Infodagkwaliteitsbeheer en

erkenningen

Kwaliteitszorgsysteem

Individueel Kwaliteitsdossier (IKD)

Joris Tallon 23 november 2016

Inhoud

� Inleiding

�Kwaliteitszorgsysteem eBSD

� Hoe bedrijfsintern kwaliteit garanderen?� Hoe extern toezicht vanuit de overheid?

� Algemeen� Doel

� Individueel kwaliteitsdossier (IKD eBSD)� Doel� Inhoudelijke invulling� Getrapte sensibilisering / sanctionering

23/11/2016 | 2

Inleiding� eBSD = cruciale schakel tussen opdrachtgever en overheid

� Werking = complex gebeuren waarin eBSD een overkoepelende rol wordt toebedeeld� Diverse interacties

� Intern� Veldwerk� Multidisciplinaire aanpak

� Extern� Opdrachtgevers� Onderaanneming(en) → operationeel-technisch

� Veldwerk, analyses, kennis (RE, GWM, …), stabiliteit, BSW, aannemerij, bouwheren, ….� Informatiegaring / verstrekking → inhoudelijk + vormelijk

� Overheden (admin. (achter)grondinfo) – kadaster, MVG’s, archieven, PV’s, …)� NGI – luchtfoto’s, oude topografische kaarten� Heemkundige kringen� Werknemers, omwonenden

� Overheden → vormelijk� Aanvragen

• MVG’s gekoppeld aan geplande werken• Verminderde milieuheffing

� ….

23/11/2016 | 3

Kwaliteitszorgsysteem eBSD

23/11/2016 | 4

�Hoe bedrijfsintern kwaliteit garanderen?

� Kwaliteitshandboek o.b.v. interne werking/structuur eBSD

� Procedureel kader → BD, VLAREBO, VLAREL, …↓

� Werkrichtlijnen → CMA, SP, CgP↓

� Werkomgeving → Uitrusting, software, opleiding↓

� Zelfcontrole → PDCA-cyclusbeheersing

Kwaliteitsvolle onderzoeksrapporten + advies

23/11/2016 | 5

�Hoe extern toezicht vanuit de overheid?

� Bedrijfsexterne controle / toezicht� Gerichte opvolging kwaliteitsvolle werking eBSD

� doorlichting volledige scope

� systeemanalyse → algemene controle technische controle

↕

� detailcontrole → onderzoeksrapportensteekproefsgewijs

↕

� toezicht → veldwerkcontrole, werfcontrole (BSW), partijkeuringen (GVZ)

↕

� klachten → onderzoeksrapportenveldwerkcontrole, werfcontrole(BSW), partijkeuringen (GVZ)eBBOrg, particulieren, andere overheden

�Algemeen

� Systeemanalyse� Algemene controle

� Cfr. ISO 9001� Technische controle

� Gerichte interviews met betrokken projectleider(s), kwaliteitsverantwoordelijke, technisch verantwoordelijke, …

� Detailcontrole� Dossierbehandeling (scores)� Digitale rapportagemodaliteiten (indiening cfr. MISTRAL)

� Toezicht –en controlemomenten� Veldwerkcontrole (onderzoeksverrichtingen in uitvoering)� Werfcontrole (BSW in uitvoering)� Klachten (intern / extern geformuleerd)

23/11/2016 | 6

� Doel� Vaststellen

� Hiaten / tekortkomingen (systeemanalyse)� Niet-conformiteiten / kritieke fouten (detailcontrole + toezicht)

� Opsporen� Opeenstapeling

� niet-conformiteiten� kritieke fouten

� Recidive� niet-conformiteiten� kritieke fouten

� Aantonen� Verbanden tussen bevindingen systeemanalyse én detailcontrole + toezicht

23/11/2016 | 7

↓

IKD IKD IKD IKD eBSDeBSDeBSDeBSD↑

� Doel: opvolging kwaliteitsvolle werking individuele eBSD / sector� Aansturing eBSD

� Sensibilisering� Sanctionering

� Voedingssporen:� Systeemanalyse

� Algemene controle� Technische controle

� Detailcontrole� Dossierbehandeling� Digitale rapportagemodaliteiten

� Toezicht -en controlemomenten� Veldwerkcontrole� Werfcontrole� Klachten (intern / extern)

� Introductie nieuw principe

Kritieke fout = fout ten aanzien van de gestelde eis(en) die potentieel een invloed (kan) hebben op de interpretatie van (onderzoeks)gegevens in de vervolgfase van het bodemonderzoek

23/11/2016 | 8

Niet-conformiteit ↔ kritieke fout

Individueel kwaliteitsdossier (IKD)

Niet-conformiteit Kritieke fout� Operationeel-technisch

� B / PB-plaatsing� minder tot niet cohesief: kernzone

� geen verbuizing geen verbuizinggeneste / MLW

� Bodemstaalname� geroerd

� laagvermenging kruiscontaminatieVOS-parameters

� Ongeroerd� head space

niet gekoeld bewaren

23/11/2016 | 9

�Voorbeelden

� Inhoudelijk� Bemonsteringsstrategie

� RL niet onderzocht niet onderzocht + vervolg� Beslissingscriteria

� DAEB onvolledig (argumentatie) DAEB foutief toegepast� Modellering

� RE geen argumentatie afwijking RE fout� Besluitvorming / advisering

� Begeleiding selectieve ontgraving BBG ↔ WVG� Geen vervolgstap (zonder overdracht) geen vervolgstap (met overdracht)

� Vormelijk� Rapportagemodaliteiten CMA

� niet gerespecteerd cruciale gegevens ontbreken

� Inhoudelijke invulling

� Systeemanalyse (algemene + technische controle)� Decretaal werkingskader vertaald naar interne structuur eBSD� Competentie-gebaseerde benadering

� Detailcontrole� Steekproefsgewijze controle rapporten

� # rapporten i.f.v. jaarlijks werkvolume afgeleverde rapporten

� Toezicht –en controlemomenten� Veldwerkcontrole / werfcontrole

� Bepalen mee aandachtspunten systeemanalyse + detailcontrole� Dossier -en klachtbehandeling

� Bepalen mee aandachtspunten systeemanalyse + detailcontrole

23/11/2016 | 10

Fictief voorbeeld IKD BOGUS nv

23/11/2016 | 11

� Werking IKD o.b.v. bevindingen systeemanalyse� Voldaan aan bovenstaande criteria?

� Vaststellingen: positieve evaluatie� CM: neen� Briefreferentie: ref brief mistral� Datum datum brief mistral� Termijn: niet van toepassing� Voldaan: JA

� Werking IKD o.b.v. bevindingen systeemanalyse� NIET Voldaan aan bovenstaande criteria?

� Vaststellingen: vastgestelde tekorten� CM: JA� Briefreferentie: ref brief mistral� Datum datum brief mistral� Termijn: opgelegde termijn� Voldaan: JA / NEEN (binnen termijn)

SYSTEEMANALYSE: bevindingen algemene + technische controle

� Rapporten opgesteld / ingediend door eBSD� Keuze welke fase gecontroleerd wordt kan als volgt bepaald worden:

� steekproefsgewijs;� a.d.h.v. specifieke randvoorwaarden;� a.d.h.v. vaststellingen veldwerk –en werfcontrole:

� Indien niet-conformiteiten vastgesteld worden met potentieel kritieke fout;� Mate waarin detailcontrole zich toespitst op operationeel-technische

aspecten� a.d.h.v. bevindingen dossierbehandeling (scores):

� Toegekende score < 5;� Mate waarin detailcontrole zich toespitst op bepaalde inhoudelijke aspecten

� a.d.h.v. bevindingen klachten (intern / extern)

23/11/2016 | 12

DETAILCONTROLE: bevindingen dossierbehandeling + veldwerk –en werfcontroles + klachten

vb: 10 %

vb: 10 %

� Conformiteit

23/11/2016 | 13

� Niet-conformiteit

� Niet-conformiteit als kritieke fout

23/11/2016 | 14

Som kritieke foutenRecidive kritieke fouten

� Getrapte sensibilisering / sanctionering vanuit IKD� Criterium 8 kwaliteitsvolle werking conform decretaal

werkingskader

� Criterium 7 kwaliteitsvolle werking doch tekorten vastgesteld in werkingskader

� Criterium 6 kwaliteitsvolle werking doch tekorten of niet-conformiteiten vastgesteld tijdens detailcontrole

� Criterium 5 (al dan niet een som van) kritieke fout(en) in werkingskader (niet aantoonbaar in detailcontrole) of een kritieke fout voor één van de aspecten van een bodemonderzoek

� Criterium 4 som van kritieke fouten voor verschillende aspecten in één rapport of voor één of meerdere aspecten in verschillende rapporten

� Criterium 3 som kritieke fouten (al dan niet in recidive) voor één of een combinatie van verschillende aspecten van een onderzoek

� Criterium 2 som kritieke fouten (al dan niet in recidive) voor één of een combinatie van verschillende aspecten van een onderzoek én daarenboven toewijsbaar in het werkingskader eBSD

� Criterium 1 fraude & schriftvervalsing

23/11/2016 | 15

sanctionering

sensibilisering

� Fouttoewijzing binnen IKD� Systeemanalyse (algemene + technische controle)

� Tekortkomingen die (nog) niet aantoonbaar zijn in detailcontrole� Sensibilisering (criterium 7) / Corrigerende maatregelen (criterium 7)

� Fouten die aantoonbaar zijn in detailcontrole als kritieke fout� Sanctionering (criteria 1, 2 of 5)

� Detailcontrole� Niet-conformiteiten

� Som (oranje kolommen) / Recidive (oranje rij(en))� Sensibilisering (criterium 6) / Corrigerende maatregelen (criterium 6)

� Kritieke fouten� Som (rode kolommen) / Recidive (Rode rij(en))

� Sanctionering• Voor één of meerdere aspecten in een onderzoek (criteria 3, 4 of 5)

• Over meerdere aspecten in (één of) meerdere onderzoek(en) + aantoonbaar in systeemanalyse (criterium 2)

�vragen, opmerkingen, suggesties ?

� kwaliteitsbeheerbib@ovam.bekwaliteitsbeheerbib@ovam.bekwaliteitsbeheerbib@ovam.bekwaliteitsbeheerbib@ovam.be

23/11/2016 | 17

uiterlijk 7 december 2016

Dank voor uw aandacht

Vlaamse overheid

Openbare Vlaamse

Afvalstoffenmaatschappij

Stationsstraat 110

2800 Mechelen

T: 015 284 284

F: 015 203 275

www.ovam.be

info@ovam.be

Team kwaliteitsbeheer:

kwaliteitsbeheerbib@ovam.be

18