2) → “PAUTAS PARA LA EVALUACIÓN DE PROYECTOS”• En 1978 (serie Nº 3) → “MANUAL PARA LA PREPARACIÓN DE ESTUDIOS DE VIABILIDAD

INDUSTRIAL”

• ILPES logra editar en 1973 la “GUÍA PARA LA PRESENTACIÓN DE PROYECTOS”.

• INP inicia la preparación de la directiva técnica “PAUTAS PARA LA PREPARACIÓN YEVALUACIÓN DE PROYECTOS”.

A partir de los antecedentes se logran MEJORAR LA VISIÓN CONCEPTUAL Y EL MANEJOTÉCNICO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN provenientes del sector público, los cualessirvieron de base a las diferentes instituciones públicas, investigadores y tratadistascontemporáneos de los países de América latina.


4/63

CONCEPTO DE PROYECTOS

ABOGADOS Y LEGISLADORES

“Proyectos de

Ley” → Conjunto de dispositivos legalesque norman y pone en vigencia la actividad económica

y social de la nación.

ARQUITECTOS E INGENIEROS CIVILES

“Proyectos de obras físicas” → Conjunto de ideas,estructuras y pautas técnicas que les permitenplasmar un plan o programa en una actividadconcreta.


5/63


INGENIEROS MECÁNICOS E INGENIEROSINDUSTRIALES

“Proyectos industriales” → Aquellos estudios, cálculos,especificaciones técnicas los cuales les permiten la

creación y construcción de sistemas, o maquinariaspara la puesta en marcha de planta.

ECONOMISTAS Y ADMINISTRADORES

“Proyectos de inversión em

presarial” → Conjunto deestudios de carácter económico, financiero y socialque permiten la producción económica de bienes yservicios para generar mayores beneficios en el futuro.


6/63


La ONUConjunto de antecedentes que permite medir la ventaja o desventaja de unaactividad, que con la asignación de ciertos recursos permite la producción de

bienes y servicios en un período establecido.

ILPES Actividad de cualquier naturaleza, cuya implementación programada requierede algunos recursos escasos que permite obtener mayores rentas en el futuro.

INPConjunto de estudios destinados al desarrollo de una nueva actividadeconómica y social o la aplicación de la capacidad productiva de los mediosexistentes.

ORGANISMOS INTERNACIONALES


7/63

Otros conceptos de

proyecto

• Baca Urbina, Gabriel: Es la búsqueda de unasolución inteligente al planteamiento de unproblema tendente a resolver, entre muchas unanecesidad humana (p. 2)

• Najul, Miguel (2006 ): El plan de una empresa opersona para invertir sus recursos en una actividadu operación, con el propósito de hacer real unaexpectativa de beneficio al cabo de un lapsodeterminado (p.22)


8/63

• Búsqueda de una solución inteligente al

planteamiento de un problema(normalmente es una necesidad humana).

• Respuesta a una idea que busca

aprovechar una oportunidad de negocio.• Cambio de realidad encontrada.

EN DEFINITIVA , PROYECTO ES:


9/63

CONCEPTO DEECONOMÍA

CONCEPTO DEPROYECTO


10/63

ECONOMÍAPROYECTO DE

INVERSION

PRIVADO

PROYECTO

Solucionar unproblema, cubrirnecesidadeshumanas,optimizar laasignación derecursos, buscaproducir unbeneficio

BeneficioFinanciero

Solucionar unproblema, cubrirnecesidadeshumanas, optimizarla asignación de

recursos, buscaproducir un beneficio

Asignar recursosescasos para, cubrirnecesidadeshumanas, optimizarla asignación de

recursos

Relación planificación - proyecto


11/63

• Un proyecto es una herramienta para la tomade decisiones de inversión, pero no puede

garantizar que en el futuro efectivamentetodo lo que se visualizó en el momento de suformulación y evaluación se replique. Hayque recordar que el contexto es cambiante yen general la visualización de losevaluadores es limitada.

ADVERTENCIA!!!!


12/63

Relación de un proyecto dentro de un sistema deplaneación

PROYECTO A

PLAN

TAREA ZTAREA Y TAREA X

ACTIVIDAD III ACTIVIDAD II ACTIVIDAD I

PROYECTO CPROYECTO B

PROGRAMA 3PROGRAMA 2PROGRAMA 1


13/63


14/63

Características de un proyecto deinversión

Es un evento único Se compone de actividades específicas.

Está limitado a un presupuesto.

Utiliza recursos múltiples.

Tiene un ciclo de vida, con comienzo y fin.


15/63

B

Idea de inversión

¿Es viable o

no el proyecto?

Perfildel

proyecto

Inicio

Perfil

Prefactibilidad

¿Es viable o

no el proyecto?

Factibilidad

Anteproyectopreliminar

Anteproyectodefinitivo

SI

SI

Rechazaro aplazar

Rechazaro aplazar

NO

NO

Fin

Fin

A

E v

a l u a c i ó n e x - a n t e

Ciclo de un proyecto de Inversión


16/63

¿Acepto losestudios?

Etapa de Ejecución

Etapa de Operación

Rechazaro aplazar

NO

Fin

A B

E

v a l u a c i ó n

e x - p o s t

Continuación: Ciclo de un proyecto de Inversión


17/63

Etapa de Ejecución

• Incluye el diseño definitivo y larealización del proyecto.

• Incluye la organización para la

viabilización y construcción del biencapital definido en el estudio delproyecto


18/63

Etapa de Operación

• Cuando ya el proyecto empieza a generar beneficios.

• Producción de los bienes y servicios para los que fuediseñado el proyecto.

• Si el proyecto pasó las etapas de formulación, evaluación eimplementación, se logró la transformación de una idea deproyecto a una realidad. El campo de acción siguienteviene dado por la ejecución del proyecto, el encargado de

esta etapa es el administrador de empresas.• Los responsables de la ejecución y administración trabajan

juntos en detalles finales de operación.

• Aquí interactúan todos los profesionales que han

intervenido en la formulación del proyecto


19/63

Etapa de Evaluación

• Presente en todos los estados del proyecto,retroalimenta la planeación en formapermanente.


20/63

Etapa de Cierre

• Corresponde al momento en el cual se toma

la decisión de culminar la operación delproyecto.


21/63

Etapa de Preinversión

• Se inicia en el momento en que surge la idea de

hacer el proyecto

• Termina en la toma de decisión de iniciar o no elproyecto.

• Se efectúan los estudios de Identificación,Preparación y Evaluación del Proyecto, quepueden realizarse a diferentes niveles deprofundidad.


22/63

Etapa de preinversión: ¿De dóndesurge la idea?

• Es la primera etapa y la más importante

• Identificar el problema a solucionar o la necesidad a satisfacer.

• Plantear las metas a alcanzar.• Identificar opciones básicas de solución.

• Plantear las mejores opciones a estudiar más profundamente.• Un problema Social, Financiero, Económico, Organizacional, Ambiental,

...• La necesidad de alcanzar una situación deseada.• Políticas para orientar el desarrollo.• Otros proyectos en estudio, Ejecución u Operación.• Una oportunidad que conviene aprovechar.


23/63

Etapa de preinversión: ¿A dónde nosconduce el documento a nivel de idea?

• La idea debe identificar de forma muypreliminar el problema o la necesidad:

-Sus características-Causas-Efectos-Magnitud

-Población afectada

• Y entrever las acciones mediante las cualesse podría atender.


24/63

Etapa de preinversión: El Perfil

• El perfil estudia aspectos y antecedentes que

permiten formar un juicio respecto a laconveniencia.-Técnica-Económica-Social

-Financiera

• Debe asignar recursos hacia el objetivo.


25/63

Se realiza la preparación y evaluación de las posibles alternativasde solución, partiendo de información que proviene

principalmente de fuentes de origen secundario.

•

Como resultado de la etapa se pretende: – descartar las alternativas no factibles,

– seleccionar alternativas posiblemente factibles y avanzar a lasiguiente etapa, ó

– Seleccionar aquella alternativa que es lógica, técnica yeconómicamente mejor entre las alternativas estudiadas ypasar a la etapa de diseño en la fase de inversión del proyecto

– Esperar o postergar mientras se adopta una decisiónadecuada por el profesional correspondiente.



26/63


Finalizado el estudio de perfil, se debe contarcon elementos de juicio para:

Rechazar definitivamente por inconveniente elproyecto.

Aplazar la decisión.

Pasar al nivel de prefactibilidad. Aceptar la ejecución del proyecto.


27/63

PERFIL: Requerimientos de datos para lasu elaboración

• El mercado• Técnicos•

Dimensionamiento• Instituciones ambientales• Impacto ambiental• Legales

• Egresos e ingresos flujo de caja


28/63

Etapa de preinversión: Prefactibilidad

• En los estudios de prefactibilidad se realiza una evaluación másprofunda y detenida de las alternativas encontradas viables en el nivelde perfil.

• Se descartan las menos viables.

• En esta etapa se realiza una evaluación más completa y profunda delas alternativas identificadas en la etapa de perfil y de las posibles

soluciones.

• Como resultado de la etapa se pretende:

– descartar las alternativas no factibles

– seleccionar aquella alternativa que es técnica y económicamentemejor y pasar a la etapa de factibilidad o diseño.

– esperar o postergar mientras se adopta una cierta decisión por la

autoridad.


29/63

En esta etapa se perfecciona y precisa la mejor alternativaidentificada en la etapa de pre-factibilidad, sobre la base deinformación primaria recolectada especialmente para este fin.

Como resultado de la etapa se pretende:

•pasar a la etapa de diseño en la fase de inversión del proyecto

Los estudios de factibilidad perfeccionan la alternativa

recomendada por los de prefactibilidad. Miden en formaprecisa.

•Los costos y beneficios•La programación de la obra•Los diseños definitivos

Etapa de preinversión: Factibilidad


30/63

Cuadro comparativo entre las fasesextremas de la etapa de preinversión

Perfil Factibilidad

¿Qué se quiere lograr con el

proyecto?

¿Cómo estamos?

Diagnóstico

¿Qué bien producir o qué servicioprestar?

¿Cuánto y cuándo producir?

Estudios de mercado del bien oservicio

¿Como producir el bien o prestarel servicio?

Estudios Tecnológicos.


31/63

Perfil Factibilidad¿Qué recursos utilizar para el

servicio?¿Cuánto y cuándo convieneutilizar esos recursos?

Estudios de mercadeo y

localización de recursosEstudio de localización delproyecto

¿Dónde producir o prestar elservicio?

¿Cómo se ejecutará y operará elproyecto?

Estudios de organización,institucional y legales delproyecto.

¿Como se puede financiar el

proyecto?

Estudio de financiación delproyecto.

Cuadro comparativo entre las fasesextremas de la etapa de preinversión


32/63


33/63

Fase de Identificación de los proyectos deinversión


34/63

Fase de Formulación del Proyecto.Pretende responder:

• ¿Qué hacer? Alternativas planteadas

• ¿Para quién? Población objetivo

• ¿Cuánto? Tamaño

• ¿Dónde? Localización

• ¿Cómo? Estudios de Ingeniería

• ¿Cuánto Cuesta? Presupuesto


35/63

F a s e d e F o r m

u l a c i ó n d e l

P r o y e c t o LA FASE DE

FORMULACIÓN

Se puede preparar a nivel de…

Idea

Perfil

Prefactibilidad

Factibilidad

ó


36/63

Fase de Evaluación del Proyecto


37/63

Fase de Financiamiento para el proyecto


38/63


39/63

Fase de Verificación de la Sostenibilidaddel proyecto

Se deben contemplar aspectos tales como:

1. Factores externos que retrasan la

inversión.2. Disponibilidad de recursos para la

inversión y operación del Proyecto.

3. Fuentes de financiación.4. Capacidad Institucional.


40/63

Idea

Perfil

Prefactibilidad

FactibilidadCOSTOS/UNIDAD DE TIEMPO

Grado deincertidumbre

0%

50%

100%

Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad

Costos y Grados de Certidumbre en la

Formulación del Proyecto

TIEMPO

Umbral de lo previsible

COSTOS


41/63

Precisión Información v/s

Costo de pre inversión

0

2 0

4 0

6 0

8 0

1 0 0

1 2 0

I d e a P e r f i l P r e f a c t ib i l id a d F a c t ib i l id a d

$

C o s t o I n c e r t id u m b r e

Nivel deIncertidumbre


42/63

Incertidumbre y Costo de la

PreinversiónNIVEL DE

INCERTIDUMBRE

COSTO: (TIEMPO, INFORMACIÓN), etc.


43/63

Pautas para la identificación de Proyectos

• El objetivo esencial de todo proyecto es cambiar unasituación actual por una situación deseada.

• En la situación actual subyace un problema, cuyasolución deberá ser lograda mediante la ejecución delproyecto que se propone, para avanzar así a lasituación futura esperada.

• Para concebir adecuadamente el proyecto, esnecesario, como punto de partida, desentrañar ydefinir con la mayor claridad posible el problema quedebe ser resuelto.


44/63

Pautas para la identificación de Proyectos

La connotación de un problema puede ser:

• Positiva: Aprovechar una oportunidaddeterminada

• Negativa: Un grupo social sufre de algo orecibe los efectos negativos de una situación.

• De Carencia: Una comunidad tiene unademanda social insatisfecha.


45/63

¿Cómo surge un proyecto?

• Existencia de un PROBLEMA• Idea asociada a la solución del PROBLEMA

• Aprovechamiento de una OPORTUNIDAD

• Satisfacer una NECESIDAD humana

Có


46/63

Cómo surge un proyecto

PROBLEMA: Elevado índice dedelitos en las urbanizacionesprivadas de la ciudad deArequipa

SOLUCIONES????

OPORTUNIDAD: EL Gobierno Regionalen coordinación con los municipios yla PNP propone formar juntasvecinales interconectadas conparticipación de gasto vecinal a costos

muy reducidos.

DEJAR PASAR LAOPORTUNIDAD???

NECESIDAD: Coordinaciónentre urbanizaciones demanera efectiva

Si la necesidad escomún cómo cubriresa necesidad??


47/63

• Dado que los proyectos surgen como unarespuesta a un problema, necesidad uoportunidad éstos deben ser IDENTIFICADOS claramente.

Éstos permiten identificar el Objetivo delProyecto el cual se convertirá en lareferencia a evaluar (Evaluación delproyecto).


48/63

LOS PROBLEMAS NO pueden

definirse como la carencia de

algo

Ejemplo:

Problema: Falta de agentes

policiales en la calle

EJEMPLO:

CONTENIDO DE UN PROYECTO


49/63

CONTENIDO DE UN PROYECTO • ESTUDIO DE MERCADO:

– ANÁLISIS DE LA DEMANDA – ANÁLISIS DE LA OFERTA – ANÁLISIS DE LOS PRECIOS

– ANÁLISI DE LA COMERCIALIZACIÓN

• ESTUDIO TECNICO: – TAMAÑO – LOCALIZACIÓN – INGENIERÍA DEL PROYECTO

• PRESUPUESTOS – INGRESOS – EGRESOS

• INVERSIONES Y FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO – ESTRUCTURA DE INVERSIONES – FINANCIAMIENTO

• EVALUACIÓN – ECONÓMICA – FINANCIERA – SOCIAL – EIA – METODOLOGIA DE EVALUACION CLASICA Y MODERNA DE PROYECTOS E

INVERSION

• ANALISIS DE RIESGOS Y SENSIBILIDAD


50/63

INTERRELACIONES DEPROYECTOS


51/63

INTERRELACIONES DE LOSPROYECTOS

Proyectos Independientes: Son proyectos que notienen ningún tipo de relación entre ellos. Deben ser evaluados independientemente. Puede realizarse

sólo uno o sólo dos de ellos; o, todos los proyectos.Proyectos Complementarios: Son aquellos que nopueden existir sin el otro. En este caso, lo normal esevaluar ambos proyectos en conjunto como si fuera

uno sólo.Proyectos mutuamente excluyentes: Son alternativaspara realizar un mismo proyecto.


52/63

NECESIDADES DE INFORMACIÓN

• Recopilar información.– Fuentes Secundarias: INEI, Banco

Central, Cámara de Comercio, etc.– Fuentes Primarias: Encuestas, Focus

Groups, observación.

• Sintetizar en términos monetarios la

información disponible.


53/63

VIABI L IDADES DE UN

PROYECTO


54/63

VIABI L IDADES DE UN PROYECTO

• Viabilidad Económica

• Viabilidad Comercial

• Viabilidad Técnica

• Viabilidad Legal

• Viabilidad de Gestión

• Viabilidad Financiera

• Viabilidad Política


55/63

VIABI L IDAD ECONÓMICA

Mediante la comparación de los

beneficios y costos estimados deun proyecto, si es recomendablesu implementación y posterior

operación.


56/63

VIAB IL IDAD COMERCIAL

Indicará si el mercado es o no sensibleal bien o servicio producido por elproyecto y la aceptabilidad que tendríaen su consumo o uso, permitiendo, deesta forma, determinar la postergación orechazo de un proyecto, sin tener que

asumir los costos que implica un estudioun estudio económico completo.


57/63

VIAB IL IDAD TÉCNICA

• Estudia las posibilidadesmateriales, físicas y químicas

se producir el bien o servicioque desea generarse con elproyecto.


58/63

VIAB ILIDAD LEGAL

Necesidad de determinar lainexistencia de trabas legales para la

instalación y operación normal delproyecto.


59/63

VIAB IL IDAD DE GESTIÓN

Es el que normalmente recibe menosatención , a pesar que muchos proyectos

fracasen por falta de capacidadadministrativa para emprenderlo.Determinar la capacidad administrativapara emprenderlo, en lo estructural y en lo

funcional.


60/63

VIAB IL IDAD FINANCIERA

Presenta un doble objetivo: estimar larentabilidad de la inversión y verificar siexisten incongruencias que permitanapreciar la falta de capacidad de gestión.

El estudio de viabilidad financieradeterminan en último término su

aprobación o rechazo


61/63

VIAB ILIDAD AMBIENTAL

• Es la conveniencia oposibilidad de realizar

un proyecto sinperjuicio del medioambiente


62/63

VIAB ILIDAD POLÍTICA

Intencionalidad de querer o noimplementar un proyecto

independientemente de su rentabilidad.

Í


63/63

FACTORES CRÍTICOS QUE DEBENCONSIDERARSE PARA EL ÉXITO

DE UN PROYECTO • Cambio Tecnológico

• Cambios políticos

• Cambio en las relaciones comercialesinternacionales

• Inestabilidad de la naturaleza

• Entorno Institucional• Normativa legal

• Barreras arancelarias

Primera Fase Form Proy

Documents

Transcript of Primera Fase Form Proy