riflll!Mgltf:B TT/S"r!i!1tf!M-06(Ban hanh kem thea Quyh ainh sb 07/2013/QEJ-SGDHCM ngay 24/07/2013 eua

TGEJSGDCK TPHCM vJ Quy eh~ C6ng bb thOng tin tlJi SGDCK TPHCM)NGAN HA.NG'l'MCP-"'"'''-', 'CONG HOA xA H(n CHi! NGHIA \Inri' NAM . <XUAT NH~P KHAu VI~T NAM Dqc I~p - TV do - Hl1nh phUc

<. Ll Q il[L 0 I',. 'LSO.;.~.:J:I./2017/EIB-TGf) NgaYoLI:J .. thang ..T.. nam 2017

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TINDI~N TV' CUAUYBAN CHUNG KHoAN NHA.NUaC vA. SGDCK TP.HCM

Kinh gUi: - Dy ban Chwng khmin Nha nU'O'cSO'giao djch chwng khmin TP HCM

- Trung tam lIm ky chwng khmin CN.TP.HCM

Cong ty: Ngan hang TMCP Xutu Nh~p kh~u Vi~t Nam

Mil chUng kho{m: EIB

Dia chi tl'\l sa chinh: Tfmg 8, Van phOng s6 L8-0 1-11+ 16, Toa nha Vincom Center, s6 72UThanh Ton va 45A Ly Tv TrQng, Phuang B@nNghe, Q.1, Tp.HCM

Di~n tho\1i: (84.8)38210056 Fax: 08.38216913

NgmJi thvc hi~n cong b6 thong tin: Dng UVan Quy@t- Thanh vien HDQT kiem T6nggiam d6c

Dia chi: Tfmg 8, Van phOng s6 L8-01-11+ 16';Toa nha Vincom Center,

S6 72 U Thanh Ton va 45A LyTv TrQng, phuang B@nNghe, Q.1, Tp.HCM

Di~n tho\1i:(84.8)38210056 Fax: 08.38216913

LO\1ithong tin cong b6: D24h D Btu thuang D Thea yeu diu gJDjnh kyNQi dung thong tin cong b6: Bao cao tinh hinh quan tIi cong ty 6 thang d~u nam 2017(dinh kern Bao cao).

Thong tin nay duQ'c cong b6 tren trang thong tin di~n ill cua cong ty VaGngay .l8.107120 17t\1iduang d&nhttp://eximbank.com.vn/home/Static/quychequantri.aspx.

ChUng toi xin cam k@tcac thong tin cong b6 tren day la dung sv th~t va hpan toan chjutrach nhi~m tmac phap lu~t v~ nQi dung cac thong tin dil cong b6. .

NO'inh~n:!'11m tren;

- Lrru Vp.HDQT

•

I~ ,I ,, .. ... '~J:~~.,:....~

,"

DE CONG BO THONG TIN

BAo cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TY

(Ban hanh kem thea Thong tu st! 155/2015/TT-BTC ngay 06 thang 10 nam 2015 eLlaB{JTaiehinh hu:ang dan cong bt! thong tin tyen thi tru:ang chung khaan)

NGA.NHANG TMCPxuAT NH~P KHAu VI~T NAM

S6: 398/2017/EIB/BC-HDQT

CQNG HOA xA HQI CHi! NGHiA VI~T NAMBQcl~p - TV do - H~nh phuc

Tp. HCM, ngay 28 thang 07 nam 2017

BAo cAo TINH HiNH QUAN TRJ CONG TY NIEM YET(6 thang dh nam 2017)

Kinh gUi: - Vy ban Chung khoan Nha nU'lYc- SO'Giao djch ChUng khoan

- Ten eong ty niem y€t: Ngan hang TMCP XuAt Nh~p khh Vi~t Nam

- Djachi tJVsa chinh: T~ng 8, Van phong s6 L8-01-11 +16, Toa nba Vincom Center,

S6 72 Le Than..hTon va 45A Ly Tv Tn;mg, Phl1ang B€n Nghe, Qu~n 1, Tp.HCM

- Di~n tho?i: 08.38210056 Fax: 08.38216913 Email: vphdqt@eximbank.com.vn

- V6n di~u l~: 12.355.229.040.000 d6ng

- Mil chUng khoim: EIB

I. HO~T DONG CVA D~ HOI DONG CO DONG:

Thong tin v~ cae cUQc h9P va Nghj quy€t/Quy€t djnh cua D;;ti hQi d6ng C6 dong("DHDCD") (baa g6m ca cac Nghj quy€t cua D;;tihQi d6ng c6 dong dl1qc thong quaduai hinh thUe l~y y ki€n b~ng van ban):Stt S6 Nghj quy~t1 Quy~t djnh Ngay NQidung

Nghj quy€t D;;tih9i d6ng c6 dong Thea Nghj quy€t1 thuang nien Eximbank nam 2017 21/04/2017

(D;;tih9i d6ng c6 dong l~n thu 33) dinhkem

II. HOI DONG QUAN TRJ (Bao cao 6 thang dAu nam 2017):

1. ThOng tin v~ thanh vien HQi dang quan trj ("HDQT"):

Cac thanh vien HDQT nhi~m ky VI (2015 - 2020) trong 6 thang d~u nam 2017 diitrvc ti€p tham dV 22 phien h9P HDQT va 52 l~n l~y y ki€n b~ng van ban.

1/14

s6 bu5iTy IfhQp

~gily b~t HDQT tham d,!hQpl

Thilnh viendau/khOng tham

tba!" giaLy do kbong tbam d,!

Stt Cb.re v\l con Iii d\l'itham bQp/tbam gia lily y ki~n b~ngHDQT thilnb vien gia I~y y lay y van banki~nHDQT ki~n b~ngb~ng

van ban van ban

CM tjeh,

1OngLe Thimh vien 15/12/2015 73/74 98,65% V~ng 01 phien h9P HDQT doMinh Qu6e HDQTDQe di nUDe ngoili va e6 uy quy~n

I~p

, Ong D(lng Ph6 CM I V~ng 01 phien h9P HDQT do2 tjeh HDQT 15/12/2015 73/74 98,65% b~n eong tac khae va e6 uy

AnhMai (I) quy~n

Ong Ph6 CM97,30% I V.~ng?2 P?ien h9P, f,lDQT?o3 Yasuhira tjehHDQT 15/12/2015 72/74

Saitoh (2)b<lnVl~e neng va co uy quyen

Ong,Le VanThitnh vien

4 HDQT 15/12/2015 74/74 100,00%Quyet kiern TGf>

I OngYutakaThanh vien

IHDQT5 Moriwaki kiern Ph6 21/04/2017 24/24 100,00%

(3) TGf>

OngHoang Thitnh vienV~ng 01 phien h9P HDQT do

6 TufmKhai HDQT15/12/2015 73/74 98,65% b~n eong tac khae va e6 uy

quy6n

-V~ng 07 phien h9P HDQTdo b~ eong tae khae (trong

7OngCao Thanh vien 15/12/2015 31/74 41,89%

d6 03 phien e6 uy quy~~ vaXuanNinh HDQT 04 phien khong e6 uy quyen)

- 36, lfi~khong tharn gia biSuquyet bang van ban

, OngNguy€n V~ng 03 phien h9P HDQT do

8 QuangThitnh vien 15/12/2015 71/74 95,95% b~n eong tae khae (trang d6

ThOngHDQT 02 phien e6 uy quy~n va 01

phien khong e6 uy quy~n)

Ong Ngo Thitnh vien V~ng 07 phien h9P HDQT do9 Thanh Tung HDQT

15/12/2015 67/74 90,54% b~ ,eong tile khae va e6 uyquyen

OngNaoki21/04/2017

10 NishizawaThitnh vien (kh6ng elm 50/50 100,00%

, (4)HDQT la

TV.HDQT)

(1) Ngay 12/6/2017 HDQT da:co Quy~t dinh s6 325120 17/EIB/QD-HDQT vb vi~c b5.uang D~ng Anh Mai - Thanh vien HDQT giu chuc danh Pho eM tich HDQTEximbank.

2/14

(2) Ngay 12/6/2017 HDQT cia:co Quyih dinh s6 326/20 I7/EIB/QD-HDQT v~ vi~e b~uong Yasuhiro Saitoh - Thanh vien HDQT gifr ehUe danh PhD Chll tieh HDQTEximbank.

(3) D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien Eximbank nam 20 17 (D~i hQi d6ng c6 dong I~nthU 33) ngay 21/04/2017 da: thOng qua vi~e mien nhi~m ehue danh Thanh vienHDQT nhi~m ky VI (2015-2020) d6i vai Ong Naoki Nishizawa.

(4) D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien Eximbank nam 20 17 (D~i hQi d6ng c6 dong I~nthU 33) ngay 21/04/2017 da: thong qua vi~e b~u b6 sung/thay thS vao HDQT nhi~mky VI (2015-2020) t~i DHDCD thuang nien nam 2017 la Ong Yutaka Moriwaki.

2. Ho~tdqog gilim slit ella HDQT dai VOl Ban Tang Giam dae:

- HDQT da: thve hi~n vai tro dinh huang ho~t dQng Ngan hang theo Di~u l~ ellaEximbank va cae quy dinh hi~n hanh thong qua cae Nghi quySt, QuySt dinh vathong bao chi d~o d6i vai Ban Di~u hanh. Ngoai ra, HDQT giam sat cae ho~t dQngella Ban T6ng Giam d6e vai nhi~u hinh thue nhu: Giam sat ho~t dQng thVe tS,thong qua bao cao ella Ban T6ng Giam d6e trl,I'etiSp t~i cae eUQeh9P, bao caobing van ban dinh ky ho(ie dQtxu&ttheo yeu du eila HDQT.

Trang qua trinh Ban Di~u hanh tri6n khai cae Nghi quySt, QuySt dinh ella HDQT,cae thanh vien HDQT thuang xuyen e~p nMt thong tin v~ cae ho~t dQng kinhdoanh, tinh tuan thU ella ngan hang d6 co h6 trq kip thai eho cae bQph~n lien quankhi co wang mk kho khan.

Can eu cae thai h~n quy dinh t~i Nghi quySt, HDQT cling chi d~o cae bQph~n lienquan giam sat, theo dBi va bao e{1OHDQT vi~e th\Ie hi~n Nghi quySt HDQT ellaBan T6ng Giam d6e, dam bao cae ehU truong, dinh huang ella HDQT v~ ho~tdQng kinh doanh, quy dinh v~ cae ty I~ dam bao an toan duqe tuan thUva thve hi~nhi~u qua. Ben e~nh vi~e h6 trq, thUe d&yphat tri6n kinh doanh, HDQT cling yeue~u Ban T6ng Giam d6e bao eao thuang xuyen v~ vi~e tuan thll quy trinh, quy ehS,quy dinh nQi bQ, tiSn dQ tri6n khai cae dv an tr9ng ySu ella ngan hang va eong taethve hi~n cae ehinh sua theo kiSn nghi thanh tra.

HDQT thanh l~p cae HQi d6ng, Uy ban, Ban, T6 eong tac. .. giam sat va h6 trq caemang ho~t dQng ella ngan hang. HDQT cling giam sat Ban di~u hanh trang vi~etri6n khai thve hi~n t~m nhin, su m~nh, gia tri e6t 16i da:duqe HDQT thong qua t~iNghi quySt s6 650/20 I6/EIBINQ-HDQT ngay 30/12/2016, e\l th6:

~ T~m nhin: Tn'>'thanh ngan himg thuang m~i eh&t luqng hang d~u t~i Vi~tNam dan d~t bai tinh ehuyen nghi~p va liem ehinh.

~ SUm~nh:

• Dap trng ky v9ng khaeh hang b~ng vi~e cung e&pdieh V\l va giai phap taichinh vai m\le tieu l&ykhaeh hang lam tr9ng tam.

• Cung c&p giai phap tai ehinh va san ph&m da d~g, ch&t luqng eao, trngd\lng ky thu~t eong ngh~ tien tiSn.

• T~o moi truang lam vi~e nh~m khuySn khieh va khen thuang eho nhfrngnhan vien co nang Ivc va nhi~t huySt.

• T6i Uti hDa gia tri eho cit ca cae ben lien quan bao g6m khaeh hang, c6dong, nhan vien va eQng d6ng thong qua tang truang 6n dinh trong ho~tdQng kinh doanh.

:G.u

'.~(,

:i\

I..~

3/14

)- Gia tri cdt 16i:

• KMch hang tren h~t va Dich Y\l tin c~y

• D\lo duc kinh doanh va Minh b\lch

• Sang t\lOva Cai ti~n

3. Ho~t di}ng cua cac ti~u ban thui}c Hi}idang quan trj:

Trong 6 thang d~u nam 2017, HQi d6ng quan trj dii tinh gQn cac HQi d6ng, Uy bantlVc thuQc HDQT tren C(J sa ch~m dut va tinh gQn cac HQi d6ng, Uy ban trvc thuQcHDQT d~ cac hO\lt dQng thuQc cac HQi d6ng, Uy ban nay di vao thvc ch~t hi~u qua,gQPmQt s6 chuc nang, nhi~m Y\l tuong tv t\li mQt s6 cac HQi d6ng, Uy ban. HO\ltdQng6 tMng d~u nam 2017 cila cac HQi d6ng/ily ban thuQc HQi d6ng qmin tri sau khi tinhgQnnhu sau:3.1. Hoi a6ng tin dung trung uong: Dii t6 chuc 18 phien hQp va xU:1y 118 h6 sa tin

d\lng.3.2. Hoi a6ng xU:IV rtli ro va ngan chan na qua han: Dii t&Chll"C21 phien hQp va xu

ly 73 hd sa theo thftm quybn.

3.3. Hoi d6ng d~u tu tai chinh: D1i t& chuc 01 phien hQp thao lu~n vb phuong ankinh doanh trai phi~u chiIh~phil.

3.4. Uy ban nhiin su: Dii t6 chuc 04 phien hQp thao lu~n cac nQi dung:

Nhan sv tham gia dv an tai du truc;

K~ hO\lchdinh bien nhan sv nam 2017;

Tieu chuftn hoa m/? ta cong vi~c va ap d\lng chi s6 danh gia hi~u qua congvi~c (KPI) t\li don vi kinh doanh;

KPI Giam d6c chi nhanh.

3.5. Uy ban quan Iy rtii ro: Dii t6 chuc 03 phien hQp va ki~n nghi HQi ddng quan trimQt s6 nQi dung sau:

Danh m\lc tin d\lng;

Khftu vi rtii ro hO\ltdQng;

H\ln muc giao dich ngo\li t~ d6i vai Khach hang doanh nghi~p;

Cac bao cao vb t6 chuc, cong tac, quy dinh va hi~n tr\lng quan Iy rtii roo

3.6. Ban chi dao tai du trUc va chi~nluac Eximbank: D1i:t6 chuc 05 phien hQp thaolu~n cac nQi dung sau:

Nhan sv cila Ban chi d\lo dv an tai du truc va chi~n Im;rcEximbank;

Ti~n dQdv an;

Dinh huang t6ng quat vb sa d6 t6 chuc cila Eximbank;

3.7. Ban chi dao du an thay th~ Korebank: Dii t6 chuc 04 phien hQp thao lu~ vbhi~n tr\lng, chi phi dv phOng, ti~n dQva cac Vl1ang m~c lien quan tri~n khai dvan thay th~ Korebank.

3.8. Ban chi dao phOng ch6ng tham nhung va toi pham: Dii t6 chuc 01 phien hQpthao lu~ k~ hO\lch phOng ch6ng tham nhung va tQi ph\lm nam 2017 t\li

4/14

.... {~'t';;'''?':::f:':~l,: .'.;<,.":.-.I:it

;-!; .._~.:o- ;;';~""!": •~,", '" ::"';:'i1~".,~.';"."~.~~'~;,;;.•.••-

Eximbank.

3.9. Ban chi dao h6 tra xu Iy ki~n nghi cua Doan Thanh tra: Dii t6 chuc 01 phienh9P xem xet, chi d\lo phmmg.an va bi~n phap chinh sua cac ki~n nghj cuaThanh tra Ngan hang Nha nuac t\li cac K~t Iu~n thanh tra con t6n d9ng.

4. Cac Nghj quy~tlQuy~t djnh ena Hgi dang quan trj (Bao eao 6 thang dAu narn2017): Theo PhI} Il}edinh kern.

III. BAN KIEM SOA.T (Bao cao 6 thang dAu narn 2017):

1. ThOng tin v~ thlmh vien Ban Ki~rn soat ("BKS"):

Stt Thanh vH~n Chuc V\l Ngay b~t s6 buili Ty I~ LydoBKS dfiu/khong hQpBKS tham dl)' khong

con Iii thilnh tham d\l' hQp tham d\l'vien BKS hQp

Dng Tr~n Le TruOng

I1Quy~t

Ban 15/12/2015 27/27 100%

.DngTr~n Thanh vien2 chuyen 15/12/2015 INg9cDilng 27/27 100%

trach

Ba Ph(lillThiThanh vien

3 Mai Phuongchuyen 15/12/2015 27/27 100%trach

Dng £)~ngThanh vien

4Hilu Ti~n

chuyen 15/12/2015 26/27 96% Nghi pheptrachThanh vien

5Dng Trinh kh6ng

15/12/2015Bao Qu6c chuyen 26/27 96% Nghi phep

trach

Ghi chit: s6 bubi h9P tren chua baa gbm cac cupc h9P vo'i Hpi dbng quan tri, cacUy ban, Ban ddu hanh, D01l vi kinh daanh.

'"1.1

"•'-.0

2. HOl.ltdgng giarn sat ena BKS dBi vOl HDQT, Ban Giarn dBe di~u hlmh vii e6dong:

Trong 6 thang dau niim 2017, d~ giam sat vi~c twin thU cac quy djnh trongquan trj, di~u hanh Ngiin hang cua HQi d6ng quim trj, Ban di~u hanhEximbank, TruOng BKS va cac thanh vien dii tham gia 22 cUQCh9P cua HQid6ng quim trL 6 cUQch9P giao ban giua HDQT - BKS - Ban Di~u hanh, 16cUQch9P vai cac PhOng/Ban/Chi nhanh/C6ng ty con tn,rc thuQc tren toan Mth6ng. T\li cae phien h9P nay, BKS cung tham gia tbao Iu~n, dua ra khuy~nnghj/ canh bao va dong gop y ki~n vao cac nQi dung cua tUng phi en h9P,

5/14

- Tang cucmg giam sat hO\ltGQngclla cac H(li d6ng, -oy ban thOng qua vi~c cuthanh vien BKS tham gia cac bu6i hQp dinh ky CllaUy ban quan Iy riri ro, H(lid6ng xu Iy riri ra va ngan ch~n nq qua h\ln, ...

Trang 6 thang d~u nam 2017, nh~m tang cuemg chuc nang giam sat n(li b(l,BKS d11t6 chUc 27 phien hQp n(li b(l clla BKS nh~m chi d\lo cong vi~c cho BanKiSm toan nQi b(l ("KTNB"), th6ng nhat cac nQi dung van ban, khuy~n nghigUi dSn HDQT, Ban Di~u Hanh, Ngan hang Nha nuac, C6 dong.

_ BKS tang cuemg giam sat hO(ltd(lng CllaNgan himg thong qua vi~c chi d\lo BanKTNB tiSn himh 17 dqt kiSm toano Phan cong cac thanh vien BKS giam sathO(ltdQng cac Doim KTNB, tham d\I cac bu6i hQp thong qua kSt qua kiSm toannh~m danh gia chat luqng KTNB cling nhu danh gia th\fC tS tinh hinh hO(ltdQng clla Dan vi duqc kiSm toan, ill do d(li di~n BKS co cac khuySn nghi kipthai dSn Lanh d(lo dan vi duqc kiSm toan, cling nhu Ban Di~u hanh, HDQT.

Giam sat tinh trung th\fc kSt qua hO(ltdQng tai chinh thOng qua vi~c phan congnhan S\f th\Ic hi~n tham dinh bao cao tai chinh nam 2016, bao g6m ca bao caotai chinh d11duqc kiSm toan bO'icong ty kiSm toan dQc I~p.

Giam sat cac chi s6 tai chinh, tinh hinh hO(ltd(lng kinh doanh Clla Eximbankthong qua cac bao cao dQc l~p clla KTNB th\IC hi~n hang tu~n, hang thang,quy, 6 thang, nam.Giam sat vi~c l~p danh sach c6 dong giiI c6 ph~n trQng y~u clla ngfm hang vanhiIng nguai co lien quan clla thanh vien H(li D6ng Quan Tri, thanh vien BankiSm soat, T6ng Giam D6c, luu giiI va c~p nh~t danh sach nay khi co thay d6i.

Giam sat vi~c th\Ic hi~n kh~c ph\lc chinh sua cae ki~n nghi neu t(li KSt lu~n cllaThanh tra Giam sat Ngan hang Nha nuac, khuy~n nghi cua Ban kiSm soat,kiSm toan n(li b(l.

3. S", phai hQ'P hOl].tdC}ng gifra BKS dai vOi hOl].tdC}ngeua HDQT, Ban Gilim daedi~uhimh va eae can bC}quan If khae:

Trang 6 thang d~u nam 2017, BKS d11ph6i hgp vo; HDQT, Ban di~u hanh dSt6 chuc DHDCD. Tuy BKS ph6i hgp vai HDQT, Ban di~u hanh nhung BKSv&nth\fC hi~n tren co sa dQCI~p, khach quan can cu VaGcae quy dinh Cllaphaplu~t d6i vai T6 chUc tin d\lllg, cong ty c6 ph~n d(li chung.

BKS cling chi d(lo Ban KTNB ph6i hgp vm Ban di~u hanh dS th\Ic hi~n ra soatcac van ban co lien quan d~n hO(ltdQng dp tin d\lllg; hO(ltdQng kiSm tra, kiSmsoat nQi b(l; hO(lt dQng quan ly clla HQi sa d6i vai cac PhOng giao dich, thamgia co y ki~n gop y d6i vai d~ an tai cau truc ngan hang, gop y d6i vai cac D\Ithao ban hanh quy ch~, quy trinh nghi~p V\In(li b(l ngan hang, gop y d6i vaiquy trinh d6i chi~u diI li~u...Thong qua vi~c kiSm toan cac dan vi H(li sa, Chi nhanh, PhOng giao dich,BKS, Ban KTNB d11dua ra cac khuy~n nghi dS HQi sa va cac dan vi duqcki~m toan kh~c ph\lclchinh sualb6 sung cae sai sot nh~m h(ln ch~ riri ra tranghO(ltd(lng. Sau khi co k~t qua ki~m toan, Ban KTNB ti~p tI;Ictheo doi ch~t cueva don d6c qua trinh kh~c ph\lc chinh sua clla Dan vi dil duqc ki~m tmin, hangthang co bao cao cho BKS cling nhu Ban Di~u hanh nh~m co bi~n phap chanchinh d6i vai cac Dan vi ch~m kh~c ph\lc chinh sua.

Chi d(lo Ban KTNB ph6i hgp vai Ban di~u hanh, Ban chi d(lo h6 trq xu ly ki~nnghi clla Doan thanh tra theo doi, don d6c,nh~c nha cac Dan vi th\Ic hi~n kh~c

6/14

.',•,\~r'.< . "'~.P".':'~'••. ,- .••.. ,",.••.':'••....jI,- .• -:~

phlfe ehinh sua cae sai ph;tm t;ti cae K~t lu~n thanh tra theo dung thai h;tn quydjnh, d6ng thai giam sat vi~e xu Iy nghiem traeh nhi~m eua t~p th~1ca nhan cohanh vi e6 y him trai, vi ph;t;mphap luWeae ehinh saeh tin dlfng, quan tIi nQibQ eua Eximbank va eua Ngan hang Nha mIae.

4. Ho;tt d(\ng khae eua BKS (n~u co): Khong eo.

IV. DAo T~O vE QUAN TRJ CONG TY:

Trang 6 thang diu nam 2017, cae thanh vien HDQT, thanh vien BKS va T6ngGiam d6e ehua tham gia eae kMa dao t;tOv~ quan trj eong ty t;ti co sa dao t;tOduqe Uy ban ehung khoan Nha nuae eong nh~n. Ngan hang se s~p x~p eu eaethanh vien nay tham gia khoa dao t;tO theo quy djnh khi co sa dao t;tOduqe -oyban ehung khoan eong nh~n t6 ehUe cae khoa dao t;tOnay.

V. DANH SACH VE NGUm CO LIEN QUAN CVA CONG TY NIEM YETTHEO QUY DlNH T~I KHOAN 34 DIEU 6 LU~ T CHUNG KHoAN (BAOcAo 6 THANG DAu NA.M 2017) vA GIAO DlCH CVA NGUm co LIENQUAN CVA CONG TY vOl: CHINn CONG TY:

1. Danh saeh v~ ngu'(ri co lien quan eua eong ty:

Ten ta Tili ChITC sA Gifty Bia chi trV sO- ThiYidi~m ThiYidi~mLy IStt chuc/ca khoaD vt} t:;ti NSH*, chlnh! Dia chi lien b~t dliu I. khong con

uhan GDCK cong t)' ngay cAp, hi!ngu'(yj co lien Iii ngum co do

(n~u co) (n~u co) no; d.p quan lien quan

I Thanh vien H(li d6ng quan trj

ThimhvienHDQT

1 OngLe Dqe 15/12/2015,Minh Qu6e l~p-

Chi!tjeh

IHDQT

Ph6

2 "OngD~g Chi! 15/12/2015AnhMai tjehHDQT

Ong Ph6CM3 Yasuhiro tjeh 15/12/2015

Saitoh HDQT

Thilnh.

vien

OngLe Van HDQT 15/12/2015;4 ki<,m

Quy~t T6ng 05/4/2016

Giamd6e

-"'jl

7/14

Tili Chuc S' G" Thiri di~m Thiri di~mTent6 o lay Bja chi tql SO'khoiin V\I t~i NSH*, bilt dliu la khOng con LySit chtl'c/d GDCK cong ty , chinhi Ilia chi lien ngum co lien 13 ngum co doohan ngay cap,b~(n~1lco) (n~1lco) ,

lien quannol cap quan

ang Hoang Thimh5 vien 15/12/2015TufuJKhai

HDQT

ThanhvienHDQT

21/04/2017ang Yutaka kiern6 Moriwaki Ph6T6ngGiarnd6c

ang Cao Thitnh7 vien 15/12/2015Xuan Ninh

HDQT

ang Thanh8

,Nguy~nvien 15/12/2015Quang HDQTThong

angNgo Thitnh9 vien 15/12/2015Thanh Tung HDQT

'angNaoki Thitnh10 vien 15/12/2015 21/4/2017 (**)Nishizawa HDQT

II ,Thanh vien Ban ki~m soat

TruOng

1 ang Tr~n Ban 15/12/2015Le Quy~t Ki~rnsoitt

TVBan

2 ang Tr~n Ki~rn 15/12/2015NgQc Diing.

soittchuyentrach

8/14

Ten t6 Tili Chfrc s6 GiAy .Bia chi fru sO' Thiri c1i~m Thiri i1i€mkhoan v\l t~i.;. NSH*, '. -" . b~t dAuIii khOng con LySt! chfrc/ca GnCK cong ty

, chinh/ Ilia chi lienngum co lien Iii ngum co doDhan ngay cap,

h~(n€u co) (n€u co) noi c~p quan lien quan

TV

Bit Ph~m Banki~m3 Thj Mai saM 15/12/2015

Phuangehuyentraeh

TVBan

4 OngD~g Ki~m15/12/2015Hfru Tien saM

ehuyentraeh

TVBan

Ong Trinh Ki~m5 Ba; Q~6e saM 15/12/2015

kh6ngehuyentraeh

Giaill d6e ho~e T6ng Giaffi d6c, Pho Giam d6e ho~e PM T6ng giaffi dile ho(ie cae ehu'e danh quan

III .ly tlfong dU'O'ngdo I)"i h(li dang C6 dong ho~e H(li daug quan tTj b6 nhifrn; ea nhan gifr ehuedanh 9uan ly khae co th~rn quy~n nhan danh eong ty ky k&t giao dieh eua eong ty theo quy djnht"i Dieu If eong ty

Thanh .

vien

OngLe Van HDQT (aa neu 15/12/2015;1 Quy~t kiem tren) 05/4/2016T6ngGi:im

I. a6e

ThanhvienHDQT 13/10/2016;

2 OngYutaka kiem (aa neu21/04/2017 (*)Mariwaki Ph6 tren)

T6ngGiama6e

Ph6T6ng

3 O!,g Trfm Giam 28/3/2007;Tan LQe a6e 05/4/2016

thuangtn,re

Ph6

4 Ong Dita T6ng26/04/2004H6ng Chilu Giam

a6e .

9/14

"K

Ii,

Tenta Tili Chuc sil GillyBfa chi trl} sir Thiri ai~m Thiri ai~mkhoan vI} t~i NSH*, bit afru lit khilng con LyStt chu'c/ca GnCK cong ty ngay cAp, chinhl Ilja chi lien

ngum co lien In ngU'Oi co doohan h~(n~u co) (n~u co) ooi cAp quan lien quan

PM

5 OngBui T5ng19/10/2015Viin D~o Giam

a5c

Ong Ph6T5ng6 Nguy~nGiam 20/01/2014

Van Hito abc

Ong Ph6

7 Nguy~n T5ng10/02/2006Qubc Giam

Huang a5c

Ph6 I

8 Ong Le Hiti T5ng17/09/2013Litm Giam

abc

Ong PMT5ng9 MasashiGiim 27/05/2015

Mochizukia5c

Bit Viin PMT5ng10 Thai BaoGiim 09/05/2012

Nhi abc.

PM

11 Bit Dinh Thj T5ng19112/2007Thu Thito Giim

abc

Ong PMT5ng12 Nguy~nGiam 25/09/2013

Quang Tri<lta5c

.6ngLeAnh PM13 T5ng 06/08/2013TiI

Giam

i

II

10114

Ten taTili Chu'c s6 Gi'Y Bja chi trt} sir Thiri di~m Thiri di~m

kho3n V\I t~i .. NSH*, bilt aliu la khOng con LyStl chu'cfca GDCK cong ty

, chinh/ Ilia chi lien ngum co lien Hi ngum co donhan

ngay cap, h~(n~u co) (n~u co) nm cdp quan lien quan

aoc

.

Ph6

14 'Ba Bui 86 T6ng 06/08/2013Bich Van Giarn

a6c

PMT6ng

GngGiarna6c

15 Nguy€nH6 kiern05/09/2013

Hoang Vii Giarnabc titi

II

chinh IIV .Giam abc Tid chinh, K~ toan tmi'rng, TruOng ph/JUg tili chinh k~ toan, nglro; phI) trach k€ toan

PM ITbng

GngGiimabc

1 Nguy€nH6 kiern 05/09/2013'Hoang Vii Giarn

abc titichinh

K~toantruOng

Gng kiern

2 Nguy€n TruOng 05/09/2013PhOngNgQcHa K~Toan

.TiliChinh

V Nglriri d~i di~n theo phap 1u~t, nglriri dlrgc oy quy~n cong bb thong tin

Thimhvien

Gng Lie Viin H8QT 15/12/2015 ;1 kiernQuy~t T5ng 05/4/2016

Giarnabc

VI Cong ty con

1l/14

Tentl; Titi Chfrc sf; GiayDia chi tr •••.sO' Thiri di~m Thiri di~m

khoan vl}. t~i NSH*, biit dAn la khong con LyStt chfrc/dGDCK cong ty

, chinhl Dla chi lienngu'ffi co licn 1:\nguM coohan ngay cap,

h~ do(n@uco) (n@uco) om cAp quan lien quan

C6ng tyTNHHMi)tthinh vien

,QUilllly ngva khai thac C6ng ty

1tai san N gan

con eua 24/08/2010Eximbank

hang TMCPXU,litNh(ip .

khau Vi~tNam

(*) DHDCD thuang nien Eximbank ngay 21/04/2017 dil thong qua vi~c b~u b6 sung/thay the

vao HDQT nhi~m ky VI (2015-2020) laOng Yutaka Moriwaki.

(**) DHDCD thuang nien Eximbank ngay 21/04/2017 dil thOng qua vi~c mi~n nhi~m chuc

danh Thanh vien HDQT nhi~m ky VI (2015-2020) dbi v&i Ong Naoki Nishizawa.

Ghi chit:

S&Giiy NSH*: S& CMND/HQ chiEu (d&i v&i d. nhiin) ho~c S& GCN dang kydoanh nghi~p, Giiy phep ho?t dQng ho~c giiy to' phap Iy luang duang (d&iv&i t6chlrc)/NSH.

2. Giao djeh gifra clIng ty vOi ngum eo lien quan eua clIng ty; ho~e gifra eong tyvoi ell dong 1611, ngrrOi niJi biJ, ngu'm eo lien quan eua ngrrOi niJi biJ:

STT Tentl; Mf;iquan sf; Giay Dla chi trll Thiri sf; Nghj quy@t! s6 hrQ'ng, tY Ghichfrcl d h~ lien NSH*, sir chin hi di~m Quy@t dinh cna l~nim gifr chnDhan quan vOi ngay cAp, Dia chi lien GD DHf>CDI Hf>QT ... c6 phi~u I

cong ty noi c~p

I h~ vOi thong qua (n~u co, sau khi giaoNSH cong neu ra ugay ban dich

i ty hanh)I Minato Minato 5MBC

Bank Bank 1a Ia cdngum c6 Nghj quy@ts6 dong,

lien quan IOn ella,

145120171EIBINQ-ella HDQT ngay Eximb

5MBC 22/03/20 17 v~ viec ankthong qua giao djehgifra Eximbank vaMinato Bank, en

, th@Minato Bankphat hanh thu baalanh bing dienSwift d€ baa lanhcho khoan yay euakhaeh hang t~iEximbank Chinhanh Tp. HCM.

r\,,,f,

I

I

12/14

. _.~'..,. . - ..• ,

'-;.,;'"

STT Ten til Mili quan sil Gifiy Dia chi trV Thil'i sil Nghl quy~t/ Sillu'Vng, tY Chichuc/ eli h~ lien NSH*, sa chinh/ i1i€m Quy~t "lnh clla I~ nfim gifr chtlnhan quan vOi ngily dp, Ilia chi lien GD IlHIlCIl/ HIlQT ... c6 phi~u

dIng ty,

h~ voo thong qua (n~u co, sau khi giaonm cap'NSH dIng nell ro ngay ban dich

ty Mnh)

2 Surnitomo 5MBClil CA4940 Trich Nghi quyit 185.329.207Mitsui e6 dong dp ngily s6Banking Ian cua 24/1/2011 160A/2017/EIBINCorporati Eximbank tai Nhat QT-HElQT ngayon Ban 29/03/2017 vi, viec(SMBC) ti6p nh~n h<,inrnuc

do 5MBC tai trg.

3 Sumitomo 5MBC lil CA4940 Nghj quyit s6 185.329.207Mitsui e6 dong dp ngay 341/2017/EIBINQBanking tan cua 24/1/2011 T-HElQT ngayCorporati Eximbank tai Nhat 26/00/2017 vi, vieeon B2LTI ehfip thuan chQn(SMBC) ngan hang 5MBC

Ichi nhimhSingapore la ngan

I Ibang phat banh

IStandly LlC cho

I I I Eximbank, ng~aithv huimg la tochuc the Visa va

. MasterCard .

3. Giao djeh giu'a nguOi nQi bQ eong ty niem y(h, nguOi co lien quan eua nguOi nQibQVOleong ty con, eong ty do eong ty niem y~t n~m quy~n ki~m 8oat:Stl . Nguil'i thv'c Quan Chuc vV sil Ilia chi Ten cong Thil'i Sillugng, Ghi chtl

hi~n giao h~ vo; t~i CMND/ ty con, di~m tY I~ nfimdlch nguil'i CTNY Ho cong ty giao

,gifr co

n(lib(l chi~u, do dlch phi~u saungily CTNY khi giao,

n&m dlchcap, nolcAp ID

,quyen

ki@mso~it

Kh6ng co

4. Giao djeh gifra eong ty VOlcae d6i tUQ'ng khlie:

4.1. Giao dich gifra cong ty vai cong ty rna thanh vien H£>QT, thanh vien Ban Ki~msoat, Giam d6c (T6ng Giam d6c) diSu hanh dil va dang la thanh vien sang l!ipho~c thanh vien H£>QT, Giam d6c (T6ng Giam d6c) diSu hanh trong thai gian ba(03) nam tra l;ti day (tinh t;ti thai di~m l!ip bao cao):

ST Ten t6 M6i s6 GiAy Bia chi Thil'i sil Nghi quy~t/ S61U'Q1lg, GhiT chtl.cf ca quan h~ NSH*, ngily trV sO' di~m Quyf,t "jnh clla tY I~ nfim chtl

nhan lien cAp, nol cip chinh/ giao IlHIlCIl/ HIlQT ...,

gift coquan NSH Ilia chi dich thong qua (n~u c6, phi~u sanvOi lien h~ vo; nell ro ngay ban khi giao

cong ty cong ty hilnh) djchKh6ngco

13/14

4.2. Giaa djch gifra cong ty vai cong ty rna ngmJi co lien quan cua thanl1 vien HDQT,thanh vien Ban Kiem saM, Giam ddc (T6ng Giam ddc) diSu hanh la thanh vienHDQT, Giam ddc (T6ng Giam ddc) diSu hanh: Khong co.

4.3. Cae giaa djch khac cua cong ty (n~u co) co the mang l\1ilQ'iich v~t ch~t hai[c phiv~t ch~t ddi vai thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem saM, Giam ddc (T6ngGiam ddc) diSu hanh: Khong co.

VI. GIAO DJCH CO PHIEU CVA NGUOI NQI BQ VA NGUCJ'I LIEN QUANCVA NGUm NQI BQ (Bao cao 6 thang dAu nam 2017):

1. Danh saeh nguiri nQi bQ va nguiri co lien quan ella nguiri nQi bQ (ph\! I\!c dinhkern)

2. Giao djeh ella ngu-iri nQi bQ va nguiri co lien quan d6i vOi ca phi~u ella eong tyniem y~t:

Stt Ngu-Ol Quan h~ S;) e6 phi~u SO' hii'u S;) e6 phi~u sir hii'u Ly do tang, giiimthl}'e hi~n vo; ngU'oi dau ky eu;)i ky (mua, ban, ehuy~ngiao dieh ngi bg d6i, thu-iYng...)

S;) e6 I Ty I~ S;) e6I Ty I~

phi~u I phi~u

I Gng Dang PhO Chu a 0% 50.000 0,004% Mua e6 phi€uAnhMai tjch IIDQT

'." ...

VII. cAc VAN DE CAN LUU Y KHAc: Khong co.

No'i nh9n:- Nhu tren;- Luu Vanphong HDQT

14/!4

CHV TJCH HDQT /I'l4Jf-,-(Ky ten va dong dau) _

I

!I

I!

QUYETNGHI

1/6

CONG HOA xA HOI CHU NGHTA VI~TNAM~c lOp - TVdo - HQnh phuc

TP.HCM.ngay t:;fj.. thang ...,4,. nam ,d2lJ.l.TEXIMBANKTOngS, Von Ph6ng S6l8-01-ll+16 Too nhO Vlncom Center56 72Ul 1Mnh TOn& 45A Ly N TrQng.QuOn 1. !P. HCM~n thoQ" (08) 38210056 Fa", (08) 3821 6913

~179~~~ NGHIQUVET~ ;>- ----e P "

'/:;\l/~fg«~~toDONG THUONG NIEN EXIMBANK NAM 20171~(T~~f~~X~*,i\H<)I DONG CO DONG LAN THU 33)

~

\XU:l NHApK'li;u).* II(J\~ ••-""",'uli:1.. %,y 1~J NA1;;; -..\".•••.

Can cu. ~. i;---r:e';" .~ tP, Hu '

- L~t Cac (rc tin d\lng duQ'c Qu6c hQi nuac CHXHCN Vi~t Nam Kh6a XII thongqua ngay 16/06/2010;

Lu~t Doanh nghi~p s6 6812014/QH13 duQ'c Qu6c h<)inuac C(lng hOa Xii hQi Chll nghiaVi~t Nam ("CHXHCN") kh6a XIII, ky h9P th(r 8 thOng qua ngay 26/11/2014 va cac vanban huang ddn thi hanh;

- Lu~t Chfrng khoan s6 70/2006/QHII duQ'cQu6c hQi nuac CHXHCN Vi~t Nam kh6a XIthong qua ngay 29/06/2006 va L~t s6 62/2010/QHI2 sua d6i, b6 sung m(lt s6 di6u cllaLu~t Chfrng khoan duQ'c Qu6c hQi nuac CHXHCN Vi~t Nam kh6a XII thOng qua ngay24/11/2010;

- Nghi dinh s6 96/2015/NB-CP ngay 19/1012015 cua Chinh pM v/v quy dinh chi ti~t m(lts6 di6u clla Lu~t Doanh nghi~p;

ThOng tu s6 121/2012/TT-BCT ngay 26/07/2012 clla B(l Tai chinh quy dinh v6 qulin tricong ty ap d\mg cho cae cong ty d(li chung;

- Bi6u l~ Ngan hang TMCP Xufrt NMp khdu Vi~t Nam ("Eximbank");

- Can c(r k~t qua bi&u quy~t cac n(li dung trlnh B(li hQi dang C6 dong ("BHDCB") ngay21/04/2017 ;

Can c(r Bien ban h9P BHBCB thuimg nien nam 2017 clla Ngan hang TMCP Xufrt Nh~pkhdu Vi~t Nam ngay 21/4/2017;

B(li h(li dang C6 dong thuimg nien Eximbank nam 2017 (B(li h<)idang C6 dong Idn th(r 33)ngay 21/04/201 7 nhfrt tri:

Nghi quyit DHDCD thU'oog niiin Eximbank nam 2017 ngay 21104/201 7

Di~u I. Thong qua vi~c mi~n nhi~m chuc danh Thanh vien HBQT nhi~m ky VI (2015-2020) doi vai 6ng Naoki Nishizawa.

Di~u 2. Thong qua Quy ch~ d&cu, frng cir va bdu b6 sung/thay th~ sung thanh vien HDQTEximbank nhi~m kYVI (2015 - 2020).

Di~u 3. Thong qua vi~c bdu b6 sunglthay th~ vao HDQT nhi~m ky VI (2015-2020) t(liBHBCB thuimg nien nam 2017 la 6ng Yutaka Moriwaki.

Di~u 4. Thong qua Bao cao hO(lt d(lng cUa H(li dang Quan tri ("HDQT"), hO(lt d(lng cuacac H(li dang, Uy ban trT,rcthuQc HBQT nam 2015.

j1

Diiu 5. ThOng qua Bao cao hO\lt d(lng cUa H(li d6ng Quan tri ("HDQT'), hO\lt d(lng cuacac H(li d6ng, Oy ban t!"\ICthu(lc HDQT nam 2016 va phuong huang hO\lt d(lngcua HDQT nam 2017.

Di~u 6. Thong qua Bao cao hO\lt d(lng kinh doanh nam 2015 vai cac chi tieu chinh nhusau:

- T6ng tai san: d\lt 124.850 tY d6ng, giam 22% so voi cu6i nam 2014 (tuongduong 35.295 tYd6ng) va hoan thanh 69% ke hO\lch.

- Huy d(lng v6n tU t6 chuc kinh te va dan cu: d\lt 98.431 tY d6ng, giam 3% sovoi cu6i nam 2014 (tuong duong 2.949 tYd6ng) va hoan thanh 78% ke hO\lch.

- T6ng du nQ'cAptin d\lng (bao g6m du nQ'cho vay va trai phieu doanh nghiep):d\ll 96.188 tY d6ng, giam 1,8% so voi cu6i nam 2014 (tuong duong 1.768 tYd6ng) va hoan lhanh 88% k6 hO\lch.Trong d6:

T6ng du nQ'cho vay: d\lt 84.760 tYd6ng, giam 2,7% so voi nam 2014 (tuongduong 2.387 tYd6ng), hoan lhanh 84% k6 hO\lch.

- NQ'xAu: 56 du nQ'xAu den cu6i nam 2015 la 1.575 tY d6ng, giam 27% so v6inam 2014 (tuong duong 569 tYd6ng), chiem 1,86% tren t6ng du nQ'cho vay.

- LQ'i nhu~ truoc thue: LQ'i nhu~n truoc chi phi dt,r phOng rili ro tin d\lng dIIt1.495 tYd6ng. Trong nam Eximbank trich I~p chi phi dt,rphong rili ro tin d\lng1.434 tY d6ng. LQ'inhu~n truoc thue hgp nhAt sau chi phi dt,rphOng rili fO tind\lng d\lt 61 tYd6ng, hoan thanh 6% ke hO\lch.

- Ty suAt lQ'inhu~n/ T6ng tai siln (ROA): 0,03%

TY suAt lQ'inhu~n/ v6n chi! sa htJu (ROE): 0,3%- Cac chi 56 v6 tY Ie dam bao an toan hO(ltd(lng cua Eximbank d6u tuan thu theo

dung quy djnh Ngan hang Nha mroc, C\lth6:

••. Ty Ie ngu6n v6n ng~n h(ln duQ'c su d\lng d6 cho vay trung dai h(ln d\lt48,79% (theo quy djnh cua NHNN ~ 60%);

'*' Ty Ie du nQ'cho vay so voi t6ng ti6n giri d\lt 78,65% (theo quy dinh cuaNHNN~80%);

••. He 56 an toan v6n (CAR) la 16,52% (cao hon nhi6u so v6i muc quy' dinh9% ci!a NHNN).

Di~u 7. ThOng qua Bao cao ve hO\lt d('mg kinh doanh nam 2016 va ke hO\lch kinh doanhnam 2017.1. Bao cao hO\ltd(lng kinh doanh nam 2016 voi cac chi tieu chinh nhu sau:

- T6ng tai san: 128.802 tYd6ng, tang 3,2% so voi nam 2015

V6n chi! sa h(hJ: 13.448 tYd6ng, tang 2,3% so voi nam 2015

Trong d6: vbn di6u Ie: 12.355 tYd6ng- Huy dQng vbn tir cac t6 chlrc kinh t~ va dan cu: 102.351 tY d6ng, tang 4%

so voi nam 2015- T6ng dl1 nQ'cAptin d\lng: 95.511 tYd6ng, giam 0,7% so voi nam 2015

Trong d6: DI1nQ'cho vay: 86.891 tYd6ng, tang 2,5% so v6i nam 2015

Nghi quyit DHDCD thuang nien Eximbank "am ]OJ 7 ngay ]1/04110J7 2/6

r'9~.~N,M,

. .1:(/\'HA

.Av.~\

J1;A(cJ:)11

1~:!P

D I I ., tJ,'v: rll~u oni!

BCTC rieng BCTCSIT Cac chi tieu hoo nhAt

Hie S6 l~n S6 tirn

1Lqi nhu~ thu&n til hOiltdong kinh doanh 1.497.299 1.494.809lmac chi phi d\l phong rlii ro tin d\lng

2 Chi phi d\l phong rlii ro tin d\lng 1.433.987 1.433.987

3 Lqi nhu~ truac lhu~ (I) - (2) 63.312 60.8224 Thu~ thu nh~p doanh nghi~p 18.643 20.828

5 Lqi nhu~n sau thu~ TNDN (3) - (4) 44.669 39.994

6 Trich I~p cac quy 16.700 18.000

6.1 TTich Quy d\l tril' b6 sung v6n dieu I~ 5% 2.233 2.666

6.2 Trich Quy d\l phong tai chinh 10% 4.467 5.334

6.3 Trich I~p quy phuc lqi (*) 10.000 10.000

7 Lqi nhu~n con lili sau khi trich I~p cac quy 27.969 21.994

Nq xAu (nh6m 3 - 5): 2.560 tYd6ng

Lqi nhu~n tmac lhu~: 391 ty d6ng~ - - .,.:

TY I~ an loan v6n (CAR) hqp nhAt: 17,12%

2. K~ hOilChkinh doanh n~m 2017 vai cac chi tieu chfnh nhu sau:

- T6ng tai san: 150.000 tYd6ng, ~ng 16% so v61 n~ 2016

- Huy dong v6n: 120.000 tYd6ng, ~ng 17% so v61 n~m 2016

Du nq cAptin d\lng: 108.875 tYd6ng, t~ng 14% so vai n~ 2016

- Ty I~ nq xAu/t6ng du nq: < 3%

- Lqi nhu~n truac thu~: 600 tYd6ng

DiSu 8. Thong qua Bao cao cua Ban Kiem soal ("BKS") v~ hOiltdong n~m 2015.

DiSu 9. Thong qua Bao clio cua Ban Kiem soat ("BKS") ve hOilt dong n~m 2016 va dinhhuang n~m 2017.

DiSu 10. Thong qua Bao cao chi phi hOiltdong cua Ban Kiem soat n~ 2015.

Nghj quy~t Dili hOi d6ng C6 dong thuang nien (21/7/2015) diI phil duy~t d\l toanchi phi hOilt dong cua Ban Kiem soat n~m 2015 la 600 tri~u d6ng. Trong n~m2015 Ban kiem soal su dvng 72,9% t6ng muc kinh phi duqc Dili hOi d6ng C6dong phe duy~t (437,6 tri~u d6nglk~ hOilChduqc duy~t 600 tri~u d6ng).

DiSu 11. Thong qua To trinh ve chi phi hOiltdong va thu lao cua Ban kiem soat n~m 2016:chi phi hOilt dong cua BKS la 555 tri~u d6n¥ (N~m tr~m n~m muoi I~m tri~ud6ng) va Quy tM lao rieng cho BKS la 4,5 tYdong (B6n tYn~ tr~m tTi~ud6ng).

DiSu 12. Thong qua Bao cao tai chinh hqp nhAtdiI duqc kiem loan cho n~m tai chinh 2015.

DiSu 13. Thong qua Bao clio tai chinh hqp nhAtdiI duqc ki~m toan cho n~ tai chinh 2016.

DiSu 14. Thong qua To trinh ve vi~c bao cao k~t qua kinh doanh va phan ph6i lqi nhu~nn~m 2015 nhu sau:

Ngh; quyit DHDCD thuang nien Eximbank nam 2017 ngay 21/04/20/7 3/6

II (OJ: Quji phUc !(Ii aU(lc Irich a€ chi cho cac hO{l1a9ng aoan Ih€ va phuc !(li

CBNV Eximbank.

Theo bao cao tili chinh hqp ooAt da duQ'c kiem toan 4Ii thOi diem 31/1212015,Eximbank v~n con dang ghi OO~nkhoiln 16 liiy ke Iii 817.469 tri~u d6ng. Do, v~y,can Clr theo quy diOOcua Dieu I~ Eximbank, Eximbank khOng th\!c hi~n chia c6ruc cho nllm tili chiOO2015.

DiSu 15. Thong qua TO' trinh v6 vi~c Bao cao ket quil kiOOdoaOOvii phan ph6i lqi OOu~nnllm 2016:

----,

,~

"

D - dvi: Iri~u onf!

STT Cac chi tieu TY l~BCTC BCTCrieng hqp ooAt

I LQ'i nhu~n thuAn ill hO(lt dQng kinh doanh 1.479.696tru6c chi phi d\! phOng rlii ro tin d\lng 1.464.209

2 Chi phi d\! phong rlii ro tin d\lng 1.089.066 1.089.066

3 LQ'iOOu~ntru6c thue (I) - (2) 375.143 390.630

4 Thue thu nMp doanh nghi~p 78.885 81.698

5 LQ'inhu~n sau thue TNDN (3) - (4) 296.258 308.932

6 Trich l~p cac quy 64.439 66.,112

6.1 Trich Quy d\! trii' b6 sung v6n di6u I~ 5% 14.813 15.371

6.2 Trich Quy d\l' phong tili chiOO 10% 29.626 30.741

6.3 Trich I~p quy khen thu6ng, phUc lQ'i(luang 20,000 20.000duang gAn7% IQ'iOOu~nsau thue)Trong d6: - Quy khen thu6ng 10.000 10.000

- Quy phuc lQ'i(') 10.000 10.000

7 LQ'inhu~n con I(li sau khi trlch I~p cac quy 231.819 242.820

(OJ: Quji phuc !(Ii aU(lc Irich a€ chi cho cae hO{l1a9ng aoim 1M va phuc !(li CBNVEximbank,

Theo bao cao tili chlnh hqp ooAt da duQ'c ki6m toan !(Ii thOi di6m 31/12/2016,Eximbank v~n con dang ghi nh~ khoiln 16 liiy ke Iii 463.109 tri~u d6ng. Do v~y,can Clr theo quy djnh cua Di~u I~ Eximbank, Eximbank khong th\!c hi~n chia c6ruc cho nllm tili chlOO2016.

DiSu 16. Thong qua TO' trinh v~ 16ng mlrc thu lao cua HDQT nllm 2016 (bao g6m 09 thilnhvien) Iii 10 tYd6ng.

DiSu 17. Thong qua TO' triOOv~ t6ng mlrc tM lao vii ngan sach hO<J,tdQng cua HDQT nllm2017:- TAng mlrc tM lao cua HQi dAng qulin trj n1im2017 Iii 2% lqi OOu~ntru6c thue

nhung khong thAphan 12 tYdAng.- Ngan sach hO<J,tdQng cua HQi dAng qulin trj nllm 2017 (bao gAm cac chi phi

thu6ng xuyen ph\lc V\l cho hO(lt dQng cua HQi dAng quan trj nhu chi phi di

Nghi quyil DHDCD Ih"img niiin Eximbank "am 2017 "gay 21/0412017 4/6

cong hic (k~ ca chi phi xang dAu), tiSp kMch, cuac dien tho~i. .. ; chi phi muabao hi~m suc kh6e va bao hi~m tflich nhiem) la 5,5 tYd6ng.

Di~u 18. Thong qua Ta trinh v~ viec cAp d6i GiAy phep ho~t dQng, cAp bB sung nQi dungho~t dQng vao GiAy phep ho~t dQng cua Ngan hang TMCP XuAt Nh~p khAu VietNam.Danh m1,Jcnganh, ngh~ d~ nghj dp dBi, cAp bB sung nQi dung ho~t dQng vao giAyphep hO(ltdQng cua Ngan hang TMCP XuAtNh~p khAuViet Nam:

I. Nhom nganh ngh~ kinh doanh d~ nghj bB sung vao GiAy chUng nh~ dang kydoanh nghiep cua Eximbank cho phil hqp vrn quy djnh.

Chi tiSt nganh, ngh~ kinh doanh d~ nghi bB sung:

~ Ho~t dQng uy tMc, nh~n uy thac.

~ Ho~t dQng mua ng.

~ cAp tin d1,lllgduai hlnh thuc sau day: tai chiSt khAu cong C1,Jchuy~n nhuqngva giAy ta co gia khac; bao lanh ngan hang.

~ Ma tai khoan thanh toan cho kMch hang.

~ Ma tai khoan: rna tai khoan ~i NHNNVN; rna tili khoan t~i tB chuc tind1,lllg,chi nhanh ngan hang nuac ngoaikhac.

~ TB chuc thanh toan nQibQ, tham gia he th6ng thanh toan lien ngan hang qu6cgia.

~ Dich V1,I quan ly ti~n m~t, tu vAn ngan hang, tili chinh; cac djch V1,Jquan Iytili san, cho thue til, ket an toan.

~ Tu vAn tai chinh doanh nghiep, tu vAnmua, ban, hqp nhAt, sap nh~p doanhnghiep va tu vAndAutu.

~ Tham ~ia dAu thAu, mua, b{m tin phiSu Kho b~c, cong C1,Jchuy~n nhuqng,tnii phieu Chinh phu, tin phiSu NHNN va cac giAyta co gia khac tren thi tru<'rngti., tAen y.

~ Ban trai phiSu doanh nghiep; mua, ban trai phiSu Chinh phil.

~ Djch V1,Jmoi girn ti~n teo~ Phat hanh chUng chi ti~n giri, ky phiSu, tin phiSu, trai phi~u d~ huy dQng

v6n theo quy djnh ella Lu~t Cac to chuc tin d1,Jng,L~t ChUng khoan, quydinh Clla Chinh phil va huang dfin CllaNHNNVN.

~ Vay v6n cua NHNN duai hlnh thuc tlii cAp v6n theo quy dinh Clla L~tNHNN Viet Nam va huang dfincua NHNN Viet Nam.

~ Kinh doanh, cung Ung san phAm pMi sinh lai suAt.

~ Ho~t dQng ngo~i h6i khac tren thi truang trong nuac va tren thi truangqu6c tS: Th1,l'Chien cac giao djch h6i doai ky h~n (Forward); Th1,l'Chien cacgiao dich h6i doai hoan dBi (FX Swap); Th\l'c hien giao dich h6i doai quy~nchQn ngo~i tai (Exotic Option); Th\l'c hien giao dich hoan dBi ti~n te cheo(Cross Currency Swap).

Ngh; quyit DHDCD thuang nten Eximbank nam 2017 ngay 21/04/2017 5/6

•

2. Nh6m nganh nghe kinh doanh de nghj sua d6i trong GiAy chUng nh~n dang kYdoanh righiep clla Eximbank cho phil hQPvm quy djnh.

Chi ti~t nganh, ngh~ kinh doanh de nghj sua d6i:

» Nh~n ti~n giri khong ky han, ti~n giri c6 ky han, ti~n gui ti~t kiem va cacloai ti~n gui kMc.

» cAp tin d\ll1g dum hinh thuc sau day: cho vay; chi~t khAu cong C\l chuy~nnhuqng va giAy to c6 gia khac; pMt hanh the tin d\ll1g; bao thanh toan trongnuoc.

» Cung Ung djch Y\l thanh toan trong nuoc: cung Ung phuong tien thanh toan;th\lc hien djch V\l thanh toan sec, lenh chi, llYnhiem chi, nho thu, llYnhiemthu, thu tin d\lng, the ngan hang, djch V\l thu hQva chi hQ.

l> Djch V\lbao quan tai san.

l> Mua trai phi~u doanh nghiep.

l> Vay, cho vay, gui, nh~n gui v3n Cllat6 chuc tin d\lng, chi nMnh ngan hangnuoc ngoai, t6 chilc tai chinh trong nuoc va nuoc ngoai theo quy dinh cUapMp lu~t va hu6ng d~n CllaNHNNVN.

l> G6p v3n, mua c6 phAn theo quy djnh Clla pMp lu~t va hu6ng d~n' CllaNHNN Viet Nam.

l> Kinh doanh vang mieng.

l> Hoat dQng ngoai h3i co ban tren thi tNang trong nuoc va tren thj tNangqu3c t~. .

Di~u 19. Dieu khmin thi hanh

Nghi quyet nay duQ'c f>ai hQi d6ng C6 dong nhAt trl thong qua toan van tai cUQchQp va c6 hieu l\lc thi hanh k~ til ngay 21/04/2017. Cac thanh vien HQi dangQuan trj, Ban Ki~m soat, Ban Di~u hanh chiu trach nhiem thi hanh Nghj quy~tnay va t6 chilc tri~n khai th\lc hien theo chilc nang hoat dQng clla minh phil hQPvoi quy djnh clla pMp lu~t va Di~u Ie Eximbank. .

TM. D~IH(n DONG CO DONGCHiJTQA~

NtTi nhQn:- Nhu E>i~u19;

Cac c6 dong;Th6ng d6c NHNN (d~ baa cao);Ca quan TTGS NHNN (d~ bao cao);C\lCTTGS Nglln hang Tp.HCM (de baa cao);UBCKNN;SGDCK Tp.HCM;ITLKCK CN Tp.HCM;Luu VAnphbng Hf>QT

..

Ngh; quyit EHDeD thrdmg nien Eximbank nam 20J 7 ngay 21/04120J 7 6/6

PHl) Ll,JC DINH KEM BAO cAo QUAN TR! s6 ..3f1\?.I2017IEffiIBC-HDQT NGAY ,u10712017

Nghi quy~t Hiii d6ng quan tri ("HDQT") 6 thang dAu nam 2017... ,. . , . ---_. -

STT S6 Nghi quy~t Ngay raNiii dung Nghi quy~tNghi quy~t

L~~~e~~ Ch~p thuan thay d6i dia di@mho?t d(ing cua Phong giao djch Minh1810112017 Kbai d6n T~ng tr~t Toa nM 56 278 Nguy6n Dinh Chi@u,Phuimg 6,

II"" ~HE>.Q;e; ,'" QUan 3, Tp.HCM.of HVONG MAl ,'('1 1\I ..., , CO PHAN T. If Th6ng nh~t g(ip cac n.(iidung da d\l' ki6n trinh D?i h(ii d6ng C6

~

UAI!I~~PKHA:t -

~\~~~~Pi dong ("DHDCD") bat thuimg nam 2016 vim n(ii dung trinh

" rtG-l -~ DHDCD thuimg nien nam 2017.2. 19101/2017

J .:;,'- .,zl - Th6ng nh~t c~6t d!!nh sach c6 dong ngay 14102/2917 d~ c6 dongth\l'c hi~n quyen de cu, ling cu vao HDQT va quyen tham d\T h<;>pDHDCD thuimg nien nam 2017.

3.25120 17lEIBI

1910112017 Ch~p thuan khen thuimg eho cac Dan vi kinh doanh nam 2016.NQ-HDQT

4. 2812017lEIBI 20101/2017 ThOng qua vi~c su d\lng quy phi!c Iqi chi cho can b(i, nhiln vienNQ-HDQT Eximbank trang dip T~tc6 truy~n nam 2017.

5. 3012017lEIBI23101/2017 Th6ng nh~t ti6p tl,lcb6 nhi~m nhan S\l'gifr chuc danh Quy@nCMnh

NQ-HDQT Van phong HDQT Eximbank trong thai gian 06 tMng.

6.31120 17lEIBI

2310112017 Thong qua vi~c ban d~u gia tai sim t?i Thanh ph6 DiI L?t.NQ-HDQT

3212017lEIBI Ch~p timan d~ xu~t cua Uy ban Quan Iy rili ra ("UBQLRR") t?i TiJ7. NQ-HDQT 2310 1120I7 trinh ngay 1010112017 v~ quan Iy rili ro trong ho?t d(ing kinh doanh

t?i Eximbank.

8. 33120 17lEIBI2310112017 Th6ng nh~t b6 nhi~m nhan S\l' gifr chuc danh Quy~n Truong Van

NQ-HDQT pbOng d?i di~n Eximbank t?i Ha N(ii trong thirigian6 tMng.

9. 3412017lEIBI 2310 112017 Thong qua cac n(ii dung lien quan cong mc t6 chuc DHDCD thuimgNQ-HDQT nien nam 2017.

Ghi nhan bao cao c~a Ban Di~u hanh y~tinh hinh ho?t d(ing kinh

10. 3512017lEIBI 23101/2017 doanh nam 2016. Ket qua chinh thuc ve ho?t d(ing kinh doanh namNQ-HDQT 2016 se chinh thuc duqc HDQT thong qua trinh DHDCD sau khi co

k6t qua ki@mtoan cua Cong ty ki@mtoan d(ic lap.

II. .3612017lElBl 2310112017 ThOng qua g!ai phap, l(i trinh chinh sua dbi voi cac ki6n nghj duqcNQ-HDQT neu t?i cac ket luiin thanh tra.

3712017lEIBI ThOng qua t6ng quan k6 ho?ch ho?t d(ing eua. HDQT Eximbank giai12. NQ-HDQT 2310112017 do?n 2017 - 2020. Giao Chi! tjch HDQT dieu chinh chuang trinh,

ho?t d(ing eua Eximbank cho phil hqp trong tting giai do?n.

13. 3812017lEIBI 2310112017 ThOng qua vi~c di~u chinh d6i tuqng khilch Mug duqc cAp tin d\l11g.NQ-HDQT

3912017lEIBI Ch~p thuan ban Mnh moi "Quy ch~ t6 chuc ho?t d(ing cua Trung14. NQ-HDQT 23101/2017 Tam The" va "Quy ch6 philt hanh, su d\lng, thanh toan va cung cAp

dich V\lh6 trq ho?t d(ing the ngiln hang t?i Eximbank".

119

,. I

- - _. -- - '- - .

STT sa Nghj quy~tNgay ra Nqi dung Nghj quy~t

Nghj quy~t ,- -

,40/20 17/EIB/ 23/01/20171 Th?ng q.uaTa trinh cua HQid6ng tin dung trung uong ~e de nghi cuaIS. NQ-HDQT khach hang.

16. 41/20 171EIB/ 23/01/2017Th6ng nhftt thilnh I~pva thong qua Quy chS t6 ehuc va ha?t dQng cua

NQ-HDQT Trung Himcha vay Daimler. . ..

42/20 171EIB/Ghi nh~n bila caa cua Ban Dieu hanh ve cac tieu chi danh gia va k6t

17. NQ-HDQT 23/01/2017 qua x6p h?ng, khcn thuang chi nhanh, phong giao djeh, HQi sa nam2016. •

18. 43/20 171EIB/ 23/01/2017Chftp thu~n duy tri h?n .mue tin dung eho khaeh hang giao djch t?i

NQ-HDQT Chi nhanh Eximbank Dong Nai.

19.44120171EIB/ 23/01/2017 Th6ng nhftt ehftm dirt hQ'Pd6ng hQ'Ptae voi d6i tae.NQ-HDQT

20. 45/2017/EIB/ 23/01/2017 Th6ng nhftt khen !huang eae don vi da eo n6 h!,etrong ho?t dQng.NQ-HDQT

21.47/2017IEIB/ 23/01/2017 Th6ng nhftt h6 trg nhiln S1)'theo de xuftt eua Ban Dieu himb.QD-HDQT

.22. 60/20 I71EIB/ 07/02/2017Chftp thu~n pM duyet bilo eao dim tu "01)' an nang dp ehip EMV

NQ-HDQT eho he th6ng may cM va may ATM".

23.62/20 I71EIB/ 08/02/2017

Chftp thu~n trinh DHDCD trong phien hop gAnnhAt sua d6i Dieu IeNQ-HDQT Eximbank.

24.63/2017IEIB/ 08/02/2017

Thong qua viee ban hanh "Tuyen b6 KhAu vi rili ro ho?t dQng t?iNQ-HDQT Eximbank".

25. 64120171EIB/ 08/02/2017ThOng qua viec ky ban hanh Quy dinh mai ve Huang d~n rna va su

NQ-HDQT dung tai khoan thanh toan !?i Eximbank

26.66/2017IEIB/ 08/02/2017

Thong qua khuySn nghj eua UBQLRR ngay 18/01/2017 ve quan IyNQ-HDQT rili ro trong ho?t dQng kinh doanh t?i Eximbank

." 68/2017/EIB/27. NQ-HDQT 10/2/2017 Thong qua ehi phi d1)'ph6ng eua d1)'an "Thay th6 Korebank".

28.74/20 I7IEIB/ 16/0212017

Thong qua Quy ch6 t6 ehue va ho?t dQng Ph6ng Ngan quy HQi So'NQ-HDQT Eximbank.

.

29. 75/20 I71EIB/ 16/02/2017Thong qua viee s~p x6p va du trile l?i Phong KS toan t6ng. hqp HQi

NQ-HDQT So'Eximbank

30.77/2017/1E1B/ 17/0212017

Thong qua de xuftt eua T6 Thuong Im;mg ve viee tri6n khai biln e6NQ-HDQT phi6u cua d6i tac.

31. 7812017/1E1B/ 17102/2017Thong qua viee ti6p tuc su d\lng dich V\l quim Iy c6 dong chua lUll

NQ-HDQT ky cua Cong ty c6 phAnChUng khoan R6ng Viet. '

32. 79/2017/1E1B/ 17/02/2017Thong qua viec tiSp tuc ap d\lng thu bQnh~n d?ng thuong hieu mai

NQ-HDQT t?i DHDCD thuang nien nam 2017.

33. 80/2017/1E1B/ 17/02/2017 Thong qua k6 ho?ch dao t?Onam 2017 cua Trung tam dao !?o.NQ-HDQT

2/9

, ,- , --- - - - -

:STT 86 Nghj quy~tNgay ra N{Hdung Nghi quy~t

Nghj quy~t

83/2017//EIB/chAp thu?<nvi~c thay d6i dja di~m Phimg giao dich Eximbank Chau

34, -NQ-HDQT 22/02/2017 PhUd~n dia'di~m Qu6c 16 91, T6 2, ApBinh CMnh, xa Binh Long,huy~n CMu Phil, tinh An Giang,

93/20 17//EIB/ChAp thuan thay d6i tcn, dia di~m Phong giao dich Eximbank Pha111

35. NQ-HDQT 28/02/2017 Th~ Hi~n tMnh Phong giao dich Eximbank Bay Hi~n tai s6 427 LyThuimg Ki~t, Phuimg 8, QUan Tan Binh, Tp,HCM.

ThOng qua cac nQi dung sau:

- Mua bao hi6111sirc khoe cho can bQnhan vicn Eximbank.

- MQt s6 nQi dung licn quan vi~c chuy~n nhu<;mgc6 phi~u cua d6itac.

, 96/2017/EIB/ - D~ xuAt cua Ban Di~u himh v6 vi~c sApx~p lai nhan S1,1.36. NQ-HDQT 01/3/2017 MQt s6 nQi dung licn quan d~n cong tac t6 chirc h<;>pDHDCD-

thuimg nicn nam 2017,

- B6 sung 111Qts6 nQi dung vao chuang trinh h<;>pDHDCD thuimgnicn nam 2017.

- D6 xuAtcua HQi d6ng tin d1,1ngTrung uang v6 giam han mirc vayv6n cua khach hang,

37.110/2017/EIB/ 02/3/2017

Thong qua vi~c di6u chinh mQt s6 chirc nang cua phong ban tai HQiNQ-HDQT sO-.

- Thong qua d6 xuAt cua HQi d6ng tin d1,1ngTrung uang v6 vi~c

38.' 1~0/20 17/EIB/ 07/3/2017

duy tri han mirc tin d1,1ngcho khach hang.

NQ-HDQT - Thong qua vi~c tri~n khai cua CM tich HDQT d6i vo-iCong van.•.•.. cua NHNN v6 t6 chirc DHDCD thuimg nien nam 2017.

I22/201 7/EIB/ThOng qua vi~c phan cong ong Nguy~n .Ng<;>cHa - K~ toan truimg

39. NQ-HDQT 09/3/2017 kiem nhi~m chirc danh.Truimll phong Ke toan tai chinh va thoi chircdanh Truimg phimg Ke toan tong hqp.

40. 123/2017/EIB/ 09/3/2017ThOng qua mQt s6 nQi dung lien quan h<;>pDHDCD thuimg nien nam

NQ-HDQT 2017.

- Thong qua vi~c thue cong ty tu vAn thu6 d6i vai cac h6 sa xin

I24/201 7/EIB/khAutrir thu6 licn quan ban tai san cho Eximland,

41. NQ-HDQT 10/3/2017 - Thong qua vi~c tai b6 nhi~m va tai Wc Hqp d6ng lao dQngd6i vOinhlin Sl! gifr chirc danh Giam d6c Eximbank Chi nhanh QuangNinh,

42. 126/2017/EIB/ 13/3/2017ChAp thuan dur~t chi tiT Quy khen thuimg phUc Ic;richo "Chuang

NQ-HDQT trinh thi dua chat lu<;mgdich V1,l nam 2017".

I29/201 7/EIB/Thong qua danh sach nhlin Sl! d1,1ki6n bAu b6 sung vao HDQT

43. NQ-HDQT 14/3/2017 Eximbank nhi~m ky VI (2015 - 2020) trinh Ngan hang Nha nuacchApthuan.

-

44. I 30/201 7/E1B/ 14/3/2017 Thong qua vi~c ban Mnh quy dinh v6 hOat dQng cho val' cua-NQ-HDQT Eximbank.

45, I33/20 17/E1B/ 17/3/2017 ChAp thu?<nhuy mua dAugia nM dAt tai Thanh ph6 Da N~ng.NQ-HDQT

3/9

;,:c,\1

-ii-....I ,

"""

h.. .. - ..- - _. . . . •. .. . .

!STT sa Nghj quy~tNgity ra N(\i dung Nghj quy~t

Nghj quy~t

46. 134/20 17/EIB/ 17/3/2017 chAp thu~n vi~c xu Iy s6 t;i;n chenh I~ch sau dn tn! nq khach himg.NQ.HDQT

47. 135/2017/E1B/ 17/312017 Thong qua Quy dinh vi; ca du thai h?n tra nq t?i EximbanlcNQ.HElQT

- Thong qua nguyen t~c chung khi ban dfru gia cae tai san Eximbank

48. I37/2017/EIB/ 17/3/2017dii ban giao cho Eximbank AMC quan!y, khai tbilc. ~

NQ-HElQT - Thong qua gia biln kh6i di6m cac tai san thco di; xufrt cllaEximbank AMC.

49. I42/2017/EIB/ 21/3/2017Thong qua sa bi) d\f tbilo mi)t s6 bilo cilo, To- t~nh BHElCEl thuang

NQ-HElQT nien nam 20! 7 va giao cac bi) ph~n lien quan tiep t\lChoan thi~n.

50. 143/2017/EIB/ 21/3/2017Giao Ban Elii;uhilnh trinh HElQT k6t qua va di; xufrt huang xu Iy cac

NQ-HElQT khoim dfru tu clla Eximbank t?i cac tb chuc khac.

51. I45/20 I7/EIB/ 22/312017Thong qua giao djch giua Eximbank vai Minato Bank (Minato Bank

NQ-HElQT la nguai co lien quan clla 5MBC).

52.I 54/2017/EIB/ 28/3/2017

Thong qua Chll truang tii;p t\lC thl,l'chi~n dl,l'an Tf\I sa Chi nhanhNQ-HElQT Eximbank Buon Ma Thui)l.

53.I 55/2017/EIB/ 28/3/2017 ThOng qua Danh sach ngu6i co lien quan clla Eximbank.NQ-HElQT

- Giao Ban Elii;uhilnh ra soat cac quy trinh, quy chi;, quy dinh lienquan vi; nghi~p Vl,I ngan bang ciing nhu cong tac ki6m tra ki6mso~t ni)i bi) dam bilo can bi) nhan vien luan thu quy djnh va h?l1

54. 157/2017/EIB/ 29/3/2017che cac ril; ro cho ngim himg.

NQ-HElQT - Thong qua Ki; ho?ch kinh doanh nam 2017 va trinh ElHBCBthong qua mi)t s6 chi tieu chinh gbm: Tbng tili san, Huy d(\ng vbn,Tbng du nq cfrp tin d\lng, Ty Ie nq xfru/Tbng du nq, Lqi nhu~tmac thui;.

~ "'55. I5912017/EIB/ 29/3/2017

Thong qua dl,l'thao Bao cao tai chinh .rieng va hqp nhfrt cho nam tai'NQ-HElQT chinh ket thUe ngay 3 1/12/2016 dii kiem toan.

56.160/2017/EIB/ 2913/2017

Thong qua viec t;i;p nh~n h?n mue do Sumitomo Mitsui BankingNQ-HBQT Corporation (SMBC) tai Irq.

163/2017/EIB/Giao Ban Bii;u hanh bilo eao ki;t qua danh gia cac ho?t d(\ng .ellanhim

57. NQ-HBQT 29/3/2017 S\f lam ea sa d6 HBQT xem xct thong qua viee tai IcYHqp dbng laod(\ng.

58. 164/2017/EIBI 291312017Thong qua cac n(\i dung lien quan di; cir va b~u nhan S\fd\f kii;n vao

NQ-HElQT HElQT, Ban Ki6m soat ("BKS") ella d6i lac.

59. I68/201 7/EIBI 30/312017Thong qua viee ban Mnh Quy chi; chire nang, nhiem Vl,I B(\'ph~n H6

NQ-HBQT trq tin d\lng I?i Chi nhanh Eximbank.

60. 169/2017/EIB/ 30/3/2017Thong qua cac n(\i dung lien quan hop ElHBCf) thuang nien nam

NQ-HElQT 2017.

4/9

., r , ,

- _._. - - . . . .

STT s6 Nghj quy~tNgily ra Ngi dung Nghj quy~tNghj quy~t

170/2017/EIB/Ghi nh~n y ki~n thao lu~n cua HDQT lien quan cac nQi dung dugc

61. NQ-HDQT 30/3/2017 n~u t~iCOlig van cua Ngiil\ hang Nhilnuoc va cong tac nhan S\l vato chuc DHDCD cua Eximbank.

62. 171/2017/EIB/ 30/3/2017Thong qua Tir trinh cua HQid6ng tin dung Tr'ung uang va dp khoan

. NQ-HDQT vay dai h~n cho khach hang .

Thong qua bao cao cua Ban Diau hanh va k~t qua b~u cu HQi d6ngquan tri, Ban Kiam soat Cong ty c6 ph~n chUng khoan R6ng Vi~l

63.172/20 17/EIB/ 30/3/2017

nhi~m ky 2017 - 2021, trong do: ang DilOH6ng Chau - Pho T6ngNQ-HDQT giam d6c Eximbank d~i di~n ph~n v6n gop cua Eximbank t~i CTCP

chUng khoan R6ng Vi~t trUng Cll lam thanh vien HDQT CTCP chUngkhoan R6ng Vi~t nhi~m kY2017 - 2021.

64. 173/2017/ElB/ 30/3/2017Thong qua Bang t6ng kat ho~t dQng trong nam 2016 cua cac thanh

NQ-HDQT vien HDQT.

65.174/2017/ElB/ 30/312017

Th6ng nhfrt thanh l~p Phong Philt trian kinh doanh ban Ie tTl,lCthuQcNQ-HDQT Kh6i Khach hang ca nhan.

66.175/2017/EIB/ 30/3/2017

Giao CM tjch HDQT va T6ng Giam d6c lam vi~c voi crr quan chucNQ-HDQT nang cac nQi dung lien quan Kat In~n Thanh tra.

176/2017/EIB/Thong qua da xufrt cua Ban quiin ly d\l an (ai du trUc va chian lugc

67~ NQ-HDQT 30/3/2017 Eximbank (PMO) va vi~c tinh gQn cac HQi d6ng, Uy ban tTl,lcthuQcHDQT.

68.177/2017/EIB/

31/3/2017ThOng qua vi~ thiinh I~pKh6i Khach hang doanh nghi~p 16'n.

NQ-HDQT..

-- I 80/2017 /ElB/ Th6ng nhfrt b6 nhi~m 02 thanh vien HDQT Eximbank van HQi d6ng69. NQ-HDQT 4/4/2017 thanh vien Eximbank AMC.

70.182/2017/EIB/ 4/4/2017 Thong qua cae nQi dung lien quan DHDCD thu6'ng nien nam 2017.NQ-HDQT

•71. 183/2017/EIB/ 4/4/2017 Thong .qua d\l tha? TiYtrinh ~HD~D thuang nien Eximbank nam

NQ-HDQT 2017 ve vi~c chuyen nhuqng co phan t~i Sacombank.

72. 184/2017/ElB/ 5/4/2017 ThOn~ qua cac nQi dung li~n quan trian khai ap dung h~ th6ng quanNQ-HDQT ly chat luqng theo tieu chuan ISO 9001:2015.

- G.hinh~ bao cao cua Chu tich HDQT va vi~c g~p go d~i di~n caecOdong 16'n.

- Ghi nh~n bao cao cua T6ng giam d5c va cong tilc diau hanh,

- Thong qua vi~c tai toc Hqp d6ng lao dQng d5i voi nhiin S\l.

- D6ng y dp h~n muc vay ngiln h~n, phat hanh bao 1anhcho khaeh

73.20312017/EIB/ 10/4/2017 hang.

.NQ-HDQT- Thong qua vi~c mua bao hiam cho HDQT, BKS va Ban Diau

hanh.

- Thong qua vi~c thanh I~pBan thfrm tra til cach c6 dong Eximbank,c~P nh~t ph1,11uccac cong vi~c cua Ban thfrm tra tu cach c6 dongva milu bao cao truoc D~i hQi va k~t qua kiiJm tra til cach c6 dongd\l hQp.

5/9

:I.

.=

.STT -I S6 Ngbi quy€t

--- - . ..- - -_."~_. . ..

Ngay ra N(ii dung Nghi quy€tNghj quy€t

.. -

- Giao cac bq ph~n licn quan cung cfrph6 so theo d6 nghi d6 Trung- tam luu ky chUng khoan chi nhanh TP.HCM co co sa xcm xet vieccung cfrpthong tin theo ycu cfru cua Eximbank.

- ThOngqua k6 hoach dinh bicnnhan S\IEximbank (rong nam 2017.

- Thong qua nqi dung va giao Chu tjch HDQT gili bao cao NH1\'N

74. 205/20 17/EIBI 11/4/2017cac nqi dung theo chi dao licn quant6 chuc DHDCD thuimg nien

NQ-HDQT Eximbank nam 2017.

- Thong qua chil truang.thue Toa nha TO Building s6 28 Phan BqiChau, Qu~n Hoan Kicm, Ha Nqi Jam van phong khu VUc,vanphong dai dien va chi nhanh Eximbank.

- Thong 9ua vi9c ti6p nh~n va b6 nhiem nhan S\I gifr chuc danhGiam doc Khoi Khach hang Doanh nghiep ICrn.

HDQT chfrp thu~n Dml xin tit nhiem chlrc danh thanh vicn HDQT

213/2017/EIBInhiem ky VI (2015 - 2020) cua Gng Naoki Nishizawa vCriIy do ca

75. NQ-HDQT 18/412017 nhiln. Chuc danh thanh vicn OOQT nhiem ky VI (20 IS - 2020) cuaong Naoki Nishizawa se dugc mien nhiem theo quy6t dinh cuaDOOCD phu hgp vai quy dinh cua phap lu~l.

76. 214/2017/ElBl 18/4/2017ThOng qua viec philn cong nhan S\Iphu traeh philc dap cong van gili

NQ-HDQT CO quan chuc nang.

77. 216/2017/EIBI 18/4/2017Thonl' qua Quy di~ v6 viec philt hanh ky phi6u, tin phi6u, chUng

NQ-HDQT chi ticn gili, trai phicu trong nuac cua Eximbank.

78. 219/2017/EIBI 2014/2017 Thong qua c~p nh~t d\I thao mqt s6 tai lieu hop DHDCD.NQ-OOQT

79.220/2017/EIBI 2014/2017 Thong qua mqt s6 d\I thao To trinh DOOCD thuCrngnicn nam 2017.NQ-HDQT

80.221/2017/EIBI 2014/2017

Thong qua viec c~p nh~t chuang tnnh hOp DOOCD va mqt s6 taiNQ-HDQT lieu hop DHDCD.

81.222/2017/EIBI 20/4/2017

Thong qua To tnnh v6 viec nh~n d6n bu giai toa phfrn dien tich dfrtNQ-HDQT tai toa nhaTrfrn PM, Tp.Dil N~ng.

.

Thong qua pM duyet ngan sach tit Quy khen thUCrngde chi thuCrng

82. 234/20 I7/EIBI 28/412017 cho Can.bq nhan vicn tham gia c~c dgt ki6m tra nghiep VU,na~g caoNQ-HDQT nh~n bictthong diepl cac san pham dich vu trong D\I an tai cau truc

va chi6n lugc Eximbank.

83. 237/2017/EIBI 2814/2017chAp thu~n cung cfrpD\I an dfru tu lam Tm sa Chi nhanh Eximbank

NQ-OOQT Phu My Hung.

84. 239/2017/EIBI 2814/2017chAp thu~n khuy6n nghi cua UBQLRR v6 quan Iy rui ro trang hoat

NQ-HDQT d('mgkinh doanh tai Eximbank.

Thong qua cae nqi dung sau:

85. 248/20 I7/EIBI 12/512017 - Thay d6i nhiin S\Itai mQt s6 HQi d6ng Uy ban trl,IcthuQc HDQT.NQ-HDQT - Totrinh cua HQid6ng Tin dung Trunguang v6 viec giamhan muc -

cho vay, bilo liinh d6i v6i khach hang.

6/9

..•h . I •~_.. -_ .. ~- .....,Ngay ra,STT S6 Ngh! quy~t Nghi quy~t NQi dung Ngh! quy~t

- Hi bOnhi~m nhim S\l'gifr chirc danh Giam doc Chi nhanh Binh.,Phuuc .. . .

- TiEp nh~n nhan S\l'gifr chirc danh Giam d6c Chi nhanh trong KhuV\fcThanh ph6 H6 Chi Minh.

- ChuyEn d6i gilly phCp ho~t d<)ngngo~i h6i tbco Thong tn 28 vagiao Ban Diau hilnh triEn kbai cac thu tl,Icxin phep chllp thu~n cuaNgan hang 1\'ha nuuc theo quy djnh.

0 Quy chE quan Iy dllu tu mua s~m tai san, Mng boa, dich V\fcuaEximbank.

0 Trian kbai l~p Bao cao kinh ta kY thu~t cong trinh "Tf\l su chinhilnh Eximbank Quang Ngai".

0 Quy chEClrva quan Iy nguo; d~i di~n v6n dilUtu cua Eximbank.

0 Ban Mnh Quy djnh ho~t d<)ngsir d\lIlg san phllm phili sinh lai sulltt~i Eximbank.

0 Chu truang s~p xSp I~i cac Kh6i, Phong ban t~i H<)isu.

0 Bao cao cua BKS va Xlr Iy thu lao BKS nam 2016, t~ irng thulao va kinh phi nam 2017 va phan cong cong vi~c cua BKS nam2017.

86:- 253/20J7/ElB/16/5/2017 ThOng qua cac tieu chi chinh lien quan giao djch chuyan nhlIl;mg c6

.. NQ-HDQT phiSu vo; d6i tac.

..255/20l7/ElB/ Thong qua diau chinh m<)ts6 n(\i dung cua Quy chE mi6n, giam lai87,-'NQ-HDQT 16/5/2017 vay t~i Eximbank.

..- 269/2017/ElB/ C!lllp !hu~n da .xullt cua Ban Diau hanh va vi~c k?ong tbam gia mua

88. NQ-HDQT 22/5/2017 co phan cu~ doi tac trong dqt phat hilnh tang von cM su hfru nam-. 2017 cua doi tac.

271/2017/ElB/ ThOng qua vi~c tuyan d\lng b6 sung nhii~ S\l' cho. Ph6ng giao djch89. NQ-HDQT 23/5/2017 Cbau Doc va PhOng giao djch Tan Chau de thay the nhan S\l'xin ngh;

vi~c.

90. 272/20 I7/ElB/ 25/5/2017 Thong qua Quy chS t6 chirc va bo~t d(\ng Kh6i Khach Mng doanhNQ-HDQT ngbi~p l&nt~i Eximbank.

91. 273/2017/ElB/ 25/5/2017 Thong qua Quy chS t6 chirc va ho~t d<)ng Phong Phil! triSn kinh.NQ-HDQT doanh han 16thu(\c Kh6i Khach hilng ca nhiin .

92. 278/2017/ElB/ 29/5/2017 ThOng qua vi~c h6 trQ'cong tac An sinh Xa h(\i va truyan thOng nganhNQ-HDQT Ngan hilng nam 2017.

93. 280/20 17/EIB/ 30/5/2017 Chllp thu~n tai b6 nhi~m nhiin S\l'gifr chirc danh Giam d6c Chi nhanhNQ-HDQT Eximbank D6ng Da.

94. 281/2017/Em/30/5/2017 Thong qua quy cbS giao djch hoan d6i tian t~ cheo cua Eximbank.NQ-HDQT

95. 282/20 17/ElB/ 30/5/2017 ThOng qua hn&ng xu Iy cac n(\i dung lien quan dEn Eximland.NQ-HDQT

96. 283/2017/Em/ 30/5/2017 Thong qua vi~c diau cbinh thllm quyan clip tin d\lng cua Giam d6cNQ-HDQT kbu V\fC.

7/9

.,:-"

STT ! S6 Nghi -~Uy~t..

Ngay ra NQi dung Nghi quy~tNgh! quy~t

97. 284/2017/EIB/ 30/5/2017 Thong qua vi~c thanh I~p PhOngQuan Iy Tac nghi~p.NQ-HElQT

98. 287/2017/EIB/ 01/6/2017 Thong qua hu?ng xu 1y khu dSt s6 55 - 55A Nguyfn Chi Thanh,!':Q-HflQT Qu~n 5, Tp. Ho Chi Minh.

99. 292/2017/EIB/ 05/6/2017 Thong qua vi~c di~u chinh tY I~ cfrp tin d\lng trcn gia trj tili san baoNQ-HflQT dam.

100. 3 10/20 J 7/ElB/ 07/6/2017 Thong qua mQt s6 nQi dung licn quan chuyEn nhm;mg c6 phiEu vmNQ-HElQT d6i tac.

- ChSp thu~n tang han muc the tin d\lng Visa Gold cho khach hang.

314/20 I7/E1B/ - ChSp thu~n giam han ITIUC cho vay ngSn han, bao liinh, thSu chi101. NQ-HElQT 09/6/2017 cho khach hang thco Til tdnh cua HQid6ng tin d\lng Trung uang.

- Thong qua hu6ng xu Iy d6i vm mQt s6 nQi dung licn quan kiEnnghj Thanh tra. ,

102. 315/2017/EIB/ 09/6/2017 Thong qua cac di~u chinh, sua d6i Quy chE mifn, giam liii vay taiNQ-HElQT Eximbank.

103. 316/2017/Ern/ 09/6/2017 Thong qua Ca chE phc duy~t theo thSm quy~n giam liii suSt cho vay,NQ-HElQT mifn/giam phi licn quan d~n hOat dQng cfrp tin d\lng tai Eximbank.

104. 317/2017/EIB/ 09/6/2017 Thong qua phuang an khSc ph\lc chinh sua licn quan d~n h6 saNQ-HElQT Eximland.

105. 318/20 I7/EIB/ 09/6/2017 Phan cong nhiin S\flam vi~c vo-iC<Y quan chuc nang v~ cac nQidungNQ-HElQT licn quan ki~n nghi Thanh tra.

,

319/2017/EIB/ Thong qua vi~c tam frngkinh phi hOatdQngBan Ki~m soatnam 2017106. NQ-HElQT 09/6/2017 dE Ban ki~m soilt co kinh phi th\fc hi~n cac nhi~m V\ldugc giao va

kinh phi nay sc dugc trinh ElHElCElthOng qua trang phicn hc;>pto-i.

107. 320/2017/EIB/ 09/6/2017 Thong qua cac nQidung licn quan hi~u l\fc Nghi quy~t va Quy~t dinhNQ-HElQT cua HElQT.

."

108. 321/20I7/EIB/ 09/6/2017 Thong qua hu6ng xu Iy d6i vo-icac c6 phi~u bi phong toa cua cacNQ-Hf)QT Thanh vien HElQT, BKS nhi~m ky troo-c.

109. 32312017/EIB/ 12/6/2017 BSu ang El~ng Anh Mai - Thanh vicn Hf)QT giii chuc danh PhONQ-HElQT Chu tich HElQT Eximbank.

110. 324/20 I7/EIB/ 12/612017 Bftu ang Yasuhira Saitoh - Thilnh vicn HElQT giii chuc danh PhoNQ-HElQT Chu tich HElQT Eximbank.

Thong qua cac nQidung sau:

- Til tdnh cua H~i d6ng tin d\lng Trung uang v~ vi~c gia han thm

329/2017/EIB/han gilii ngan doi vm khoiln vay cua khach hang.

II I. NQ-HElQT 16/6/2017 - NQi dung van ban glri Ngan hang Nhli nuac lien quan xu Iy c6phi~u vuqt ty I~ theo ki~n nghi cua Thanh tra.

- C:\c nQidung licn quan vi~c c~p phat d6ng ph\lc nam 2017 cho canbQnhan vien.

8/9

..\. .'-\-.

. 1 •

I,STT s6 Nghi quy6t Ngayra NQi dung Nghi quy6tNghi quyl\t

I! .

- Vi~c thanh I~p, quy cM chuc nang va nhi~m Y\l cua Trung tam. quan Iy va v~n haJ\h Trungjam dfr 1i~uEximbank: .•... c ....

- Vi~c giri van ban cho co quan chuc nang kifn nghi b6i thuimg taisan t~i tinh Khanh Hila.

- Cac khuyfn nghj ctia Uy ban quan Ii' rtii ro t~i TiYtrinh ngay07/6/2017.

112. 335/2017/EIB/ 23/6/2017 ThOng qua cac n(ii dung lien quan thu lao HIlQT ..NQ-HIlQT

341/20 I7/EIB/ ThOng qua vi~c chc;mngan hang 5MBC Chi nhanh Singapore la ngan113. NQ-HIlQT 26/6/2017 hang pMt hanh Standby LlC cho Eximbank, ngtriYith\! huimg la T6

chuc the Visa va MasterCard.

114. 342/2017/EIB/26/6/2017 ThOng qua vi~c phan cong thanh ph!in clla cac H(ii d6ng, Uy ban trl,lC

NQ-HDQT thu(ic HDQT.

115. 344/2017/EIB/27/6/2017 Giao Ban .£lieu. han? th\Cchi~n cac tM l1,1ctheo quy djnh v6 chuyfn

.NQ-HDQT nhuc;mgco phieu doi tac.

116. 348A120 17/EI 30/6/2017 Thong qua vi~c tiy quyen cho Chti tjch HDQT Eximbank tham d\CBINQ-HDQT h9P DHDCD clla Sacombank.

9/9

•.

\

"

•. j .•••.••- Ii'

DE CONG B6 THONG TIN

"'~ iNH KEM BAO CAO QUAN TRI s6 398/2017/EIBIBC-HDQT NGA.Y 28/07/2017"'Yo:. ,:c..'0~ Danh sach ngtrOi n{li b{lva ngtrO'ico lien quan cua ngtrOi n{li b{l-\c," NGAN HANG' ">\'

, I "''iTHVON('; MAI\C\\\I co PH, I,N ! '!I

~ \tU.t:l ~:11~PHi.:U.i *!J Ty I~ SO' hii'u

~':Y:~TN ¥'1fl Chile VII t~iSa c6 phieu SO' cA phiiu

~,~'-~u sA CMNDIHi) chi~u, hii'D cuAi ky (t~i cuAikyNDLl '.j ,

Sit HQteu~ cong ty (n~u < < Dia c'hi lien h~tMi di~m

Ghi choGDCK

co)ngay cap, nrri cap (t~i thai

(n~u co) 30/06/2017) di@m30/06/2017)

,,;

I Thanh vieD Hc'}i dAng qUaD tri()'0',

Thanh vien\\ c.

,,

Le Minh QuAeHDQTDi)c ,

I I~p - Chil tich0 0,00 '{

HDQT'\

--c-1.1 LeMinh Tung Cha (da milt) 0 0,00

_l.L_ 1'IguySn Thi Ng9c M~ (da milt) 0 0,00

13 Le Minh Quan Con trai 0 0,00

1.4 Le Minh Dang Con trai 0 0,00

1.5 LeMinh Canh Anh ru(>t 0 0,00-~-- ----

1.6 Le Minh Anh Anh ru(>t 0 0,00'-

1.7 Le Thi Tim Huang Chi ru(>t 0 0,00---.--- -_.-

,

2 D~IlgAnh Mai Pho Chil tich 50.000 0,00HDQT

-- -----2.1 Dang Dlnh L\ru Cha 0 0,00

-------.- -------

Trang 1

,i,

TY I~ SO' hiruTai

ChIle vI} t,i 86 cB phi~u S(}' c6 phi~uSit H9 ten

kho3nclIng ty (n~u sA CMND/HQ chi~u,

Dia chi lien h~ hiru cu6i ky (t~icitAi l'yNflLGhi eh"GDCK

, ,thiri di~mco) ngay cap, nO'i cap (t~i thi,.i

(n~u co) 30/06/2017) di~m30/06/2017) I.

2.2 Nguy€n Thj Phuong M~ " a 0,00

2.3 Elao Thj Hai YSn Vq a 0,00--

2.4 El~gMai Ha Can a 0,00---

2.5 El~ng YSn Binh Con a 0,00

2.6 El~g Thi Mai Hling Em a 0,00

2.7 El~g Thi Hling Van Em a 0,00,

---2.8 El~g Van Philc Em a 0,00

-------- -2.9 El~ng Thj PMc Anh Em a 0,00

------~-2.10 El~ng Anh Elue Em a 0,00

------Ong El~ng Anh

CTCP Phit IriSn Bih Mai la CM tjeh2.11 HElQTCTCP a 0,00d(\ng san DPV

Phil IriSn Bill.

d(\ng san DPV

3 Yasuhiro Saitoh Pho Chii ljch a 0,00HflQT

3.1 Eisuke Sailoh Cha a 0,00

Trang 2

Sit HQten

TilikhoiinGDCK(n~u e6)

Chac vI}. t~ieong ty (n~u

e6)

. SB CMND/Hq chi~u,ngay cAp, nai cip

Dia chi lien .h~

't'

Ty I~ sO-hirusA c6 phiSu SO' c6 phi~uhiru" euBi ky (t~i euBi kyNDL

thiri di~m (t~i thiri30/06/2017) di€m

30/06/2017)

Ghi eh"

.

3.2 Miwako Saitoh

3.3 Yayoi Saitoh .

3.4 Rey Richard Saitoh, .. '. .

3.5 Eiji Saitoh

4 Le Van Quy~t

.

4.1__ Le Van Quan- 4.2 _ Nl\'.'y€n Thj Thong

4.3 Bili Th) Hoa

4.4 U; Minh Hoimg

4.5 U; Phuang Linh

4.6 U; Th) CUffilg

4.7 U; Trung Kien

4.8 Le Thj Quy

'.

.

Me

Vg

Con

Em trai

Thanh vienHDQTkiemTAng Giam

(JacB6MeVg

Con

Con

Emgai

Em trai

Emgai

.

o

o

o

o

°ooo

o

o

o

o

o

0,00

0,00

. 0,00

0,00

0,00

0,000,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

5 Hoimg Tuftn Khiii Thimh vienHDQT

Trang 3

67.392 0,01

T5' I~so' hu'uTili

Chfrc vIJ. t~i sa e6 phiiu so' cB phi~u. kho.ln sil CMNDIHi) chi~u, hiro cu8i ky (t~i cuili kyNDLStt HQ tenGDCK

cling ty (n~ungay cip, DO'i cfip Dja chi lien h~

thM di~m (t~i thi •.i Ghi chu

(n~u c6)c6)

30/06/2017) di~m30/06/2017)

5.1 Hoimg Chinh Phuong Cha (dii mllt) o 0,00-'--'-- --- -._---

5.2 Nguy€n Thi H6ng Lgi M" a 0,00-- - _ .._--

5.3 T~ Thi Van Anh Vg 9.044 0,00---- -- . .... ..

5.4 Hoimg Nam Thfug Con a 0,00

... - - -- - -

5.5 Hoang Thi Thu Oanh Chi a 0,00-~ -- -------- - . - - - -0_- _

GngHoangTuAn Kb:ii hi

CTCP Xullt nh~p khlluThanh vien

5.6T6ng hqp I Viet Nam

HDQTCTCP 12.870.000 1,04Xullt Nh~p

khllu T6ng hqpI VietNam

Gng Hoang-

Tulln Khai la

5.7CTCP Bllt di)ng san CM tjch a 0,00T6ng hqp 1 H£lQTCTCP

Bllt d(mg sanT6ng han 1 - --- -"

Trang 4

S6 c6 phi@usaTy I~ sir h fro

Hi Chile VI} t~ic6 phi~u

HQ tenkho3n cong ty (n~u

Sil CMNDlHij chi~u, Dia chi lien hfhfro culli ky (t~i culli kyNDL

Ghi chuStl GDCK ngay cip, ncricAp thiri di~m (t~i thiri

(n~u co)co) 30/06/2017) di~m

30/0612017)

OngHoimgTUlin Khili d~idi~n philn vim

C6ng ty c6 philn dilu togop cua

5.8 va phil! tribn du IjchEximbank va la 0 0,00thanh vien

Vinaconex HDQTCTCPdilu to va phiIttribn du IjchVinaconex

-Thanh vien

6 Yutal{3 MoriwakiHDQT kiern 0 0,00PhO Tang ••

~~-- -- - ---Giarn dllc

6.1 . Hiraji MQRl\VAKI Cha 0 0,00------

6.2Keiko

Me 0,00MORlWAKI

0----- ---

6.3 E!suko MORIW AKI Vq 0 0,00

--

6.4 Iku MORIW AKI Con ruQt ° 0,00

--- -6.5

Tatsuhiko Em ruQtMORlWAKI

0 0,00- -- '---

6.6Ayako

EmruQt 0 0,00MIYAZAKI

--- ~---.- - -

\(

Trang 5

Ty I~ SO.h fruTiti

Chfrc v~ t~isA c8 phi~u so. c8 phi~u

kh03n J.. - J.. I . .hfru cu&fky (t<Ji cu&i h;yNBLSft H9 ten cong ty (n~n

So CMND/Hi) chien,Bia chi lien h~ GhichtiGDCK ngity cAp, no.i cAp thiri di~m (t~i thiri

(n~n c6)c6)

30/06/2017) (li~m30/0612017)

...

7 Cao Xnitn NinhThanh vien

0HDQT 0,00

B6--

7.1 Cao Dinh Quang 0 0,00

7.2 Dang Thj Than Mddam~1 a 0,00nam 2009) -

7.3 Nguy~n Thj TuySI Vq a 0,00

7.4 Cao Vii Long Con a 0,00

7.5 CaoMyLinh Con . a 0,00 .

7.6 Cao Oia Bao Con a 0,00 I

7.7 Cao Xuan Binh Anh a 0,007.8 Cao Xuan Thai Em a 0,007.9 Cao Thj Nguyen Em a 0,00

7.10 Cao Xuan Thtiy Em a 0,00

Nguy~n Quang Thanh vieD ;

8Thong HDQT

152.714 0,oI

8.1 Nguy~n Quang Thanh Cha a 0,00.

8.2 Phil Thj My LI! M, 0 0,00

8.3 Le Trung Thu Vq a 0,00

Nguy~n Quang Thanh.

8.4 Em a 0,00.-

Trang 6!

,

i

Ty I~ SO' h fro

TiliChuc V\l t~i

s6 cB phiSu sO- cB phiSu

Sttkhoan c(lng ty (nSu

sA CMNDIHi) chiSu, Dia chi lien h~hfro cuAi ky (t~i cuAikyNDL

HQ ten GDCK < < thai diSm (t~i thitiGhi chu

col)ngay cap, Rai cap

(nSu col) 30/06/2017) di~m30/06/2017)

.

8.5' Nguy~n Quang Than Em , 0 0,00..

6ngNguy~nQuang Thong1ad~i di~n philn

Cong ly baa hi6m Baav6n gop ella

86 Eximbank va 1a 0 0,00Long PhO Ch6 tjch

HElQT Cong tybaa hi6m Baa

Long-~-- ~-_.- -- - --

6ngNguy~nQuang Thong

- , la PhO CM tjchCong ty quan 15'quy

8.7 dilu ill chung khoanHElQT Cong ty 0 0,00quan 15'quy

Vi~l Long dilu ill chungkhoan Vi~t

--Long

9 Ngo Thanh TungThanh vien 0 0,00HDQT

-- ---9.1 Ngo Tnrimg Th\l Cha 0 0,00

--!'J_guy~nThj Hqp9.2 M~ 0 0,00_.La Thi Thu Hiing "9.3 Vq 0 0,00

--- -~- -- - ---

Trang 7

i1'y I~ so' hfru

Titi i s6 c8 phH~usir c6 phi~u,1- klioan

Chuc VI} t~iS6 CMNDIHQ chi€4, -

hfrll cu8i ky (t~icuBi kylVDLSit "9 ten coug ty (n€u Dja chi lien h~ Ghi choGDCK ngay cip, Rai cip ;thiri dithn (t~i thi,.i

(n€u c6) c6)!'30/06/2017) di~m

, 30/06/2017),

9.4 Ngo Gia MQc Lan Can a 0,00

9.5 Ng6 Gia QuYnh Lan Can a 0,00-~--- ----

9.6 Ng6 Gia Cat Lan Con a 0,00

9.7 Ng6 Gia 1'uimg Lan CoO: a 0,00--~-- -_._~

9.8 Ng6 Thi Thu 1'hUy Em a 0,00---- ----- ---_._-- --

GngNg6C6ng ty LUat TNHH Thanh Tung la

9.9 Qu6c t€ Vi~t Nam Thanh vien cao a 0,00(VILAF - H6ng Duc) cip hQi d6ng

di€u hanh

CQn~ (I) , 13,149.150 1,06

II.Thanh vieD Ban ki~m ,'"soat .

1 TrAn Le Qny€tTnro'ng Ban

0 0,00Ki~msoatGng Trin LeQuy€t dai di~n , ..

Ngan hang TMCPphin v6n gop

1.1 Ngoai Thuong Vi~t eua 101.245.131 8,19Nam

Vietcombaoktai Eximbank.

1.2 Trin Minh Diii Cha a 0,00

Trang 8

Ty l~ SO' bitnTai

Chuc V1} t~iS6 c& phiiu SO' c&phi~u

. HQ tenkboan ding ty (n~o

sii CMNDIHQ cbi~n,Dia chi lien h~

bii'u coiii ky (t~i coiii kyNflLGbi cbliStt GDCK

,J. • A thiri diSm (t~i tbirico)

ngay cap, nO'Icap(n~n co) 30/06/2017) di~m

,- 30/06/2017)

.L3 LOThi Bich NhU M~ ° 0,00..

\.4 Ph?m Thi Thu Hi! Vq ° 0,00

1.5 Trin PMc Khang Con trai ° 0,00

1.6. Trim Hil Khanh Con gai ° 0,00---

1.7 Tr~n Minh Kh6i Con trai ° 0,00. . -

1.8 Trin Thi Bich TMy Chi gai ° 0,00-

1.9 Tr~n Thi Bich TMy Chj gai ° 0,00-_.-

.

L10 Tr~n Thj Bich Thuang Chi gai ° 0,00

TVBanKi~m2 Triin NgQc Dung soat chuyeD 2.062 0,00

trach---- ---.,---_.Cha (da m~t)__ 2.\ Tran NgQc Clrang 0 0,00

2.2 Trin Thj Mai M~ (da m~t) ° 0,00

2.3 Tr~n Anh Minh Con ° 0,00

2.4 Trfin Anh TufLn Con ° 0,00--'- ---

2.5 Tr~n NgQCSan Anh ° 0,00

2.6 Tr~n Thj NgQc Thu Chi ° 0,00--- ---

Trang 9

,

Ty I~ SO.hfruTiti sA cB phi~u set ' "Chuc V\f t~i co pltieu,

khoan S8 CMND/H(l chi~ti,,

hfru cuBi ky (t'.li cu8ikyNDLSit HQ tenGDCK cang ty (n~u , , Dja chi lien hf

thiri di~m (t~i thirL' Ghi ehuc6)' . ngay cap, Dwi cap i

(n~u c6) ,30/0612017) di~m

30/0612017)

Triln Thi NgQc Tho c2.7 Chj 0 000~,:n Triin NgQc QuYnh

Chi 0 0,00GiaoTV Ban ki~m ---- --

3 Ph~m Thj Maisoat chuyen 0 0,00Phlfung

trach .

-- - -~-~-,-3.1 Ph~m Vi~t M~nh Cha 0 0,00M~ (d. milt) -- -._---- --- --- -,-- --3.2 Mai Thi Thu Huang 0 0,00, ~,--- . , --~.~--3.3 Ph~m Thj Mai Phugng Emgai 0 0,00

---- '-'-- --- -,---

3.4 Ph~m Vi~t Trung Em !rai 0 0,00--- -,--._~

3:5 Ph~m Vi~t Hi~u Em trai 0 0,00TV BanKi~m ._-

4 D~ngHfru Ti@n smlt chuyen 84.240 0,01tnich

4.1 j)~ng Him Hi Cha 0 0,00

, ,

4,2 Trieu Thi Nga M~ 0 0,00, .

, -.

4.3 Vii Thj Dieu Anh V" 0 9,00

-- ----

TranglO

Sit

TaikhoanGDCK(n~u co).

Chire .VI}. t~icong ty (n~u

c6)

SB CMND/HI) chi~u,ngay clip, nO'i cip

Ilia chi lien h~

Ty I~sa hirusA c6 phi~u SO' cB phiiuhiru cuBi ky (t~i cuBi kyNIlLthiti dibm (t~i thiti30/06/2017) dibm

30/06/2017)

Ghi cho

4.4 D~ng Vil Minh Tam

4.5 D~ng Vil Minh NgQc

4.6 D~ng Huu Nam

4.7 D~ng Huu HilOg

4.8 D~ng Thi Anh Nguy~t

5 Trinh Bao Qu6c

5.1 Trinh Van Manh

5 2 Trilm Thi Nhuiln~~_l':I.~y~t

5.3 Hira Thi Kibu Linh

5.4 Trinh Bao Long

5.5 Trinh Bao Loc

Con

Con

Anh

Em

Em

TV Ban Ki~msoat khongchuyen trach

Cha

M~

Vq

Con

Con

Trang 11

.

.

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

o

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00,

1'5'I~ so' hunTai I

sA cB phi~u slr cB phi~ukhoiin Chii"c v~ I~i $, . $, 1

hii'n cuAi ky (t;li cuiii kyNDLSit HQ len cong ty (n~u So CMND/Hl) chie~,Dia chi lien h~ Chi chuCDCK .,l, .,l, i

thiri diSmco) ngay cap, nUl cap f (I~i thiti(n~n co) 30106/2017) (fj~m

30/06/2017)

5.6 Trjnh Hi€n Nhiin Anh a 0,00- - ---- --

5.7 Trinh NgQc Han Em a 0,00CQnl! (II) ---~ -------

" 101.331.433 8,20-

III. Giam dAc ho,c TAng Giam dAc, Pho Giam dAc ho,c Pho TAng giam dA«~ho,c cac chfrc danh quan Ij tlfo'ng dlfO'ngdo D~i hi}i d6ng cB dong ho~c HQi dang quan trjba nhi~m; ca nhan gift'chli'c danh quan Iy khac co thAm quy~n nhan danb cong ty ky k~t giao dich cua cong ty theo quy djnh t~i Difu I~ cong ty

--~- -Thanh vien

1 Le Van Quy~t HDQTkiemTAng Giam

dAc----- -~- .._---Thimh vien

2 Yutaka Moriwaki HDQTkiemPM TAngGiam <tac

-- ---Pho TAng-- - ---- -- .-- --

3 TrAo TAn L{)c Giam dac ,

0 0,00Ihtritng tr,!c

-------

3.1 Tdn Van Tdn Cha a 0,00"

".3.2 NguySn L~ H6ng Me a 0,00-" - ---- --_._-

3.3 H6 Thien Nga Vq • a 0,00, lJ .

Trang 12

Sit HQ teD

TilikhoanGDCK(nSu co)

Chuc VI} t:}icong ty (nSu

co)

s6 CMNDIHQ ehlin,ngay cAp, nO'i cap

I

Dja chi licn hf

Ty I~sa hirus6 c3 phi~u sO" c3 phiiubiru cuiii ky (t~i cuiii kyNDL

tbiri diSm (t~i tbiri30/06/2017) diSm

30/0612017)

Gbi cbu

3.4 Trlin H6 Thien Ngan

3.5 Trlin H6 Anh Phil

3.6 . Trlin Tiin Philc

Con

Con

Anh

o

o

o

0,00

0,00

0,00

._ 3L. TrIiTlJi~~g Thlim

4

4.1

4.2

4.3

Dao H6ng Chilu.

DflO Xuan Tich

Ph~m Thi Tieu

Nguy~n Thj PhuongThao

Chi

Pho TangGiam diic

Cha

Me

Vq

o

71.271

o

o

33.436

0,00

0,01

0,00

0,00

0,00

4.4 DilOH6ng Philc

4.5 DilONguyen PMc

4.6 Dao Hang An

Con

Con

Con

Trang 13

o

o

o

0,00

0,00

0,00

'i

Ty I~ SO"hfrllTil;

Chfrc v\l I~i s6 cB phi€u si)' e6 phi€ukbo3n SB CMNDIHi) chi~uj hfru cuBi ky (t~i cuBi kylVDL~tt HQ lenGDCK

ciing Iy (n~ungay cip, nO'i cAp; Ilia chi lien h~

thil'i di~m (I~i IhiriGh; cho

(n~u co)co)

30/06/2017) di~1I1.30/06/2017)

4.7 DilOH6ng NgQc Chi a 0,00

Dao H6ng Long_.4.8 Anh a 0,00, ~-~--

4.9 DaD H3ngHa Em a 0,00I

Gng Dao H6ngChau Ia Thanh

4.10 Cly CP chung khoan vien HDQT cua a 0,00R6ngVi~t Cly CP chungkhoan R6ng

Vie!.- . ~---~--

5 Bili Van D~o Pho T&ng8 0,00Giam dBc

: .- - ..

5.1 Bui Van Luan Charo.;.! a . 0,00

5.2 Le TIIi Dung M~ruqt a 0,00.

5.3 Dang Thi Kim Phuqng Vg a 0,00

5.4 BuiKMnhDuy Con roOl a 0,00.

.

5.5 Bui Nhii! Duy Con ro.;.! a 0,00.

.

5.6 Bui Thj Hu~ Emruqt a . 0,00 /

Trang 14

,

, Ty I~ sir h fru

Tai Chrrc v\I t~iS6 c6 phiSu SO' c6 phiSu

SB CMNDIHI) chiSu,.

hfru cuBi ky (t~i cuBikyNDLHQ ten

khoan cBng ty (nSu Dja chi lien h~ Ghi chuStt GDCK,:. • J. thiti di~m (t~i thai

c6)ngay cap, nO'1cap

, (nSu c6) 30/0612017) di~m30/06/2017)

5.7 Biti Thi H~ng Chi rui)t 0 0,00

5.8 Biti Thi Hanh Chi rui)t 0 0,00

Nguy~n Van HiIOPho Tang .

9 0,006 Giam flAc--

6.1 Nguy€nVan Hoa . Cha rui)t 0 0,00

6.2 Le Thi Ti€t M~mot 0 0,00

6.3' Phan Thi Hil Vg 0 0,00---"

6.4 Nguy€n Ha Anh Thu Con mot 0 0,00---

6.5 Nguy€n Ha BaD Quycn Con nlQt 0 0,00-

6.6 Nguy€n Van Hung Anh rui)t o . 0,00----

6.7 Nguy€n Van Hi€u Anh rui)t 0 0,00---

6.8 Nguy€n Thi Sen Chi rui)t 0 0,00--~--

..

6.9 Nguy€n Thi Himg Chi ruot 0 0,00,

6.10 Nguy€n Van Hi6n Anh rui)t 0 0,00--------~

Trang 15

I

Ty If sir hUllTai

Chile vI}. t:;Ii Sa cB phi~u sir cB phi~ukhoan sa CMND/H(l chii!ul' hii'u cuBi ky (t~icuBi l{ytvDLSlt HQ ten clIng ty (ni!u Dja chi lien hf Ghi chuGDCK ngay cAp, Rai cAp ! thiri <liem (t~i thiri(ni!u co)

co)30/06/2017) (Ji~mI

30/06/2017)

6.11 NguySn Thi HUf Chi rui)t 0 0,00"_._-----"-

6.12 NguySn Thi Hi! Chi rui)t 0 0,00,

6.13 NguySn Van H6a Anh rui)t 0 0,00-- - --

6.14 NguySn Thj HifP Chi rui)t 0 0,00

6.15 NguySn Thj Hui! Chi ru(lt 0 0,00

7 Nguy~n Quae HtrO"ng PM Tang41.624 0,00Giam dAc

.

7.1 NguySn M~nh Kh6i Ba mot 0 0,00

7.2 UThj Thoa My mOt 0 0,00

.'

7.3 Trfrn Nhu Hoa Vq I,5.850 0,00

,- ----- -

7.4NguySn Trfrn Minh

Con rui)t 0 0,00Long.

7.5 NguySn U Quae Anh Con ru(lt 0 0,00

7.6 NguySn TrfrnNhu Y Con rui)t 0 0,00

Trang 16

..

, -.~.

'. ,.

Ti' I~ SO' hfruTiti

Chfrc VI} t~is6 eli phiiu SO' cB pbiSu

Sit Hi} tenkho3n

cling ty (n~us6 CMNDIHl) chi~u, Dja chi lien h~

hfru cu5i ky (t~i cuMkyIVDL

GDCK, , thai di~m

Ghi choco)

ngay cap, Dwi cap (t~i thiri

(n~u co) 30/0612017) diim30/06/2017)

7.7 Nguy~n Vinh Quang Anh mot:.. 0 0,00

-----

7.8 Nguy~n M~nh Hi! Anh ruot 0 0,00

--- ------- -

7.9 Nguy~n Minh Hili Anh mot 0 0,00

--- .-- --.

Pho TAng8 LeHiii Lam Giamd8c

0 0,00

--.- -_ .. _-

8.1 Le Qu6c Th6ng Cha mot 0 0,00

---8.2 DilngThi Nho M<;mot 0 0,00

8.3 Tr!;n Minh Nguy~t Vg 0 0,00

8.4 Le Tr!;n H~nh Nguyen Con fUqt 0 0,00---

8.5 Le Qu6c Hung Con ruQt 0 0,00----~-- -----

8.6 Le Qu6c Tcing Con mot 0 0,00-- _.-- ._--- ---- -

8.7 Le Thj Tuy';! Nga Chj mo! I 0 0,00---- _.

Trang 17

,Ty I~ SO. hiru

Tili i sa c6'phi~u sir ctl phi~ukhoiiu

Chuc v1}- t~i I. ~ A ;: .hiTu cu6i ky (t~icuili kyNflLSit HQ teu cflug ty (u~u So CMNDIH\\ chieu;

Dia chi lien h~ Ghi chuGDCK . ngay cip, nO'i cip i tiled ([i~rn (t~i th,,.i(u~u c6)

c6)30/06/2017) di~m',

.30/06/2017)

.

8.8 Le Thj Hai Y~n Chi ruQI 0 0,00

_._- - .... _. -- -.-- . -

8.9 Le Qu6c Thin EmruQI 0 0,00

8.10 Le Thanh Binh Emru\\l 0 0,00

8.11 Le Qu6c Bjnh EmruQI 0 0,00

9 Masashi Mochizuki PM Taug0 0,00

Giam d8c

,,9.1 Takashi Mochizuki Cha , 0 0,00,

--- -

9.2 Akie Mochizuki Me 0 0,00

9.3 DangThi Lam V" 0 0,00

- -----9.4 Mochizuki Riku Con 0 0,00

. .

Trang 18

.

TY I~ SO' huuTai

Chile vI} t~iSa ca phiSu sO- ea phi@u

HQ tenkhoan cong ty (n~u

sA CMNDIHi) chi~u, Dja chi lien h~hfru cuAi ky (t~i cuAikyNDL

Ghi ch ••St! GDCK A A thO'i di~m (t~i thaico)

ngay cap, no.j cap(n~u co) 30/06/2017) di~m

30/06/2017)

9.5 Mochizuki Mai Can 0 0,00

--

9.6 Hisashi Mochizuki Anh 0 0,00

- .

9.7 Sayako Satomura Chi i 0 0,00

I.

10 Van Thai Bao NhiPho TAng 11 0,00Giam dBc

_. ,.10.1 Van Kim Hung Cha 0 0,00

10.2 Thai Thi Luimg Me 0 0,00

10.3 Nguy~n Khiic Tuan Ch6ng 4.326 0,00

~---~ -_ . .~_ ..

IDA Nguy~n Baa Quynh Can 0 0,00

~- ---~-

10.5 Nguy~n Baa Han Can 0 0,00I.

.

Trang 19

Stl HQ len

Taikho8nGDCK(n~uco)

Chfrc vt] t~iding ty (niu

co)

S6 CMND/Hii chi~u;ngay cAp, Rai cAp I

~

Bja chi lien bf

.

Ty I? so' hirusA cB i>hi~u sir cB phiSu

hfro cuBi ky (t(ti cuBi ky/VDLIho'i di~m (I~i IhM30/0612017) di~m

30106/2017)

Ghi cho

10.6 Van Thai Bao Vi Em Ruiit 6 0,00

------ -

10.7 Van Thai Bao Hien Em Rui)t 0 0,00

.------ ------

10.8 Van Thai Bao Vien Em Ruiit 4 0,00

. - . . --- ----

10.9 Van Thai Bao Lien Em Rui)t 0 0,00

. --1-----

11 flinh Thi Thu Thao PM Tang20.352 0,00Ghim aBc

11.1 Dinh NgQCTh~ch Ba rui)t 0 0,0011.2 Lieu Hang Sa My ruQt 0 ,1l,QQ

11.3 Nguyen NgQc Chung Chang~

.,1.043 0,00

-

11.4Nguyen NgQCThao

Con rui)t 0 0,00.

Quyen

11.5Nguyen NgQc Chung

Con IUot 0 0,00Khang-~- --_._--

11.6 Dinh Thi Dieu Dyen Chi 0 0,00

-- ----.- -- ---- --_._-- -

Trang 20

,Ty I~ sir h fru

TaiChfrc VIJ t~i

sA c8 phi~u sO- c8 phi~u

H9 lenkIioan

cBng ty (n~usA CMNDIHi) chiiu, Dia chi lien h~

hfru cu5; ky (t~i cu5i kyNDLGhi ch6Stl GDCK

A A thM diSm (t~i thirico)

ngay cap, Rai cap(n~u co) 30/06/2017) di~m

30/06/2017)

11.7 Dinh Thj Di~u ThUy Chi 0 0,00

,11:8 Dinh Thj Thanh Thu~n Em 0 0,00

11.9 . Dinh L(>cUy~n Em 0 0,00

12 Nguy~n Quang Tri~tPho Tang 1.361 0,00Ghim ct&c

12.1 Nguy~n Quang Nhi~u Cha 0 0,00

12.2 Nguy~n Thj TrQng M~ 0 0,00

12.3 Nguy~n Thj Minh Vq 849 0,00

-----"

12.4 Nguy~n Nghi Quynh Con 0 0,00

_._--- ----- .

12.5 Nguy~n Khanh Toan Con 0 0,00- ---- ,12.6 Nguy~n Quang Thong Anh 0 0,00

---12.7 Nguyfn Quang Tuy~n Anh 0 0,00~-----_._--

Trang 21

Ty I~ 'sO-hfruTiti

Chfrc ¥1}. t4,li s6 ctl phi~u sir ctl phi~ukhoan S&CMNDIHQ 'chiiu, hiTo cu&i ky (t4,li eu6ikyNDLStt HQ ten cling ty (n~u fiia chi licn h~ Ghi chliGDCK ngay cip, DO'icip thiri ai~m (t~i thi)'i

(n~u co)co)

30/06/2017) di~m30/06/20(7)

12.8 NguySn Quang Thu1ln Anh 0 0,00- ---

12.9 NguySn Quang Truimg Anh 0 0,00~----

13 Le Anh ToPhO Tang

0 0,00Giam (fac

13.1 Le Tn;mg An B6 ruOt 0 0,00

.

13.2 Phan Thj H6ng M~ ru(lt 0 0,00

13.3 NguySn Thj Thu HAng Vq 0 0,00

13.4 Le N guySn Anh Tho Con ru(lt 0 0,00

13.5 LeMinhHi€n Con ruQt 0 0,00

13.6 Le N guySn Chau Anh Con ru(ll 0 0,00- --_ ..

13.7 Le Anh Tu1ln Chj ru(ll 0 0,00

I . 13.8 Le Due Anh Emru(ll 0 0,00

(i'

Trang 22

•

Ty I~ so' hituTai

Chile vl;I t4}isA c6 pbi~u sir c6 phi@u

HQ tenkho.u coug ty (n~u

SB CMNDIHC) chi~u, Dj. chi lieu h~hitu cuBi ky (t~i cuBi kyNDL

Sit GDCK ngay cAp, no'i cAp thiri di~m (W thaiGhi chli

(n~u co)co) 30/06/2017) di~m,

30/06/2017)

13.9 U; Chinh Trung Emru(it 0 0,00

.

14 Bili Dii Bich VanPho TBng 52.315 0,00Giam dAc

14.1 BiIi Thanh Y~n Ch. ru(it 0 0,00

14.2 D6 Th! Phi,]n M~ ru(it 0 0,00

--- --

14.3 Hl\i 86 Bich Tnlm Emru(it 0 0,00,--~---

14.4 BiIi D6 Dan Thanh Em fUOt 11.232 0,00

14.5 BiIi D6 Qu6c Bim Emru(it 0 0,00

-

14.6 Vil Xuan Phong Ch6ng 0 0,00

14.7 Vil Qu6c An Con ru(il 0 0,00

l4.8 Vil My An Con ruQt 0 0,00

_.

Trang 23

\

/

•

i,Ty I~so' hun

TiliJ. - J..l

I SA c6 phi@u sir c& phi~ukhoan Chfr" v~ t~i -

hfru culli ky (t~i culli ky/VDLStt Hq ten cang ty (n~u So CMNDlHa chieu,Dja chi lien h~• I

Chi chuCDCK ngay cip, no'j cfip ! thiri di€m (t~i thiri(n~u co) co)

30/06/2017) di€m30/0612017)

15 Nguy~n H6 Hoang Phil Tilng28.427 0,00Vii Giam <tBc

- -15.1 Nguy~n Viin Dcr Cha 0 0,00

-------15.2 H6 Thj Nhan Me 0 0,00

Nguy~n H6 Hoimg --_ ..- --

15.3 Em 0 0,00Philc

15.4 Nguy~n H6 XuanEm 0 0,00Phuc;mg

C(>npmn 272.124 0,02IV. Giam aac Tili chinh, K~ toan tru'aug, TruO'ng phung tili chinh k~ toan, nguiri ph\! trach k~ toan

-Pho Tilng

1 Nguy~nHB Hoang Giamd8c(dii neu tren)Vii Idem Giam

.. <tac tAi cltinh I.

K~tmintnro'ng kiem

2 Nguy~n Ngqc Ha Tnnrng phOng I 0,00K~toaD tAi

chinh

2.1 Nguy~n Van Nghiem Cha 0 0,00

-2.2 Nguy~n Thi Thiing Me 0 0,00

--- -

Trang 24

•

.

Ty I~ SlY h iiuTai

Chu'c vl} t.,i 86 c8 phi~u sO' c8 phiSukhoan SB CMNDIHQ chi~u, hiru cuBi ky (t~i cnBikyNDLSit HQ teDGDCK

cilng ty (n~ungay cAp, oO'i cdp Dja chi lieD ~~

thiri diSm (t~i thiriGhi ch6

(n~u c6)c6)

30/06/2017) di~m30/06/2017)

2.3 Dao Minh Tan Vq 0 0,00

---- I--

2.4. Nguy~nNgoe Bao Con 0 0,00\~--- j2.5 Ngoy~n Ngoe Han Con 0 0,00

-- -~-I

26 Ngtly~n Ngoe Phumlg Em 0 0,00-

2.7 Nguy~n Ngoe Linh Em 1 0,00..--- -"-----------

2.8 Ngtly~n Ngoc Minh Em 0 0,00

gng (IV) 1 0,00----~--V. Cong t.Y~ ___

Cong ty TNHH MQtth'lllh vien Quan I»

1 IlQ'va khai thac tili C6ng tyeon0 0,00sail Ngan hang ella Eximbank

TMCP Xllit Nh~pkhill Vi~t NamCQ.,!~(V) 0 0,00

TONG CONG (1) +114.752.708 9,29(1I) + (lII) + (IV)+(V)

Trang 25

- ..

.',,' "

.'.