New DB Demat Publicatie dematgegevens van de ondernemingen · 2007. 12. 31. · yForm of ISIN y 01...
32
Dienst Effecten 2007-12-21 DB Demat Publicatie dematgegevens van de ondernemingen
Transcript of New DB Demat Publicatie dematgegevens van de ondernemingen · 2007. 12. 31. · yForm of ISIN y 01...
Dienst Effecten2007-12-21
DB Demat
Publicatie dematgegevens van deondernemingen
2 Securities
DB Demat
Problematiek
Oplossing
Administratie & contacts
3 Securities
Context
2008-05-07
Couponsbetaalbaar
<=2008-05-07
2009-05-07
Couponsbetaalbaar
<=2008-05-07
Couponsbetaalbaar
>=2009-05-07
indien ingeschreven op eeneffectenrekening
xxx-xxxxxxx-xx
2009-01-01
AV2007-09-11
Beslissingtot
dematerialisatieop
2009-01-01
UltimateDematdate
2007-09-11
4 Securities
Reparatiewet, Art. 89
" De koning kan een instelling aanwijzen die, ..., zalbelast worden met het bijhouden van eengegevensbank die de relevante informatie over deemittenten herneemt, ..."
Bedoeling: de NBB wordt aangewezen via een KB(in voorbereiding).
5 Securities
Algemeen principe
Input DB Dematwie: top van de piramidehoe: via CSSRcontrole: top van de piramideverantwoordelijkheid: top van de piramide
6 Securities
Inhoud van de DB Demat (1)
Uitsluitend effecten met ISIN= sleutel in DB Dematook voor coupons (optioneel)kasbons e.a.: bij NextInfo een generieke ISINaanvragen voor alle kasbons van eenzelfde emittent(cf. infra)
ook voor de nieuwe uitgiften (na 01.01.08)teneinde de top van de piramide, de houder van hetregister, ..., te kennen.
7 Securities
Inhoud van de DB Demat (2)
Niet in DB Demat:kasbons (zonder ISIN)effecten die niet meer gangbaar zijn
bv. effecten die eerst moeten omgeruild worden alvorens zijkunnen gedematerialiseerd worden.
effecten die 100% nominatief zijn en het register nietdoor een bank/EBE wordt bijgehouden(zie volgende slide)
8 Securities
Effecten volledig op naamStel: register niet bijgehouden door een bank
=> onderneming niet verplicht de gegegens in DB Demat op te nemenGevolg?
Klant biedt zich aan met een effect dat:niet genoteerd is, enwaarvoor er niets in de DB Demat staat
>> doorverwijzen naar de betrokken onderneming... of opzoeken in het Staatsblad
Indien een bank dit register bijhoudt: wel in DB Demat
9 Securities
DB Demat
Problematiek
Oplossing
Administratie & contacts
Securities
Onderneming(Kruispuntbank
derondernemingen )
KBO
Securities
ISIN codeIssuance dateMaturity dateLabelInstrument Type (Share, Bonds, Beveks,...)
Dematerialisation indicator(ie: Dematerialised, Dematerialised + bearer, Registered)
Demat DateUltimate Dematerialisation datePublication date (Staatsblad) (optional)Comment (optional)
Financial Intermediaries Coupons
NumberPayment DateDemat (Y/N)Currency (optional)Value (optional)ISIN (optional)Comment (optional)
Role (o.a.: top van de piramide,paying agents, registerhouder )
Entity(o.a.: Euroclear, Fortis, KBC,...)
0-21-N
1-N
11 Securities
OpmerkingenDemat date
datum vanaf wanneer de emittent de gedematerialiseerdevorm voorziet voor zijn bestaande effecten aan toonder die oprekening staan
Ultimate dematerialisation datedatum vanaf wanneer de eerste materiële coupon zijn rechtenverliesttenzij het effect op een effectenrekening wordt gedeponeerd
coupons (optional): demat Y/NY = de eerste coupon die niet meer aan toonder kan uitbetaald
worden
12 Securities
Permitted valuesForm of ISIN
01 = Dematerialised + Bearer + Registered02 = Dematerialised + Registered03 = Only registered
ISIN type
01 = Share02 = Bonds03 = Sicav / Bevek04 = Strips05 = Kasbon / Bon de caisse06 = Vastgoedcert. / Certif. immobilierxx = Others
Role
HEAD = Top of pyramidPAYA = Principal PayingAgentCODO = Other PayingAgentREGI = Registrar
13 Securities
De bank die aangesteld wordt als "Top van de Piramide" dient bij hetSRW, 1 officiële ISIN-code voor een (fictieve) kasbon aan te vragen,per emittent (ALSK, Generale, BACOB, ...).
Kenmerken:uitgiftedatum: reële datum (default 01.01.1901)einddatum: geen belang (default 31.12.2099)munt: euronaam: "kasbon - bon de caisse" + naam emittentcat.: 05 (= kasbons)commentaarzone: EXSECO of leveringsadres
Kasbons e.a.
14 Securities
D+1
DB Demat: Workflow
D+2D
Insert ISINin CSSR
Top ofPyramid
Providefeedback of
input
NBB Top ofPyramid
Consult via Wirow
Receiveautomated XML
Bank
SubscriberSubscriber
15 Securities
INPUT: CSSRAanlevering info > NBB
uitsluitend via CSSRkanaal in elke bank gebruikt voor statistische rapporteringstrong authenticationinitial load via CSV
info: www.nbb.be/CSSR > Summary
KBO (Kruispuntbank van Ondernemingen)opzoeken ondernemingsnummer
http://mineco.fgov.be/kbo.htmhttp://mineco.fgov.be/bce.htm
16 Securities
INPUT: CSSR - Control panel
Creation: NewUpdate : ReopenDelete : XValidate : Close
17 Securities
Opmerkingen:1. Technisch kunnen in CSSR meer coupons ingebracht
worden.Maar: DB Demat zal alle overige info niet verspreiden.
2. Indien Demat op 31.12.2013:coupongegevens NIET vermelden.
Coupons - gegevensinvoer
18 Securities
19 Securities
INPUT: initial load via CSV
StructuurZie: http://www.nbb.be/doc/ti/demat/DbDematInitialLoad.zipStuur de CSV naar [email protected]
20 Securities
Verbeteringen/aanvullingenMogelijk een ISIN terug te openen
nut:nieuwe couponinfodatum publicatie Staatsblad invoeren...
gratisMogelijk een ISIN te schrappen
nieuwe invoer = nieuwe aangifte (betalend)bv. wijziging top vd piramide (!)
21 Securities
Quality control
Controle met KBO (door NBB):bestaat het ondernemingsnummer?
Output PDF/XML:vermeldt ook de NAAM top van de piramide, de payingagents, houder van A-registerverantwoordelijkheid inbrengende bank om deze info tecontroleren
22 Securities
OUTPUT (1)Feedback na elke neerlegging:
D+1e-mail in pdf (voorkeur: groepsadres)doel: controle door de bank
Verspreiding van informatie:D+2via Internet: Wirow fin Market'svia XML
23 Securities
Wirow fin Market's
NBB-toegang voor de bankenBeveiligde toegang via internet voor financiële informatieNu 5 modules:
Recour (rekeningen-courant)Ellips/Target2 (= cash)CollateralSecurities (= NBB-SSS)Demat
Tarificatie: abonnement + per ondervraging
24 Securities
25 Securities
26 Securities
OUTPUT (2)
Batch-bestand: XMLinitiële uploaddagelijkse bijwerkingenook XML indien er geen verrichtingen zijnvia e-mailzie: http://www.nbb.be/doc/ti/demat/DbDematXML.zip
beschikbaar voordata-providersbankeniedereen die dit wenst.
27 Securities
DB Demat
Problematiek
Oplossing
Administratie & contacts
28 Securities
Administratie (1)
1. Bank - top van de piramide: CSSR
GEEN overeenkomst nodigPKI: aanvraag NBB-CertificaatInfo:
www.nbb.be/cssrgebruikershandleiding
Aanvraag via [email protected] voor feedbackcontactpersoon in geval van problemen
29 Securities
Administratie (2)2. WIROW-demat
Overeenkomst WIROWzie www.betalingssystemen.be > WIROW FIN Markets
agreement letter (volstaat voor wie reeds toegang heeft tot een anderemodule)contract
na ondertekening agreement letter/contract:toegang tot beveiligd deel met alle technische info
NUIN (NBB certificaat voor beveiligde toegang)indien uw bank er nog geen heeftzie www.betalingssystemen.be
contact: [email protected] (02 221 38 96)
30 Securities
Administratie (3)
3. Abonnement XML:Overeenkomst Demat-XMLaanvragen via mail naar "[email protected]"
4. Punctuele aanvraag (XLS.... ):aanvraagdocument = e-mailaan "[email protected]"
NB. Alle modules zijn operationeel
31 Securities
Tarieven DB Demat
€ 40 per registratieper ISIN-codebij de neerlegging van de info in CSSRtrimestriële facturatie aan de top van de piramidebijwerking: gratis
OpvragingenXML-dagelijkse bijwerking: abonnement: € 3 000/jaarpunctuele extracten (XLS, MDB): € 500/ondervragingWIROW: € 400/jaar voor de module Demat + € 0,2/ondervraging
32 Securities
Contacts
Luc JanssensPhone: +32 2 221 45 [email protected]
Marc LejolyPhone: +32 2 221 52 [email protected]
Pascal MareschalPhone: +32 2 221 26 [email protected]
www.nbb.be/demat
e-mail: [email protected]
