Handleiding Meldprogramma

Ongebruikelijke Transactie

Money Transfer (Excel 2002 en 2003)

Inleiding

Vanaf mei 2011 werkt de FIU-Nederland met een nieuw systeem voor het verzamelen,

verwerken en analyseren van ongebruikelijke transacties.

Werden voorheen nog diverse methodes van melden geaccepteerd, vanaf mei 2011 worden

alle meldingen vanuit een beveiligde website door de melder verzondennaar de FIU-

Nederland.

Aan het formaat van deze meldingen worden eisen gesteld: meldingen moeten als een xml-

meldrapport worden verzonden. Om dit xml- formaat te verkrijgen, kunnen meldende

instellingen gebruik maken van dit Excel-meldprogramma. Na het invullen van in dit

meldprogramma, genereert deze met één druk op de knop een xml-meldrapport dat aan

deze eisen voldoet. Dat meldrapport kan vervolgens via de beveiligde website naar FIU-

Nederland worden verzonden.

Het meldprogramma kan worden gebruikt door:

Voor informatie over de meldplicht per meldergroep, betreffende indicatoren van melden en

meer kijkt u op www.fiu-nederland.nl.

Meldergroepen Nederland

Traditionele melders Handelaren Vrije beroepsgroepen Overheid Assurantie tussenpersoon Bank Beleggingsmaatschappij Casino Creditcardmaatschappij Effectenbemiddelaar Financieringsmaatschappij Geldtransactiekantoor Levensverzekeraar

Handelaar in antiek Handelaar in kunst Handelaar in sieraden Handelaar in vaartuigen Handelaar in voertuigen Overige handelaren

Accountant Advocaat Bedrijfseconomisch adviseur Belastingadviseur Bemiddelaar in onroerende zaken Makelaar Notaris Onafhankelijk juridisch adviseur Trustmaatschappijen

Belastingdienst Douane Toezichthouder

Voor gebruik

Het meldprogramma is gemaakt in Excel VBA en is gericht op een gebruiker met kennis van

de normale gebruiksfuncties van Excel.

Het meldprogramma opent zich in het Excel-programma dat op uw computer is geïnstalleerd.

Het is dus een voorwaarde dat u beschikt over Excel op een PC met MS Windows (Excel

versies 2003 tot en met 2010 en Windows XP of hoger worden ondersteund). Daarnaast

moet uw PC het formaat XML ondersteunen, een functionaliteit die normaal gesproken via

updates automatisch geïnstalleerd wordt. Mocht uit een melding in het Meldprogramma

blijken dat u deze functionaliteit mist, dan kunt u op de Microsoft website een update

installeren vanuit de volgende link: http://support.microsoft.com/kb/818409/nl.

Nadat u het meldprogramma in Excel heeft gestart, zijn de normale gebruiks functies van

Excel enigszins beperkt. Wij adviseren u om alle andere bestanden in Excel te sluiten voordat

u het meldprogramma in Excel opstart.

Bent u toch in de normale Excel-functionaliteit aan het werken, dan kunt u door het

aanklikken van ‘Venster’ altijd weer terug naar de Meldprogamma functies.

De functies die u nodig heeft voor het genereren van een

xml-meldrapport zijn allemaal te vinden onder het

Meldprogramma:

Ontwerptoelichting De MFA Excel applicatie biedt de gebruiker de mogelijkheid om op eenvoudige wijze, met basale kennis van Excel, handmatig transacties in te voeren,een aantal controles uit te voeren en een xml-meldrapport te genereren. De applicatie voorziet in het hergebruiken van eerder ingevoerde meldrapporten voor nieuwe meldingen. Beschikbare functies in het menu:

N.B. Speciaal voor het melden van money transfers Omdat dit formulier ook voor andersoortige transacties wordt gebruikt, staan niet alle verplichte velden voor het melden van een money transfer blauw gearceerd. U vult bij Money Transfers in elk geval ook in:

• Werkmaatschappij (werkblad Melding) • MT referentienummer (werkblad Transactie) • Initialen van opdrachtgever en begunstigde (werkblad Transactiepartijen) • Persoons- en identificatiegegevens van de opdrachtgever en/of begunstigde uit

Nederland.

Nieuw meldrapport

Een leeg meldrapport wordt aangemaakt.

Meldrapport opslaan De gebruiker heeft de mogelijkheid om het meldrapport zelf tussentijds op te

slaan. Voordat het meldrapport gecontroleerd kan worden, moet het zijn

opgeslagen en moet u het een definitieve naam hebben gegeven

Meldrapport opslaan als De gebruiker heeft de mogelijkheid om met het actieve meldrapport meerdere

meldingen te maken via de functie ‘melding opslaan als’.

Bestaand meldrapport Een eerder aangemaakt meldrapport wordt geopend voor verdere verwerking. Dit

kan betrekking hebben op:

• Een eerder deels ingevuld rapport dat tijdelijk is opgeslagen.

• Een ingevuld rapport dat na controle nog fouten bevat.

• Een correct ingevuld en verzondenmeldrapport, waar delen van hergebruikt

worden.

In dit laatste geval worden automatisch een aantal velden leeg gemaakt wanneer

het meldrapport wordt heropend.

Controleer meldrapport De controle van de invoer wordt gedaan via de data validatie regels in de Excel

werkbladen. Voor meervoudige data validatie, bijvoorbeeld controle van het

invoertype in combinatie van een waarde, wordt direct op het werkblad

uitgevoerd met extra codering. Via de ‘Controleer melding’ wordt het volledige

meldrapport op gecontroleerd op invulling de verplichte velden. Maar deze

controles zijn niet volledig, er wordt niet gecontroleerd op correcte inhoud en alle

onderlinge relaties tussen de ingevulde velden. Een aantal van die controles

worden later wel uitgevoerd door de FIU-Nederland. Dit gebeurt zowel

automatisch als handmatig. Op basis van deze controle is het mogelijk dat u in

een later stadium van de FIU alsnog een bericht ontvangt om informatie te

wijzigen of toe te voegen.

Genereer XML meldrapport Deze functie kunt u uitvoeren (is geactiveerd) als een meldrapport met de

voorgaande keuze is gecontroleerd en de status ‘goedgekeurd’ heeft.

Handleiding voor het melden van money transfers in Excel 2007/2010

1. Download het meldprogramma voor ongebruikelijke transacties vanaf de website

www.fiu-nederland.nl/melden (of, indien u het meldprogramma in uw mail heeft

ontvangen, vanuit uw mail). Het gaat om de onderstaande drie bestanden:

2. U plaatst deze drie bestanden in een lokale map op uw computer (bijvoorbeeld in Mijn

documenten) of op een USB-stick.

3. Is de download geslaagd, dan startu Excel op. U kiest

Bestand en vervolgens Openen.

U gaat naar de map waarin u de bovenstaande bestanden

hebt geplaatst en klikt op:

4. Bij het openen geeft Excel mogelijk een beveiligingsmelding. Dit komt omdat het

meldprogramma macro’s bevat die nodig zijn om een meldrapport te maken dat

geschikt is om naar de FIU-Nederland te sturen. Hier kiest u voor Macro’s

inschakelen.

N.B. Het is mogelijk dat het

inschakelen van deze functie

niet toegestaan is omdat uw

organisatie hiervoor specifieke

beveiligingsrichtlijnen hanteert

Neemt u dan contact op met

uw afdeling ICT of beheerder.

5. Hebt u het meldprogramma geopend, dan ziet u het onderstaande scherm:

De tabel (MeldID, Meldergroep, etc) is de eerste keer dat u dit programma

opstart leeg, deze wordt namelijk gevuld op basis van de

configuratievragen die u automatisch doorloopt.

6. Achtereenvolgens ziet u de schermen:

Vul de door u

gewenste taal in

Vul het land in waar

u bent gevestigd

Vul de door u

gewenste

meldergroep in

Op basis van deze laatste keuze kiest u vervolgens uit:

U vult uw identificatienummer in (MeldID). U hebt dit unieke nummer bij

uw registratie per email ontvangen van de FIU-Nederland. Tot slot klikt u

op Voltooien:

7. In Excel 2002 en 2003 opent u het meldprogramma door te klikken op

Meldprogramma:

8. U bent nu in het meldprogramma. Dat betekent dat een aantal functies uit het Excel

menu vanaf nu niet meer werken. U kunt alleen de functies uit het Meldprogramma

kiezen! Welke functies dit zijn, ziet u door te klikken op Meldprogramma.

9. Wilt u een nieuw meldrapport aanmaken, dan klikt u Nieuw

Meldrapport aan:

10. U kunt een keuze maken uit de mogelijkheden: Money Transfer of een andersoortige

transactie (Overig):

11. Kiest u voor een Money Transfer, dan ontvouwt zich onderstaand werkblad:

In de eerste kolom ziet u aan de kleur (blauw) of u verplicht bent dit veld in te vullen.

In de tweede kolom INVOER vult u de gevraagde gegevens in. Het veld wordt groen

als het veld juist is ingevuld. Sommige velden zijn al automatisch juist voor u

ingevuld.

Omdat dit formulier ook voor andersoortige transacties wordt gebruikt, staan niet alle

verplichte velden voor het melden van een money transfer blauw gearceerd. Op dit

werkblad geldt dat voor het veld werkmaatschappij. Dit veld bent u verplicht in te

vullen als u een money transfer meldt.

Onderaan de pagina ziet u de namen van de werkbladen die u doorloopt. U bent nu

in het eerste werkblad ´Melding´.

12. Is het werkblad Melding juist ingevuld, dan klikt u op werkblad Transactie.

13. Het werkblad Transactie opent zich.

U

v

u

l

t

o

o

k

h

i

e

r

d

e

v

elden in, de verplichte velden zijn in de eerste kolom aangegeven in de kleur blauw.U

kunt zelf een transactienummer invullen. In dit werkblad is MT referentienummer

een verplicht veld, al is deze niet blauw gearceerd.

Bij de Soort Transactie en bij de Indicator kiest u uit een menu wanneer u aan de

achterzijde van het invulveld op het pijltje klikt:

N.B. Weet u niet welke Indicator u moet kiezen, dan klikt u op Indicator_1 of

Indicator_2 (of u klikt het werkblad Indicatoren aan). Uit de getoonde lijst onthoudt u

de juiste code voor de Indicator en kiest vervolgens ‘Terug naar het tabblad

transactie’ waar u de juiste code aanklikt.

Is alles correct ingevuld, dan kiest u voor het werkblad Girale Overboeking:

Zijn alle velden in het werkblad ‘Transactie’ correct ingevuld, dan klikt u het werkblad

‘Transactiepartijen’ aan.

14. In het werkblad Transactiepartijen kunt u informatie kwijt over de opdrachtgever

en de begunstigde. Een van beide partijen is gevestigd in Nederland. Van deze partij

bent u verplicht persoons- en identificatiegegevens in te vullen.

Bij landen en identiteitsbewijs kiest u een

optie uit de aangeboden lijst:

15. Zijn alle velden correct ingevuld, dan kiest u

voor Meldrapport Opslaan. Het programma kiest

nu een map (Reports) die automatisch is

aangemaakt voor meldrapporten. U kunt zelf de

naam kiezen, alleen de extensie (het gedeelte

achter de punt) moet ‘.rpt’ blijven. Dit gebeurt

automatisch als u hier niets aan verandert.

16. Vervolgens kiest u Controleer meldrapport:

17. U ontvangt een foutmelding op het scherm als er velden niet juist zijn

ingevuld of wanneer u verplichte velden bent vergeten in te vullen. Het

programma gaat automatisch naar het veld toe dat onjuist of niet is

ingevuld.

Nadat u dit heeft hersteld, kiest u nogmaals voor Controleer meldrapport.

18. Is uw meldrapport volledig ingevuld, dan verschijnt hiervan een melding

op het scherm:

19. Als laatste stap maakt u van dit meldrapport in

Excel een meldrapport in XML. U kiest Genereer

XML meldrapport:

20. Dit bestand wordt automatisch in dezelfde map (Reports) opgeslagen als

het meldrapport dat u eerder hebt opgeslagen (zie 15). U ontvangt van

deze geslaagde actie een schermmelding.

U kunt nu het meldprogramma afsluiten:

21. U kunt het gegenereerde XML-bestand verzenden aan FIU-Nederland via

het meldportaal. Het correcte bestand om via het meldportaal te

verzenden, heeft een XML-formaat en ziet er in uw map Reports ongeveer

zo uit:

Let op! De meldrapporten die u naar de FIU-Nederland stuurt, hebben dezelfde

Naam als de Excel-meldrapporten die u heeft gemaakt. U ziet het verschil aan het

Type bestand. Dit moet een XML-document zijn.