oOONGA Bank eONG H6A xA HOI em; NGHiA VI~T NAMD<)eL~p - Tv Do - H~nh Phue

NGHJQUYETD~I HQI CO DONG THu'ONG NIEN NGAN HANG TMCP DONG A

LAN THU22 NA.M 2014Ten doanh nghi~p: Ngan hang TMCP Dong A (DongA Bank)

Dja chi trv sa ehinh: 130 Phan Dang Luu, Phu<'mg3, Qu~n Phu Nhu~n, TP.HCMGi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p s6 0301442379 do Sa Ke ho~eh va D~u tu TP. HCMdp dang ky I~n d~u ngay 08/04/1992, dang ky thay d6i lfin thu 35 ngay 03/12/2013.- Can eu Lu~t cae T6 ehue tin d\tng s6 47/2010QH12 thong qua ngay 16/6/2010;- Can eu Lu~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QHII thong qua ngay 29/11/2005;- Can eu Lu~t Chung Khoan s6 70/2006/QHII duqe Qu6e h<)i nuae CHXHCN Vi~t Namthong qua ngay 29/06/2006;

- Can eu Di€u I~ t6 ehue va ho~t d<)ngelia Ngan hang TMCP Dong A;- Can eu n<)idung va ket qua bu6i hQp D~i hQi dang e6 dong thucmg nien lfin thu 22 ngay 26thang 4 nam 2014 elia Ngan hang TMCP Dong A.

QUYETDJNHDi~u I. ThOng qua Bao cao k~t qua ho~t d(lng kinh doanh cua DongA Bank nam 2013.

(baD CaD tJinh kern)

Di~u 2. Thong qua k~ ho~ch ho~t d(lng kinh doanh cua DongA Bank nam 2014 vo; cacml,lc tieu chu y~u nhlT sau:

DVT: Ty VND

Chi tieu (ry dang) K~ ho~ch 2014M l,ICtieu tang trlTOng so

vo'i 2013

T6ng tai san 89.000 18%

v6n di€u l~ 6.000 20%

T6ng huy d<)ngtit t6 ehue kinh te vadan cu 78.475 20%

T6ng du nq eho vay 63.634 10%

Lqi nhu~n tmae thue 500 17%

DongA BankHQiso: 130 Ph.n DOngLUll. P. 3, Q. Ph" Nhu~n, TP.IICM. Tel: (84-8) 39951483 - Fax: (84-8) 39951614 - www.dong.b.nk.com.vnBM - MAl - 001

NQ DHCDTN Ian 22-Ng:lY 261hang 4 nam 2014

Chi tieu an toan hOl,ltd{lng

Ty I~ an toan v6n t6i thi~u (CAR) >9%

TY1~ngubn v6n ng~n hiln eho vay <30%trung dai hiln

TY1~ng xl1u <3%

Di~u 3. Thong qua tir trinh llY quy~n cho HDQT dtrl}'c Chll d{lng ti~p xuc, tim hi~u cac T6chfrc Tin dl}ng d~ chuAn bi cho vi~c sap nh~p, hl}'p nhAt va mua Il,liT6 chfrc tindl}ng theo d~ an tai cO'cAu clla Ngan hang Nha nU'()'c.

Di~u 4. Thong qua Bao cao tai chinh nam 2013 dii ki~m toan (baa caa iJinh kern).

Di~u 5. Thong qua Bao cao clla Ban ki~m soat v~ tinh hinh ki~m soat hOl,lt d(lng ellaDongA Bank nam 2013 (baa caa iJinh kern).

Di~u 6. Thong qua tir trinh phan plu3i lQi nhu~n nam 2013 vai n{li dung cl} th~ nlllf sau:

II- Tallg lui IIhua" tneuc thui tneuc trich quji du phimg riii ro till dUllg:989.039.911.35Id

III-Triell die phimg nil ro till dUllg trollg lIam 2013: 558.844.559.530d

IIII-Tallg lui "hua" truuc tlllli:

IVI-Tltui tlll/"hap doa"h "ghiep:

- Chi phi thu~ TNDN hi~n himh:- Chi phi thu thu~ TNDN hoan lili:

VI-Lui "h ua" sau th ui hAA "Itiit:

VII-Lui "hua" sau thui d/euc ph a" phfH:

Lqi nhu~n sau thu~ duqe philn ph6i ella DAB la:

430.195.351.821 d

102.046.302.451 d

74.032.263.762d28.014.038.689d328.149.049.370d

312.581.546.584d

302.809.711.723d

(Giarn trit bUt taan cua DAM chuydn l(Yinhugn narn 2012 vao narn 2013:

12.864.317.617iJ)

Lqi nhu~n sau thu~ duqe philn ph6i ella DAM:

(C6ng ty Ki€u h6i trich !gp quy theo quy iJinh: 5.261. 757. 232iJ)

9.771.834.861 d

VIII-Triell liip cac quji theo quv di"h:

1-rrrieh I~p quy DTBS v6n di~u 1~5%/LN rong DAB 2013:2-rrrich I~p quy dV phong tai ehinh 1O%/LN con lili:

VIlli-Lui "hua" cimlai di el,ia cli tu'c va triel/lap cac quji:

1-rrrich ehia e6 tile eho c6 dong 5%/nam:Trong do:

'Q DHCDTN Ian :'2-Ng{),y :'6 Ihang 4 Mun 2014

45.324.324.200d

15.629.077.300d29.695.246.900d

267.257.222.384d

250.000.000.000d

2

150.000.000.000d100.000.000.000d

3.125.800.000d14.131.422.384d10.000.000.000d

4.131.422.384d

- oa t\lm tmg 6 thang dftu nam 3%:- Trich them 2%:

2-ffrich I~p quy hO\ltd<)ngcua HOQT I%/IQ'inhu~n rong:3-/ LQ'inhu~n con l\li d~ trich I~p cac quy cho CBNV:

- Trich I~p quy khen thu6ng cho CBNV:- Trich I~p quy phuc lQ'icho CBNV:

Di~u 7. ThOng qua Til' trinh tang van iti~u I~ nam 2014.

CI,Ith~ thong qua phuang an tang v6n di~u I~nam 2014 nhu sau:

a. VAn iti~u I~ cua Ngan hang it~n thiri iti~m hi~n nay: 5.000.000.000.000it8ng

(M~nh gia 1O.000d/c6 ph~n, tuang duang 500.000.000 c6 ph~n)

b. T6ng gia trl c6 phi~u phat hanh them nam 2014: 1.000.000.000.000it8ng

T6ng s61uqng c6 phi~u phat hanh: 100.000.000 c6 phftnM~nh gia: 1O.000d/c6 ph~nLO\lic6 phftn pMt hanh: c6 phftn ph6 thongT6ng gia tri phat hanh la 1.000.000.000.000 d6ng, tang 20% so vai v6n di~u I~ t\lithai di~m hi~n nay

c. Dai tU"Q"ng,gia phat hanh va tY I~ ph at hanh:

06i tuqng phat hanh: pMt hanh cho c6 dong hi~n hiiu.M~nh gia: 10.000 d6ng/c6 ph~nGia ban: 10.000 d6ng/c6 ph~n

TY I~ thl,l'chi~n quy~n mua d6i vai c6 dong hi~n huu la 5: I. T\li ngay ch6t danh sachc6 dong d~ thl,l'chi~n quy~n, c6 dong sO'huu 01 c6 phi~u se duQ'cnh~n 0 1 quy~n mua;crr 5 quy~n mua se duQ'c mua I c6 phi~u phat hanh them. S6 c6 phftn duQ'c quy~nmua them cua m6i c6 dong se duQ'c lam tron xu6ng d~n hang dan vi.

C6 phi~u phat hanh sf: duQ'c lam tron xu6ng d~n hang dan vi. S6 c6 phi~u Ie phat sinh(n~u co) va s6 c6 phi~u khong chao ban h~t cho c6 dong hi~n hiiu sf: duQ'c HOQTphiln ph6i cho d6i tuqng khac vai gia khong th~p han 10.000 d6ng/c6 phi~u.

d. Danh gia mu'c it(i pha loang gia c6 phi~u dl}' ki~n sau khi phat hanh:

Gia trj s6 sach c6 phi~u cua DongA Bank t\li thai di~m 31/12/2013 (can crr theoBCTC hqp nh~t ki~m toan nam 2013) la: 11.770 d6ng/c6 phi~u.

Can crr vao tinh hinh thi truang chtmg khOlin, k~t qua hO\lt d<)ng cua DongA Banktrong thai gian qua va nhu du v6n trong thai gian tai, H<)id6ng quan tri d~ xu~t giachao ban cho c6 dong hi~n hiiu la 10.000 d6ng/c6 phi~u, th~p han 15% so vai gia tris6 sach t\li thai di~m 31/12/2013.

S6 luqng c6 phi~u lUll hanh tren thi truang cua DongA Bank sau khi thl,l'chi~n chaoban sf: tang len so vai s6 luqng c6 phi~u hi~n dang hi~n hanh, vi v~y gia c6 phi~u cua

Q DHCDIN Ian ~2.Ng:\y~61hang4 nil.m 2014

-..! f

N'P'

DongA Bank se duqc di~u chinh va anh huang d~n tinh hinh giao dich c6 phi~u.C1,Jth~ gia c6 phi~u sau khi pha loang duqc tinh theo cong thuc sau:

Gia c6phiiusau khiphaloiing

Sblu(Yng c6phiiu tmac x

= a(Ytphdt himh

Gia tri scisach c6

phiiu tmackhiphaloiing

Sblu(Yng+ c6 phiiu x

chao ban

GiGphathanh (1)

Tbng sb c6 phiiu sau khi phdt hanh

Gia trj 56 sach co phi~u ella DongA Bank sau khi pha loang do phat hanh100.000.000 e6 phi~u tinh theo cong thuc (I):

Gia c6 phi~usau khi phaloang

500.000.000 x 11.770 + 100.000.000 x_1_0._0_0_0 = 11.475 dang/c6 phi~u

600.000.000

Nhu v(iy rnuc dQ pha loang gia c6 phi~u so vai tmae khi ph<it hanh khong qua Ian.D6i tuqng phat hanh clla dqt tang v6n di~u I~ nay d~u la c6 dong hi~n hiiu nen tacdQng ella vi~c pha loang gia c6 phi~u la dang d~u cho tilt ca cac c6 dong hi~n huu.

e. Phuong an SUo dl}ng vBn thu dmlc tir dq1 phat hanh: Toan bQ 56 ti~n thu duqc til dqtphat hanh c6 phi~u til 5000 ty dang len 6000 ty dang (tang them 1.000 ty dang) duqcdung eho vi~c dam bao va tang wang kha nang thanh toan va cho vay t\li SGD, chinhanh va cac phong giao dich tren toan h~ th6ng DongA Bank.

f. Uy quy@n cho H(li dang qulin trj:

Giao HDQT DongA Bank hoan thi~n chi ti~t phuang an phat hanh tang v6n di~u I~,phuang an Slr d1,Jng56 ti~n thu duqe til dqt phat hanh va t6 chue ti~n hanh cae thll t1,JCcAnthi~t trinh Ngan hang Nha nuac, Oy ban Chung khoan Nha nuac ch~p thu(in trenea sa dam bao dung cac quy djnh ella Ngan hang Nha Nuae va Oy ban Chung khoanNhanuac.Dang thai i!y quy~n cho HDQT quy~t djnh t~t ca eac vAn d~ co lien quan d~n vi~etang v6n di~u I~ til 5.000 ty dang len 6.000 ty dang. C1,Jth~:

* Quy~t djnh thai gian tri~n khai thve hi~n tang v6n;

* B6 sung ho(ie sua d6i phuang an phat hanh theo yeu cAuCllaOy ban ChUng khoanNha nuac, Ngan hang Nha nuac ho(ic eho rn1,JCdich tuan thi! cae quy djnh phaplu(it co lien quan (n~u co);

* Quy~t djnh thai di~rn eh6t danh sach thvc hi~n quy~n;

* Quy~t djnh phuang thuc phiin ph6i 56 c6 phi~u Ie phat sinh va 56 e6 phi~u e6 dongkhong dang ky rnua h~t;

j

i.I,

A,J

* Thve hi~n cae thu t\le dang kY tang v6n di€u I~ mai vai Sa K~ hO\leh va Dfru to'TP.HCM sau khi k~t thue dot phat hanh e6 phi~u;

* . Sua d6i cae di€u khoan lien quan d~n v6n di€u I~, c6 phfrn, e6 phi~u trong Di€u I~t6 ehtie va hO\lt dQng eua Ngiin hang sau khi hoan tilt dot phat hanh e6 phi~u ehophil hqp vai k~t qua phlit hanh;

* Cae viln d€ khae co lien quan.

g. V~ vi~e dua eB phi~u vao giao dieh tren thi tmirng giao dieh ehfrng khoan co tBehfre: cam k~t dua e6 phi~u DongA Bank vao giao djch tren thi truang giao dich chtingkhoan co t6 ehue trong thai h\ln mQt nam k€ tiT ngay k~t thuc dot chao ban ehting khoanra cong chung.

Di~u 8. Thong qua cae ngi dung lien quan d~n vi~e sua dBi, bB sung mgt s6 di~u khoantrong Ban Di~u I~ eua DongA Bank. Cl} thS:

Thong qua cae nQi dung sua d6i, b6 sung eac dieu khoan trong Ban Dieu I~ Nganhang TMCP Dong A. C\I th€ :

Dieukhoan

Dieu 18khoan Idi€m e

Dieu 18Khoan 2

NQi dung Dieu I~hi~n t\li

"V6n ehu sa huu:Ia.v6n dieu I~;~. Cae kholm chenhl~ch do danh gia I\litai slm, ehenh I~chty gia theo quy dinheua phap lu~t;

F. Thi;ing dO' von cophfrn;

~. Cae quy dv trfr b6sung von dieu I~,quy dfru to' phattri€n nghi~p V\l, quydv ph6ng tai chinh;

~. Lqi nhu~n duqe d€I\li."

"V6n huy dQng:

a.V6n huy dQng tiengui eua cae t6 ehtieva ca nhiin;

b.Vay cae t6 ehtic tind\mg trong va ngoai

NQi dung de xuilt dieu chinhtrong nam 2014

Sua "Lqi nhu~n duqe d€ I\li"thanh "Lqi nhu~n chua phiinph6i". NQi dung sau khi sua:

"V6n ehu sa huu:a.V6n dieu I~;b.Cac khmin ehenh I~eh dodanh gia I\li tai san, ehenhI~ch ty gia theo quy dinh cuaphap lu~t;

c.Thi;ingdO'v6n e6 phfrn;

d.Cac quy dl! trfr b6 sung v6ndieu I~, quy dfru to' phlit tri€nnghi~p Vl,I, quy dl! ph6ng taichinh;

e.L(J'i nhuqn au(J'c chua phiinph6i."

B6 sung di€m "e. V6n nh~nuy thae dfru tu". NQi dung saukhi sua:"V6n huy dOng:a. V6n huy dOng tien gui cuacae t6 ehtie va ca nhiin;

Ly do sua dbi

D€ phil hqp vai Nghidinh 57/2012/ND-CPve ch~ dQ tai chinh d6ivai t6 ehuc tin d\lng,ngiin hang nuac ngoaisu d\lng thu~t ngu "Lqinhu~n chua phiin ph6i"nay (Dieu 4 Khoan IDi€m d).

Theo quy dinh t\likholm 2 dieu 4 Nghjdjnh 57/2012/ND-CPthi v6n huy dOng baog6m ea V6n nh~n uythac d~u to'.

(

"I,A

NQ DHCD fN tan 22-Ngily 26 lhang 4 n1\m2014

Di~u 75Khoim 1Di~m d

nuerc; b. Yay cae t6 chuc tin d\lngc. Yay Ngan hang Nha trong va ngoai nuerc;nuerc; c. Yay Ngan hang Nha nuerc;

d.Phat hanh cac gi~y d. Phiit hanh cac gi~y t<'r cot<'rco gia" gia;

e. V6n nhgn uy thac eJ6u tl(".

"Hang nam, DongA Bo di~m d t(Ii khoan I.Bank trich tiT lQ'i NQi dung sau khi di~u chinh:nhu~n sau thu~ d~ I~p "H~ng nam, DongA Bankva duy tri cac quy dv trich tiT lQ'inhu~n sau thu~ d~trfr sau day: I~p va duy tri cac quy dv trfra. Quy d\l trfr b6 sau day:sung v6n di~u I~: a. Quy d\l tru b6 sung vonduQ'c trich h~ng di~u l~: duQ'c trich h~ngnam theo ty I~ 5% nam theo ty l~ 5% Iqi nhu~nlQ'inhu~n sau thu~. sau thu~. Muc t6i da cllaMuc toi da clla quy nay khong vuqt quaquy nay khong muc v6n di~u l~ CllaDongAvuqt qua muc von Bank;di~u l~ clla DongA b. Quy dVphong tai chinh;Bank; c. Quy d ~u tu phat trien

b. Quy dV phong tai nghi~p V\l;chinh; d. Quy thuOng ban di~u hanh;

c. Qu'y d~u tu phat e. Quy khen thuang;trien nghi~p Y\I; f. Quy phuc Iqi.

d. Q~y d~ phong trQ' g. Cac quy d\l trfr khac theocap mat vi~c lam; quy djnh clla phap lu~t".

e. Quy thuang bandi~u hanh;

f. Quy khen thuOng;g. Quy phuc lqi.h. Cac quy dv trfrkhac theo quy djnhclla phap lu~t".

Theo khoan 1 di~u 3Thong tu soI80/20 12/TT-BTCtruOng hQ'P doanhnghi~p phiit sinh trQ'cAp m~t vi~c thi duqch(Ich toan vao chi phiquim ly doanh nghi~p.

Oy quy~n cho HQi d6ng quan trj duQ'cChlldQng sua d6i, b6 sung cac di~u khmin trongban Di~u l~ khi co yeu du CllaNgan hang Nha nuerc cho phu hQ'Pveri lu~t djnh. Saukhi chinh sua, b6 sung (n~u co) HDQT HQi d6ng quan trj se bao cao cho DHDCD t(Iiphien hQp D(Ii h(ii k8 ti8p.

NQ DHCDTN Ian 22-Ngily 26 [hang.) n5m 2014

Di~u 9. K~t qua bAu bB sung thanh vien HDQT DongA Bank nhi~m ky VII ( 2010-2015):Can cli Bien ban ki~m phi~u bdu cli b6 sung thanh vien HDQT thi Gng Nguy~n Qu6cHung va Ba Nguy~n Thj Kim Xuy~n di'i trung cli lam thanh vien HDQT Ngan hangTMCP Dong A Nhi~m ky VIle 2010 - 2015)

Di~u 10. Nghi quy~t nay di'i duO'c D\li hQi d6ng c6 dong thong qua vai 100% y ki~n d6ng y vagiaO'chO'HQi d6ng Quan trj t6 chlic tri~n khai thvc hi~n Nghi quy~t clla D\li hQi d6ngc6 dong.

Trim Phuung Binh

7