NUESTROS VALORES EN ACCIÓN

正直卓越团队合作承诺可持续发展 INTEGRITA DOKONALOST TÝMOVÁ PRÁCE

ZÁVAZEK UDRŽITELNOST INTEGRITEIT UITMUNTENDHEID TEAMWERK

TOEWIJDING DUURZAAMHEID ஒருமைப்பாடு முதன்மைநிலை குழுப்பணி அர்ப்பணிப்பு பேண்தகைமை INTÉGRITÉ

EXCELLENCE TRAVAIL D’ÉQUIPE ENGAGEMENT DURABILITÉ INTEGRITÄT

EXZELLENZ TEAMARBEIT VERPFLICHTUNG NACHHALTIGKEIT

��

�� TISZTESSÉG KIVÁLÓSÁG CSAPATMUNKA

ELKÖTELEZETTSÉG FENNTARTHATÓSÁG INTEGRITAS KEUNGGULAN KERJA TIM

KOMITMEN KEBERLANJUTAN INTEGRITÀ ECCELLENZA LAVORO DI SQUADRA

IMPEGNO SOSTENIBILITÀ 誠実さ卓越性チームワークコミットメント持続可能

性 UCZCIWOŚĆ ZAWODOWA DOSKONAŁOŚĆ PRACA ZESPOŁOWA ZAANGAŻOWANIE

ZRÓWNOWAŻONY ROZWÓJ INTEGRIDADE EXCELÊNCIA TRABALHO EM EQUIPE

COMPROMETIMENTO SUSTENTABILIDADE ДОБРОСОВЕСТНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛИЗМ

РАБОТА В КОМАНДЕ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УСТОЙЧИВОСТЬ INTEGRIDAD EXCELENCIA

TRABAJO EN EQUIPO COMPROMISO SOSTENIBILIDAD INTEGRITET EXCELLENS

LAGARBETE ENGAGEMANG HÅLLBAR 성실 우수성 팀워크 헌신 지속 가능성

INZET

FÖRTRÄFFLIGHET

ÅTAGANDE HÅLLBARHET

EXZELLENZ TEAMARBEIT VERPFLICHTUNG

KEBERLANJUTAN

RZETELNOŚĆ

NUESTROS VALORES EN ACCIÓNCódigo de ConduCta de Caterpillar

INTEGRIDAD EXCELENCIA TRABAJO EN EQUIPO COMPROMISO SOSTENIBILIDAD

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VIVIENDO DE ACUERDO CON EL CÓDIGO ..................... 3DEREChOS y RESPONSABILIDADES SOBRE LA INfORMACIÓN ....................................................... 4POLíTICA DE NO REPRESALIAS ................................. 4

INTEGRIDAD ......................................................... 7Honestidad e integridad ..............................................8Conflictos de intereses .................................................8Conducta competitiva ..................................................9Libre comercio ..............................................................9Informes financieros y contabilidad ........................ 10Comunicación justa .................................................. 10Información privilegiada .......................................... 11Pagos indebidos ......................................................... 11

EXCELENCIA ....................................................... 13Calidad de servicios y productos .............................. 14Valor para los clientes ............................................... 14Ambiente laboral ....................................................... 15Desempeño del empleado ........................................ 15Desarrollo del empleado ........................................... 16Administración del riesgo ........................................ 16Perspectiva empresarial ............................................ 17

TRABAJO EN EQUIPO ............................................ 19Respeto y no acoso .................................................... 20Imparcialidad y no discriminación .......................... 20Ambiente incluyente ................................................. 21Estándares globales ................................................... 21Organizaciones externas ........................................... 22Concesionarios y distribuidores ............................... 22

Proveedores ............................................................... 23

COMPROMISO ..................................................... 25Responsabilidad personal ......................................... 26Protección de activos ................................................. 26Información confidencial ......................................... 27Comunicaciones electrónicas ................................... 27Privacidad personal ................................................... 28Asuntos públicos ....................................................... 28Contratos con el gobierno ......................................... 29

SOSTENIBILIDAD ................................................. 31Salud y seguridad ...................................................... 32

Innovación ................................................................. 32Responsabilidad medioambiental ............................ 33Infraestructura y energía .......................................... 33

Comunidades ............................................................. 34Mejor equipo .............................................................. 34

POLíTICAS EMPRESARIALES .................................. 35EXENCIÓN .......................................................... 35

Revisado en 2017

VIVIENDO DE ACUERDO CON EL CÓDIGO

INTEGRIDAD. EXCELENCIA. TRABAJO EN EQUIPO. COMPROMISO. SOSTENIBILIDAD.Las palabras en este Código de Conducta nos definen. A pesar de nuestras diferencias (en geografía, cultura, idioma y negocios), somos Caterpillar, una compañía unida por estos principios comunes y con un compromiso compartido con los más altos estándares de conducta.

Aunque realizamos nuestros negocios dentro de la estructura de leyes y reglamentos aplicables, para nosotros el cumplimiento con la ley no es suficiente. Nos esforzamos por más que eso. A través de nuestro Código de Conducta, prevemos un ambiente laboral del que todos podamos estar orgullosos, una compañía que otros respeten y admiren, y un mundo mejorado por nuestras acciones. Juntos, estamos estableciendo los cimientos para la cultura de valores que nos llevará a mayores niveles de éxito. Juntos, estamos conservando la reputación de una de las grandes compañías del mundo, y fortaleciéndola para el mañana.

Este Código de Conducta se aplica a las actividades diarias de los empleados de Caterpillar Inc., sus subsidiarias y afiliadas de todo el mundo y los miembros de su Junta Directiva. Cada uno de nosotros es responsable de leer el Código de Conducta, comprender su significado y ponerlo en práctica consistentemente. Las personas que ocupan cargos de liderazgo en nuestra empresa tienen una posición especial de responsabilidad ya que deben dar el ejemplo de lo que significa “vivir de acuerdo con el código”.

DEREChOS y RESPONSABILIDADES SOBRE EL REPORTAJESi usted percibe una circunstancia o acción que viole o dé la impresión de violar el Código de Conducta, una política de la empresa o la ley aplicable, comuníquese con su supervisor o gerente local tan pronto como sea posible. Usted tiene el derecho y la responsabilidad personal de informar cualquier circunstancia o acción que viole o dé la impresión de violar el Código de Conducta, una política de la empresa o la ley aplicable. Debe usar con responsabilidad estos derechos para informar y debe notificar solo las cuestiones en las que crea razonablemente que hubo alguna violación, y no en las que el informe pretenda acosar, se base solo en una opinión personal o sea de otra manera trivial. Puede plantear una pregunta o inquietud o presentar dicha información a su supervisor, gerencia local, equipos de recursos humanos locales o corporativos o a Servicios Legales. Siempre tiene la opción de comunicarse con la Oficina de Prácticas Comerciales usando la información de contacto que se presenta a continuación.

Teléfono directo: +1-309-675-8662 (Solamente en inglés)

Línea de ayuda gratuita: Caterpillar mantiene números de llamada sin costo en varios países. Dentro de Canadá, los Estados Unidos y las Islas Vírgenes de EE. UU. el número es 1-800-300-7898. Los números gratuitos actualmente en vigencia para otros países se publican en https://codeofconduct.cat.com. Dichos números ofrecen traducción de idiomas. Puede mantenerse en el anonimato si llama desde un país en el cual se permite la información anónima.

Línea de ayuda de cobro revertido: +770-582-5275 (traducción de idiomas disponible)

Contactos regionales: Disponible en https://codeofconduct.cat.com

Fax confidencial: +1-309-494-4818

Correo electrónico: [email protected]

Dirección postal: 100 NE Adams, Peoria, IL 61629, USA

Las violaciones de políticas, procedimientos o Código de Conducta de Caterpillar se abordarán de forma inmediata y eficaz. En conjunción con la guía de RR. HH. de la compañía y las leyes locales, las violaciones pueden resultar en medidas disciplinarias, que podrían incluir el despido.

Puede solicitar una copia de la Declaración de privacidad de datos de la Oficina de Prácticas Comerciales mediante cualquiera de los métodos detallados anteriormente.

POLíTICA DE NO REPRESALIASCaterpillar no tomará acción alguna en su contra como resultado de presentar de buena fe un asunto ético. De igual forma, Caterpillar no tolera ninguna represalia por parte de ninguna persona contra un empleado por presentar una inquietud o por hacer un informe de buena fe.

CÓDIGO DE CONDUCTA

NUESTROS VALORES EN ACCIÓNCÓDIGO DE CONDUCTA DE CATERPILLAR

SostenibilidadEl poder de la entereza

CompromisoEl poder de la responsabilidad

Trabajo en equipoEl poder de trabajar juntos

ExcelenciaEl poder de la calidad

IntegridadEl poder de la honestidad

LA INTEGRIDAD ES EL fUNDAMENTO DE TODO LO QUE hACEMOS.

Esto es una constante. Las personas con las que

trabajamos, vivimos y servimos pueden confiar en

nosotros. Alineamos nuestras acciones con nuestras

palabras y cumplimos lo que prometemos.

Desarrollamos y fortalecemos nuestra reputación a

través de la confianza. No influimos de manera

inapropiada sobre otros, ni permitimos que ellos

influyan sobre nosotros de manera inapropiada. Somos

respetuosos y nos comportamos de manera abierta y

honesta. En resumen, la reputación de la empresa refleja

el desempeño ético de las personas que trabajan aquí.

INTEGRIDADEl poder de la honestidad

SOMOS hONESTOS y ACTUAMOS CON INTEGRIDADAspiramos al más alto nivel de integridad y comportamiento ético. Decimos la verdad. Sólo prometemos lo que creemos que razonablemente podemos cumplir. Nos esforzamos por cumplir con nuestros compromisos. Los accionistas, clientes, concesionarios, distribuidores y proveedores de nuestra compañía, así como las personas con las que hacemos negocios y nuestros compañeros, deben poder confiar en lo que decimos y creer que siempre cumpliremos nuestra palabra.

EVITAMOS y MANEJAMOS CONfLICTOS y POTENCIALES CONfLICTOS DE INTERESES.No debemos participar en actividades que creen, o parezcan crear, conflictos entre nuestros intereses personales y los intereses de la compañía. Estas situaciones surgen cuando algún interés personal o familiar, u otra relación, dificulta que una persona represente a la compañía de manera plena y justa. Los conflictos de intereses pueden surgir en cualquier parte de las operaciones de Caterpillar. Los conflictos de intereses más serios suelen surgir cuando un empleado, o antiguo empleado, tiene autoridad para gastar el dinero de la compañía, tiene autoridad para contratar o involucrar a una persona externa a la compañía, o tiene información que puede ser valiosa para personas externas a la compañía. Un conflicto de intereses, o la apariencia de un conflicto de intereses, suele surgir muy a menudo cuando se ofrece un obsequio, favor o invitación a un empleado. Aunque algunas de estas actividades son parte de una relación normal de negocios, no aceptamos obsequios, favores ni invitaciones que puedan tener un valor mayor del que podamos retribuir o que nos obligue o parezca obligarnos a actuar en forma contraria a la ley, los intereses comerciales de Caterpillar, o las prácticas éticas comerciales de Caterpillar.

Ponemos en acción la Integridad cuando…

CÓDIGO DE CONDUCTA

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct

COMPETIMOS DE MANERA JUSTACaterpillar cree que la competencia justa es fundamental para la libre empresa. Respetamos las leyes antimonopolistas y de competencia donde realizamos negocios. En las relaciones con competidores, concesionarios, distribuidores, proveedores y clientes, evitamos acuerdos que restrinjan nuestra capacidad para competir con otros. No participamos en ningún arreglo, entendimiento ni acuerdo con competidores que afecten los precios, los términos de venta de los productos, o el número y tipo de productos que se fabrican y venden.

ABOGAMOS POR EL LIBRE COMERCIO y CUMPLIMOS CON LAS LEyES DE COMERCIO INTERNACIONALCaterpillar compite mejor en un ambiente de libre comercio. El libre comercio nos exige mejorar continuamente nuestra competitividad global y crea un ambiente que nos permite satisfacer mejor las necesidades de nuestros clientes. Promovemos políticas que mejoran la competencia en el mercado global y reducen – o mejor aún, eliminan – las barreras al comercio y a las inversiones. Consideramos que la liberalización del comercio lleva a las ganancias económicas que elevan las condiciones de vida y mejoran su calidad. Estamos comprometidos a cumplir con las leyes aplicables de comercio internacional, incluyendo las normas de control de las importaciones y exportaciones, y con el cumplimiento de las sanciones y las leyes antiboicot. Cada uno de nosotros tiene la responsabilidad de asegurarse de cumplir con las leyes y reglamentos de comercio en cualquier país donde realizamos negocios.

INTEGRIDAD - El poder de la honestidad

ASEGURAMOS LA PRECISIÓN y LA INTEGRIDAD DE NUESTROS ESTADOS fINANCIEROS y REGISTROS CONTABLESLos inversionistas, acreedores, autoridades reguladoras y otros tienen un interés legítimo en la información financiera y contable de nuestra compañía. La integridad de los informes financieros y contables de Caterpillar se basa en la validez, precisión, integridad, oportunidad y claridad de los asientos que respaldan la información básica en los libros contables de la compañía. Nos aseguraremos de que todo asiento contable o financiero refleje con precisión lo que se describe en la información de respaldo. Cada persona en Caterpillar – no solamente aquellas de finanzas y contabilidad – tiene un rol que cumplir para asegurar que nuestros registros financieros estén completos y precisos, y los controles internos respetados. Las mismas normas de integridad que rigen para la notificación financiera externa también se aplican a los estados financieros internos que forman parte de las herramientas de gestión interna.

SOMOS JUSTOS, hONESTOS y ABIERTOS EN NUESTRAS COMUNICACIONESComo empleados, nos comunicamos con los demás de manera respetuosa, justa, honesta y abierta. Como empresa de capital abierto, tenemos la responsabilidad de comunicar información sobre nuestros negocios a las partes interesadas de manera clara, precisa y honesta. Las divulgaciones que hacemos en nuestros informes y documentos que se presentan a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos y a otras agencias gubernamentales y reguladoras deben ser integrales, justas, precisas, oportunas y claras. Cuando nos comunicamos públicamente, somos consistentes en nuestros mensajes. Solo los voceros designados pueden comunicarse en nombre de Caterpillar o responder a solicitudes de información de los medios, gobiernos, analistas y accionistas. Cuando emitimos información sobre Caterpillar al público, lo hacemos de manera justa e imparcial, sin favorecer a individuo o grupo alguno.

CÓDIGO DE CONDUCTA


MANEJAMOS LA INfORMACIÓN PRIVILEGIADA DE fORMA APROPIADA y LEGALLa información privilegiada se puede definir como información sobre la compañía que no es del conocimiento público. Dicha información, como ciertos datos financieros, materiales técnicos y planes futuros, por ejemplo, puede tener un gran valor para otros y, por lo tanto, se debe mantener en estricta confidencialidad. La información privilegiada podría ser “relevante” si un inversionista la considerara importante al tomar una decisión de inversión. Cualquiera que posea información privilegiada “relevante” acerca de Caterpillar no debe usarla para obtener ganancias personales, para proporcionársela a otros ni para negociar con valores de Caterpillar. Además, cualquier empleado que, como resultado de su empleo, recibe información privilegiada relevante sobre un tercero (incluidos concesionarios, proveedores, clientes o competidores) no debe negociar con valores de dicha compañía ni aconsejar a otros que lo hagan. Esperamos que todos los empleados, sus familias y cualquier otra persona que tenga acceso a información privilegiada debido a sus relaciones con Caterpillar cumplan con estos principios y con las políticas de Caterpillar sobre abuso sobre información privilegiada.

NOS REhUSAMOS A hACER PAGOS INDEBIDOSAl tratar con funcionarios públicos, otras empresas y ciudadanos privados, nos adherimos firmemente a las prácticas comerciales éticas. No buscaremos influir en otros, de manera directa o indirecta, pagando sobornos, o por cualquier otro medio que no sea ético, o que manche nuestra reputación de honestidad e integridad. Se debe evitar incluso la apariencia de dicha conducta.

INTEGRIDAD - El poder de la honestidad

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página_13Para obtener más información: www.cat.com/Code-of-Conduct página 13

EXCELENCIAEl poder de la calidad

ESTABLECEMOS y LOGRAMOS METAS AMBICIOSAS.

La calidad de nuestros productos y servicios refleja la

fortaleza y el legado de Caterpillar; nos enorgullecemos

de lo que realizamos y de lo que hacemos posible.

Nuestra pasión es la gente, el proceso, el producto y la

excelencia del servicio. Estamos decididos a servir a

nuestros clientes mediante la innovación, la mejora

continua, la intensa concentración en las necesidades

del cliente y la dedicación a la satisfacción de dichas

necesidades con un sentido de urgencia. Para nosotros,

la Excelencia no es tan solo un valor; es una disciplina y

significa hacer del mundo un lugar mejor.

NO ACEPTAMOS SINO LA MEJOR CALIDAD EN NUESTROS PRODUCTOSy SERVICIOSEstamos dedicados a la calidad y nos enorgullecemos personalmente de todos los productos y servicios que ofrecemos. Nuestra intensa y aguda concentración en las necesidades de nuestros clientes nos impulsa a mejorar constantemente. Nuestro éxito continuo depende de la superación de las expectativas de nuestros clientes y del respaldo firme a todo lo que hacemos.

NOS ENfOCAMOS EN BRINDAR EL MáS ALTO VALOR A NUESTROS CLIENTES, SIEMPRE CON UN SENTIDO DE URGENCIASomos impulsados a satisfacer las necesidades de nuestros clientes. Hemos logrado construir una reputación de excelencia al escuchar a nuestros clientes, comprender sus necesidades y desafíos y al ofrecer productos, servicios y soluciones que los ayuden a alcanzar el éxito. Nuestros clientes esperan lo mejor de Caterpillar. Cada uno de nosotros deberá asegurarse de que nuestras decisiones y acciones individuales contribuyan a una percepción positiva de la compañía, mejoren la satisfacción de nuestros clientes y promuevan su lealtad. Para hacerlo, actuamos con un sentido de urgencia para ofrecer el más alto valor posible en los productos y servicios que proporcionamos. Nuestro compromiso con la calidad, los Principios rectores del sistema de producción de Caterpillar y las mejoras continuas hacen que eso sea posible.

Ponemos en acción la Excelencia cuando…

CÓDIGO DE CONDUCTA


ESTABLECEMOS UN AMBIENTE LABORAL QUE RESPALDA LA EXCELENCIALos empleados de Caterpillar esperan que nuestro ambiente laboral promueva la superación personal, el aprendizaje continuo y el sentimiento de valor propio. Buscamos y compartimos de manera activa puntos de vista diversos para lograr la excelencia. Los empleados tienen el derecho a expresar sus opiniones de buena fe sobre la manera en que podemos mejorar nuestro desempeño y el desempeño de la compañía. Escuchamos, respondemos, motivamos a trabajar en equipo y tomamos decisiones en base a hechos y datos.

SELECCIONAMOS, COLOCAMOS y EVALUAMOS A LOS EMPLEADOS EN BASE A SUS CALIfICACIONES y SU DESEMPEÑOCaterpillar selecciona, coloca, evalúa y recompensa a los empleados en base a sus calificaciones personales, habilidades para el trabajo, desempeño demostrado y las contribuciones que prestan a Caterpillar.

EXCELENCIA – El poder de la calidad

DAMOS A LOS EMPLEADOS OPORTUNIDADES PARA DESARROLLARSEPedimos a los empleados que den lo mejor de sí, que aprendan de sus éxitos y sus fracasos, que busquen oportunidades para mejorar su desempeño por iniciativa propia, así como a través de los programas de aprendizaje continuo que ofrece la compañía y recomiendan sus líderes. Motivamos a los empleados al autodesarrollo y los ayudaremos a lograr el dominio en su trabajo actual y a mejorar sus habilidades para el puesto. Estamos comprometidos a asegurar oportunidades para todos los empleados para desarrollar sus capacidades y contribuir al éxito de Caterpillar.

VEMOS EL RIESGO COMO ALGO QUE SE DEBE ADMINISTRAR, y COMO UNA OPORTUNIDAD POTENCIALDebido a que nos damos cuenta de que el negocio y los riesgos no se pueden separar, identificamos, evaluamos y administramos de manera proactiva los riesgos que tienen más potencial de afectar a la empresa. Para nosotros, la administración de riesgo también significa la búsqueda de oportunidades de ventajas competitivas potenciales.

CÓDIGO DE CONDUCTA


ADOPTAMOS UN PUNTO DE VISTA EMPRESARIALTomando un “punto de vista empresarial” significa la promoción de los mejores intereses de nuestra compañía en su conjunto. Nos esforzamos por asegurar que las decisiones locales no pongan a la empresa en una desventaja competitiva. Siempre debemos considerar la empresa al tomar decisiones. Nuestro éxito exige que nos aprovechemos continuamente del modo de pensar empresarial en nuestras unidades individuales de negocios y que apliquemos lo que aprendemos a través de toda la empresa para mejorar todos nuestros productos y servicios.

EXCELENCIA – El poder de la calidad

TRABAJO EN EQUIPOEl poder de trabajar juntos

NOS AyUDAMOS UNOS A OTROS PARA LOGRAR EL éXITO.

Somos un equipo y compartimos nuestros talentos

únicos para ayudar a aquellos con quienes trabajamos,

vivimos y servimos. Los diversos modos de pensar y de

tomar decisiones de nuestra gente fortalecen a nuestro

equipo. Respetamos y valoramos a las personas con

opiniones, experiencias y pasados diferentes. Sabemos

que trabajando juntos podemos producir mejores

resultados que los que podríamos alcanzar solos.

TRATAMOS A LOS DEMáS CON RESPETO y NO TOLERAMOS LA INTIMIDACIÓN NI EL ACOSOEl valor total de la contribución de cada individuo solo se puede alcanzar cuando nos tratamos unos a otros con el respeto, la confianza y la dignidad que esperamos para nosotros mismos. Caterpillar insiste en un ambiente laboral libre de intimidación y acoso. Como empleados individuales, tenemos el derecho de esperar un ambiente de trabajo positivo, junto con la responsabilidad de hablar claro y pedir cambios si observamos alguna conducta contraria a este principio.

TRATAMOS A LAS PERSONAS DE MANERA JUSTA y PROhIBIMOS LA DISCRIMINACIÓNConstruimos y mantenemos una fuerza laboral productiva y motivada al brindar un trato justo y equitativo a todos los empleados. Respetamos y reconocemos las contribuciones de los empleados y de otras partes interesadas. Seleccionaremos y colocaremos a los empleados en base a sus calificaciones para el trabajo a realizar, haciendo los ajustes apropiados y necesarios, sin tomar en cuenta raza, religión, nacionalidad, color, género, identidad de género, orientación sexual, edad o discapacidad física o mental. Apoyamos y obedecemos las leyes que prohíben la discriminación en todos los lugares donde trabajamos.

Ponemos en acción el Trabajo en equipo cuando…

CÓDIGO DE CONDUCTA


fOMENTAMOS UN AMBIENTE INCLUyENTEAcogemos la diversidad y la inclusión. Respetamos la singularidad de los individuos y apreciamos nuestras diferencias. Valoramos la diversidad de talentos, habilidades, capacidades, culturas y experiencias únicas que permiten a nuestra gente obtener resultados comerciales y personales superiores. Sabemos que cuando buscamos y tenemos una actitud receptiva hacia puntos de vista diversos, impulsamos soluciones innovadoras, ofrecemos resultados superiores y tenemos un impacto positivo en las personas y comunidades que servimos.

hACEMOS NEGOCIOS EN TODO EL MUNDO CON NORMAS GLOBALES CONGRUENTESComo una compañía global, entendemos que hay diferentes filosofías económicas y políticas, así como diferentes formas de gobierno en todo el mundo. Reconocemos la gran diversidad que existe entre las costumbres sociales y las tradiciones culturales de los países donde operamos. Respetamos esas diferencias, y en la medida en que podemos hacerlo de acuerdo con los principios de nuestro Código de Conducta, vamos a mantener la flexibilidad para adaptar nuestras prácticas de negocios a estas. Afianzaremos nuestra experiencia global para lograr los mejores resultados para la empresa.

TRABAJO EN EQUIPO – El poder de trabajar juntos

COLABORAMOS CON LAS ENTIDADES y ORGANIZACIONES fUERA DE NUESTRA COMPAÑíALa fortaleza y longevidad de la compañía son resultado de nuestra habilidad para mantener relaciones duraderas y mutuamente satisfactorias con clientes, concesionarios, distribuidores, proveedores, inversionistas y otros con quien hacemos negocios. Mantenemos un diálogo significativo con estas partes interesadas, así como con las organizaciones gubernamentales y no gubernamentales pertinentes. Escuchamos, aprendemos e innovamos, y trabajamos de manera continua para fortalecer dichas relaciones a través de un comportamiento consciente y confiable.

DESARROLLAMOS RELACIONES DESTACADAS CON NUESTROS CONCESIONARIOS y CANALES DE DISTRIBUCIÓNNuestros concesionarios y los distribuidores en todo el mundo sirven de vínculo clave entre nuestra compañía y nuestros clientes. Confiamos en que ellos participarán con nosotros para desarrollar y mantener las relaciones duraderas con los clientes que han llevado a Caterpillar al éxito. Valoramos sus contribuciones positivas para nuestra reputación y su profundo compromiso con los clientes y las comunidades que atienden. Mantenemos nuestras relaciones duraderas con ellos a través de la confianza, la comunicación y las recompensas compartidas. Trabajamos con ellos de manera constante para ofrecer productos, servicios y soluciones de apoyo necesarias para satisfacer las necesidades de los clientes en todo el mundo.

CÓDIGO DE CONDUCTA


CONSIDERAMOS A NUESTROS PROVEEDORES COMO ALIADOS DE NEGOCIOSBuscamos relaciones comerciales fuertes y mutuamente gratificantes con los proveedores que aumenten el valor de nuestros productos y servicios a través de la estrecha colaboración durante todo el ciclo de vida. Consideramos a los proveedores como extensiones de nuestra empresa y una parte esencial de nuestra cadena de valor total y nuestro compromiso con la calidad. Buscamos proveedores y aliados de negocios que demuestren valores sólidos y se comprometan con los principios éticos delineados en el Código de Conducta Para Proveedores de Caterpillar. Esperamos que los proveedores cumplan con las buenas prácticas de negocios que adoptamos, obedezcan la ley y conduzcan actividades de manera que respeten los derechos humanos. Ningún proveedor está obligado a comprar productos de Caterpillar para competir por contratos o para continuar operando como proveedor de la empresa. En cumplimiento con la ley, nos reservamos el derecho de requerir que los proveedores utilicen equipo de Caterpillar mientras realizan trabajos en las instalaciones de Caterpillar, así como en los sitios donde Caterpillar ofrezca un producto apropiado para el trabajo que se está realizando. Fomentamos la competencia justa entre nuestros posibles proveedores, contratistas y otros vendedores, y trabajamos de manera equitativa y razonable con todos.

TRABAJO EN EQUIPO – El poder de trabajar juntos

Para obtener más información: www.caterpillar.com/Code-of-Conduct página 25

ACEPTAMOS NUESTRAS RESPONSABILIDADES.

Tanto de manera individual como colectiva, hacemos

compromisos significativos, primero uno con otro, y

luego con aquellos con quienes trabajamos, vivimos y

servimos. Entendemos y nos enfocamos en las

necesidades de nuestros clientes. Somos miembros

responsables de nuestras comunidades, dedicados a la

seguridad, el cuidado de nuestro medio ambiente, y

manejamos nuestro negocio con ética. Sabemos que es

un deber y un honor dar continuidad a la herencia de

Caterpillar.

COMPROMISOEl poder de la responsabilidad

ASUMIMOS RESPONSABILIDAD PERSONALEstamos comprometidos con el éxito de Caterpillar y cada uno de nosotros tenemos la responsabilidad de proteger y mantener la reputación de Caterpillar. Todos los empleados son personalmente responsables de alcanzar tanto las metas individuales como las compartidas. Esperamos que los empleados utilicen buen criterio y eviten cualquier comunicación, divulgación o interacción que pueda desacreditar, difamar o dañar nuestra reputación. Los empleados son personalmente responsables de adherirse a las prácticas comerciales pertinentes, seguir las políticas y procedimientos de la compañía y cumplir con la ley.

PROTEGEMOS NUESTROS ACTIVOS, NUESTRAS MARCAS y NUESTRA PROPIEDAD INTELECTUALTomamos medidas extraordinarias para preservar, proteger y usar con responsabilidad todos nuestros activos. Esto incluye tanto los activos tangibles como los intangibles, tales como marcas, tecnologías, información de negocios y capital intelectual. No divulgaremos de manera no autorizada nuestros secretos comerciales u otra información confidencial que pertenezca a la compañía, a nuestros clientes, concesionarios o proveedores, ya sea durante el empleo en nuestra compañía, o en lo sucesivo. Para proteger nuestros intereses, nos aseguramos de que existan los controles apropiados cuando se comparte la información de la compañía con otros. Respetamos la propiedad intelectual de las personas. Aunque contratamos a personas con conocimiento y experiencia en diversas áreas técnicas, no las empleamos para obtener acceso a secretos comerciales e información confidencial de otros. Tenemos la responsabilidad personal de utilizar todo medio adecuado para salvaguardar los activos de la compañía contra pérdidas, robos o mal uso.

Ponemos en acción el compromiso cuando…

CÓDIGO DE CONDUCTA


SALVAGUARDAMOS NUESTRA INfORMACIÓN CONfIDENCIALConsideramos toda la información que poseemos como un activo y la protegemos de manera correspondiente. Parte de esta información la comunicamos públicamente, incluyendo la publicidad, la documentación de producto, los comunicados de prensa y los informes financieros públicos. Protegemos todo lo demás, incluyendo los secretos comerciales, la información financiera confidencial, los planes de nuevos productos o desarrollo de servicios, así como otra información empresarial y personal, a través de salvaguardas apropiadas y, donde sea necesario, contratos con fuerza legal.

USAMOS LA TECNOLOGíA DE COMUNICACIONES ELECTRÓNICAS DE MANERA RESPONSABLE y PROfESIONALLa tecnología de comunicación electrónica desempeña un papel vital en la manera en que realizamos nuestros negocios todos los días. La compañía mantiene esta tecnología para que las personas autorizadas lleven a cabo actividades empresariales legítimas y para mantener un clima empresarial positivo y profesional. Se espera que el acceso y el uso de la tecnología de la compañía, incluyendo el Internet y los sistemas de Caterpillar, se utilicen de una manera responsable y profesional, consistente con el Código y las otras políticas de la empresa.

COMPROMISO – El poder de la responsabilidad

RECONOCEMOS y RESPETAMOS LA PRIVACIDAD PERSONALReconocemos y respetamos el interés por la privacidad de la información personal de los individuos. Recopilamos y procesamos únicamente la información necesaria o adecuada para fines comerciales, y lo hacemos únicamente por medios legales y justos. Tomamos medidas razonables y adecuadas diseñadas para salvaguardar la seguridad y confidencialidad de los registros de la compañía que contengan información personal, ya sea en el caso donde Caterpillar conserve esos registros o lo haga un socio comercial de Caterpillar.

PARTICIPAMOS EN ASUNTOS PúBLICOS EN fORMA ADECUADAConsideramos que la participación en cuestiones de política pública en todo el mundo es vital para el éxito de Caterpillar. Bajo la supervisión de la Junta Directiva, la empresa participa en cuestiones de política pública y puede hacer contribuciones políticas conforme lo permitan las leyes y con la aprobación de Asuntos Gubernamentales. Nuestros empleados deben sentirse con la libertad de participar en asuntos públicos y procesos políticos, de acuerdo con sus creencias individuales. Cuando los empleados participan como individuos en los asuntos públicos o en el proceso político, dicha actividad se debe realizar en capacidad individual como ciudadano privado, sin el uso de activos de la compañía.

CÓDIGO DE CONDUCTA


COMPROMISO – El poder de la responsabilidad

RESPETAMOS LOS REGLAMENTOS SINGULARES QUE RIGEN LOS NEGOCIOS CON EL SECTOR PúBLICO Somos conscientes de que existen reglamentos especiales que se aplican a los contratos con gobiernos y empresas de propiedad estatal. Cumplimos nuestros compromisos contractuales con estos clientes y obedecemos todas las leyes pertinentes respecto a la realización de transacciones en el mercado público. Nos hacemos responsables del cumplimiento de las obligaciones impuestas por este tipo de negocio y nos aseguramos de actuar con honestidad e integridad.

ESTAMOS COMPROMETIDOS CON LA CONSTRUCCIÓN DE UN

MUNDO MEJOR.

La sostenibilidad es parte de lo que somos y de lo que

hacemos todos y cada uno de los días. Reconocemos

que el progreso comprende un equilibrio entre la

gestión medioambiental, la responsabilidad social y el

crecimiento económico. Consideramos esto mientras

trabajamos hacia una visión de un mundo en el cual se

satisfagan las necesidades básicas de la gente, tales

como techo, agua potable, educación y energía

confiable. Brindamos ambientes laborales, productos,

servicios y soluciones que hacen uso productivo y

eficiente de recursos mientras que nos esforzamos por

lograr nuestra visión. Creemos que este compromiso

respalda el éxito perdurable de nuestros clientes,

accionistas, concesionarios y nuestra gente.

SOSTENIBILIDADEl poder de la entereza

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CÓDIGO DE CONDUCTA

PROTEGEMOS LA SALUD y LA SEGURIDAD DE OTROS y LA PROPIAValoramos a nuestra gente y contribuimos hacia un ambiente global en el cual las personas puedan llevar vidas seguras, saludables y productivas. Ponemos la seguridad en primer lugar con la meta aspiracional de prevenir todas las lesiones, enfermedades ocupacionales e incidentes de seguridad. Promovemos activamente la salud y la seguridad de todas las personas que se encuentran en nuestras instalaciones con políticas y programas prácticos que ayudan a los individuos a salvaguardarse a sí mismos y a sus compañeros. Nuestro compromiso con las prácticas seguras se extienden a través de nuestra cadena de valor: de proveedores a usuarios finales. Estamos comprometidos a proporcionar a nuestros clientes productos y servicios que sean seguros y fiables.

INNOVAMOS PARA hACER A NUESTROS CLIENTES MáS EfICIENTESy PRODUCTIVOSInnovamos para proporcionar a los clientes productos, servicios y soluciones que mejoren la sostenibilidad de sus operaciones. Aprovechamos de la tecnología y del conocimiento de los clientes para mejorar el desempeño del producto, promover la manufactura para extender la vida del producto y hacer los lugares de trabajo más productivos, más seguros y más eficientes. Animamos a nuestros concesionarios a hacer lo mismo. Apoyamos las soluciones sostenibles que protegen y preservan el medio ambiente y al mismo tiempo llevan hacia el crecimiento rentable para Caterpillar y sus clientes. Nuestros productos y servicios cumplen o exceden los reglamentos aplicables en todos los lugares donde se haga la venta inicial.

Ponemos en acción la Sostenibilidad cuando…


SOSTENIBILIDAD – El poder de la entereza

NOS CONCENTRAMOS EN LA RESPONSABILIDAD MEDIOAMBIENTAL y LA PREVENCIÓN DE LA GENERACIÓN DE RESIDUOSNos concentramos en la mejora de la calidad y la eficiencia de nuestras operaciones y al mismo tiempo la reducción del impacto medioambiental. Apoyamos la gestión medioambiental mediante la utilización de procesos comerciales que permitan la prevención de generación de residuos, mejoren la calidad y promuevan el uso eficiente de recursos en nuestras instalaciones. Nuestros esfuerzos de prevención de generación de residuos están integrados de extremo a extremo a lo largo de la cadena de valor desde los proveedores hasta nuestros concesionarios. Trabajamos con ellos para mejorar los procesos y sistemas que se usan a través de la fabricación y de la entrega de nuestros productos. Asumimos el compromiso de cumplir con las leyes y regulaciones de protección del medio ambiente y esperamos que nuestros proveedores y concesionarios hagan lo mismo.

APOyAMOS EL DESARROLLO DE LA INfRAESTRUCTURA y EL ACCESO A LA ENERGíASatisfacer las demandas de la creciente población global y la mejora de las condiciones de vida en el mundo requerirá desarrollo de infraestructura incluyendo acceso a fuentes de energía seguras y confiables. Apoyamos políticas equilibradas e integrales que promuevan el continuo desarrollo de infraestructura y la utilización de todos los recursos energéticos, incluidas las fuentes de energía tradicionales así como las alternativas y las tecnologías de energía renovable. Desarrollamos productos y servicios que contribuyen a la generación de energía sostenible y soluciones de desarrollo de infraestructura.

CÓDIGO DE CONDUCTA

SOMOS MIEMBROS PROACTIVOS DE NUESTRAS COMUNIDADESComo personas y como compañía, aportamos tiempo y recursos para promover la salud, el bienestar y la estabilidad económica de comunidades en todo el mundo. Realizamos nuestros negocios de manera que se respeten los derechos humanos. Motivamos a todos los empleados a participar en actividades que fortalecen nuestras comunidades. Nuestro éxito también debe contribuir a la calidad de vida, la prosperidad y la sostenibilidad en las comunidades en las que trabajamos, vivimos y servimos.

ATRAEMOS y DESARROLLAMOS EL MEJOR EQUIPOComprendemos la importancia de nuestra gente para el éxito perdurable de Caterpillar. Atraemos y desarrollamos el mejor equipo de empleados innovadores y de alto desempeño, y estratégicamente planificamos nuestras necesidades laborales globales. Desarrollamos confianza y compromiso a través del diálogo abierto y honesto y motivamos a nuestros empleados a proseguir sus esfuerzos por lograr sus aspiraciones profesionales y su desarrollo personal. Una fuerza de trabajo sostenible es la que siempre está lista a cumplir los compromisos ahora y en el futuro.


POLíTICAS DE LA EMPRESA E INfORMACIÓN ADICIONALLas políticas de la empresa y otras políticas de la compañía más detalladas, así como información y guía adicional de este Código de Conducta están disponibles para los empleados en https://codeofconduct.cat.com, o poniéndose en contacto con la Oficina de Prácticas Comerciales mediante cualquiera de los métodos indicados anteriormente. El Código de Conducta también está disponible al público en http://www.caterpillar.com/Code-of-Conduct. Las políticas de la empresa vigentes al momento de publicar este Código de Conducta son:

• Antimonopolio

• Actitudes de la compañía sobre políticas partidistas y asuntos públicos

• Conflictos de intereses

• Privacidad de datos

• Instalaciones de la empresa

• Libre comercio

• Pagos indebidos

• Derechos de propiedad intelectual

• Protección de activos

• Proporcionando y recibiendo viajes, regalos y entretenimiento

• Comunicaciones públicas

EXENCIÓNLas personas que ocupan cargos de liderazgo en nuestra empresa tienen una posición especial de responsabilidad ya que deben dar el ejemplo de lo que significa “vivir de acuerdo con el código”. Consecuentemente, sólo el Consejo de Administración podrá eximir a un Ejecutivo o Director de cumplir con una disposición del Código de Conducta y esta exención se divulgará rápidamente según ley o reglamento. Exenciones del Código de Conducta para cualquier otro empleado pueden ser realizadas únicamente por el Director de Ética y Cumplimiento, y la Oficina de Prácticas Comerciales.

© 2017 Caterpillar Todos los derechos reservados Impreso en EE. UU.

CAT, CATERPILLAR, sus logotipos respectivos, así como la identidad corporativa utilizada en la presente, son marcas comerciales de Caterpillar y no se pueden usar sin permiso.

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NUESTROS VALORES EN ACCIÓN

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